委外項目管理辦法

深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準運營總部委外項目管理辦法批準： 部門： 日期：審定： 審核： 日期：編制： 匡繼承 部門： 計劃經(jīng)營部

日期： 2007.6.18版次：E 修訂人：劉紅波、魏武忠等 修訂日期： 2014.11.10受控狀態(tài)：內控 發(fā)放號： 發(fā)放日期：實施日期：運營總部委外項目管理辦法第1頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準目 錄目的??????????????????????????????范圍??????????????????????????????引用標準????????????????????????????定義??????????????????????????????職責??????????????????????????????立項及進度管理?????????????????????????實施管理????????????????????????????驗收管理????????????????????????????費用支付???????????????????????????成果管理???????????????????????????獎懲?????????????????????????????附錄?????????????????????????????

3334467815161616運營總部委外項目管理辦法第2頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準運營總部委外項目管理辦法目的為了規(guī)范運營總部委外項目的項目立項、進度管理、實施管理、驗收管理特制定本辦法。范圍本辦法適用于運營總部管理、實施的委外項目，本辦法所指的委外項目包括運營成本、試運營成本、建設費用等列支的，運營自身無法實施需要委托承包實施的工程類或服務類項目。引用標準3.1 《運營總部承包商安全管理辦法》3.2《運營總部國產(chǎn)化、科研管理辦法》3.3《運營總部不符合、糾正措施和預防措施控制程序》3.4《施工管理辦法》3.5《運營總部固定資產(chǎn)管理辦法》3.6《運營總部內部層級管理辦法》3.7《運營總部技術資料管理細則》運營總部委外項目管理辦法第3頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準定義4.1委外項目按預算科目分類是指包括安全設施改進、 更新改造、國產(chǎn)化科研、 委外維保、委外維修、 其它技術性項目、 咨詢、培訓、綜合類等 運營自身無法實施的項目，需要委托承包實施的工程類或服務類項目 。委外項目不包括物資類采購項目。4.2 安全設施改進： 為解決設備存在一般性、 局部性安全問題， 提高設備性能或技術水平，采取相應措施對既有設備設施進行的局部的整改、改進等項目。4.3更新改造：為解決設備存在較大或全局性問題，提高設備性能或技術水平，采用新設備、新技術、新材料、新工藝對原有設備進行的全部更新、改選、升級換代，以及增加新設備或翻新翻修工程等項目。4.4 國產(chǎn)化科研：國產(chǎn)化 項目及技術研發(fā)項目列為國產(chǎn)化科研類項目。4.5 委外維保：一般是指 AFC、屏蔽門、電扶梯三大系統(tǒng)維護保養(yǎng)項目。4.6委外維修：委外維修包括設備故障委外維修和其它委外維保項目。 設備故障委外維修是對故障設施或設備部件進行修復的委外維修項目； 其它委外維修保養(yǎng)項目是指除三大系統(tǒng)委外維保項目之外的其它委外維修保養(yǎng)項目。4.7 其它技術性項目：主要指軟件開發(fā)、監(jiān)理等與工程密切相關的技術性及服務項目。職責5.1 計劃經(jīng)營部是運營總部委外項目計劃的歸口管理單位，主要職責包括：5.1.1 負責委外項目的年度計劃及預算管理。5.1.2 負責委外項目進度管理。