國際服務(wù)貿(mào)易教程第二章 國際服務(wù)貿(mào)易理論

第二章 國際服務(wù)貿(mào)易理論學(xué)習要點⒈服務(wù)產(chǎn)品的價值和使用價值；⒉服務(wù)國際價值的形成及轉(zhuǎn)換；⒊H-O模型在服務(wù)貿(mào)易理論中的適用性；⒋壟斷競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下差異化服務(wù)產(chǎn)品貿(mào)易模型；⒌若干主流經(jīng)濟學(xué)理論在服務(wù)貿(mào)易中的研究與應(yīng)用。第一節(jié) 傳統(tǒng)服務(wù)價值理論批判一、古典經(jīng)濟學(xué)中價值創(chuàng)造理論概述二、馬克思有關(guān)非生產(chǎn)性勞動的價值創(chuàng)造理論三、效用價值論中有關(guān)服務(wù)價值的闡述四、對傳統(tǒng)服務(wù)價值理論的再認識一、古典經(jīng)濟學(xué)中價值創(chuàng)造理論概述最先對勞動的價值進行探討的是威廉·配第（W.Petty），他首先提出了勞動決定價值的基本原理，此外，他還提出

了“勞動是財富之父”、“土地是財富之母”的觀點，認

為勞動和土地共同創(chuàng)造了價值。亞當·斯密在1776年發(fā)表的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書中，認真區(qū)分了商品的使用價值和交換價值，并提出“勞動是衡量一切商品交換價值的真實尺度”，實際上，亞當·斯密在勞動價值論方面最具意義的工作是把勞動區(qū)分為生產(chǎn)性勞動和非生產(chǎn)性勞動，且認為非生產(chǎn)性勞動不創(chuàng)造價值。非生產(chǎn)性勞動是耗費在商品流通、上層建筑以及生活和休閑服務(wù)部門的勞動。按照這種區(qū)分方法，今天絕大多數(shù)服務(wù)業(yè)部門都是不創(chuàng)造價值的。二、馬克思有關(guān)非生產(chǎn)性勞動的價值創(chuàng)造理論馬克思依據(jù)其所處的時代背景，在《資本論》中提出了生產(chǎn)勞動的范圍，即包括物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域的一切勞動、生產(chǎn)過程在流通領(lǐng)域中延續(xù)的勞動（如包裝、保管等勞動）以及相關(guān)的各種生產(chǎn)性勞務(wù)（如貨物運輸?shù)龋?，非生產(chǎn)勞動則是除此之外的大部分勞動。雖然生產(chǎn)過程在流通領(lǐng)域中延續(xù)的勞動也屬于生產(chǎn)勞動，而且根據(jù)馬克思的說法“生產(chǎn)勞動就是一切加入

商品生產(chǎn)的勞動”，這些勞動也是創(chuàng)造價值的。至于

馬克思所劃定的那些非生產(chǎn)勞動，當然也就沒有考慮。馬克思的這種想法與其所處的19世紀歐洲的經(jīng)濟背景

密切相關(guān)。三、效用價值論中有關(guān)服務(wù)價值的闡述效用價值論中的“效用”是指由勞動創(chuàng)造出的滿足人們某種需要的福利成果。該理論認為，在現(xiàn)代社會

