風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表

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風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表最新文檔(可以直接使用，可編輯最新文檔，歡迎下載）編號(hào):/-6.1-01序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類別細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)（應(yīng)急）措施責(zé)任部門監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)1戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)未能應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的供需及價(jià)格變化可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品供需及價(jià)格變化2、及時(shí)調(diào)整價(jià)格市場(chǎng)部管理層符合2戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)未能應(yīng)對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)者的崛起可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、市場(chǎng)營(yíng)銷部指定專人關(guān)注新興行業(yè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)2、制定應(yīng)對(duì)方案市場(chǎng)部管理層符合3戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)未能應(yīng)對(duì)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)挑戰(zhàn)策略可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、市場(chǎng)營(yíng)銷部指定專人收集分析競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)策略動(dòng)向市場(chǎng)部管理層符合4戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)同行業(yè)的企業(yè)增多，公司面臨的競(jìng)爭(zhēng)加劇可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、公司市場(chǎng)部安排人員對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，同行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況進(jìn)行關(guān)注和分析2、加大公司產(chǎn)品改造維修服務(wù)力度，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力市場(chǎng)部生產(chǎn)部技術(shù)部管理層符合5運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系風(fēng)險(xiǎn)重大質(zhì)量安全環(huán)境事故可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行QES管理體系2、制定管理體系目標(biāo)予以控制部管理層符合6法律風(fēng)險(xiǎn)公司勞動(dòng)合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，導(dǎo)致罷工、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰等后果可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、建立和完善公司規(guī)章制度2、努力提高員工待遇各部門管理層符合7法律風(fēng)險(xiǎn)違反《中華人民共和國(guó)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求各部門符合8法律風(fēng)險(xiǎn)合同內(nèi)容違反《合同法》等相關(guān)法律和法規(guī)可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“合同管理辦法”各部門符合9財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金風(fēng)險(xiǎn)由于客戶付款周期較長(zhǎng)，應(yīng)收款項(xiàng)受個(gè)別客戶影響未能如期到賬，造成資金鏈銜接不上可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1、市場(chǎng)部與客戶、采供部與供方保持良好溝通關(guān)系，財(cái)務(wù)與銀行保持良好合作關(guān)系。2、尋求銀行或保險(xiǎn)公司支持市場(chǎng)部采供部財(cái)務(wù)部管理層符合10財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)員工風(fēng)險(xiǎn)由于資金缺乏，導(dǎo)致員工工資拖欠，不能及時(shí)發(fā)放，造成生產(chǎn)、設(shè)備不能正常運(yùn)作可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、加大資金投入，及時(shí)發(fā)放員工工資2、提高員工待遇3、與員工做好溝通交流財(cái)務(wù)部綜合部管理層符合11財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)舞弊風(fēng)險(xiǎn)員工以故意的行為獲得不公平或非正當(dāng)?shù)氖找婵赡馨l(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”，進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和專項(xiàng)稽查2、建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”及權(quán)力制衡辦法財(cái)務(wù)部綜合部符合12資源風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)員工非正常離職可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)建立人員資源控制程序簽訂勞動(dòng)合同執(zhí)行人力資源管理制度綜合部符合部日期：2021年月日風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：采購(gòu)過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2021.