5.2 合約法律部是委外項目合約管理單位，主要職責包括：5.2.1 負責履行合同（協(xié)議）的管理。5.2.2 負責運營總部審批的委外項目立項審核、造價咨詢。運營總部委外項目管理辦法第4頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準5.2.3 推進委外項目的合約管理進度。5.2.4 參與總工辦組織的委外項目的竣工驗收。5.3 項目實施單位（以下簡稱主辦單位）主要職責包括：5.3.1負責委外項目立項申請、 組織委外項目詢價、 談判、合同簽訂等工作， 編寫招標、詢價、合同等文件，按計劃實施項目，是委外項目的實施主體。5.3.2 負責組織對委外項目的技術方案 （涉及到運營安全或服務質量） 進行可行性論證。5.3.3 負責項目施工管理， 對委外委外項目承包商進行管理， 并對工程進度、 施工質量和安全進行監(jiān)督、考核，做好委外項目質保期的質量管理工作。5.3.4 負責按規(guī)定組織委外項目初驗 、進度驗收 ，并出具驗收意見。 參與總工程師辦工室組織的 竣工驗收工作。5.3.5 負責規(guī)定項目的委外項目竣工驗收組織工作，并出具驗收意見。5.3.6 負責竣工驗收資料的準備和整理工作，將資料原件裝訂成冊提交總工辦存檔。5.3.7 負責委外項目的最終驗收工作并出具驗收意見，負責最終驗收資料的存檔工作。5.4 總工程師辦工室（以下簡稱總工辦 ）主要職責包括：5.4.1 總工辦是運營總部國產(chǎn)化科研工作的歸口管理單位， 負責組織運營總部國產(chǎn)化科研立項的計劃匯總、審核、編制、上報，并負責組織、督促、跟蹤、參與項目的實施。5.4.2 負責組織國產(chǎn)化科研項目的評審論證、 參與招標、成果鑒定與獎勵申報、 知識產(chǎn)權處理、技術保密等事項。5.4.3 負責委外項目的立項審核和技術規(guī)格書審核。5.4.4 歸口管理安全設施改進、 更新改造、國產(chǎn)化科研委外項目的竣工驗收工作， 并出具驗收意見。5.4.5 負責審核、接收和歸檔委外項目的竣工資料。5.5 安全監(jiān)察部主要職責包括：5.5.1 負責涉及安全項目的委外項目立項審核。5.5.2 負責委外項目的安全質量指導與監(jiān)管。運營總部委外項目管理辦法Q/SZDY0272-2014 第5 頁共29頁（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準5.5.3 參與涉及重大安全委外項目的竣工驗收。5.6 財務部主要職責包括：5.6.1 負責委外項目的立項審核。5.6.2 按財務相關規(guī)定審核委外項目費用的支付。5.7其它單位主要職責包括：5.7.1 二級預算單位負責管理責任范圍項目的立項審核。5.7.2 參與管理項目的技術方案、圖紙的審核及施工管理配合工作。5.7.3 按組織竣工驗收單位的要求，參與本單位密切相關的委外項目的竣工驗收。5.7.4 按需要為驗收或中間試驗工作提供支持和配合，使用單位提供客觀真實的試用（驗）報告。立項及進度管理6.1委外項目委外立項的基本條件。6.1.1因運營總部現(xiàn)有的技術水平限制，不能自行實施的。6.1.2運營總部不具備相應維修和施工資質。6.1.3自行組織實施的成本高于委外成本。6.1.4工程量較大，配備的維修人力資源在自行維修情況下無法按時完成的項目。6.1.5建設遺留問題需要使用非運營成本整改的項目。6.1.6滿足上述條件之一者，且該項目已列入運營總部年度委外項目計劃；或者經(jīng)運營總部批準的具有緊迫性、特殊性的計劃外委外項目。6.2運營總部委外項目立項申請表格按運營總部年度計劃制定的統(tǒng)一表格填寫， 需明確制定各委外項目的 立項報告 、合同談判、合同簽訂、施工完成時間、支付完成時間等關鍵節(jié)點時間，按時間要求控制委外項目進度。6.3國產(chǎn)化科研項目的立項要求按《運營總部國產(chǎn)化科研管理辦法》執(zhí)行。