中，服務(wù)的生產(chǎn)活動和商品的生產(chǎn)活動一樣，都可以

為人們創(chuàng)造財富，帶來福利或效用。但效用只有當所

有者或生產(chǎn)者在市場上進行交易時，才能變成價值。

人類社會的勞動成果可以分為兩類：一是以實物形式

存在的勞動成果，稱為實物產(chǎn)品；二是不以實物形式

存在的勞動成果，即非實物勞動成果，稱為服務(wù)產(chǎn)品

或者服務(wù)。從服務(wù)效用價值論的觀點出發(fā)，只要勞動

創(chuàng)造了滿足人類某種需要的效用，就可以認為該勞動

成果具有價值。四、對傳統(tǒng)服務(wù)價值理論的再認識對服務(wù)勞動的價值創(chuàng)造問題，當代很多學(xué)者從不同的角度提出了各自的觀點，進一步深化了我們對服務(wù)價值理論的再認識。首先，部分學(xué)者堅持以生產(chǎn)勞動的一般含義為標準，即純粹的服務(wù)勞動是非生產(chǎn)勞動，不創(chuàng)造價值。其次，當代學(xué)者試圖從價值論的角度修正服務(wù)的概念，將服務(wù)歸入傳統(tǒng)生產(chǎn)性勞動的范疇。如“無論生產(chǎn)領(lǐng)域或流通服務(wù)領(lǐng)域的勞動，只要能為資本帶來利潤，

就可以視為生產(chǎn)性的”；用第一、二、三次產(chǎn)業(yè)的概

念模糊生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性勞動的界限，將服務(wù)納入生

產(chǎn)性勞動的范疇。再次，有學(xué)者認為，不能用生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性來規(guī)定人們從事勞動的性質(zhì)，進而在此基礎(chǔ)上討論服務(wù)價值

問題。他們認為，生產(chǎn)性勞動的概念和創(chuàng)造價值勞動

的概念具有不同的經(jīng)濟內(nèi)涵，前者體現(xiàn)簡單勞動過程

和特定社會生產(chǎn)關(guān)系，后者只體現(xiàn)一般商品經(jīng)濟關(guān)系，兩者并無必然聯(lián)系。最后，從服務(wù)部門的角度將研究對象具體化成為一個新的研究途徑。第二節(jié) 現(xiàn)代服務(wù)價值理論評述一、服務(wù)價值理論的基本內(nèi)容二、服務(wù)價值理論在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的新發(fā)展三、服務(wù)價值理論在服務(wù)貿(mào)易中的拓展一、服務(wù)價值理論的基本內(nèi)容服務(wù)價值是由服務(wù)勞動的凝結(jié)性、社會性和抽象等同性決定的，它的質(zhì)的規(guī)定性就是凝結(jié)在服務(wù)產(chǎn)品非實

物使用價值上、得到社會表現(xiàn)的抽象勞動，其本質(zhì)是

一種特殊的社會生產(chǎn)關(guān)系。如同生產(chǎn)商品的勞動具有

二重性一樣，生產(chǎn)服務(wù)的勞動也具有二重性。一方面，作為人的勞動耗費，它是抽象的無差別的人類勞動；

另一方面，它是具備不同生產(chǎn)目的、使用不同勞動資

料、操作方式，為不同的消費對象提供服務(wù)的具體勞

動。服務(wù)產(chǎn)品也具有使用價值與價值。服務(wù)產(chǎn)品的使用價值具有消費替代性、互補性和引致性，其根本原因在于非實物使用價值具有一切使用價值所具有的共性——可消費性。服務(wù)產(chǎn)品的價值量由三個部分構(gòu)成：在服務(wù)過程中被消耗的燃料、物料、輔助材料、服務(wù)產(chǎn)品的價值以及服務(wù)業(yè)固定資產(chǎn)的折舊費等（C）；服務(wù)勞動者的必要勞動所創(chuàng)造的價值，即維持勞動力生產(chǎn)和再生產(chǎn)所必需的生活資料的價值，它表現(xiàn)為服務(wù)勞動者的工資（V）；勞動者的剩余勞動所創(chuàng)造的價值，它表現(xiàn)為服務(wù)部門的利潤和稅金（M）。二、服務(wù)價值理論在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的新發(fā)展在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的背景下重新審視服務(wù)價值理論，關(guān)鍵是對“勞動”內(nèi)涵的重新界定和拓展，從價值的表現(xiàn)形式上看就是V的擴大及組成價值量的各部分（C+V+M）構(gòu)

