新制度經(jīng)濟學復習資料

新制度經(jīng)濟學第一章緒論名詞解釋新制度經(jīng)濟學：是以經(jīng)濟學措施研究制度的構成、運行、演進及其影響的經(jīng)濟學。機會主義行為：是指人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為。不完全理論理性：諾思認為，人的理性不完全的含義：一是環(huán)境是復雜的，在經(jīng)濟活動交易中，人們面臨的是一種復雜的、不確定的世界，并且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不也許無所不知。單項選擇BBBCDCB簡答題新制度經(jīng)濟學是怎樣產(chǎn)生的？1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文初次“發(fā)現(xiàn)”了交易費用，為新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎。1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學的形成。新制度經(jīng)濟學研究對象是什么？NIE是以經(jīng)濟學措施研究制度的構成、運行、演進及其影響的經(jīng)濟學。(1)NIE對制度的構成、運行、演進及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟學”措施。(2)NIE重點研究的是“制度的構成、運行、演進及其影響”。NIE不僅要對所有制度的構成、運行、演進及其影響的共性進行深入的研究，并且十分關注經(jīng)濟生活中對經(jīng)濟績效至關重要的某些詳細制度（如產(chǎn)權、契約、企業(yè)、國家等）的構成、運行、演進及其影響。5、新制度經(jīng)濟學對新古典經(jīng)濟學有關人的行為假設有何修證和擴展？（1）對經(jīng)濟人假設的擴展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面（2）從合理利己到機會主義行為及誠信假設的提出（3）從完全理性到不完全理性的行為假設7、新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學有什么聯(lián)絡？A新制度經(jīng)濟學堅持新古典經(jīng)濟學個人理性主義前提下的均衡分析框架，堅持偏好、技術、稟賦三大構造，堅持完全競爭的工具性假設。B引入交易成本范圍，拓展新古典經(jīng)濟學的分析框架。C運用老式的成本—收益分析措施對經(jīng)濟制度作局不能均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為原則，解釋制度產(chǎn)生的原因及其變遷根據(jù)。概括為：新制度經(jīng)濟學運用新古典經(jīng)濟學的理論和措施去分析制度問題，不過這種運用并不是一種簡樸的、照搬式的應用，而是一種修正、有發(fā)展的運用。威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟學家認為，他們正在做的乃是對常規(guī)分析的補充，而不是對它的取代”。8、新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學是什么關系？差異：價值判斷原則不一樣樣、研究對象的把握不一樣、對新古典經(jīng)濟學的態(tài)度不一樣、在理論一般性方面的區(qū)別創(chuàng)新：分析措施上的創(chuàng)新、理論體系上的創(chuàng)新、基本理論范圍上的創(chuàng)新、研究領域方面的創(chuàng)新關系：新制度與舊制度經(jīng)濟學是兩種完全不一樣的研究大綱，有著各不一樣的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正”關系。雖然新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學有著相似的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學的基礎上發(fā)展而來。第二章交易費用理論一、名詞解釋交易：交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的互換”，而是以財產(chǎn)權利為對象，是人與人之間對自然物的權利的出讓和獲得關系，是人與人之間的關系。作為人類經(jīng)濟活動的基本單位，自身具有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質(zhì)上是人類交易關系的三個基本特性。交易費用：交易費用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的多種金錢的和非金錢的代價。交易費用的外延由市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用三類構成，或者由制度交易費用和給定制度條件下交易的費用兩類構成。(管理型交易費用：即組織內(nèi)部的交易費用。包括1、設置、維持或變化組織設計的費用；2、組織運行的費用。政治型交易費用：即集體行動提供公共物品所產(chǎn)生的費用。包括1、設置、維持和變化一種體制中的正式與非正式政治組織的費用；2、政體運行的費用。)