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資源使用√專人負(fù)責(zé)采購(gòu)款項(xiàng)的審批及支付√√2采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)材料描述不正確造成物料與要求不符√專人對(duì)采購(gòu)信息描述進(jìn)行審核√√3采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)物料變更未及時(shí)進(jìn)行溝通√建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通√√4物料到貨不及時(shí)采購(gòu)信息交貨期要求√進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整進(jìn)行彌補(bǔ)√√5物料到貨不合格質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)√采用特采或退貨處理√√6采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)√根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采取延期購(gòu)√√7采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)√根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采批量采購(gòu)√√8使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)料不合格數(shù)量多√采用審批制度控制√√9使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商交貨期不滿足要求√采用審批制度控制√√10使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商價(jià)格過(guò)高，不利于成本控制√采用審批制度控制√√11供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理選擇供應(yīng)商難以控制√對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定√√12供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制√對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定√√13在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制√采用審批制度控制√√14在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)不良品過(guò)多√采用審批制度控制√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：與顧客有關(guān)的過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶未按照要求付款造成資金周轉(zhuǎn)不足√對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員進(jìn)行跟進(jìn)√√2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶付款周期過(guò)長(zhǎng)造成資金周轉(zhuǎn)不足√進(jìn)行先期墊付，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員對(duì)付款進(jìn)行跟進(jìn)√√3合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶產(chǎn)品要求不明確√先期與客戶進(jìn)行充分溝通，理清產(chǎn)品要求√√4合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶要求內(nèi)部傳達(dá)錯(cuò)誤√指定專人進(jìn)行合同評(píng)審及組織，確保合同評(píng)審按要求進(jìn)行√√5合同更改風(fēng)險(xiǎn)合同更改內(nèi)容未及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通√要求合同有變更必須通知到相關(guān)部門及人員，并納入績(jī)效考核√√6合同更改風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單√每個(gè)業(yè)務(wù)員進(jìn)行跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)變動(dòng)及時(shí)通知到公司內(nèi)部進(jìn)行處理√√7市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲√采用法律手段進(jìn)行維權(quán)√√8市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲√更新公司產(chǎn)品特點(diǎn)并進(jìn)行專利申請(qǐng)√√9客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿√進(jìn)行公司內(nèi)部整理、采取相應(yīng)的糾正措施√√10客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿√改進(jìn)公司內(nèi)部處理方法方式，提高效率及客戶滿意程度√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：物料存儲(chǔ)管理過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1物料傾倒物料傾倒造成不合格√做出規(guī)定明確堆放、搬運(yùn)要求√√2物料超期超期造成物料不能使用√明