風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法1范圍本文件規(guī)定了公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、確定、評(píng)價(jià)，采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的方法。本文件適用于公司及各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。本章無條文。3定義風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：是通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、時(shí)間績(jī)其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。風(fēng)險(xiǎn)分析：是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措施。4職責(zé)4.1綜合管理部負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、確定，組織制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查；4.2各部門按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、確定，必要時(shí)采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；協(xié)助綜合管理部識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。4.3最高管理層評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。5風(fēng)險(xiǎn)管理5.1公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮：1）公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)；2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)份額態(tài)勢(shì)的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)；3）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)方向的變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。5.2體系運(yùn)行及主要過程的風(fēng)險(xiǎn)a）研制風(fēng)險(xiǎn)：如：技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面帶來的風(fēng)險(xiǎn)；b）生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：如：人員、生產(chǎn)能力、交付進(jìn)度等方面帶來的風(fēng)險(xiǎn)；c）采購風(fēng)險(xiǎn)：如：外部供方選擇、采購（外協(xié)）品質(zhì)量、交貨進(jìn)度等帶來的風(fēng)險(xiǎn)；d）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如：資金保證，資金使用、回流，投資與回報(bào)等帶來的風(fēng)險(xiǎn)；e）產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如：產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法：a）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)；b）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。增加風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)新的風(fēng)險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)；c）消除風(fēng)險(xiǎn)源。消除具有負(fù)面應(yīng)影響的風(fēng)險(xiǎn)源；d）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果；e）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；g）保留風(fēng)險(xiǎn)等。5.4選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮：a）法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求；b）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益（有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來不合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策，例如可能帶來嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件）；c）利益相關(guān)者的輸球和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好等。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)方時(shí)，要評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1各部門應(yīng)對(duì)初步識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性，將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)，最后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。6.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，見表1表1可能性指數(shù)1極少發(fā)生2較少發(fā)生3可能發(fā)生4很可能發(fā)生5經(jīng)常發(fā)生6.3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性，見表2表2嚴(yán)重性指數(shù)1可忽略影響2微小影響3中等影響4嚴(yán)重影響6.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)大小來確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，一般風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為1～10；重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為11～20。（風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)=可能性指數(shù)×嚴(yán)重性指數(shù)）可能性指數(shù)嚴(yán)重性指數(shù)12345112345224681033691215448121620風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為：極大、較大、較小、極小四類，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的大小，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。7.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)排序規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)消除風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)保留風(fēng)險(xiǎn)1極大2較大3較小4極小7一般要求7.1綜合管理部每半年組織相關(guān)部門從公司環(huán)境（內(nèi)外部）、科研、生產(chǎn)、采購、資金、知識(shí)等方面識(shí)別、分析、確定并風(fēng)險(xiǎn)排序。形成風(fēng)險(xiǎn)清單，上報(bào)總經(jīng)理。7.2管理層針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，制定適宜的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。7.3各部門針對(duì)本部門承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作及職責(zé)識(shí)別、分析、確定風(fēng)險(xiǎn)，采取必要的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。當(dāng)部門識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的質(zhì)量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時(shí)，應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門傳遞信息。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并上報(bào)總經(jīng)理。7.4綜合管理部對(duì)公司層面上采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施進(jìn)行監(jiān)督檢查，并保留檢查記錄；各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并保留記錄。物業(yè)安保培訓(xùn)方案為規(guī)范保安工作，使保安工作系統(tǒng)化/規(guī)范化,最終使保安具備滿足工作需要的知識(shí)和技能，特制定本教學(xué)教材大綱。一、課程設(shè)置及內(nèi)容全部課程分為專業(yè)理論知識(shí)和技能訓(xùn)練兩大科目。其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的1）保安人員培訓(xùn)應(yīng)以保安理論知識(shí)、消防知識(shí)、法律常識(shí)教學(xué)為主，在教學(xué)過程中，應(yīng)要求學(xué)員全面熟知保安理論知識(shí)及消防專業(yè)知識(shí)，在工作中的操作與運(yùn)用，并基本掌握現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)及處理知識(shí)2）職業(yè)道德課程的教學(xué)應(yīng)根據(jù)不同的崗位元而予以不同的內(nèi)容，使保安在各自不同的工作崗位上都能養(yǎng)成具有本職業(yè)特點(diǎn)的良好職業(yè)道德和行為規(guī)范）法律常識(shí)教學(xué)是理論課的主要內(nèi)容之一，要求所有保安都應(yīng)熟知國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，成為懂法、知法、守法的公民，運(yùn)用法律這一有力武器與違法犯罪分子作斗爭(zhēng)。工作入口門衛(wèi)守護(hù)，定點(diǎn)守衛(wèi)及區(qū)域巡邏為主要內(nèi)容，在日常管理和發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠運(yùn)用所學(xué)的技能保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)以及自身安全。2、培訓(xùn)要求1）保安理論培訓(xùn)通過培訓(xùn)使保安熟知保安工作性質(zhì)、地位、任務(wù)、及工作職責(zé)權(quán)限，同時(shí)全面掌握保安專業(yè)知識(shí)以及在具體工作中應(yīng)注意的事項(xiàng)及一般情況處置的原則和方法。2）消防知識(shí)及消防器材的使用通過培訓(xùn)使保安熟知掌握消防工作的方針任務(wù)和意義，熟知各種防火的措施和消防器材設(shè)施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和員工生命財(cái)產(chǎn)的安全。3)法律常識(shí)及職業(yè)道德教育通過法律常識(shí)及職業(yè)道德教育，使保安樹立法律意識(shí)和良好的職業(yè)道德觀念，能夠運(yùn)用法律知識(shí)正確處理工作中發(fā)生的各種問題；增強(qiáng)保安人員愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)更好的為公司服務(wù)的精神。4)工作技能培訓(xùn)其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財(cái)務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：1、對(duì)本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。2、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時(shí)，堅(jiān)持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會(huì)時(shí)，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時(shí)要予以查處。8、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接受或盲目指揮；9、發(fā)生事故，應(yīng)立即報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，按照“四不放過”的原則召開事故分析會(huì)，提出整改措施和對(duì)責(zé)任