制度交易費用：略資產(chǎn)專用型：資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不一樣用途和由不一樣使用者運用的程度。它與沉入成本概念有關?！倍雾椷x擇CBACCBA簡答康芒斯對交易的論述有哪些內(nèi)容？把交易作為比較嚴格的經(jīng)濟范圍建立起來并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟學家康芒斯。他認為經(jīng)濟關系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動的詳細類型和形式。交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的互換”，而是以財產(chǎn)權利為對象，是人與人之間對自然物的權利的出讓和獲得關系，是人與人之間的關系。作為人類經(jīng)濟活動的基本單位，自身具有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質(zhì)上是人類交易關系的三個基本特性。交易的類型：買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關系。管理的交易，是一種以財富的生產(chǎn)為目的的交易。限額的交易，也是一種上級對下級的關系，在限額的交易里，上級是一種集體的上級。決定交易費用的原因威廉姆森的分析威廉姆森是從資源的“轉(zhuǎn)移”在有形的意義上發(fā)生的角度來理解交易的，這種轉(zhuǎn)移意義上的交易既發(fā)生在市場間，也發(fā)生在企業(yè)內(nèi)。威廉姆森認為，交易費用重要包括兩種，即協(xié)議簽訂之前的事前交易費用和簽訂協(xié)議之后的事后交易費用。對于交易費用的決定原因，威廉姆森重要是從人的原因、與特定交易有關的原因以及交易的市場環(huán)境原因三個方面來進行分析的。在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種原因并不具有相似的重要性。他尤其強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種原因?qū)灰壮杀镜臎Q定性作用，其中又以機會主義最為主線諾思的分析諾思認為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用。諾思并沒有對這三種交易費用的決定原因進行全面的分析，而重要是分析了市場型交易費用的決定原因。對市場型交易費用的決定原因，諾思重要從商品的多維屬性和特性、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特性等方面進行了分析。辨別交易費用上升的原因與決定原因威廉姆斯和諾思對交易費用的決定原因的分析，其實只能闡明交易費用上升的原因，并不能闡明交易費用的產(chǎn)生。雖然假設交易者具有完全理性，沒有機會主義行為，也沒有不確定性，商品和勞務的屬性單一，交易是簡樸的人格化交易，人們?yōu)橥戤吔灰兹匀恍枰冻龃鷥r。要揭示交易費用的產(chǎn)生原因，需要在認識到交易具有稀缺性的基礎上，從交易主體、交易環(huán)境和交易客體三個方面及其互相關系上來闡明。首先，交易主體原因。另一方面，交易環(huán)境原因。最終，交易客體原因。有關交易費用產(chǎn)生原因和決定原因的既有研究仍然存在一定的局限性。每一種交易均有其不一樣于其他交易的特殊性，這種特殊性決定了不能把市場型交易費用的決定原因完全套用到其他交易類型的分析上。有關管理型交易、政治型交易和制度交易的交易費用決定原因的深入研究仍然是亟待處理的課題。第四章產(chǎn)權理論名詞解釋產(chǎn)權：產(chǎn)權的直接內(nèi)容是人對財產(chǎn)的一種行為權利，而這種行為權利又體現(xiàn)了人們之間在財產(chǎn)的基礎上形成的互相承認的關系。這就是產(chǎn)權的本質(zhì)特性。產(chǎn)權清晰：所謂產(chǎn)權清晰，指的是不一樣產(chǎn)權主體之間產(chǎn)權權屬關系的清晰。即不一樣產(chǎn)權主體之間有清晰的產(chǎn)權界線存在，可以分清晰誰對某項財產(chǎn)擁有產(chǎn)權以及擁有何種形式的產(chǎn)權和擁有多大份額的產(chǎn)權。產(chǎn)權殘缺：產(chǎn)權殘缺是指對一種物品、資產(chǎn)或資源的控制權與收益權相分離的現(xiàn)象。單項選擇ACBDADB簡答題產(chǎn)權的權利構成包括哪些基本原因？對產(chǎn)權權利構成的基本原因，也存在不一樣的觀點。這里重要包括“三要素說”和“四要素說”。張五常和埃格特森堅持產(chǎn)權權利構成的“三要素說”。他們認為，產(chǎn)權權利重要由使用權、收入享有權和自由轉(zhuǎn)讓權三種權利構成。張五常：私有產(chǎn)權是一種構造，重要是由三種權利組合的，即私人使用權、收入享有權和自由轉(zhuǎn)讓權。私有產(chǎn)權中，所有權不重要。①私人的使用權是指有權私人使用，但可以不私用。重點是有權決定由誰使用和怎樣使用。此外一種重點，是這使用權的范圍一定是有約束、有限制的。沒有用途的約束或上限，他人的權利不能受到保障，私有產(chǎn)權就不能在社會中成立了。②有私人使用權的資產(chǎn)必須有私有的收入權或租值，否則在競爭下資產(chǎn)的使用會有非私產(chǎn)或公共產(chǎn)的效果，出現(xiàn)租值消散（rentdissipation）。