2023年收集期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

2023年收集期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A2、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B4、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D5、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A6、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】D7、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項進行檢查落實。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長D.首席風(fēng)險官【答案】D8、（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B10、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】C11、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B12、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B13、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B14、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B15、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A16、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B17、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A18、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任【答案】A19、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身【答案】B20、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A21、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B22、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D23、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A24、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C25、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D26、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】D27、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C28、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)C.期貨公司承擔(dān)D.王某承擔(dān)【答案】D29、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估【答案】D30、期貨公司進入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B31、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A32、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A34、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務(wù)部【答案】B35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A36、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D37、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A38、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A39、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴大的損失應(yīng)()。A.全部由客戶承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D40、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.3C.6D.12【答案】C41、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C42、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B43、在我國，負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B44、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D45、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C46、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C48、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C49、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D50、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C多選題（共30題）1、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。A.責(zé)令整改B.暫停受理申請開立新的交易編碼C.暫停或者限制業(yè)務(wù)D.調(diào)整或者取消會員資格【答案】ABCD2、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人的有()。A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師C.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長【答案】ABD3、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A.設(shè)立B.收購C.拜訪D.參觀【答案】AB4、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司C.期貨公司人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院【答案】ABC5、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)【答案】BC6、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC7、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)C.期貨交易所D.財政部【答案】AB8、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A.維護期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABC9、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機關(guān)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】ABCD10、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。風(fēng)險資本準(zhǔn)備為3000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.負債／凈資產(chǎn)B.凈資本／凈資產(chǎn)C.凈資本D.凈資本／風(fēng)險資本準(zhǔn)備【答案】ABCD11、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB12、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).未能有效控制投資風(fēng)險C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為股東提供融資【答案】CD13、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD14、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權(quán)益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC15、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC16、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。A.張某B.王某C.趙某D.李某【答案】ABD17、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】AB18、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB19、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設(shè)立B.分支機構(gòu)變更C.分支機構(gòu)終止D.分支機構(gòu)虧損【答案】ABC20、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內(nèi)幕消息C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益【答案】ABCD21、投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成（）。A.投資建議B.對投資者的獲利保證C.投資意見D.對投資者的利益保證E【答案】AB22、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD23、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月