成比例的改變。傳統(tǒng)服務(wù)價值理論中的V包括“接受現(xiàn)代教育和培訓(xùn)的費用”，但結(jié)合現(xiàn)代服務(wù)勞動的特點，傳統(tǒng)意義上的“一般勞動”將發(fā)展成現(xiàn)代的“科學(xué)勞動”，并由傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)中的附屬地位轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的主導(dǎo)地位。由于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中知識要素和科技要素的比重大大增加，對應(yīng)支出的學(xué)習費用和科研費用相應(yīng)提高，這部分的價值量就會大量增加。更重要的是，長期積累起來的科學(xué)知識本身具有價值，在服務(wù)價值的實現(xiàn)過程中可以發(fā)揮巨大的杠桿作用。三、服務(wù)價值理論在服務(wù)貿(mào)易中的拓展（一）國際價值的形成及其量的決定（二）服務(wù)的國際價值形成及轉(zhuǎn)換過程第三節(jié)“比較優(yōu)勢模型”在現(xiàn)代國際服務(wù)貿(mào)易理論中的演化一、迪爾道夫（A.Deardoff）模型二、薩格瑞（Sagari）模型三、伯格斯（Burgess）模型四、服務(wù)價格國際差異模型五、梅爾文（Melvin）生產(chǎn)者服務(wù)的貿(mào)易模型一、迪爾道夫（A.Deardoff）模型迪爾道夫（1985）對比較優(yōu)勢模型是否適用于服務(wù)貿(mào)易的問題進行了考察，他建立了一個傳統(tǒng)的2×2×2模型（2個國家、2種要素、1種商品與1種服務(wù)），分三種情況對該問題加以討論：（1）作為商品貿(mào)易補充的服務(wù)貿(mào)易。（2）有關(guān)要素流動的服務(wù)貿(mào)易。（3）含有稀缺要素的服務(wù)貿(mào)易。該模型通過改變標準H-O模型的若干約束條件，揭示了比較優(yōu)勢模型在服務(wù)貿(mào)易中的某種適用性。二、薩格瑞（Sagari）模型薩格瑞將技術(shù)差異因素導(dǎo)入H－O－S理論框架，借以分析國際服務(wù)貿(mào)易，在一定程度上克服了該理論假定技術(shù)要素無差別且相對不變所帶來的局限性，使修正后的模型更加符合國際服務(wù)貿(mào)易的基本特征?！袢?、格斯伯（格19斯90）（認Bu為r，ge對s標s）準的模H型—O模型做簡單修正，就能獲得適用于描述服務(wù)貿(mào)易的一般模型，從中揭示不同國家服務(wù)提供技術(shù)的差別如何形成比較優(yōu)勢和商品貿(mào)易模式。四、服務(wù)價格國際差異模型眾多學(xué)者的研究主要圍繞如何確定國際間服務(wù)價格差異的問題而展開。如何解釋服務(wù)價格的國際差異，人們采取了兩種途徑：其一是借助傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋服務(wù)價格與實際人均收入之間的相關(guān)性；其二是運用實證方法分析價格差異的決定因素。五●、梅、爾梅文爾（1文98（9）M在eHl-vO模in型）和生蒙代產(chǎn)爾者Mu服n服de務(wù)ll模的型貿(mào)（易195模7）型的基礎(chǔ)上發(fā)展了生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易模型。該模型中商品和資本的流動兼而有之，并不是傳統(tǒng)模型中單一商品貿(mào)易或投資流動。在分析框架和方法上，該模型構(gòu)建出了較為完整的服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易的一般均衡模型，其中很多結(jié)論同其它分析途徑所得結(jié)論相比具有一定相似性，例如服務(wù)貿(mào)易模式的不確定性，稅收等商業(yè)政策對貿(mào)易收益的影響等。當然最為重要的是，梅爾文在蒙代爾模型的基礎(chǔ)上，堅持了服務(wù)貿(mào)易、商品貿(mào)易和要素流動之間的完全替代性，即無論哪種貿(mào)易模式，其最終的福利效果是等價的。但對貿(mào)易和投資的任何干預(yù)，必定會產(chǎn)生較難預(yù)期的不確定結(jié)果。第四節(jié) 克魯格曼模型在服務(wù)貿(mào)易理論中的拓展與應(yīng)用一、壟斷競爭條件下報酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)上的貿(mào)易模型二、壟斷競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下的產(chǎn)品差異貿(mào)易模型三、克魯格曼模型對于服務(wù)貿(mào)易動因解釋的重要意義一、壟斷競爭條件下報酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)上的貿(mào)易模型該貿(mào)易模型力圖說明貿(mào)易產(chǎn)生的原因并不是以往資源稟賦或技術(shù)水平差異，而是在規(guī)模經(jīng)濟條件下報酬遞增模式的確立。但與建立在報酬遞增前提下的一般貿(mào)易模型不同的是，以往模型都假設(shè)企業(yè)外生經(jīng)濟，市場始終處于完全競爭狀態(tài)。與此相反，克魯格曼模型設(shè)定規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)內(nèi)生的，沿用張伯倫壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)假設(shè)，借鑒和修正迪克西特－斯蒂格利茨（1977）的模型。PP曲線與ZZ曲線的交點代表個人消費量和產(chǎn)品均衡價格。并且通過X=Lc由產(chǎn)品消費量求得產(chǎn)量?，F(xiàn)在我們在此模型中加入貿(mào)易變量。假設(shè)存在和前述模型相同的兩個國家，并規(guī)定國家間具有相同技術(shù)、