③有私人使用權與收入權，不一定有私人轉(zhuǎn)讓權。埃格特森：第一是使用一項資產(chǎn)的權利——使用者權利，即規(guī)定某個人對資產(chǎn)的潛在使用是合法的，包括變化甚或銷毀這項資產(chǎn)的權利。第二是從資產(chǎn)中獲取收入以及與他人簽訂契約的權利。第三是永久轉(zhuǎn)讓有關資產(chǎn)所有權的權利，即讓渡或出賣一種資產(chǎn)。國內(nèi)學者：對產(chǎn)權權利構成的基本原因，國內(nèi)學者大多堅持“四要素說”，即認為除了上述三種權利外，所有權也是產(chǎn)權權利構成的重要原因。如黃少安和劉詩白等就持這種觀點。當然，雖然是產(chǎn)權權利構成的“四要素說”，也存在差異。如黃少安認為構成產(chǎn)權權利的四要素是所有權、占有權、支配權、使用權，而劉詩白則認為構成產(chǎn)權權利的四要素是所有權、占有權、收益權和處置權。怎樣認識產(chǎn)權的鼓勵與約束功能？產(chǎn)權的內(nèi)容包括權能和利益兩個方面，任何一種主體，有了屬于他的產(chǎn)權，不僅意味著他有權做什么，并且界定了他得到了對應的利益，或者有了獲取對應利益的穩(wěn)定的根據(jù)或條件。這樣，其行為就有利益刺激或鼓勵。有效的鼓勵就是充足調(diào)動主體的積極性，使其行為的收益或收益預期與其活動的數(shù)量和質(zhì)量，或者說與其努力程度一致。產(chǎn)權的鼓勵功能就是保證這種基本一致。界定了產(chǎn)權就能使產(chǎn)權主體為了自己的對應利益而努力行使產(chǎn)權權能。確定產(chǎn)權并不是單純地賦予權力、承擔責任，而是責、權、利一體確實定。現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)理們?yōu)楹斡信氖陆?jīng)營管理的積極性，由于他掌握經(jīng)營權，股東們將經(jīng)營性產(chǎn)權分解出來委托給他了，這種產(chǎn)權使他有管理企業(yè)的權力和責任，同步，也有收益。經(jīng)營權的行使狀態(tài)即經(jīng)營績效的好壞與他自己的效用親密有關。假設企業(yè)經(jīng)理沒有經(jīng)營性產(chǎn)權，或者說，只有管理的權力，卻沒有對應的利益或利益預期，他就不也許積極地為企業(yè)經(jīng)營而努力，至少這種努力不會持久。因此，產(chǎn)權的界定可以起到穩(wěn)定而長期的鼓勵作用。約束和鼓勵，對于經(jīng)濟活動主體來說，可以說是互相聯(lián)絡的兩個方面的力量。甚至從某種意義上說，約束也是一種背面的鼓勵。當然，約束和鼓勵雖然都是作用于主體的力，卻是兩種不一樣的力，作用方式和方向均有所不一樣。鼓勵對主體來說，是一種誘致性、吸引性的力，調(diào)動其某方面的積極性，鼓勵他做什么或做得更多更好。而約束卻是一種逆向的、限制性的力，是克制其某方面的積極性，制止或限制他做什么，或者使之不要做過頭。怎樣認識產(chǎn)權安排效率比較的原則及影響產(chǎn)權安排效率的原因？在西方經(jīng)濟學中，對效率進行評價重要有兩個原則：一種是作為資源配置效率評價原則的帕雷托最優(yōu)，另一種是作為微觀企業(yè)生產(chǎn)效率評價原則的投入產(chǎn)出比。產(chǎn)權安排的效率就是產(chǎn)權制度安排成本與其效用或收益的比。由于產(chǎn)權安排總是作為一套約束和保護個人行為的規(guī)則而存在，其作用或效用就每個人來說都同樣——使自己的交易行為受到保護、承認和約束。故可以說產(chǎn)權安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率評價就可以從成本方面進行，而成本正是可以計量和比較的。特定產(chǎn)權安排的成本一般由兩大類構成：一是制度自身的成本。一項產(chǎn)權制度可以存在并運轉(zhuǎn)，必須對產(chǎn)權進行必要的界定、劃分、保護、監(jiān)督，要一定的規(guī)則和機構作為保證。為此所花費的成本就構成制度自身的成本。二是在特定產(chǎn)權安排下人們從事經(jīng)濟活動即交易所花費的成本。影響產(chǎn)權安排成本的原因也就是影響產(chǎn)權安排效率的原因，減少產(chǎn)權安排的成本也就是提高產(chǎn)權安排的效率。第一，通過劃分產(chǎn)權，明確不一樣產(chǎn)權主體的權利、責任邊界，使權利與責任對稱，從而建立起有效的鼓勵和約束機制，減少交易成本。第二，適時地排解產(chǎn)權糾紛，重新界定產(chǎn)權，使外部性（收益和損害）內(nèi)在化從而減少外在成本。第三，建立有效的產(chǎn)權制度使產(chǎn)權邊界清晰，主體定位明確，產(chǎn)權交易的客體和主體都規(guī)范化和顯性化，交易環(huán)境的透明化增長，從而減少交易信息費用。第四，賦予產(chǎn)權制度的開放性，使不一樣的制度之間可以轉(zhuǎn)化，從而使人們能比較自如地選擇交易成本較低的交易方式。顯然，產(chǎn)權安排效率比較的直接原則是交易費用的高下。但由于產(chǎn)權安排的交易費用無法直接觀測，我們可以通過觀測影響交易費用高下的原因來判斷一種產(chǎn)權安排的效率。一般來說，產(chǎn)權界定清晰、鼓勵約束強、外部性很好地內(nèi)部化、產(chǎn)權可以自由轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權安排往往交易費用更低，從而也是更有效的產(chǎn)權安排。