運營總部委外項目管理辦法第6頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準6.4涉及安全生產(chǎn)費用使用的項目必須按照 《運營總部安全生產(chǎn)費用管理辦法》 相關程序執(zhí)行。6.5 立項及審批。6.5.1委外項目的立項及招標策劃 /采購方案報告的內容編制要求按《運營總部采購管理辦法》的要求執(zhí)行，并說明該項目的年度計劃來源（計劃內或計劃外）和預算費用項目列支出處。6.5.2 委外項目的立項審核、 審批過程遵照 《運營總部采購管理辦法》 、《運營總部內部層級管理辦法》相關規(guī)定執(zhí)行。6.5.3 委外項目的進度要求原則上列入年度預算計劃內的委外項目， 根據(jù)年度預算編制的要求進行編制，原則上應提前立項啟動，本年的預算支付項目于 9月底前完成合同簽訂，12月10日前完成竣工驗收。實施管理7.1 委外項目合同（協(xié)議）簽訂后，由主辦單位負責執(zhí)行合同（協(xié)議） ，承擔對項目承包商施工管理的職責，相關單位協(xié)助管理。7.2委外項目的實施進度需按合同要求及運營總部委外項目進度要求按時開工、 做好實施進度管理，按時按質按量完成施工任務。7.3 國產(chǎn)化科研項目的實施要求按《運營總部國產(chǎn)化、科研管理辦法》執(zhí)行。7.4 根據(jù)需要召開項目管理例會、 對施工材料、 進度、完成工程量和施工質量進行確認或驗收。7.5 對工程實施過程中需要變更的項目提出變更申請， 按規(guī)定辦理變更手續(xù)， 按變更后的項目組織實施。7.6 施工管理的范圍7.6.1 履行合同（協(xié)議）中規(guī)定的業(yè)主責任和義務。運營總部委外項目管理辦法Q/SZDY0272-2014 第7 頁共29頁（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準7.6.2 審核施工計劃、施工工藝和施工方案，實施過程和質量控制。7.6.3 督導承包商文明施工，做好作業(yè)現(xiàn)場地鐵設備設施及作業(yè)人員的安全防護工作。7.7 對承包商的安全管理按照《運營總部承包商安全管理辦法》執(zhí)行。7.8 運營總部對承包商施工作業(yè)計劃的審批，按照《施工管理辦法》規(guī)定提報和審批。7.9主辦單位需在材料進場前檢查材料是否滿足合同要求， 合格證、檢驗報告是否真實、有效、齊全，進口材料須有報關證明材料，對施工材料不滿足合同要求或材料合格證明不滿足要求的，要求承包商整改并達到要求后方可進場使用。材料進場須填寫材料入場檢查記錄，檢查記錄格式由主辦單位根據(jù)工程及材料特點編制，承包商施工人員和主辦單位監(jiān)督檢查人員雙方簽名確認。7.10對于涉及行車安全及關鍵作業(yè)項目， 主辦單位須派專人在現(xiàn)場配合施工， 并檢查、監(jiān)督施工質量、使用材料是否達到合同規(guī)定的要求，對不滿足合同要求的須督促承包商立即整改。承包商施工人員須填寫每日施工紀錄 ，施工記錄格式由承包商施工人員和主辦單位人員根據(jù)工程特點編制，施工記錄須記錄每日施工作業(yè)內容及進度、使用材料規(guī)格數(shù)量、進場施工人數(shù)、施工中的問題及處理情況、不合格內容及整改情況、施工質量檢查情況等內容。施工記錄須有施工方施工人員和主辦單位監(jiān)督檢查人員雙方簽名確認。7.11 對施工完后檢查不到的隱蔽工程，主辦單位應派專業(yè)人員在現(xiàn)場配合承包商，做好隱蔽工程作業(yè)記錄和驗收。工程在隱蔽前主辦單位須進行檢查驗收、嚴格把關，施工質量滿足要求后才能進行下一工序的施工。每個隱蔽工程的檢查須有檢查驗收記錄，督促承包商做好隱蔽工程的影像資料收集，記錄格式根據(jù)施工特點編制。對隱蔽工程監(jiān)管中的質量問題，主辦單位應及時上報。7.12 作業(yè)完畢督促承包商施工人員做好現(xiàn)場整理、清掃工作 。7.13 在施工過程中如出現(xiàn)違反《運營總部承包商安全管理辦法》或《施工管理辦法》的行為，將根據(jù)行為對運營安全和生產(chǎn)的影響，對承包商進行罰款、責令停工整改、中止合同等處罰，按照 9.7條款執(zhí)行。