偏好等要素稟賦。按照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，在這樣兩個國

家間當然不會發(fā)生貿(mào)易。接下來，我們假定兩國間存

在貿(mào)易，并考察他們是否能在貿(mào)易中獲益。由于對稱

的強假定，兩個國家工作效率相等，產(chǎn)品價格也相同。如果此時兩國同時出現(xiàn)了勞動力增加，那么就像在封

閉經(jīng)濟中那樣，L的增加會使生產(chǎn)規(guī)模擴大，可供消

費的產(chǎn)品數(shù)量和種類增多，國家福利也都會提高。二、壟斷競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下的產(chǎn)品差異貿(mào)易模型規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭是當前世界市場結(jié)構(gòu)的主要特征，正是由于存在報酬遞增和壟斷競爭的緣故，才使得不同國家間企業(yè)在技術(shù)、資本等要素稟賦幾乎相同的條件下依然存在跨國交換產(chǎn)品的動力。在世界市場中，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)使原來不可能發(fā)生貿(mào)易的同類產(chǎn)業(yè)內(nèi)部也變成了貿(mào)易競爭的重要領(lǐng)域。在此過程中，企業(yè)更多的是在尋求異質(zhì)產(chǎn)品，即努力達到產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品差異化的目標。由于其自身特性，服務(wù)消費品的差異化需求尤其明顯，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)差異化產(chǎn)品的貿(mào)易競爭現(xiàn)象在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域相當活躍。當討論貿(mào)易在整個過程中所起的作用時，雖然我們繼續(xù)假設(shè)兩個國家間要素稟賦、偏好相同，按照傳統(tǒng)理論貿(mào)易似乎依舊無法產(chǎn)生，但國際貿(mào)易在此時卻可以順利進行而且會帶來貿(mào)易利益。如前所述，貿(mào)易產(chǎn)生是基于報酬遞增，而且每種異質(zhì)產(chǎn)品只在一個國家中生產(chǎn)，或只在一個企業(yè)中生產(chǎn)。之所以能從貿(mào)易中獲益是因為世界市場可以提供更加廣泛的消費選擇。第五節(jié) 其他主流經(jīng)濟學(xué)理論的運用一、生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論二、對生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論的幾種解釋三、規(guī)模報酬遞增條件下的生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易模型四、人力資本與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展五、競爭優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易一、生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論科技進步使服務(wù)的生產(chǎn)成本不斷下降，服務(wù)價格變得越來越低廉，這一變化導(dǎo)致了服務(wù)生產(chǎn)的分散化和迂