為何私有產(chǎn)權是最有效的？公共產(chǎn)權的低效率表目前哪些方面？首先，產(chǎn)權的交易與否自由。在這方面私有產(chǎn)權的優(yōu)勢非常明顯：由于產(chǎn)權屬于唯一的經(jīng)濟主體，產(chǎn)權的讓渡取決于所有者的獨立決策，交易的復雜性相對較小。另一方面，產(chǎn)權的鼓勵約束作用大小。在私有產(chǎn)權下，產(chǎn)權主體明確，保證了產(chǎn)權主體排他性地獲得行使產(chǎn)權的收益，有助于鼓勵產(chǎn)權主體以最高的效率來使用其產(chǎn)權。第三，一種產(chǎn)權安排與否有效率還取決于它與否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的鼓勵。在私有產(chǎn)權下，私產(chǎn)所有者在做出一項行動決策時會考慮未來的收益和成本，并選擇他認為能使他的私有權利的現(xiàn)期價值最大化的行為方式來做出使用資源的安排；并且，私產(chǎn)所有者為獲取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個人來承擔，因而在其他產(chǎn)權形式下的許多外部性收益在私有產(chǎn)權下可以被最大程度地“內(nèi)在化”，從而產(chǎn)生最有效地運用資源的鼓勵。首先，共有產(chǎn)權的交易比私有產(chǎn)權的交易困難。共有產(chǎn)權在共有組織組員之間是完全不可分的。共有產(chǎn)權不具有產(chǎn)權利益的“匿名可轉(zhuǎn)讓性”。共有產(chǎn)權的“共有”特性所派生出的較高的交易費用，阻礙了以交易來實現(xiàn)共有產(chǎn)權的最優(yōu)配置。另一方面，共有產(chǎn)權在其組織內(nèi)部不具有排他性，帶來較大外部性，且易產(chǎn)生“搭便車”行為。第七章制度理論一、名詞解釋制度：制度的完整定義是約束個人與組織行為的規(guī)則。由于不僅個人會受到規(guī)則的約束，多種詳細組織同樣會受到規(guī)則的約束。正式制度：正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（包括政府、國家以及其他非政府組織）故意識發(fā)明的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則。非正式制度：非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐漸形成，并得到社會承認的約定成俗、共同遵守的行為準則。制度效率：效率一般是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的對比關系。新制度經(jīng)濟學家也是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。制度成本包括制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實行等費用；制度收益則指制度通過減少交易成本、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟人提供的鼓勵與約束的程度。制度的效率有兩種表達措施：一種是，假定制度所提供的服務或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，那么可以提供更多服務或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合：指的是制度構造內(nèi)的各項制度安排為了實現(xiàn)其關鍵功能而有機地組合在一起，從不一樣角度來鼓勵與約束人們的行為。二、單項選擇CBACDCA三、簡答題1、正式制度與非正式制度有哪些聯(lián)絡與區(qū)別？聯(lián)絡：首先，兩者是互相生成的。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。另一方面，兩者的作用是互相依存、互相補充的。正式制度要靠非正式制度的輔助，后者亦需要前者之補充。區(qū)別:第一，就體現(xiàn)形式而言，非正式制度規(guī)則是無形的，而正式制度均有其對應明確的詳細存在和體現(xiàn)形式.第二，從實現(xiàn)機制來看，非正式的制度不具有外在的強制約束機制，而是依托內(nèi)心的自省和自覺。與此相反，正式的制度具有外在的強制約束機制，凡生活在一定的組織機構內(nèi)，其行為都受到某種正式制度規(guī)則的約束。第三，從實行成本來看，非正式制度的實行是依托人們的自覺自愿，或社會的風尚和習慣，其實行幾乎不需要花費多大的社會成本。而正式制度的制定和執(zhí)行是一種公共選擇的過程，不僅需要建立一套專門的組織機構，并且需要通過一定的工作程序，其運行成本較高。第四，從形成和演變的過程來看，非正式制度的建立和形成需要較長的時間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進也是一種相對較慢的、漸進的過程。正式制度的建立雖然需要通過一定的程序，不過建立的過程所需時間較短，甚至一種決定、一道命令即可完畢，其變遷也可以在短時間內(nèi)以激進方式完畢。第五，從制度的可移植性來看，由于非正式制度內(nèi)在所具有的老式根性和歷史積淀性，使它很難在國家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。