確物料存儲(chǔ)時(shí)效要求√√3生產(chǎn)發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成生產(chǎn)中斷√發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求√√4出貨發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成貨物發(fā)錯(cuò)√發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求√√5臺(tái)賬輸入錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符√規(guī)定做到帳卡物一致√√6物料標(biāo)示錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符√規(guī)定做到帳卡物一致√√7存儲(chǔ)環(huán)境不符合要求造成物料提前失效√建立專門的存儲(chǔ)環(huán)境并按要求進(jìn)行檢查√√8人員能力不足物料發(fā)錯(cuò)多次、臺(tái)賬輸入多次√教育培訓(xùn)或調(diào)崗√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：資源管理過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1崗位職責(zé)權(quán)限不明確公司崗位實(shí)際需求√做出規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限√√2招聘人員能力不足崗位能力要求√通過(guò)文件查閱、面談及試用進(jìn)行確認(rèn)√√3培訓(xùn)安排不足崗位能力要求√合理安排培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)批，按批準(zhǔn)版進(jìn)行操作√√4聘用童工法律法規(guī)要求√嚴(yán)格查閱身份證明√√5聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求√通過(guò)培訓(xùn)進(jìn)行彌補(bǔ)√√6未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)安排培訓(xùn)計(jì)劃√定期進(jìn)行檢查√√7招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求√調(diào)整到合適的崗位√√8勞動(dòng)防護(hù)配備標(biāo)準(zhǔn)不足崗位工作內(nèi)容需求√規(guī)定配備標(biāo)準(zhǔn)并按要求配備√√9人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)√采取激勵(lì)措施√√10人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)√優(yōu)化人員配置標(biāo)準(zhǔn)或改進(jìn)工藝√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足未按要求進(jìn)行工作輸出√培訓(xùn)或調(diào)崗√√2產(chǎn)品輸入要求不明確產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出√項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求√√3產(chǎn)品要求臨時(shí)更改產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出√建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時(shí)通知到相關(guān)設(shè)計(jì)員或共享√√4茶農(nóng)輸入要求錯(cuò)誤未能輸出有效開(kāi)發(fā)結(jié)果√項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求√√5輸出資料錯(cuò)誤未能輸出有效開(kāi)發(fā)結(jié)果或未按期輸出√專人進(jìn)行輸出資料審核√√6輸出延期未按期輸出√建立階段式評(píng)價(jià)方式，逐步進(jìn)行驗(yàn)證操作√√7樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異√尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝√√8樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異√尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝√√9樣品組裝工藝不符合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)√改變工藝或設(shè)備狀態(tài)√√10樣品檢測(cè)確認(rèn)不到位樣品不符合要求√嚴(yán)格按照輸入要求及及試用要求進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)√√11生產(chǎn)工藝問(wèn)題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢√進(jìn)行試生產(chǎn)確認(rèn)工藝要求√√12輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品√推薦客戶試用√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：檢驗(yàn)控制過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足檢驗(yàn)不到位或判定錯(cuò)誤√培訓(xùn)或調(diào)崗√√2檢測(cè)設(shè)備潛在失效或失效檢驗(yàn)失效√定期進(jìn)行驗(yàn)證或校準(zhǔn)√√3檢測(cè)設(shè)備配備不足部分項(xiàng)目不能實(shí)施檢驗(yàn)√申請(qǐng)配備或通過(guò)工藝控制√√4檢測(cè)文件要求不明確檢驗(yàn)失效√定期評(píng)審檢驗(yàn)文件的有效性√√5檢測(cè)判定誤判/錯(cuò)判生產(chǎn)或出貨不能順利進(jìn)行√指定專人進(jìn)行檢測(cè)結(jié)果審核√√6檢測(cè)記錄未按要求保存稽核不符合√規(guī)定每日上交報(bào)表√√7檢測(cè)記錄更改稽核不符合或記錄追溯性失效√指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