運營總部委外項目管理辦法（E版）Q/SZDY0272-2014第8頁共29頁深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準驗收管理8.1 委外項目的 初驗、進度驗收 由主辦單位組織和驗收8.2 對運營總部授權單位項目的竣工驗收8.2.1總金額為50萬元以上（不含 50萬，以下同）和 50萬元及以下但涉及行車安全的安全設施改進、更新改造、其它技術性項目，由總工辦組織竣工驗收。8.2.2對于10萬元以上的科研、國產(chǎn)化項目，或 10萬元及以下涉及行車安全的科研、國產(chǎn)化項目，由總工辦組織竣工驗收。8.2.3對合同金額為 50萬元及以下且不涉及行車安全的安全設施改進、更新改造、其它技術性項目及全部委外維修、維保類項目的竣工驗收由主辦單位自行組織。8.2.4對于10萬元及以下不涉及行車安全的科研、國產(chǎn)化項目的竣工驗收由主辦單位自行組織。8.2.5對于上述 4項之外的其它項目（包括委外維保、委外維修、咨詢、設計、培訓、綜合類等）的竣工驗收，由主辦單位負責組織驗收，并按規(guī)定填寫竣工驗收報告（附件H）。對于單價合同、據(jù)實結算的項目，驗收報告付上 “驗收清單 ”，列明驗收項目和驗收結論，并經(jīng)驗收小組全體成員簽字。8.2.6由項目主辦單位進行驗收的項目，原則上應由相關單位的安全技術部委外項目管理人員或項目實施室副主任及以上人員擔任驗收組組長，項目負責人不得擔任驗收組長。驗收完成后向總工辦匯報并提交相關資料。8.2.7安全設施改進、更新改造、國產(chǎn)化科研、委外維保、委外維修、其它技術性項目的委外項目竣工驗收資料由總工辦負責存檔，總工辦、合約法律部有權對上述項目的驗收情況進行抽查。其它委外項目（包括咨詢、培訓、綜合類等）的驗收資料由各主辦單位負責存檔。8.3對于非授權單位項目的竣工驗收運營總部委外項目管理辦法第9頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準8.3.1委外維修、委外維保、咨詢、培訓、綜合類等項目的竣工驗收由主辦單位自行組織，并按規(guī)定填寫竣工驗收報告（附件H）。8.3.2安全設施改進、更新改造、 國產(chǎn)化科研、 其它技術性項目由總工辦組織竣工驗收。8.3.3安全設施改進、更新改造、國產(chǎn)化科研、委外維保、委外維修、其它技術性項目的竣工驗收資料由總工辦負責存檔。其它委外項目（包括咨詢、培訓、綜合類等）的竣工驗收資料由各主辦單位負責存檔。對于單價合同、據(jù)實結算的項目，驗收報告付上“驗收清單”，列明驗收項目和驗收結論，并經(jīng)驗收小組全體成員簽字。8.4 安全設施改進、更新改造、 國產(chǎn)化科研、 委外維保、委外維修、其它技術性項目的驗收要求。8.4.1 委外項目需要進度驗收的，在合同中應明確進度驗收的內容和要求。進度驗收內容包括工程資料的驗收（參照 8.6項要求的內容驗收）和工程實體施工質量的驗收。8.4.2 進度驗收檢查出的問題要求承包商限期整改，整改結果達到合同規(guī)定的要求后出具進度驗收報告（格式參照附件 C）。8.4.3 承包商在完工后，提出竣工驗收申請。主辦單位接到申請后，應根據(jù)合同進行初驗，并出具初驗報告（參考附件C），初驗內容包括竣工資料的驗收（參照8.6項要求的內容驗收）和工程實體施工質量的驗收，項目負責人不得擔任初驗組長。初驗檢查出的問題要求承包商限期整改，整改結果達到竣工驗收條件后，主辦單位將整理好的整套竣工驗收資料（參照8.6項要求的內容）提交給總工辦申請竣工驗收。8.5 國產(chǎn)化科研項目的驗收要求按照《運營總部國產(chǎn)化、科研管理辦法》執(zhí)行。8.6 安全設施改進、更新改造、 國產(chǎn)化科研、 其它技術性項目的 竣工驗收內容。8.6.1 竣工驗收內容包括： 按合同中的工程范圍、 內容、技術要求和技術標準，對竣工資料進行審查及對實體工程質量進行現(xiàn)場檢查驗收。8.6.2 竣工驗收的條件1）工程已按合同要求全部完成，并做到“工完場清 ”。2）提交的竣工資料有效、齊全。運營總部委外項目管理辦法Q/SZDY0272-2014