2、制度的功能是什么？制度的關鍵功能是什么？它通過哪些詳細功能來實現(xiàn)？新制度經(jīng)濟學家揭示的制度功能重要有：減少交易費用、協(xié)助人們形成合理的預期、外部性內(nèi)在化、提供便利、提供信息、共擔風險、鼓勵、克制人的機會主義行為、減少不確定性和安全等。制度最關鍵的功能是給市場經(jīng)濟中的經(jīng)濟人提供鼓勵與約束。作為經(jīng)濟人的主體要得到鼓勵與約束，可從兩方面進行，一是減少他進行經(jīng)濟活動的成本，二是提高他進行經(jīng)濟活動的收益。通過這些詳細功能來實現(xiàn):A通過克制人的機會主義或提供有效信息，減少不確定性和交易費用。B通過減少不確定性，減少交易費用。C直接減少交易費用。D通過外部性內(nèi)部化，起到提供鼓勵約束作用。3、在新制度經(jīng)濟學家看來，制度安排的效率重要受哪些原因的影響？（1）制度的普適性①制度應具有一般性。②制度應具有確定性。③制度應當既具有穩(wěn)定性又具有一定的開放性。（2）制度設計與否合理制度安排設計與否合理則重要看其與否體現(xiàn)了信息效率和鼓勵相容。（3）制度的實行機制。人們判斷一種國家的制度與否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則與否完善外，更重要的是看這個國家制度的實行機制與否健全。離開了實行機制，那么任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設。（4）其他有關制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度.4、制度效率遞減的原因有哪些？任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術水平或性質(zhì)決定的，伴隨生產(chǎn)力和技術的深入發(fā)展和進步，制度必須做出對應的變化和調(diào)整。否則，制度的效率必然會減少。制度的效率之因此會遞減，還可以從人們對制度的需求的角度來看。一項制度的效率怎樣，顯然也與制度需求者的接受和適應程度有關。制度需求者也就是制度的“消費”者。制度“消費”的過程也一定符合“邊際效用遞減”律。就是說，新制度產(chǎn)生的新鼓勵水平會隨時間的推移逐漸喪失鼓勵的新鮮感。第八章一、名詞解釋制度變遷：制度變遷是一種效益更高的制度對另一種效益低的制度的替代過程。制度變遷需求：人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求，分為個人的制度變遷需求與社會的制度變遷需求。制度變遷供應：制度變遷供應是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷收益不小于制度變遷成本的狀況下設計和推進制度變遷的活動，它是制度變遷的生產(chǎn)者供應愿望和能力的統(tǒng)一。制度均衡：制度均衡是“指這樣一種狀態(tài)，在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何變化都不能給經(jīng)濟中任何個人或團體帶來額外的收入。制度非均衡：制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲變化而又尚未變化的狀態(tài)。由于外部效果和“搭便車”等原因，潛在的制度變遷需求雖然可以變成現(xiàn)實的制度變遷需求，但潛在的制度變遷供應卻不能變成現(xiàn)實的制度變遷供應，因而出現(xiàn)“意欲變化而又尚未變化”的制度狀態(tài)，這就是制度非均衡。制度供應局限性：指制度的供應不能滿足社會對新制度的需求從而導致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度供應過剩：制度供應過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多出的，或者是故意供應或維持某些過時的、低效的制度。二、單項選擇BDCBDBC三、簡答題1、影響制度變遷需求的原因有哪些？（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動（二）技術進步（三）市場規(guī)模（四）其他制度安排的變遷（五）偏好的變化（六）偶爾事件2、怎樣認識要素和產(chǎn)品相對價格的變動對制度變遷需求的影響？要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權制度變遷的重要原因。之因此要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動會產(chǎn)生制度變遷的需求，是由于當某種要素或產(chǎn)品由于某種原因變得稀缺因而相對價格（或價值）上升時，其所有者可以從對這種要素或產(chǎn)品的所有權中獲得更多的收益，當所有者從對產(chǎn)品或要素的專有權中獲得的收益不小于保護這種專有權而支付的成本時，產(chǎn)權制度的建立就會成為迫切的需要。制度變遷供應的原則是什么？主體有哪些？主體有什么關系？制度變遷供應的基本原則是：只有當制度變遷的收益不小于或等于制度變遷的成本時，制度變遷主體才會供應或者說推進某一項制度變遷。在新制度經(jīng)濟學家看來，只要是推進制度變遷或者對制度變遷施加了影響的單位，都是制度變遷的供應主體。