)√√8外部法規(guī)變化可能造成檢測(cè)判定錯(cuò)誤√指定專人進(jìn)行外部標(biāo)準(zhǔn)定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時(shí)進(jìn)行溝通√√9客戶投訴退貨或賠償√指定專人進(jìn)行客戶質(zhì)量溝通，及時(shí)進(jìn)行處理彌補(bǔ)√√10客戶投訴退貨或賠償√改變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足操作緩慢或錯(cuò)誤頻發(fā)√培訓(xùn)或調(diào)崗√√2生產(chǎn)設(shè)備潛在能力不足未按期交貨√調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或配備設(shè)備√√3生產(chǎn)設(shè)備潛在失效未按期交貨或批量不良品√定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)√√4作業(yè)文件錯(cuò)誤不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)√生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)√√5未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效√生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)√√6治具使用錯(cuò)誤產(chǎn)品不符合要求及未能按期交貨√生產(chǎn)前對(duì)模具進(jìn)行確認(rèn)√√7治具保養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格√建立模具定期保養(yǎng)制度并進(jìn)行保養(yǎng)√√8物料領(lǐng)取錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨√物料上線前進(jìn)行核對(duì)后上線√√9物料供應(yīng)不足未能按期交貨√調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或內(nèi)部跟催√√10人員自檢判定錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格√按照規(guī)定進(jìn)行首件及過(guò)程巡檢√√11混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨√現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行明確標(biāo)示√√12生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）√按照環(huán)境要求進(jìn)行控制√√13產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）√按照包裝要求進(jìn)行控制√√14人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故√班前會(huì)進(jìn)行確認(rèn)，確保人員精神狀良好√√15防護(hù)配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求√按照要求進(jìn)行配備√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除16未按要求佩戴防護(hù)設(shè)施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故√過(guò)程組裝進(jìn)行巡檢確認(rèn)√√17工藝改進(jìn)不良率過(guò)高/未能按期交貨√改進(jìn)過(guò)程與正常生產(chǎn)區(qū)分進(jìn)行√√18工藝改進(jìn)減少人員、提高效率√√√19生產(chǎn)計(jì)劃安排不合理未能按期交貨/頻繁切換機(jī)種√生產(chǎn)計(jì)劃審核后發(fā)放使用√√20生產(chǎn)記錄未按要求保存檢查不合格√每日上交控制√√21生產(chǎn)記錄填寫(xiě)不完全檢查不合格/追溯性失效√指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)√√22生產(chǎn)記錄更改檢查不合格/追溯性失效√指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：采購(gòu)過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：2021.1.12序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資源使用√專人負(fù)責(zé)采購(gòu)款項(xiàng)的審批及支付√√2采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)材料描述不正確造成物料與要求不符√專人對(duì)采購(gòu)信息描述進(jìn)行審核√√3采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)物料變更未及時(shí)進(jìn)行溝通√建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通√√4物料到貨不及時(shí)采購(gòu)信息交貨期要求√進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整進(jìn)行彌補(bǔ)√√5物料到貨不合格質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)√采用特采或退貨處理√√6采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)√根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采取延期購(gòu)√√7采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)√根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采批量采購(gòu)√√8使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)料不合格數(shù)量多√采用審批制度控制√√9使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商交貨期不滿足要求√采用審批制度控制√√10使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