如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書

中小企業(yè)怎樣撰寫SBIR計劃書黃聖杰國立成功大學機械系A(chǔ)ugust28,如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第1頁大綱SBIR簡介怎樣申請審查重點結(jié)論如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第2頁臺灣產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向過去臺灣產(chǎn)業(yè)臺灣必須走方向「製造」「管理」能力優(yōu)越發(fā)展「創(chuàng)新」「研發(fā)」能力全球分工體系掌握「生產(chǎn)製造」地位往「創(chuàng)新」「品牌」價值鏈高方向移動大陸或其它低工資國家以低生產(chǎn)成本及市場磁吸臺灣廠商移入，臺灣產(chǎn)業(yè)漸空洞化臺灣必須研發(fā)高附加價值產(chǎn)品，使其它低成當?shù)貐^(qū)成為臺灣製造據(jù)點，或無法與臺灣競爭

如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第3頁SBIR計畫「鼓勵中小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)推動計畫」SmallBusinessInnovationResearch鼓勵小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫經(jīng)濟部自97年起，委任財團法人中國生產(chǎn)力中心執(zhí)行「小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫(SBIR)」，並成立「SBIR計畫專案辦公室」。依據(jù):「經(jīng)濟部促進企業(yè)研究發(fā)展補助辦法」第10條，及「行程序法」第16條第2項，委任辦理SBIR計畫推廣、諮詢、受理、審理、簽約、撥付補助款、管考等業(yè)務推動。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第4頁SBIR執(zhí)行結(jié)果截至98年2月底止，SBIR執(zhí)行結(jié)果累計已收件4,977件計畫累計已核定通過補助2,755件計畫累計已核定補助金額新臺幣55.88億元帶動受補助中小企業(yè)配合投入研發(fā)經(jīng)費新臺幣112.54億元，投入直接研人力2.7萬人以上如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第5頁SBIR衍生效益SBIR衍生效益—

(資料來源：97年「SBIR成效追蹤作業(yè)期末報告」已商品化結(jié)案計畫件數(shù)比率達35.6%每一佰萬元補助款可增加0.561研發(fā)人力如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第6頁97年度計畫概況申請件數(shù)完成審查件數(shù)通過件數(shù)通過率補助百分比平均每案補助款Phase125621515672.6%37.8%735Phase258145120745.9%34.8%2,463Phase2+303133.3%30.0%2,100總計件數(shù)平均通過率平均補助百分比平均每案補助款86766936454.7%35.3%1,722金額單位：千元如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第7頁推動策略(I)增聘中、南部地區(qū)審查委員，讓計畫審查盡量從中、南部產(chǎn)業(yè)發(fā)展觀點進行審查，貼近區(qū)域之需求。落實『在地審查』機制，盡量以廠商所在地進行審查會議。加強在中、南部地區(qū)辦理推廣說明會，並增加計畫書撰寫說明，使中、南部企業(yè)瞭解經(jīng)濟部研發(fā)資源，以及該怎樣撰寫計畫書。96年度97年度98年度中南部委員百分比40.0%49.4%50.6%如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第8頁推動策略(II)推動相關(guān)法人研究機構(gòu)增加投注於中、南部各項研發(fā)資源，並依據(jù)中、南部產(chǎn)業(yè)特征，協(xié)助中、南部產(chǎn)業(yè)界。計畫審查以著重在廠商所提計畫是否具創(chuàng)新性、可行性、規(guī)格明確等重點，勿過度聚焦於計畫書內(nèi)文用語。針對未獲推薦之申請案，提供具體原因及適度之建言，並使中小企業(yè)正面對待審查結(jié)果。本於輔導、鼓勵之原則，勿責難，以免讓廠商有尊嚴受損之感受，審查態(tài)度中肯、溫和、使廠商勇於研提計畫。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第9頁SBIR現(xiàn)行新增推動項目(I)背景