制度變遷的供應主體可以是政府，可以是一種階級，一種企業(yè)或別的組織，也可以是一種自愿構成的或緊密或松散的團體，也可以是個人。當然，在這三種制度變遷供應主體中，政府（國家）是最重要的。根據(jù)供應主體的自覺程度可將其分為兩類：一是不自覺的制度變遷供應主體，另一種是自覺的制度變遷供應主體。當存在眾多供應主體時，他們在制度變遷供應中的互相關系值得研究。對于互不從屬的平行的制度變遷供應主體來說，他們之間的關系重要是競爭和模仿。對于有著從屬關系的兩個制度變遷供應主體來說，以政府為例，在許多國家都存在中央政府和地方政府，地方政府對中央政府的制度變遷供應也許贊同也也許抵制，而中央政府對地方政府的制度變遷供應在短期中也許觀望，在長期中也許承認并推廣，從而使之成為全國性的制度，也也許限制和封殺。制度變遷供應重要包括那些成本？制度變遷的供應成本包括：規(guī)劃設計、組織實行的費用；清除舊制度的費用；消除變遷阻力的費用；制度變遷導致的損失；隨機成本。影響制度變遷供應的原因有哪些？憲法秩序和規(guī)范性行為準則制度設計的成本和實行新安排的預期成本社會科學知識的進步和制度選擇集的變化上層決策者的凈利益6、為何會出現(xiàn)制度供應局限性？制度供應局限性存在兩種情形：制度的短期供應局限性和制度的長期供應局限性。制度的短期供應局限性的原因:在要素和產(chǎn)品相對價格等發(fā)生變動的狀況下，制度變遷的需求曲線會右移，但制度實際供應存在“時滯”，從而導致制度短期供應局限性。制度長期供應局限性的原因：①由個人或自愿團體在潛在利潤的誘致下推進的制度變遷常會導致外部效果和“搭便車”問題，這會導致制度的長期供應局限性。②政府的強制性制度變遷確實在一定程度上可以彌補由潛在利潤誘致的制度變遷導致的制度供應局限性，但政府也會“失靈”。這會導致制度的長期供應局限性。為何會出現(xiàn)制度供應過剩？一般商品出現(xiàn)長期供應過剩常與政府的價格控制有關。制度的長期供應過剩與政府的干預、管制也有親密的關系。政府過多的干預、管制會導致尋租與設租活動。這就難以防止制度的長期供應過剩。某些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動會導致過多的政府管制，進而導致過多的低效制度的長期供應。制度的長期供應過剩還與政府官員的設租行為有關。在存在設租活動的狀況下，政府官員會從自身利益出發(fā)增長某些低效的制度或者使某些本來合理的制度變形變質(zhì)，導致制度的長期供應過剩。第九章一、名詞解釋初級行動團體：由于相對產(chǎn)品及要素價格變化、市場規(guī)模變動、技術進步等原因，若干人或團體從制度不均衡中預見到潛在的利潤存在，從而形成制度變遷的初級行動團體。次級行動團體：指制度變遷過程中為協(xié)助初級行動團體獲得預期收益而形成的決策單位。途徑依賴：途徑依賴是描述過去對目前和未來產(chǎn)生強大影響的術語。人們過去的選擇決定了他們目前也許的選擇。漸進式制度變遷：就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會振蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接很好的制度變遷。突進式制度變遷，被比方為“休克療法”。就是在短時間內(nèi)、不顧及多種關系的協(xié)調(diào)、采用堅決措施進行制度變遷的方式。不能把突進式制度變遷簡樸地理解為制度變遷的所有任務都在極短的時間完畢。突進式制度變遷意在變遷的堅決性。誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個人或一群人在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機會。強制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。強制性制度變遷的主體是國家及其政府?！爸Z思悖論”：國家提供的基本服務是博弈的基本規(guī)則，重要是界定形成產(chǎn)權構造的競爭與合作的基本制度。沒有國家權力及其代理人的介入，財產(chǎn)權利就無法得到有效的界定、保護和實行，因此，國家權力就構成有效產(chǎn)權制度安排和經(jīng)濟發(fā)展的一種必要條件。另方面，國家權力介入產(chǎn)權制度安排又往往不是中性的，在競爭約束和交易費用約束的雙重約束下，往往會導致低效的產(chǎn)權制度構造。二、單項選擇DCDDBDB三、簡答題1、在戴維斯和諾斯看來，制度變遷包括那些一般過程？有何意義？（1）諾思等對制度變遷一般過程的分析①形成“初級行動團體”。②初級行動團體提出制度變遷方案。③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級行動團體對預期純收益為正值的幾種制度變遷方案進行比較和選擇。④形成“次級行動團體”。⑤初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實行。(2)研究制度變遷一般過程的意義可以減少每一階段的變遷成本，從而減少整個制度變遷過程的成本?？梢员M量縮短每一種階段的時間，加速制度變遷。雖然制度變遷是不可防止的，并且總的狀況是：新制度一般比舊制度更有效。不過制度變遷的過程畢竟是不穩(wěn)定的。盡快地完畢變遷，實現(xiàn)制度均衡，更有助于經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定。