商價(jià)格過(guò)高，不利于成本控制√采用審批制度控制√√11供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理選擇供應(yīng)商難以控制√對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定√√12供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制√對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定√√13在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制√采用審批制度控制√√14在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)不良品過(guò)多√采用審批制度控制√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：與顧客有關(guān)的過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶未按照要求付款造成資金周轉(zhuǎn)不足√對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員進(jìn)行跟進(jìn)√√2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶付款周期過(guò)長(zhǎng)造成資金周轉(zhuǎn)不足√進(jìn)行先期墊付，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員對(duì)付款進(jìn)行跟進(jìn)√√3合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶產(chǎn)品要求不明確√先期與客戶進(jìn)行充分溝通，理清產(chǎn)品要求√√4合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶要求內(nèi)部傳達(dá)錯(cuò)誤√指定專人進(jìn)行合同評(píng)審及組織，確保合同評(píng)審按要求進(jìn)行√√5合同更改風(fēng)險(xiǎn)合同更改內(nèi)容未及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通√要求合同有變更必須通知到相關(guān)部門及人員，并納入績(jī)效考核√√6合同更改風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單√每個(gè)業(yè)務(wù)員進(jìn)行跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)變動(dòng)及時(shí)通知到公司內(nèi)部進(jìn)行處理√√7市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲√采用法律手段進(jìn)行維權(quán)√√8市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲√更新公司產(chǎn)品特點(diǎn)并進(jìn)行專利申請(qǐng)√√9客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿√進(jìn)行公司內(nèi)部整理、采取相應(yīng)的糾正措施√√10客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿√改進(jìn)公司內(nèi)部處理方法方式，提高效率及客戶滿意程度√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：物料存儲(chǔ)管理過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1物料傾倒物料傾倒造成不合格√做出規(guī)定明確堆放、搬運(yùn)要求√√2物料超期超期造成物料不能使用√明確物料存儲(chǔ)時(shí)效要求√√3生產(chǎn)發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成生產(chǎn)中斷√發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求√√4出貨發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成貨物發(fā)錯(cuò)√發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求√√5臺(tái)賬輸入錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符√規(guī)定做到帳卡物一致√√6物料標(biāo)示錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符√規(guī)定做到帳卡物一致√√7存儲(chǔ)環(huán)境不符合要求造成物料提前失效√建立專門的存儲(chǔ)環(huán)境并按要求進(jìn)行檢查√√8人員能力不足物料發(fā)錯(cuò)多次、臺(tái)賬輸入多次√教育培訓(xùn)或調(diào)崗√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：資源管理過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1崗位職責(zé)權(quán)限不明確公司崗位實(shí)際需求√做出規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限√√2招聘人員能力不足崗位能力要求√通過(guò)文件查閱、面談及試用進(jìn)行確認(rèn)√√3培訓(xùn)安排不足崗位能力要求√合理安排培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)批，按批準(zhǔn)版進(jìn)行操作√√4聘用童工法律法規(guī)要求√嚴(yán)格查閱身份證明√√5聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求√通過(guò)培訓(xùn)進(jìn)行彌補(bǔ)√√6未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)安排培訓(xùn)計(jì)劃√定期進(jìn)行檢查√√7招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求√調(diào)整到合適的崗位√√8勞動(dòng)防護(hù)配備標(biāo)準(zhǔn)不