回性。將生產(chǎn)過程分散在不同地點，出現(xiàn)了生產(chǎn)方式

的多種組合，從而導(dǎo)致對服務(wù)鏈更為強烈的需求。因

此，國際服務(wù)鏈得到迅速發(fā)展而且成為生產(chǎn)過程中不

可缺少的組成部分。瓊斯和凱茨考斯基通過分析企業(yè)

產(chǎn)出水平提高、收益遞增和要素分工，研究促使企業(yè)

轉(zhuǎn)向由服務(wù)鏈聯(lián)結(jié)各個分散生產(chǎn)區(qū)段的新型生產(chǎn)方式：協(xié)調(diào)、管理、運輸和金融服務(wù)組成服務(wù)鏈，當生產(chǎn)過

程逐漸分散以致由不同國家的生產(chǎn)區(qū)段合作生產(chǎn)時，

對國際服務(wù)鏈的需求會明顯上升，從而誘發(fā)國際服務(wù)

貿(mào)易。圖2－6外國服務(wù)鏈對成本和產(chǎn)量的影響圖中H線代表兩個生產(chǎn)區(qū)段的國內(nèi)固定成本和可變成本，

H’為增加的服務(wù)鏈成本。此時，如果國內(nèi)和國外各存在一個生產(chǎn)區(qū)段成本較低，國內(nèi)和國外組合生產(chǎn)之后的成本由M表示。另外，假定固定成本仍然與H相同，但聯(lián)結(jié)國內(nèi)和國外生產(chǎn)區(qū)段的服務(wù)鏈成本大于兩個區(qū)段的國內(nèi)成本，也就是ca>ba，那么用于聯(lián)結(jié)兩個生產(chǎn)區(qū)段的服務(wù)鏈將會把最優(yōu)成本-產(chǎn)出曲線beH’折成beM，即當產(chǎn)量大于h時，可以采用國內(nèi)、國外相互聯(lián)結(jié)的分散方式進行生產(chǎn)。以電信、運輸和金融服務(wù)業(yè)為代表的服務(wù)業(yè)技術(shù)進步，已經(jīng)卓有成效地降低了國際服務(wù)鏈的相對生產(chǎn)成本，使企業(yè)跨國生產(chǎn)所需的規(guī)模臨界值不斷降低。這極大地刺激了各生產(chǎn)區(qū)段跨國合作的積極性，在全球各廠商積極利用國際服務(wù)鏈進行高效率分散生產(chǎn)的過程中，國際服務(wù)貿(mào)易特別是生產(chǎn)者服務(wù)得到了大幅度的增長。二、對生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論的幾種解釋（一）基于李嘉圖模型的解釋（二）基于H-O理論的解釋（三）基于埃塞爾（Ethier,1982）服務(wù)規(guī)模經(jīng)濟理論的解釋（四）弗農(nóng)（Vernon,1966）的解釋－產(chǎn)品生命周期理論在服務(wù)貿(mào)易中的應(yīng)用三、規(guī)模報酬遞增條件下的生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易模型由于生產(chǎn)者服務(wù)的強烈差異性和較高知識密集性，其發(fā)展初期大多要求高額初始投資，投產(chǎn)后邊際生產(chǎn)成本卻會迅速下降。生產(chǎn)者服務(wù)的這種發(fā)展特征充分表明其具有較強的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。馬庫森（Markusen）以埃塞爾的模型為基礎(chǔ)，發(fā)展了差異性中間要素貿(mào)易模型。他研究認為生產(chǎn)企業(yè)和特定專業(yè)化服務(wù)的生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，而服務(wù)業(yè)及其提供的服務(wù)總量則呈規(guī)模報酬遞增。服務(wù)部門的產(chǎn)出雖處于競爭均衡，但并不是怕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為其并未將規(guī)模效應(yīng)考慮在內(nèi)。他還指出，服務(wù)貿(mào)易同樣存在“先入者優(yōu)勢”，報酬遞增規(guī)律會使率先進入服務(wù)業(yè)的廠商從較低成本擴張規(guī)模，阻止后來者提供同樣的服務(wù)，結(jié)果必然會降低后來者的福利水平。同理，這種現(xiàn)象也使小國生產(chǎn)規(guī)模報酬遞增的趨勢萎縮，并遭受福利損失。對此，馬庫森主張政府提供適當?shù)纳a(chǎn)補貼和公共收入補貼以使福利最大化。四、人力資本與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展人力資本是指人們在教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移和信息取得等方面的投資所形成的資本。人力資本密集型服務(wù)業(yè)（生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)）占據(jù)著現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的主導(dǎo)地位，因此在人力資本與服務(wù)領(lǐng)域的聯(lián)系日益密切的今天，不能不考慮人力資本因素對服務(wù)貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生的可能影響。人力資本理論在國際貿(mào)易中的運用始于對“里昂惕夫之謎”的解釋。很多學(xué)者在考察了原始資源分類方法之后，也提

