投資顧問培訓課程基礎(chǔ)介紹市公開課獲獎課件省名師優(yōu)質(zhì)課賽課一等獎課件

投資顧問知識體系和職業(yè)規(guī)劃——東莞證券投資顧問培訓1/15講師介紹俞杰：1996年加入東莞證券企業(yè)，在信息調(diào)研部、研究發(fā)展中心、研究所等部門先后擔任市場策略研究員、交通運輸行業(yè)研究員、市場策略組經(jīng)理等崗位，當前為東莞證券研究所副所長。是東莞證券歷年年度策略匯報主要撰稿人，擅長市場和政策博弈分析。成功經(jīng)驗：底撰寫《從熊市步入牛市、由防御轉(zhuǎn)入進攻》年度策略匯報是行業(yè)內(nèi)最早明確提出牛市降臨匯報之一。在03-大熊市推薦振華港機，底推薦華東數(shù)控，三聚氰胺事件后推薦伊利股份。2/15課程導航投資顧問是什么？投資顧問要做什么？為此投資顧問要有哪些能力？投資顧問怎樣學習？投資顧問職業(yè)道路3/151.投資顧問是什么？證券投資顧問就是從事于提供投資提議而獲薪酬人士證監(jiān)會為何要引入投資顧問？客戶股票經(jīng)紀提供渠道分析師提供信息投資顧問提供提議單純渠道競爭造成券商行業(yè)盈利模式陷入困境大量非成熟客戶存在造成市場異化，中國股市主要博弈模式仍是資金博弈，負和博弈4/152.投資顧問要做什么？認識客戶認識自己認識市場讓客戶盈利客戶想賺什么樣錢，應該賺什么樣錢自己能幫助客戶賺什么樣錢市場現(xiàn)在怎樣才能盈利5/153.為此投資顧問要有哪些能力認識客戶難認識自己更難擲硬幣游戲，正面贏1000元，負面輸1000元；你愿意賭嗎？擲硬幣游戲，正面贏1000元，負面輸1000元；你愿意賭嗎？剛贏了元擲硬幣游戲，正面贏1000元，負面輸1000元；你愿意賭嗎？剛輸了元了解弱點比了解優(yōu)勢更主要炒股盈利是個痛苦過程，幫人炒股盈利更是一個痛苦過程。必須要知道放棄6/15專業(yè)知識和技能客戶溝通技巧優(yōu)異學習能力本身品德與涵養(yǎng)3.為此投資顧問要有哪些能力7/153.為此投資顧問要有哪些能力認識市場：此次課程主要內(nèi)容開篇：投資顧問知識體系基礎(chǔ)以及職業(yè)規(guī)劃俞杰從投資顧問實踐介紹投資顧問是什么，應該做什么，投顧需要掌握哪幾方面技能以及怎樣學習股市分析基礎(chǔ)：中國股市政策面策略分析俞杰從政策面分析入手掌握研判股市大方向技能股市分析基礎(chǔ)：宏觀經(jīng)濟分析王松華從宏觀經(jīng)濟波動分析入手掌握股市大格局改變選股策略：行業(yè)研究邏輯和方法劉卓平自上而下選股第一步，掌握尋找優(yōu)勢行業(yè)技能選股策略：企業(yè)研究邏輯和方法俞春燕自上而下選股第二步，掌握尋找優(yōu)勢企業(yè)技能選股策略：企業(yè)財務報表分析基礎(chǔ)徐舜自上而下選股第三步，掌握分析企業(yè)報表基本技巧選時策略：中國股市量能與波動規(guī)律俞杰掌握大盤中短期波動研判基本技巧選時策略：技術(shù)分析基礎(chǔ)邏輯與理論概述許敦山掌握技術(shù)術(shù)分析基本理論，從而建立自己分析架構(gòu)選時策略：技術(shù)分析理論應用之一綜合畫線方亮掌握技術(shù)分析應用主要基本方法選時策略：技術(shù)分析理論應用之二波浪理論方亮掌握一些技術(shù)分析進階理論總結(jié)：證券投資顧問案例和實踐應用梁錦雄在掌握基本技能基礎(chǔ)上怎樣和客戶溝通，怎樣服務客戶，怎樣指導和說服客戶操作8/154.投資顧問怎樣學習勇于交流、樂于交流勤奮閱讀、勤奮思索實踐出真知學會失敗9/154.投資顧問怎樣學習羅素悖論各種表示方式：說謊者悖論——數(shù)學公理體系是不可判定——科學知識完備性喪失——確定性喪失人只可能在特定時刻戰(zhàn)勝市場戰(zhàn)勝市場系統(tǒng)不可復制大約率事件，做生意角度去對待10/155.投資顧問職業(yè)道路中國證券市場剛才走過發(fā)展歷程，當前仍處于快速成長階段。伴隨中國經(jīng)濟不停發(fā)展，其未來發(fā)展前景非常遼闊。11/15

證券市場發(fā)展關(guān)鍵基石在于人才。當前證券市場行業(yè)人才缺口依舊非常大。按照國際金融中心人才占比就業(yè)人口計算，作為擁有1200萬就業(yè)人口上海來說，金融從業(yè)人員及其配套復合型人才缺口最少100萬以上。

圖1：—金融業(yè)網(wǎng)上公布職位數(shù)走勢圖

5.投資顧問職業(yè)道路12/15據(jù)中登企業(yè)數(shù)據(jù)，截至4月8日，期末有效賬戶為13291.53萬戶。截至3月末，A股流通市值在50萬以上自然人賬戶有182.4177萬戶，占自然人賬戶3.25%。而據(jù)證券協(xié)會數(shù)據(jù)，截至4月17日，107家證券企業(yè)共有投資顧問1.0738萬人，二者百分比約為170：1，即按投資顧問服務僅覆蓋50萬元及以上客戶群這一標準計算，當前一名投資顧問服務及潛在服務對象達170名之多。按較為理想標準來看，每位投資顧問服務100位以內(nèi)優(yōu)質(zhì)客戶來看，當前最少需要1.83萬名投資顧問，也就是當前投資顧問還