第10 頁共29頁（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準3）主辦單位已完成進度驗收、初驗，需提供 進度驗收、 初驗報告。8.6.3 由總工辦組織進行竣工驗收的項目， 總工辦對初驗 /進度驗收報告和驗收資料進行審核，同意進行竣工驗收時，應確定驗收小組人員的組成、驗收時間和地點，并發(fā)會議通知?？⒐を炇諘煽偣まk代表主持，會議主持人擔任驗收小組組長。8.6.4 竣工驗收小組的人員組成1）由總工辦組織進行竣工驗收的項目， 驗收小組的人員組成：a）運營總部總工辦b）運營總部合約法律部c）主辦單位d）使用單位e）維護單位f）項目承包商g）其他相關單位2）由主辦部門負責組織進行竣工驗收的項目， 竣工驗收小組的人員組成：a）主辦單位b）使用單位c）維護單位d）項目承包商e）其他相關單位8.6.5 竣工資料審查根據(jù)合同（協(xié)議）或實際要求，對主辦單位及施工單位提供以下部分或全部資料 （但不限于以下資料）進行檢查驗收：1）開工報告是承辦商向主辦單位提出開工的申請報告，由主辦單位或承包商根據(jù)項目施工特點自定格式，主要包括項目名稱、施工地點、項目主要內容、開工日期、預計竣工日期、承包商意見、主辦單位意見等內容。開工報告需加蓋承辦商單位公章，主運營總部委外項目管理辦法Q/SZDY0272-2014 第11 頁共29頁（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準辦單位需填寫意見（同意 /不同意），項目責任人及單位領導簽名并加蓋單位印章。2）驗收大綱 （見附件 D）：驗收大綱是工程竣工驗收的驗收標準，含驗收目的、驗收依據(jù)、驗收方法、驗收內容等內容，由主辦單位項目負責人或專業(yè)工程師按合同要求及工程特點編制，驗收大綱須編制人員簽名并經(jīng)單位審核后加蓋單位印章。3）項目總結報告包括主辦單位總結報告和承包商施工總結報告。主辦單位總結報告（見附件E）應列明工程主要內容、工程完成情況及完工日期、施工及監(jiān)督情況、變更及不合格整改情況及初驗結論等內容， 主辦單位總結報告由項目負責人根據(jù)合同及施工監(jiān)督情況編寫，并經(jīng)項目負責人及單位領導簽名。承辦商施工總結報告應列明工程概況、工程完成情況及完工日期、工藝技術方案、施工作業(yè)情況、整改情況、工程質量自評等內容，格式自定，并加蓋承辦商單位印章。4）試驗報告（見附件 F）：項目施工完成后由主辦單位組織對工程的各項技術指標進行檢測試驗，確認是否達到合同要求的技術指標，試驗過程須有使用、維護單位人員參加，參加試驗的人員簽名確認。5）試用報告（見附件 G）：項目施工完成后由主辦單位組織對項目各項性能進行試用檢查，確認試用性能是否達到合同規(guī)定的要求，試用過程須有使用、維護單位人員參加，參加試用的人員簽名確認。6）現(xiàn)場施工作業(yè)記錄：施工作業(yè)記錄格式由主辦單位根據(jù)工程特點自定，須有施工時間、施工內容及整改情況、使用材料及工具、作業(yè)人員人數(shù)、承辦商施工負責人及主辦單位監(jiān)督檢查人員簽名等內容。 施工作業(yè)記錄須當天施工完成后由承辦商施工人員如實記錄，并由承辦商施工負責人及主辦單位監(jiān)督檢查人員簽名確認，有工程監(jiān)理時，必須有監(jiān)理簽認。7）分部分項驗收、測試報告：根據(jù)合同要求及工程特點須在施工過程中對某一單項或某一部分進行的驗收、測試，格式根據(jù)合同要求或工程特點由主辦單位自定，內容應包括驗收、測試時間、人員、地點、項目、方法、儀器及工具、合格標準、結果等內容，并由參加測試人員簽名。 分部分項驗收、 測試記錄有工程監(jiān)理時， 必須有監(jiān)理簽認。