出應(yīng)該考慮勞動熟練程度和技術(shù)水平等人力資本因素，以

更好地解釋現(xiàn)代貿(mào)易格局。人力資本對于一國服務(wù)貿(mào)易比

較優(yōu)勢的形成和保持起著根本性的作用，以下從人力資本

對服務(wù)的生產(chǎn)與需求、服務(wù)貿(mào)易的模式以及構(gòu)成等方面探

討服務(wù)貿(mào)易中人力資本的作用。首先，從生產(chǎn)的角度，人力資本既可以造成各國服務(wù)業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)上的差異，形成絕對優(yōu)勢和相對優(yōu)勢，又可以引發(fā)生產(chǎn)要素比例的差別，形成不同的資源配置。其次，從需求方面看，人力資本越豐富的國家，其居民的收入水平相對越高，居民偏好會隨之更加多樣化。服務(wù)需求量的放大和需求結(jié)構(gòu)的多樣化成為服務(wù)貿(mào)易量擴大和貿(mào)易模式多元化的推動力.再次，人力資本還可以以商品貿(mào)易為中介，間接地作用于服務(wù)貿(mào)易。最后，人力資本也在公司內(nèi)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展過程中扮演著重要角色，推動著跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的較快發(fā)展。五、競爭優(yōu)勢理論與國際服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢理論充分展示了國際競爭的豐富內(nèi)涵，在其涵蓋的諸多方面，應(yīng)特別重視需求條件這一特點，它

對國際服務(wù)貿(mào)易的研究具有特別重要的理論指導(dǎo)與啟

示。由于服務(wù)通常是“量身定制”的，即根據(jù)不同的

消費要求提供質(zhì)量不同的服務(wù)，同時對服務(wù)無法像商

品質(zhì)量管理那樣形成統(tǒng)一的衡量標準，因此無論從理

論研究或?qū)嶋H管理來看，服務(wù)的需求比服務(wù)供給更為

重要。而以往的國際服務(wù)貿(mào)易理論多側(cè)重于供給角度，如從技術(shù)差異、資源稟賦差異、規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)組織

結(jié)構(gòu)等方面進行的探討。波特的競爭優(yōu)勢理論無疑為

服務(wù)貿(mào)易研究提供了一個全新的視角。應(yīng)用競爭優(yōu)勢理論研究服務(wù)貿(mào)易相關(guān)問題，目前關(guān)注的是服務(wù)企業(yè)如何在國際市場中確立優(yōu)勢地位。