證券公司工作計劃(5篇)

證券公司工作計劃(5篇)證券公司工作方案(5篇)

證券公司工作方案范文第1篇

為實(shí)現(xiàn)20__年跨越式進(jìn)展奠定基礎(chǔ)

證券公司20__年上半年工作總結(jié)及下半年工作方案

二〇〇六年七月

名目

第一部分20__年上半年工作回顧1

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)1

二、20__年上半年經(jīng)營狀況2

（一）上半年總體財務(wù)指標(biāo)2

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況2

（三）全力應(yīng)對訴訟案件，樂觀推動增資擴(kuò)股6

（四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合管理水平7

（五）思想政治工作進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效7

三、上半年工作中存在的問題8

（一）資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)8

（二）客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢8

（三）對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性討論和預(yù)備不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變力量有待提高8

（四）內(nèi)部管理仍需改進(jìn)9

其次部分20__年下半年工作支配10

一、市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂觀10

（一）市場的有利因素10

（二）市場的不利因素11

二、下半年工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)12

三、下半年主要工作支配13

（一）加快推動增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商制造條件13

（二）連續(xù)推動優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力進(jìn)展13

（三）以并購和資產(chǎn)管理作為突破口，培育新的贏利增長點(diǎn)17

（四）加強(qiáng)客戶開發(fā)與客戶管理18

（五）連續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高管理水平19

（六）加強(qiáng)人才開發(fā)和儲備力度，構(gòu)建高素養(yǎng)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)20

（七）樂觀推動治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作20

（八）加大宣揚(yáng)力度，實(shí)施品牌戰(zhàn)略20

第一部分20__年上半年工作回顧

20__年上半年，公司在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹執(zhí)行年初提出的工作方針，抓住市場有利機(jī)會，集中資源和精力著力推動創(chuàng)利業(yè)務(wù)的進(jìn)展，連續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部掌握，完善管理機(jī)制。經(jīng)過全體員工的努力，各項(xiàng)工作均取得較大進(jìn)展，公司的贏利力量和競爭優(yōu)勢得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性進(jìn)展的軌道。

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)

20__年上半年，隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新進(jìn)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的進(jìn)展時期。

市場日趨活躍，行業(yè)走出逆境。20__年1-6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推動資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次沖突和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定進(jìn)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生氣和活力。

券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增加實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的！

二、20__年上半年經(jīng)營狀況

（一）上半年總體財務(wù)指標(biāo)

20__年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,974萬元，支出總額12,932萬元，其中營業(yè)費(fèi)用10,321萬元，實(shí)現(xiàn)利潤總額16，042萬元，比去年同期增加18，179萬元。

其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,596萬元，利潤8,793萬元；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,532萬元，利潤8,752萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入180萬元，利潤-163萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元，利潤365萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入391萬元，利潤282萬元。

（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長

（1）主要經(jīng)營業(yè)績

實(shí)現(xiàn)收入17,596萬元，利潤8,793萬元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第35名。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了25家上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億