運營總部委外項目管理辦法第12頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準隱蔽工程驗收、檢查須提供驗收檢查記錄及相關影像資料。8）技術資料和、竣工圖紙及相關資料電子文檔。9）工程實體、備品備件等的移交記錄。10）主要材料的產(chǎn)品合格證、 材料檢驗證明、 國家強制認證證書、 進口材料報關證明材料等。11）合同（副本）一份。12）合同條款中規(guī)定的其它資料。8.6.6 實體工程質量現(xiàn)場檢查、驗收完工的工程采用現(xiàn)場檢查驗收方式對實體工程施工質量進行驗收：對工程所用設備、材料的品牌、規(guī)格、型號進行檢查，必須滿足規(guī)定的要求，如有材料變更，必須有業(yè)主批準變更的文件。對施工的范圍、數(shù)量進行檢查，必須符合合同規(guī)定要求，發(fā)生改變的必須有業(yè)主批準變更的文件。對工程質量及施工技術規(guī)范進行檢查，必須達到合同規(guī)定的要求，工程質量存在問題或施工技術規(guī)范未達到合同要求的，必須進行整改并達到合同規(guī)定的要求。對工程的功能、技術指標進行測試，工程整體功能、技術指標須達到合同要求，未達到合同要求的必須進行整改并達到合同規(guī)定的要求。對有隱蔽工程進行抽查，原則上以施工單位及主辦單位提供的施工現(xiàn)場記錄、驗收記錄及提供的影像資料為準，必要時可對隱蔽工程重新做局部檢測、檢查。8.6.7 竣工驗收意見驗收牽頭單位組織 驗收小組成員對竣工資料審查情況和實體工程現(xiàn)場檢查、 驗收情況進行討論，提出驗收檢查意見，并根據(jù)驗收小組討論意見出具竣工驗收報告（見附件H）。經(jīng)驗收小組成員討論，一致認為竣工資料真實、有效、完整，工程質量滿足合同要求的，驗收報告結論為：該項目滿足合同要求，通過驗收。通過驗收的驗收報告須驗運營總部委外項目管理辦法第13頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準收小組成員（承辦商除外）簽名確認， 并加蓋驗收牽頭單位的印章 ，一式兩份。一份作為項目驗收合格、主辦單位的付款憑證，一份作為竣工驗收資料存檔。經(jīng)驗收小組成員討論，認為竣工資料或工程質量存在問題，并提出需要整改的問題和確定整改完成日期，驗收報告結論為：該項目不滿足合同要求，不能通過驗收，需進行整改合格后再組織驗收。驗收報告由驗收小組成員簽名確認。8.6.8 整改如竣工驗收沒有通過，出現(xiàn)不合格項按《運營總部不符合、糾正措施和預防措施控制程序》執(zhí)行，主辦單位根據(jù)驗收小組的意見，組織承包商整改，整改完畢并填妥上述表格提交后，組織驗收單位再按驗收流程重新組織驗收。8.6.9 委外項目竣工驗收后， 應對供應商進行評估， 以及委外項目實施效果 （含經(jīng)濟和技術效果）的評估。8.6.10 竣工驗收通過后，主辦單位負責將工程竣工驗收資料內容按《竣工驗收資料裝訂清單》（見附件 I）逐一整理、裝訂成冊，裝訂成冊的原件和復印件各一份，原件移交總工辦存檔，復印件由主辦單位存檔。8.6.11 質保期1）委外項目的質保期按照合同約定的質保期執(zhí)行。2）如合同中未明確約定質保期起算日，質保期自竣工驗收合格日起算。8.7 最終驗收8.7.1 質保期結束后，由主辦單位組織項目最終驗收。8.7.2 驗收小組的成員由使用和維護單位的專業(yè)技術人員、 操作人員和承包商組成， 組長由主辦單位副主任及以上人員擔任。8.7.3 驗收小組對項目在質保期內的質量表現(xiàn)情況、 問題整改情況及承包商的售后服務情況等方面按照合同要求進行評估，出具最終驗收報告（見附件 J）。8.7.4 最終驗收后，驗收小組需對項目效果進行評估和對供應商進行評估。8.7.5 如需對承包商質保金根據(jù)合同進行扣款，按照 9.7條款執(zhí)行。運營總部委外項目管理辦法第14頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準8.7.6 最終驗收資料由主辦單位歸檔保存。