根據(jù)統(tǒng)計資料顯示，廠商申請SBIR計畫補助之通過率平均僅54.7%。探究其因，多為「計畫之創(chuàng)新性不足」而不予補助。為達實質(zhì)鼓勵中小企業(yè)投入，將現(xiàn)行補助項目補助範圍擴大?！竸?chuàng)新技術(shù)」係指與技術(shù)相關(guān)之創(chuàng)新應用與創(chuàng)新研發(fā)：創(chuàng)新應用：以未曾獲本計畫(Phase0除外)補助之申請者所提計畫之技術(shù)應用，具有創(chuàng)新性或能提高本身技術(shù)水準，達到技術(shù)升級，並有明顯效益者。(新增部份)創(chuàng)新研發(fā)：申請者所提計畫之技術(shù)或產(chǎn)品指標，應具有創(chuàng)新性或能提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水準。(既有)「創(chuàng)新服務」部份因「提升其現(xiàn)階段服務能量」之範圍界定及實質(zhì)審查有其困難度，故僅先就「創(chuàng)新技術(shù)」部份作修訂。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第10頁SBIR現(xiàn)行新增推動項目(II)加值應用(Phase2+)緣起：根據(jù)96年度成效追蹤結(jié)果顯示，有超過3成以上中小企業(yè)，因資金不足而無法將研發(fā)結(jié)果商品化。目標：使SBIR計畫之研發(fā)結(jié)果創(chuàng)造更多加值應用、並促使研究開發(fā)更需求導向、防止浪費研發(fā)資源之投入。作法：將Phase2研發(fā)結(jié)果產(chǎn)品商品化所須之工程化技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、模具開發(fā)技術(shù)、試量產(chǎn)技術(shù)、首次市場調(diào)查等規(guī)劃，以達成技術(shù)加值、產(chǎn)品加值或價值鏈連結(jié)與加值。申請方式審查方式執(zhí)行方式A類(與Ph.2同時提案)同時審查Phase2及Phase2+審查通過後，須待Phase2結(jié)案且經(jīng)Phase2審查委員同意，始能執(zhí)行Phase2+B類(Ph2.執(zhí)行期間提案)針對Phase2+進行審查審查通過後，須待Phase2結(jié)案且經(jīng)Phase2審查委員同意，始能執(zhí)行Phase2+C類(Ph.2結(jié)案後提案)針對Phase2+進行審查經(jīng)審查委員審查通過即可開始執(zhí)行Phase2+如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第11頁SBIR與大業(yè)科專之比較計畫類別小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫業(yè)界開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)計畫計畫定位推動國內(nèi)中小型企業(yè)，進行產(chǎn)品技術(shù)與產(chǎn)品之創(chuàng)新研發(fā)活動鼓勵企業(yè)從事具前瞻性、整合性之技術(shù)創(chuàng)新與應用研究適合對象符合「中小企業(yè)認定標準」所稱依法辦理企業(yè)登記或商業(yè)登記，並合於以下標準之事業(yè)：1.製造業(yè)：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保員工人數(shù)200人以內(nèi)。2.服務業(yè)：前一年營業(yè)額1億元以下，或加入勞保員工人數(shù)50人以內(nèi)。依企業(yè)法立之本企業(yè)，若從事與創(chuàng)新服務研究弓伋展活動相關(guān)者，得為具稅籍登記之事務所及醫(yī)療法人。補助金額百分比政府補助款<50%Phase1以6個月100萬為限Phase2以2年1000萬為限Phase2+以1年500萬為限普通性計畫以30%為限前瞻性技術(shù)或?qū)Ξa(chǎn)業(yè)有重大影響之計畫以40%為限審查方向技術(shù)創(chuàng)新性、可行性與競爭力研發(fā)團隊實績與執(zhí)行能力人力、經(jīng)費、設(shè)備等投入資源合適性實施方法、時程、計畫可行性關(guān)鍵技術(shù)及智財引進與轉(zhuǎn)委託研究預期結(jié)果與產(chǎn)業(yè)效益(適用Phase2)考量產(chǎn)業(yè)特征與各領(lǐng)域企業(yè)型態(tài)符合市場發(fā)展趨勢鼓勵系統(tǒng)整合研發(fā)計畫鼓勵成立研發(fā)聯(lián)盟SBIR審查定位與標準，與普通業(yè)界科專不一樣從引導中小企業(yè)從事創(chuàng)新活動為主要著眼點如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第12頁申請階段「先期研究/先期規(guī)劃」(Phase1)