足崗位工作內(nèi)容需求√規(guī)定配備標(biāo)準(zhǔn)并按要求配備√√9人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)√采取激勵(lì)措施√√10人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)√優(yōu)化人員配置標(biāo)準(zhǔn)或改進(jìn)工藝√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足未按要求進(jìn)行工作輸出√培訓(xùn)或調(diào)崗√√2產(chǎn)品輸入要求不明確產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出√項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求√√3產(chǎn)品要求臨時(shí)更改產(chǎn)品輸出難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出√建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時(shí)通知到相關(guān)設(shè)計(jì)員或共享√√4茶農(nóng)輸入要求錯(cuò)誤未能輸出有效開(kāi)發(fā)結(jié)果√項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求√√5輸出資料錯(cuò)誤未能輸出有效開(kāi)發(fā)結(jié)果或未按期輸出√專人進(jìn)行輸出資料審核√√6輸出延期未按期輸出√建立階段式評(píng)價(jià)方式，逐步進(jìn)行驗(yàn)證操作√√7樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異√尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝√√8樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異√尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝√√9樣品組裝工藝不符合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)√改變工藝或設(shè)備狀態(tài)√√10樣品檢測(cè)確認(rèn)不到位樣品不符合要求√嚴(yán)格按照輸入要求及及試用要求進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)√√11生產(chǎn)工藝問(wèn)題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢√進(jìn)行試生產(chǎn)確認(rèn)工藝要求√√12輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品√推薦客戶試用√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：檢驗(yàn)控制過(guò)程評(píng)價(jià)人：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足檢驗(yàn)不到位或判定錯(cuò)誤√培訓(xùn)或調(diào)崗√√2檢測(cè)設(shè)備潛在失效或失效檢驗(yàn)失效√定期進(jìn)行驗(yàn)證或校準(zhǔn)√√3檢測(cè)設(shè)備配備不足部分項(xiàng)目不能實(shí)施檢驗(yàn)√申請(qǐng)配備或通過(guò)工藝控制√√4檢測(cè)文件要求不明確檢驗(yàn)失效√定期評(píng)審檢驗(yàn)文件的有效性√√5檢測(cè)判定誤判/錯(cuò)判生產(chǎn)或出貨不能順利進(jìn)行√指定專人進(jìn)行檢測(cè)結(jié)果審核√√6檢測(cè)記錄未按要求保存稽核不符合√規(guī)定每日上交報(bào)表√√7檢測(cè)記錄更改稽核不符合或記錄追溯性失效√指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)√√8外部法規(guī)變化可能造成檢測(cè)判定錯(cuò)誤√指定專人進(jìn)行外部標(biāo)準(zhǔn)定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時(shí)進(jìn)行溝通√√9客戶投訴退貨或賠償√指定專人進(jìn)行客戶質(zhì)量溝通，及時(shí)進(jìn)行處理彌補(bǔ)√√10客戶投訴退貨或賠償√改變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表部門：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程評(píng)價(jià)人：確認(rèn)：日期：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除1人員崗位能力不足操作緩慢或錯(cuò)誤頻發(fā)√培訓(xùn)或調(diào)崗√√2生產(chǎn)設(shè)備潛在能力不足未按期交貨√調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或配備設(shè)備√√3生產(chǎn)設(shè)備潛在失效未按期交貨或批量不良品√定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)√√4作業(yè)文件錯(cuò)誤不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)√生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)√√5未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效√生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)√√6治具使用錯(cuò)誤產(chǎn)品不符合要求及未能按期交貨√生產(chǎn)前對(duì)模具進(jìn)行確認(rèn)√√7治具保養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格√建立模具定期保養(yǎng)制度并進(jìn)行保養(yǎng)√√8物料領(lǐng)取錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨√物料上線前進(jìn)行核對(duì)后上線√√9物料供應(yīng)不足未能按期交貨√調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或