費用支付9.1 工程費用支付，按照合同約定和公司、運營總部財務制度執(zhí)行。9.2 由財務部負責工程費用支付工作。9.3 竣工驗收通過，且竣工檔案全部移交后，方可辦理付款手續(xù)。9.4 辦理付款手續(xù)需要提供付款審批表、合同副本、 發(fā)票、啟動報告及相關資料（第一次付款時需要）、驗收報告（進度、竣工驗收報告） 、驗收清單或驗工計價單、作業(yè)記錄等材料，最終驗收提供最終驗收報告，以及其他財務部需要的資料。9.5 委外項目的進度、竣工、最終支付流程按照運營總部相關財務規(guī)定流程辦理。9.6 質保期結束后，主辦單位憑最終驗收報告和承包商支付申請?zhí)岢鲑|保金付款申請，按照運營總部相關財務規(guī)定流程辦理。9.7 工程遺留問題（或承包商違約賠償） 及違反運營總部相關規(guī)章制度需要按合同規(guī)定扣款時，由主辦單位提出意見，經(jīng)二級預算單位、計劃經(jīng)營部、合約法律部、財務部審核，總工辦組織竣工驗收的項目需經(jīng)總工辦審核，報運營總部領導批準后，直接從支付的工程款中扣除，并書面通知承包商。9.8 辦理支付手續(xù)的承包商銀行戶頭、 銀行帳號必須與合同（協(xié)議）約定一致。不一致時，主辦單位必須督促承包商提供由承包商法定代表人簽字并加蓋公章的變更證明（原件），否則不能支付。9.9 運營總部自行開發(fā)部分外協(xié)的項目費用支付，按項目實施計劃審批過程形成的意見，分階段報銷所需發(fā)生的費用。報銷時，應附上有關項目申請書或項目實施計劃書及所發(fā)生費用的原始單據(jù)，項目責任單位簽字，相關單位審核后，報運營總部領導審批。運營總部委外項目管理辦法第15頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準9.10 外協(xié)項目的經(jīng)費支付須按照協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。按工作階段支付費用的，還應提交專家評審意見的階段工作報告或成果報告。9.11 自行開發(fā)的項目，按公司相關規(guī)定，不另行支付人工費。9.12 在項目實施過程中，如發(fā)生變更，費用支付按變更后的協(xié)議條款執(zhí)行。成果管理10.1 項目責任單位及運營總部員工在成果尚未正式公布前，應對外保密，如要公開發(fā)表，必須經(jīng)運營總部同意后，才能對外發(fā)表規(guī)定類型的信息或文章。10.2 任何單位和個人均不得將項目成果私自轉讓或申請專利。否則，運營總部將追究當事人的責任。10.3 委外項目實施完畢，通過竣工驗收后，主辦單位應根據(jù)《運營總部技術資料管理細則》的規(guī)定對設備系統(tǒng)原有資料進行更新。獎懲11.1 對外協(xié)項目達到預期目的，取得顯著效果，該外協(xié)單位作為以后科研、國產(chǎn)化項目外協(xié)的優(yōu)先選用單位。11.2 對在運營總部科研、國產(chǎn)化項目工作中，有突出貢獻的單位或個人，按運營總部有關考核辦法，在安全管理先進集體和個人獎、設備管理先進集體和個人獎勵中，優(yōu)先考慮，給予精神或物質獎勵。11.3 委外項目實施中有突出表現(xiàn)或貢獻的，按運營總部相關管理辦法進行獎勵。11.4 委外項目未按相關進度要求完成各項進度要求和完工支付的，按相關管理規(guī)定進行考核。運營總部委外項目管理辦法第16頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件附件A：委外項目合同技術規(guī)格書模板附件B：驗收流程圖附件C：項目初驗(進度驗收)報告附件D：項目驗收大綱附件E：項目總結報告附件F：試驗報告附件G：試用報告附件H：竣工驗收報告附件I：竣工驗收資料裝訂清單附件J：最終驗收報告運營總部委外項目管理辦法第17頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件A：技術規(guī)格書（參考模板）技術規(guī)格書工程概況1.1工程現(xiàn)狀：從工程目前存在的問題、需要滿足的功能等方面說明需要實施該項工程的原因。