期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重大事件報(bào)備表

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重大事件報(bào)備表一、風(fēng)險(xiǎn)概況風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)間1風(fēng)險(xiǎn)事件主體2

風(fēng)險(xiǎn)事件類型

3風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)類型

4是否首次報(bào)備二、產(chǎn)品基本情況產(chǎn)品名稱產(chǎn)品規(guī)模（元）風(fēng)險(xiǎn)事件涉及規(guī)模（元）自然人客戶數(shù)量及規(guī)模（元）一般法人客戶數(shù)量及規(guī)模（元）特殊法人客戶數(shù)量及規(guī)模（元）三、風(fēng)險(xiǎn)情況詳述5四、采取措施及后續(xù)進(jìn)展6五、其他補(bǔ)充說明的事項(xiàng)聯(lián)系人：聯(lián)系電話（座機(jī)及手機(jī)）：公司名稱（公章）：日期：

填報(bào)說明《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重大事件報(bào)備表》用于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備重大風(fēng)險(xiǎn)事件，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于事件發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于首次報(bào)送之后，每周上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件處置進(jìn)度。風(fēng)險(xiǎn)事件主體指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件和資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)事件。填寫經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件的，不需要再填報(bào)第二部分“產(chǎn)品基本情況”。風(fēng)險(xiǎn)事件類型依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件主體不同劃分如下：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)事件類型包括監(jiān)管處罰、客戶糾紛、負(fù)面輿論和其他。監(jiān)管處罰：指期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰，或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、交易場(chǎng)所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分的。填寫本項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送處罰通知書等相關(guān)文件?？蛻艏m紛：指資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)引發(fā)重大客戶糾紛或投訴的。該投訴涉及資管計(jì)劃的，仍然需要填寫第二部分“產(chǎn)品基本情況”。負(fù)面輿論：指出現(xiàn)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的重大負(fù)面輿論。其他：指對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展有重大影響的其他事項(xiàng)。同時(shí)在第五項(xiàng)“其他補(bǔ)充說明的事項(xiàng)”中詳細(xì)說明。資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)事件類型包括股票停牌、投資標(biāo)的違約、操作風(fēng)險(xiǎn)、被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查和其他。股票停牌：指資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的股票長(zhǎng)期連續(xù)停牌且金額重大。投資標(biāo)的違約：指投資標(biāo)的債券違約、底層非標(biāo)資產(chǎn)違約等。操作風(fēng)險(xiǎn)：指發(fā)生重大操作風(fēng)險(xiǎn)波及整體資產(chǎn)管理計(jì)劃的。被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查：指資產(chǎn)管理計(jì)劃（包括底層資產(chǎn)）涉及重大訴訟、仲裁、財(cái)產(chǎn)糾紛被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查等的。其他：指其他對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、產(chǎn)品凈值產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。同時(shí)在第五項(xiàng)“其他補(bǔ)充說明的事項(xiàng)”中詳細(xì)說明。風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)類型，包括標(biāo)準(zhǔn)化債券、股票、商品及金融衍生品、公募基金、非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)、非標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)資產(chǎn)、非標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)、其他等。填寫其他的，需要在第五項(xiàng)“其他補(bǔ)充說明的事項(xiàng)”中詳細(xì)說明。風(fēng)險(xiǎn)情況詳述：應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的具體原因、融資方是否有能力有意愿履行義務(wù)（如有）、是否已達(dá)成延期還款計(jì)劃（如有）、擔(dān)保方是否有能力有意愿履行擔(dān)保義務(wù)（如有）以及是否已產(chǎn)生負(fù)面輿情等。采取措施及后續(xù)進(jìn)展：首次報(bào)備時(shí)應(yīng)包含截至目前，公司所采取的具體措施，投資者對(duì)相關(guān)事件是否知曉并同意，下一步公司計(jì)劃以及預(yù)計(jì)何時(shí)能妥善處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。非首次報(bào)備該重大事項(xiàng)的，請(qǐng)標(biāo)紅發(fā)生變動(dòng)的部分，并著重填寫第四部分“采取措施及后續(xù)進(jìn)展”。多只資管計(jì)劃投向相同、發(fā)生同一風(fēng)險(xiǎn)事件的，合并報(bào)送一張表即可。多只資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)發(fā)生不同原因的