係指針對具產(chǎn)業(yè)效益之創(chuàng)新構(gòu)想進行小規(guī)模實驗或數(shù)值分析以驗證該構(gòu)想可達成預期計畫目標之研究。申請廠商需敘明所要解決關(guān)鍵問題、擬採用之創(chuàng)新構(gòu)想、預期達成之產(chǎn)業(yè)效益以及相關(guān)之研發(fā)經(jīng)驗與執(zhí)行規(guī)劃?！秆芯块_發(fā)/細部計畫」(Phase2)

係指針對具產(chǎn)業(yè)效益及明確可行性之創(chuàng)新構(gòu)想進行產(chǎn)品、生產(chǎn)方法或服務機制研發(fā)，其中生產(chǎn)方法之研發(fā)可延伸至試量產(chǎn)階段。申請廠商需敘明所要解決關(guān)鍵問題、具體可行之創(chuàng)新構(gòu)想、預期達成之產(chǎn)業(yè)效益以及相關(guān)之研發(fā)經(jīng)驗與執(zhí)行規(guī)劃?！讣又祽谩?Phase2+)

係指將Phase2研發(fā)結(jié)果產(chǎn)品商品化所須之工程化技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、模具開發(fā)技術(shù)、試量產(chǎn)技術(shù)、首次市場調(diào)查等規(guī)劃，以達成技術(shù)加值、產(chǎn)品加值或價值鏈連結(jié)與加值。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第13頁申請資格符合「中小企業(yè)認定標準」所稱依法辦理企業(yè)登記或商業(yè)登記，並合於以下標準之事業(yè)：製造業(yè)：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保員工人數(shù)200人以內(nèi)。服務業(yè)：前一年營業(yè)額1億元以下，或加入勞保員工人數(shù)50人以內(nèi)。無欠稅情形，且於近5年內(nèi)未曾因執(zhí)行政府相關(guān)科技專案計畫有解除合約紀錄者。外國企業(yè)得先提出計畫申請，惟應於審查通過簽約前符合上述資格。申請「創(chuàng)新服務」計畫者，得為從事研究發(fā)展活動相關(guān)業(yè)務，且含有稅籍登記之事務所及醫(yī)療法人。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第14頁申請對象「個別申請」:係指個別企業(yè)、事務所及醫(yī)療法人提出申請?！秆邪l(fā)聯(lián)盟」:係指3家(含)以上成員合作，成員半數(shù)以上須為中小企業(yè)，且由1家中小企業(yè)為代表提出申請。(註)聯(lián)盟成員得包含具研發(fā)能量學?；蚍ㄈ?。每一中小企業(yè)成員以參與1項研發(fā)聯(lián)盟推動計畫為原則。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第15頁計畫期程與補助款上限(I)計畫屬性創(chuàng)新技術(shù)/創(chuàng)新服務申請階段Phase1Phase2申請對象個別申請研發(fā)聯(lián)盟個別申請研發(fā)聯(lián)盟計畫期程以6個月為限以9個月為限以2年為限，但生技製藥計畫經(jīng)審查同意者可延長至3年同左補助上限100萬元500萬元全程補助金額不超過1,000萬元先申請Phase1且經(jīng)審查結(jié)案，再申請Phase2者，全程補助金額不超過1,200萬元全程補助金額以成員家數(shù)乘以1,000萬元為上限，且最高不超過5,000萬元如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第16頁計畫期程與補助款上限(II)計畫屬性創(chuàng)新技術(shù)/創(chuàng)新服務申請階段Phase2+申請對象個別申請研發(fā)聯(lián)盟計畫期程以1年為限，但生技製藥計畫經(jīng)審查同意者可延長至1.5年同左補助上限(註)全程補助金額不超過500萬元全程補助金額以成員家數(shù)乘以500萬元為上限，且最高不超過2,500萬元。(註)申請Phase2與Phase2+計畫補助款之上限計算方式，原則應與計畫期程成正比關(guān)係，以Phase2計畫為例：未執(zhí)行過先期研究者，計畫期程為18個月，補助款上限為：