1.2工程主要內容：簡要說明該項工程的主要實施內容、實施范圍。施工條件及安全文明施工注意事項2.1施工條件：從施工現(xiàn)場特點、施工作業(yè)時間點的要求、涉及到的工器具、用電、用水、動火等方面說明本項目施工條件。2.2安全文明施工注意事項：根據(jù)本項目的施工特點說明施工前、施工過程中、施工結束等過程中需要注意的人身及設備的安全防護措施、消防要求、環(huán)境保護、文明施工、施工配合等事項。施工方案、工藝及技術要求3.13.2 按照施工工藝順序逐項說明每個工序的施工方案、作業(yè)內容、. 工藝要求、技術要求、材料規(guī)格要求、施工質量要求等..4 施工圖紙 ：該項的施工圖（包括平面布局圖、 施工工藝圖等），在圖上標明工藝要求、材料要求等。材料清單序號 材料、部件名稱 規(guī)格型號 數(shù)量 備注質量保證6.1材料、部件質量保證從材料、部件入場檢查，需提供的材料合格證明文件、相關檢驗報告等方面進行材運營總部委外項目管理辦法第18頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準料、部件質量保證的要求。6.2施工質量保證從施工過程中需進行的試驗、檢驗、隱蔽工程檢查及驗收（隱蔽工程須有照片或錄像資料）、需要的檢驗文件等方面進行施工質量保證的要求。6.3其他質量控制要求驗收7.1驗收標準按照工程的完成情況、工藝技術要求等編寫工程需滿足驗收的質量標準和條件。7.2檢驗檢測記錄、報告對工程需提供的檢測記錄、試驗試用報告等檢驗材料進行要求。7.3材料、部件合格證明材料對工程使用的材料、部件需提供的合格證、檢測報告等合格證明材料進行要求。7.4施工記錄材料對工程記錄、隱蔽工程記錄等施工記錄材料進行要求。7.5圖紙文件資料對需提供的施工圖紙、操作手冊、說明書等圖紙文件資料進行要求。7.6其它驗收要求運營總部委外項目管理辦法第19頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件B：驗收流程圖驗收流程圖《工程項目驗收流程》開始工程項目完成工程項目并向主商作業(yè)辦單位提出驗收申請包承作業(yè)記錄單項驗收記錄單項驗收進行初驗和試驗記錄和試驗位單辦組織整改準備驗收材主料和表格位N單收確定驗收小組成驗是否具備織Y員，驗收時間、地驗收條件組點并發(fā)出驗收邀請N運營總部委外項目管理辦法Q/SZDY0272-2014

結束付款流程向總工辦移交竣工資料或歸檔保存驗收報告出具驗收合格證書Y組織驗收是否符合驗收條件第20 頁共29頁（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件C：項目初驗(進度驗收)報告****** 項目初驗（進度驗收）報告Q/SZDY0272-01-B1項目名稱承包商 合同編號主辦單位 完成日期驗收地點 驗收日期驗收意見驗收組組長：年 月 日驗收人員簽字表姓 名 單 位 職稱（職務） 姓 名 單 位 職稱（職務）運營總部委外項目管理辦法第21頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件D：驗收大綱****** 項目驗收大綱驗收目的驗收依據(jù)驗收方法驗收內容4.1文件審查4.2現(xiàn)場檢查和功能測試4.2.1 現(xiàn)場檢查4.2.2 功能測試：編制人：***** 單位（蓋章）運營總部委外項目管理辦法第22頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件E：項目總結報告項目總結報告一、項目概況二、施工及監(jiān)督情況三、變更及不合格內容整改情況四、初驗結論***項目負責人：單位領導：日期運營總部委外項目管理辦法第23頁共29頁Q/SZDY0272-2014（E版）深圳市地鐵集團有限公司運營總部企業(yè)標準附件F：試驗報告****** 項目試驗報告Q/