對制度變遷過程的研究，可增強變遷的可操作性，尤其是對目的確定、方案選擇和怎樣實行變遷的研究。制度變遷時滯包括幾部分構成？①認知和組織的時滯。這是指從辨識潛在利潤的存在到組織初級行動團體所需要的時間。②發(fā)明時滯。③菜單項選擇擇時滯。菜單項選擇擇時滯是指搜尋已知的可替代的單子和從中選定一種能滿足初級行動團體利潤最大化的安排的時間。④啟動時滯。啟動時滯是指選擇最佳的制度變遷方案和實際進行的制度變遷之間的時間間隔。制度變遷過程中出現(xiàn)途徑依賴的原因？歷史上途徑依賴重要有幾條？諾思指出，有兩種力量對制度變遷的途徑起規(guī)范作用：一種是酬勞遞增，另一種是由明顯的交易費用所確定的不完全市場。在一種不存在酬勞遞增和不完全市場的世界，制度是無關緊要的。由于酬勞遞減和市場競爭會使制度選擇上的初始錯誤得到糾正。在存在酬勞遞增時，制度是重要的，阿瑟所說的四個自我增強機制也合用于制度變遷：①當制度的創(chuàng)立是重新開始的時候，初始建立的成本就很高，而伴隨這項制度的推行，會使這種成本逐漸下降。②學習效應，對制度的學習效應使得制度的適應變得輕易，產(chǎn)生了適應效應。③協(xié)調(diào)效應，一項制度的實行將會產(chǎn)生某些與此制度相適應的大量正式和非正式制度，形成新的制度聯(lián)接體，最終形成統(tǒng)一的、具有互補性的制度體系。④適應性預期，伴隨某一制度不停居于支配地位，人們對制度會持續(xù)下去的預期普遍化，反過來會強化對制度的預期。簡樸地說，這種制度矩陣的互相依賴的構造會產(chǎn)生巨大的酬勞遞增，而酬勞遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量。假如對應的市場是競爭性的，即政治市場是競爭性的，或即便是大體靠近于零交易費用，酬勞遞增導致的對低效率途徑的依賴，是輕易得到較正的。這時，制度變遷的軌跡將是有效的，經(jīng)濟長期運行的軌跡也是有效的，即經(jīng)濟總會保持增長的勢頭，也就不會出現(xiàn)發(fā)散的軌跡和持久的貧困。不過一旦市場是不完全的，信息的反饋又是分割的，且交易費用也是十分明顯的，那么，當事人根據(jù)不完全的信息建立的主觀模型不僅是不完全的，并且也是多種多樣的，從而會使制度變遷的軌跡展現(xiàn)發(fā)散的狀態(tài)，并使無效的制度保持下去，從而貧困不可防止。重要有成功的途徑依賴和持續(xù)失敗的途徑依賴漸進式制度變遷與突進式制度變遷各有何利弊和合用條件？漸進式變遷所需時間長，新舊制度對峙、摩擦大，并且，本來為了緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關系，卻也也許使矛盾懸而未決，并且，還也許增長新矛盾。不過，它畢竟不會引起大的社會動亂，見效雖然慢某些，但成功率較高，風險也較小。突進式制度變遷確實也許短時間處理關鍵性問題，不過風險大，不成功就是失敗，就會導致大的社會震動，假如缺乏較強的社會承受力，就會引起社會動亂。因此，人們應當從實際出發(fā)，謹慎選擇，要充足考慮兩種方式的預期成本、收益和風險。合用條件：漸進式制度變遷是假定每個人、每個組織的信息知識存量都是有限的，不也許預見設計好終極制度的模型，只能采用需求積累和階段性突破的方式，局部推進制度升級并最終終極制度的模型。這種變遷方式的特性決定了，從啟動和完畢變遷需要很長時間。突進式制度變遷就是在短時間內(nèi)不顧多種關系的協(xié)調(diào)、采用堅決措施進行制度變遷，一般是強制性廢除或破壞舊制度，，制定新制度。突進式制度變遷意在變遷的堅決性，在變遷的主體看來，必須抓住關鍵，快刀斬亂麻。6、為何僅有誘致性制度變遷會導致制度變遷供應局限性？誘致性制度變遷變?yōu)楝F(xiàn)實取決于個別創(chuàng)新者的預期收益和預期成本的比較。對于創(chuàng)新者而言，正式和非正式制度安排的預期收益和預期成本是不一樣的，而這反過來會深刻地影響誘致性制度變遷的發(fā)生。（1）正式制度安排的變動需要得到其行為受這一制度管束的一群人的準許。故正式的制度安排變遷需要變遷者花時間、精力去組織、談判并得到這群人的一致性意見。這就波及組織和談判成本。另一方面，正式制度變遷會碰到外部效果和“搭便車”問題。前者產(chǎn)生的原因是由于創(chuàng)新的制度并不能獲得專利。當一種制度被發(fā)明出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大減少他們的組織和設計新制度的費用。創(chuàng)新者的酬勞將少于作為整體的社會酬勞。“搭便車”問題是指一旦制度被創(chuàng)新，每一種受這個制度管束的個人，不管與否承擔了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務。制度變遷中的外部效果和“搭便車”問題導致的一種后果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會最佳量。（2）非正式制度安排的變動和修改純粹由個人完畢，它用不著也不也許由群體行動完畢。起初，個別創(chuàng)新者將被其他人認為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當這個社會中的大多數(shù)人放棄了本來的制度安排并接受新制度安排時，制度安排才發(fā)生轉(zhuǎn)換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包括集體行動，因此盡管它尚有外部效果，但卻沒有“搭便車”問題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計算。