1000萬元除以24個月再乘以18個月等於750萬元。已執(zhí)行過先期計畫者，計畫期程為18個月，補助款上限為：

1,200萬元除以24個月再乘以18個月等於900萬元。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第17頁計畫補助科目研發(fā)人員與顧問之人事費

普通人事費原則以佔計畫總經(jīng)費60%為上限，超過則需敘明其理由。消耗性器材及原材料費

原則以150千元/人年為編列上限，超過應補充說明。研發(fā)設(shè)備之使用費及維護費

年維護費不得超出原購入成本之20%。技術(shù)引進與委託研究費

委託研究及技術(shù)引進佔計畫總經(jīng)費百分比原則不得超過50%，生醫(yī)領(lǐng)域之委託研究必要時可提升，但仍須評述其理由。計畫整合及管理費

僅限法人單位依「推動法人認養(yǎng)各縣市產(chǎn)業(yè)聚落規(guī)劃案」，推動之SBIR計畫之研發(fā)聯(lián)盟計畫中法人聯(lián)盟成員編列，並全額補助。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第18頁先期研究計畫書之重點項目先期研究(ph.I)企業(yè)介紹遠景、關(guān)鍵競爭力、研發(fā)比重、研發(fā)人員能力創(chuàng)新重點學理依據(jù)、創(chuàng)意來源、關(guān)鍵成功原因說明目標與指標目標市場、產(chǎn)品及技術(shù)指標預期產(chǎn)出智慧財產(chǎn)權(quán)技術(shù)可行性如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第19頁研究開發(fā)計畫書之重點項目研究開發(fā)(ph.II)企業(yè)介紹遠景、關(guān)鍵競爭力、研發(fā)團隊能力、成功案例計畫驅(qū)動與標竿分析技術(shù)主導功效主導目標與指標目標市場、產(chǎn)品及技術(shù)指標行動方案智權(quán)或Know-How建立、技術(shù)、人力、時程預期產(chǎn)出智慧財產(chǎn)權(quán)技術(shù)可行性如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第20頁審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性計畫創(chuàng)新創(chuàng)意構(gòu)想及技術(shù)指標、規(guī)格、功效、應用是否明確技術(shù)研發(fā)是否具創(chuàng)新性先期研發(fā)結(jié)果，是否足以驗證技術(shù)可行性。(Phase2適用)較國內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)是否具競爭優(yōu)勢如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第21頁審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性研發(fā)能力研發(fā)團隊是否具備所需關(guān)鍵技術(shù)、專業(yè)能力及經(jīng)驗關(guān)鍵智財或技術(shù)若委外或引進，是否具承接能力是否已經(jīng)有專利或其它研究實績?nèi)绾巫龊弥行∑髽I(yè)SBIR計劃書第22頁審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性實施方法執(zhí)行步驟及方法是否明確可行研究發(fā)展之方法、策略與模式是否可行是否建立智慧財產(chǎn)權(quán)檢索與管理機制(Phase2適用)預期進度、計畫時程是否合適，另查核點是否具體量化技術(shù)風險評估及因應策略是否適當如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第23頁審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性預期效益計畫產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識或技術(shù)是否含有創(chuàng)造、加值或流通之效益商業(yè)化策略、效益是