市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)匯總、審查形成的《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案(試點(diǎn)版)》，已于近日以通知形式印發(fā)，并在天津、上海、福建、廣東4個(gè)省、直轄市試行?！恫莅浮犯鶕?jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見(jiàn)》列明了在中國(guó)境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單事項(xiàng)。《草案》共328項(xiàng)，包括：禁止準(zhǔn)入類96項(xiàng)，限制準(zhǔn)入類232項(xiàng)。國(guó)家發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的總體考慮，可以概括為“一張清單、兩個(gè)類別、三種準(zhǔn)入方式、四個(gè)銜接”?！耙粡埱鍐巍保喊▋蓪雍x。一方面，強(qiáng)調(diào)清單全覆蓋。要求全面梳理禁止和限制市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)由市場(chǎng)主體依法自主決定。另一方面，強(qiáng)調(diào)制度統(tǒng)一性。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單由國(guó)務(wù)院統(tǒng)一制定發(fā)布，做到全國(guó)一張單子。未經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，各地區(qū)各部門(mén)不得自行發(fā)布市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，不得擅自增減、變更市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單條目?！皟蓚€(gè)類別”：市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單包括禁止準(zhǔn)入類和限制準(zhǔn)入類，適用于各類市場(chǎng)主體基于自愿的初始投資、擴(kuò)大投資、并購(gòu)?fù)顿Y等投資經(jīng)營(yíng)行為及其他市場(chǎng)進(jìn)入行為?！叭N準(zhǔn)入方式”：一種是，對(duì)禁止準(zhǔn)入事項(xiàng)，市場(chǎng)主體不得進(jìn)入，行政機(jī)關(guān)不予審批、核準(zhǔn)，不得辦理有關(guān)手續(xù)。一種是，對(duì)限制準(zhǔn)入事項(xiàng)，或由市場(chǎng)主體提出申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定;或由市場(chǎng)主體依照政府規(guī)定的準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入方式合規(guī)進(jìn)入。一種是，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批。“四個(gè)銜接”：實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與行政審批事項(xiàng)清單，與《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》，與《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，以及與依據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理事項(xiàng)的銜接。根據(jù)《意見(jiàn)》，改革的實(shí)施步驟是：按照先行先試、逐步推開(kāi)的原則，從2015年底至2023年12月31日，在部分地區(qū)試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，積累經(jīng)驗(yàn)、逐步完善，探索形成全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單及相應(yīng)的體制機(jī)制，從2023年起正式實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。目前，中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)也正在實(shí)施外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)。剛剛發(fā)布的《草案》與自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單是何種關(guān)系?國(guó)家發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人明確，對(duì)于4個(gè)自貿(mào)區(qū)的外商投資企業(yè)，既要遵守《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》，現(xiàn)在是122項(xiàng);也要按照國(guó)民待遇原則，遵守市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的要求，現(xiàn)在是328項(xiàng)。國(guó)家發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人坦言，實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是新生事物，國(guó)內(nèi)沒(méi)有實(shí)踐基礎(chǔ)，國(guó)外也沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)，需要有序推進(jìn)。負(fù)面清單共328項(xiàng)《草案》列明了在中華人民共和國(guó)境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單事項(xiàng)，共328項(xiàng)，包括禁止準(zhǔn)入類96項(xiàng)和限制準(zhǔn)入類232項(xiàng)。其中，引人關(guān)注的是，《草案》提出在金融業(yè)領(lǐng)域禁止準(zhǔn)入類事項(xiàng)有2項(xiàng)：禁止商業(yè)銀行從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)等業(yè)務(wù)，禁止個(gè)人和未依《保險(xiǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的保險(xiǎn)組織經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。金融行業(yè)的限制準(zhǔn)入類事項(xiàng)共有16項(xiàng)，包括：未獲得許可或資質(zhì)條件，不得設(shè)立金融機(jī)構(gòu);未獲得許可，境內(nèi)市場(chǎng)主體不得在境外投資經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù);未獲得許可，不得發(fā)行債券或從事債券業(yè)務(wù);未獲得許可或資質(zhì)條件，不得從事特定金融業(yè)務(wù);未獲得許可或資質(zhì)條件，非金融機(jī)構(gòu)不得從事證券期貨服務(wù)及支付業(yè)務(wù);未獲得許可，不得發(fā)行股票;未獲得許可，不得從事特定的上市公司并購(gòu)重組行為;未獲得資質(zhì)條件，不得從事人民幣印刷業(yè)務(wù);未獲得許可或資質(zhì)條件，不得經(jīng)營(yíng)流通人民幣、裝幀流通人民幣等。發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人在解讀《草案》時(shí)強(qiáng)調(diào)，目前《草案》所列事項(xiàng)來(lái)源于國(guó)務(wù)院各部門(mén)，雖經(jīng)反復(fù)甄別，但還不是最終版的清單，主要是基于三方面考慮。首先，國(guó)務(wù)院正在全面推進(jìn)"放、管、服"三位一體的改革，《草案》中的行政審批事項(xiàng)、執(zhí)業(yè)資格事項(xiàng)等處于動(dòng)態(tài)調(diào)整中。其次，一些部門(mén)提出的個(gè)別事項(xiàng)已不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但因設(shè)定依據(jù)尚未調(diào)整而暫時(shí)難以刪除，需在試點(diǎn)中全面清理，依照法定程序加以修改、廢止。第三，個(gè)別事項(xiàng)屬于《意見(jiàn)》所指"法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定未作規(guī)定但確需納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的新設(shè)事項(xiàng)"，按照《意見(jiàn)》要求，應(yīng)在科學(xué)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照法定程序提請(qǐng)制定或修訂法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院決定。同時(shí)，《草案》明確自2023年1月1日起，國(guó)務(wù)院決定取消、新設(shè)或調(diào)整行政審批事項(xiàng)的，決定修訂《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的，以及對(duì)禁止和限制市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等事項(xiàng)作出新的規(guī)定的，以最新規(guī)定為準(zhǔn)。發(fā)改委強(qiáng)調(diào)，對(duì)市場(chǎng)上出現(xiàn)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等，本著降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)門(mén)檻的原則，不急于納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。四試點(diǎn)地區(qū)需提出實(shí)施方案《草案》將先行在天津、上海、福建、廣東四省市進(jìn)行試點(diǎn)。對(duì)此，發(fā)改委解釋，選擇上述4個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)所在省級(jí)行政區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，主要考慮是，按照《意見(jiàn)》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)的通知》的要求，可以使市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單兩者一起構(gòu)成完整的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理體系。"這四個(gè)地區(qū)都走在改革開(kāi)放的前列，選擇它們作為試點(diǎn)，既體現(xiàn)了典型性和代表性，也體現(xiàn)了創(chuàng)新性和前瞻性。"沈榮華解釋。發(fā)改委特別強(qiáng)調(diào)，對(duì)4個(gè)自貿(mào)區(qū)的外商投資企業(yè)來(lái)講，既要遵守《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》的122項(xiàng)要求，也要按照國(guó)民待遇原則，遵守市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的328項(xiàng)要求。兩部委要求，試點(diǎn)