個人認為新規(guī)則對自己有利就接受，否則就不接受。由于非正式制度安排的執(zhí)行重要取決于社會的互相作用，因此創(chuàng)新者的費用重要來自圍繞著他的社會壓力。新制度經(jīng)濟學家認為，由于一系列原因，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢。雖然有政府行動，發(fā)生這種變遷也不輕易。不過，當制度非均衡所帶來的預期收益大到足以抵消潛在成本時，個人便會努力接受新的價值觀、倫理規(guī)范和習慣等。7、強制性制度變遷有何須要性？（1）彌補制度供應局限性。誘致性制度變遷會碰到外部效果和搭便車現(xiàn)象。由此使制度安排創(chuàng)新的密度和頻率少于作為整體的社會最佳量，即制度供應局限性。在這種狀況下，國家的強制性制度變遷可以就可以彌補制度供應局限性。（2）國家的基本職能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權以換取稅收。統(tǒng)治者至少要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。（3）制度是一種公共品，而公共品是由國家生產(chǎn)的，按照經(jīng)濟學分析，政府生產(chǎn)公共產(chǎn)品比死人生產(chǎn)愈加有效，在這個和制度上也是同樣8、誘致性制度變遷與強制性制度變遷有何不一樣？制度變遷的主體不一樣。誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強制性制度變遷的主體是國家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢不一樣。誘致性制度變遷重要根據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以較短的時間和速度推進制度變遷，還能以自己的強制力減少制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不一樣。誘致性制度變遷面臨的重要問題是外部效果和“搭便車”問題。強制性制度變遷面臨的問題重要在于違反了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟效率的基礎。某一制度盡管在強制運作，但它也許損害了某些人的利益，這些人也許并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故此類制度的效率就會受到影響。9、為何國家是制度變遷的重要供應者？為何國家樂意進行制度供應？諾思認為，重要在于國家與其他制度變遷主體相比有其獨特的優(yōu)勢——國家在暴力方面具有比較優(yōu)勢。暴力是保證正式制度實行的基礎。非正式制度一般可以通過人們的互相作用而自覺實行，正式制度則不一樣，它是離不開強制實行機制的，而強制實行則是無論怎樣也離不開暴力的。就制度的供應而言，國家集中掌握暴力比許多社團分散掌握暴力好。在許多社團分散掌握暴力的狀況下，這些社團在提供制度時難免“搭便車”問題。假如改由國家統(tǒng)一提供則可以處理這個問題。由國家統(tǒng)一掌握暴力進行制度提供尚有一種好處，即可以帶來規(guī)模經(jīng)濟效應。正是由于國家在提供制度時可處理“搭便車”問題和帶來規(guī)模經(jīng)濟效應，使得國家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢的組織，并成為制度變遷的重要供應者。一是國家為獲取收入，以一組被稱之為“保護”與“公正”的服務作互換。由于提供這些服務存在著規(guī)模經(jīng)濟，因而作為一種專門從事這些服務的組織，它的社會總收入要高于每一種社會個體自己保護自己擁有的產(chǎn)權的收入。二是國家試圖像一種帶有歧視性的壟斷者那樣活動，為使國家收入最大化，它將選民分為各個集團，并為每一種集團設計產(chǎn)權。三是由于總是存在著能提供同樣服務的潛在競爭對手，國家受制于其選民的機會成本。它的對手是其他國家，以及在現(xiàn)存政治—經(jīng)濟單位中也許成為潛在統(tǒng)治者的個人。因而，統(tǒng)治者壟斷權力的程度是各個不一樣選民集團替代度的函數(shù)。10、國家提供制度的目的及沖突是什么？國家提供博弈的基本規(guī)則有兩個目的：①界定產(chǎn)權構造的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權構造），以使統(tǒng)治者的租金最大化。②在第一種目的框架中減少交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增長。這第二個目的將導致一系列公共（或半公共）產(chǎn)品或服務的供應，以便減少界定、談判和實行作為經(jīng)濟互換基礎的契約所引起的費用。（1）國家通過一套制度的供應能否既使自己的租金最大化又使社會產(chǎn)出最大化呢？諾思認為，這兩個目的常常是不一致的。國家提供一套制度要想保證自己的租金最大化，就不能實現(xiàn)社會產(chǎn)出的最大化，而要實現(xiàn)社會的產(chǎn)出最大化，就不能實現(xiàn)自己的租金最大化。其原因在于：第二個目的即要使社會產(chǎn)出最大化就規(guī)定國家提供的是完全有效率