否具體可行(Phase2適用)如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第24頁審查原則—創(chuàng)新服務屬性計畫創(chuàng)新創(chuàng)意構(gòu)想及服務平臺、系統(tǒng)或模式是否明確經(jīng)營模式或服務內(nèi)涵是否創(chuàng)新性先期規(guī)劃結(jié)果是否足以驗證計畫可行性(Phase2適用)與國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況比較，是否具競爭優(yōu)勢如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第25頁審查原則—創(chuàng)新服務屬性研發(fā)能力研發(fā)團隊是否具備所需關(guān)鍵技術(shù)、專業(yè)能力及經(jīng)驗關(guān)鍵智財或技術(shù)若委外或引進，是否具承接能力是否已經(jīng)有專利或其它研究實績?nèi)绾巫龊弥行∑髽I(yè)SBIR計劃書第26頁審查原則—創(chuàng)新服務屬性實施方法執(zhí)行步驟及方法是否明確可行研究發(fā)展之方法、策略與模式是否可行是否建立智慧財產(chǎn)權(quán)檢索與管理機制(Phase2適用)預期進度、計畫時程是否合適，另查核點是否具體量化技術(shù)風險評估及因應策略是否適當如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第27頁審查原則—創(chuàng)新服務屬性預期效益計畫產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識或技術(shù)是否含有創(chuàng)造、加值或流通之效益商業(yè)化策略、效益是否具體可行(Phase2適用)如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第28頁審查原則—Phase2+加值應用其研發(fā)結(jié)果是否具加值應用潛力其研發(fā)結(jié)果加值應用衍生之商品化及產(chǎn)品化標是否明確執(zhí)行優(yōu)勢其研發(fā)結(jié)果加值應用是否具可行性。其研發(fā)結(jié)果加值應用衍生商品是否國內(nèi)外競爭力。其是否已經(jīng)有產(chǎn)品(技術(shù))專利或商品化實績。如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第29頁審查原則—Phase2+實施方法預期成效加值成效以上請參考計畫申請辦法如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第30頁審查原則—創(chuàng)新技術(shù)/服務屬性分工架構(gòu)(研發(fā)聯(lián)盟適用)主導企業(yè)是否具備相關(guān)技術(shù)整合能力共同研發(fā)架構(gòu)是否適當研發(fā)聯(lián)盟之組成是否合理並具綜效研發(fā)聯(lián)盟成員分工協(xié)議與權(quán)利義務是否明確聯(lián)盟成員是否與技術(shù)引進/轉(zhuǎn)委託同一單位如何做好中小企業(yè)SBIR計劃書第31頁審查原則--經(jīng)費審查重點廠商自籌款之規(guī)劃是否合理可行。研發(fā)人員與顧問人事費：原則以占計畫總經(jīng)費之60%為上限；研發(fā)人員及顧問聘用之合適性與經(jīng)費編列之合理性；管理階層參與計畫及待聘人力佔計畫總?cè)肆Π俜直戎侠硇?。消耗性器材及原材料費：原則150千元/人年為編列上限；材料項目之編列合理性。研發(fā)設(shè)備使用費；使用設(shè)備與計畫關(guān)聯(lián)性；設(shè)備使用月數(shù)及新購設(shè)備編列之合理性。研發(fā)設(shè)備維護費：報請維護之設(shè)備與計畫關(guān)聯(lián)性。技術(shù)引進及委託研究費：委託內(nèi)容、對象與金額是否適宜；生醫(yī)領(lǐng)域之委託研究占計畫總經(jīng)費百分比若超過50%之合理性。除「技術(shù)引進及委託研究費」科目補助百分比以50%為上限外(補助款<自籌款)，其餘科目不受補助百分比上限之限制。如何做好中小企業(yè)SBIR