內(nèi)部跟催√√10人員自檢判定錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格√按照規(guī)定進(jìn)行首件及過(guò)程巡檢√√11混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨√現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行明確標(biāo)示√√12生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）√按照環(huán)境要求進(jìn)行控制√√13產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）√按照包裝要求進(jìn)行控制√√14人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故√班前會(huì)進(jìn)行確認(rèn)，確保人員精神狀良好√√15防護(hù)配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求√按照要求進(jìn)行配備√√風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施類別處理方式備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇規(guī)避接受消除16未按要求佩戴防護(hù)設(shè)施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故√過(guò)程組裝進(jìn)行巡檢確認(rèn)√√17工藝改進(jìn)不良率過(guò)高/未能按期交貨√改進(jìn)過(guò)程與正常生產(chǎn)區(qū)分進(jìn)行√√18工藝改進(jìn)減少人員、提高效率√√√19生產(chǎn)計(jì)劃安排不合理未能按期交貨/頻繁切換機(jī)種√生產(chǎn)計(jì)劃審核后發(fā)放使用√√20生產(chǎn)記錄未按要求保存檢查不合格√每日上交控制√√21生產(chǎn)記錄填寫(xiě)不完全檢查不合格/追溯性失效√指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)√√22生產(chǎn)記錄更改檢查不合格/追溯性失效√指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)√√隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施任何工程都有風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)與管理的手段將風(fēng)險(xiǎn)降低至“可接受”的程度。通過(guò)系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)與管理，可識(shí)別及分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及后果、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的成本與效益，尋求可行的風(fēng)險(xiǎn)處理措施,達(dá)到防止損失或補(bǔ)償損失的目的一、1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)隧道明洞邊、仰坡易產(chǎn)生滑坍失穩(wěn)，對(duì)洞內(nèi)或洞口施工安全造成重大威脅。2、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施:洞口工程與洞口相鄰工程統(tǒng)籌安排、及早完成,施工避開(kāi)雨季及嚴(yán)寒季節(jié).洞口施工前，應(yīng)先檢查邊、仰坡以上的山坡穩(wěn)定情況，及時(shí)清除懸石、處理危石，并應(yīng)進(jìn)行不間斷監(jiān)測(cè)。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)地形，洞口邊、仰坡應(yīng)及早做好坡面防護(hù)，確保洞口穩(wěn)定.洞頂邊、仰坡周圍的排水系統(tǒng)在雨季前及邊、仰坡開(kāi)挖前完成。洞口土石方工程施工應(yīng)自上而下分層開(kāi)挖、分層防護(hù)，當(dāng)?shù)刭|(zhì)條件不良時(shí),應(yīng)采取穩(wěn)定邊坡和仰坡的措施。洞口石方采用淺孔小臺(tái)階爆破，邊、仰坡開(kāi)挖應(yīng)采用預(yù)留光爆層法或預(yù)裂爆破法。二、1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：隧道出口明洞地段,容易產(chǎn)生坍塌冒頂、引起地表沉陷或邊坡滑坍,危及施工人員及設(shè)備安全2、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：隧道出口明洞段施工前應(yīng)先進(jìn)行地表加固，制定詳細(xì)的加固方案。施工時(shí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況,應(yīng)建立完善的監(jiān)控量測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)進(jìn)行拱頂下沉、周邊位移及地表沉降量測(cè)，及時(shí)掌握圍巖變化情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)異常時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取超前小導(dǎo)管支護(hù)措施，并對(duì)圍巖進(jìn)行注漿加固處理,必要時(shí)可采取地表注漿處理措施。根據(jù)圍巖條件及監(jiān)控量測(cè)資料，合理確定開(kāi)挖進(jìn)尺，以確保開(kāi)挖、支護(hù)質(zhì)量及施工安全。盡早進(jìn)行仰拱落底施工，及時(shí)使支護(hù)結(jié)構(gòu)封閉成環(huán)，以減少圍巖變形，并嚴(yán)格控制落底進(jìn)尺。隧道Ⅴ級(jí)圍巖采用短臺(tái)階留核心土的開(kāi)挖方法,Ⅳ級(jí)圍巖采用短臺(tái)階法.隧道開(kāi)挖后,應(yīng)及時(shí)架立鋼架，施做錨桿及噴混凝土支護(hù)措施，必要時(shí)增設(shè)臨時(shí)仰拱，并遵循“管超前、勤量策、及封閉、強(qiáng)支護(hù)”的施工程序.三、1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：隧道施工坍塌、變形影響2、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：應(yīng)按“短開(kāi)挖、強(qiáng)支護(hù)、緊封閉、勤量測(cè)、襯砌緊跟、弱爆破"的原則進(jìn)行。建立完善的監(jiān)控量測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)進(jìn)行拱頂下沉、周邊位移及既有線量測(cè),及時(shí)掌握圍巖變化及既有線情況，以便采取應(yīng)急措施。施工前與產(chǎn)權(quán)單位簽訂安全協(xié)議，嚴(yán)格按臨近既有線施工安全、技術(shù)措施施工,確保既有線安全。四、1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：突然涌水對(duì)洞內(nèi)人員安全造成危害。2、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：開(kāi)挖應(yīng)符合下列要求:①采用超前地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)手段，提前了解開(kāi)挖工作面前方地質(zhì)、地下水情況，采取有效的預(yù)防措施。②施工中宜采用注漿堵水結(jié)合超前鉆孔限量排水.③掘進(jìn)循環(huán)進(jìn)尺宜為0。5～1.0m。支護(hù)應(yīng)符合下列要求：①宜采用超前小導(dǎo)管注漿、鋼架、鋼筋網(wǎng)、噴射混凝土等多種支護(hù)手段，構(gòu)成強(qiáng)支護(hù)體系。②根據(jù)支護(hù)的位移量測(cè)結(jié)果,評(píng)價(jià)支護(hù)的可靠性和圍巖的穩(wěn)定狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整支護(hù)參數(shù)，確保施工安全。隧道施工時(shí)應(yīng)采取加強(qiáng)防排水的技術(shù)措施。防排水系統(tǒng)施工應(yīng)符合下列要求：①襯砌混凝土應(yīng)按防水混凝土要求施工,施工縫、變形縫的防水處理必須滿足質(zhì)量要求。②防水層鋪設(shè)前應(yīng)對(duì)噴射混凝土基面作平整和清除浮碴處理。③防水層鋪設(shè)應(yīng)平順，并密貼噴射混凝土基面,接縫應(yīng)采用常規(guī)法、充氣法或真空法檢查,確保嚴(yán)密可靠.④必須先進(jìn)行注漿并達(dá)到止水目的后，方可鋪設(shè)防水層。防水層鋪設(shè)后，嚴(yán)禁在鋪設(shè)防水層范圍內(nèi)注漿。⑤排水盲管安裝前應(yīng)對(duì)巖面進(jìn)行平整，縱橫向排水管和水溝應(yīng)在襯砌施工前完成，基底應(yīng)清理干凈，確保排水順暢。隧道的襯砌施工應(yīng)符合下列要求:①?gòu)?fù)合式襯砌應(yīng)根據(jù)監(jiān)控量測(cè)結(jié)果確定施作時(shí)間。②仰拱必須及早施作，形成封閉結(jié)構(gòu)。五、1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：隧道淺埋段、地層破碎帶和Ⅵ圍巖段施工中易出現(xiàn)局部掉塊現(xiàn)象，危及施工人員及設(shè)備安全.2、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：施工中加強(qiáng)控制光面爆破，減少超挖現(xiàn)象，對(duì)局部掉塊地段掛網(wǎng)噴混凝土回填密實(shí)，在局部節(jié)理發(fā)育，有基巖裂隙水滲出地段，局部設(shè)鋼架進(jìn)行加強(qiáng)，同時(shí)進(jìn)一步優(yōu)化施工組織，加快仰拱及二次襯砌的施做。六、隧道工程安全風(fēng)險(xiǎn)防范施工要點(diǎn)（一)開(kāi)挖要求1鉆爆法施工的石質(zhì)隧道必須采用光面爆破技術(shù)，嚴(yán)格控制超欠挖。隧道不應(yīng)欠挖,當(dāng)圍巖完整、石質(zhì)堅(jiān)硬時(shí),允許巖石個(gè)別突出部分（每1m2不＞0。1m2）侵入襯砌，不應(yīng)大于5cm.拱腳和墻腳以上1m范圍內(nèi)嚴(yán)禁欠挖。2當(dāng)出現(xiàn)欠挖需要補(bǔ)炮時(shí)，應(yīng)在下一循環(huán)開(kāi)挖前進(jìn)行。超挖部分在清碴后初噴時(shí)應(yīng)噴平。局部＜50cm超挖部分應(yīng)采用噴混凝土噴平。當(dāng)全斷面均有＞30cm超挖時(shí)，可采用二次襯砌混凝土回填；當(dāng)設(shè)置鋼架時(shí)，鋼架可以放大尺寸，以貼近巖面設(shè)置,在保證設(shè)計(jì)要求的初期支護(hù)厚度情況下，富裕部分采用二次襯砌混凝土回填。（二）錨桿、鋼筋網(wǎng)施做要求1錨桿必須在開(kāi)挖面清碴之后及時(shí)施做。2系統(tǒng)錨桿可在清碴后、巖面初噴混凝土之后施做，在爆破面穩(wěn)定，危石清理干凈，無(wú)掉石塊危險(xiǎn)的情況下也可在初噴之前施做。3系統(tǒng)錨桿長(zhǎng)度必須滿足設(shè)計(jì)要求，孔內(nèi)灌漿飽滿,其安裝角度和間距可略微調(diào)整，錨桿間距調(diào)整范圍不應(yīng)大于設(shè)計(jì)間距的10％，但是每個(gè)斷面的根數(shù)不應(yīng)少于設(shè)計(jì)數(shù)量。4局部錨桿根據(jù)開(kāi)挖后巖面裂隙情況設(shè)置，有裂隙的位置應(yīng)施做錨桿，錨桿盡量垂直裂隙打入，每條裂隙面上應(yīng)不少于2根錨桿，錨桿長(zhǎng)度應(yīng)穿過(guò)裂隙面進(jìn)入穩(wěn)定巖層長(zhǎng)度不少于1。0m.5錨桿必須安裝墊板，墊板應(yīng)與噴混凝土面密帖.6除在砂土地層中開(kāi)挖隧道外,鋼筋網(wǎng)宜在初噴混凝土后鋪掛，并與噴混凝土形成一體。（三）超前大管棚、小導(dǎo)管施作要求1超前大管棚、小導(dǎo)管的定位必須準(zhǔn)確，仰角、環(huán)向間距和搭接長(zhǎng)度應(yīng)滿足設(shè)計(jì)要求。2大管棚、小導(dǎo)管安裝后應(yīng)及時(shí)壓漿。3無(wú)水地段，注漿采用純水泥漿,水灰比1∶1。0~1。5,采用425號(hào)水泥。4有水地段，注漿可采用純水泥漿或水泥—水玻璃漿雙漿液，水泥漿水灰比1∶1.0，水玻璃一般采用30~40波美度。混合液水泥漿與水玻璃的體積比一般為1∶0.5～1。0，現(xiàn)場(chǎng)可根據(jù)試驗(yàn)確定.5為滿足環(huán)保要求而采取的堵水注漿，注漿漿液應(yīng)采用純水泥漿，水灰比宜采用1：1。5～2。0.6注漿采用壓力與注漿量雙重控制:大管棚：?jiǎn)胃摴墚?dāng)注漿量＞0.20m3,注漿壓力＞0.5MPa時(shí)可結(jié)束注漿；當(dāng)注漿壓力＞1.2MPa，注漿量＞0.10m3時(shí)可結(jié)束注漿。小導(dǎo)管：?jiǎn)胃摴墚?dāng)注漿量＞0。10m3，注漿壓力＞0