套期保值業(yè)務(wù)管理制度

套期保值業(yè)務(wù)治理制度[鍵入文字]期貨套期保值業(yè)務(wù)治理制度二○一二年十一月[鍵入文字][鍵入文字]名目則 3\l“_TOC_250003“其次章組織機(jī)構(gòu) 4\l“_TOC_250002“第三章授權(quán)制度 6\l“_TOC_250001“第四章套保投資業(yè)務(wù)的申請(qǐng)和審批制度 6\l“_TOC_250000“第五章業(yè)務(wù)流程 7第六章相關(guān)財(cái)務(wù)處理制度 8第七章風(fēng)險(xiǎn)治理制度 10第八章應(yīng)急修正方案掌握制度 14第九章報(bào)告制度 15第十章檔案治理制度 15第十一章保密制度 15[鍵入文字][鍵入文字]業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》、《中心關(guān)于推動(dòng)國(guó)企三重一大決策制度意見(jiàn)》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定本治理制度。其次條公司所開(kāi)展的套期保值業(yè)務(wù)，必需通過(guò)公司董事會(huì)審查同意，并出具董事會(huì)決議。第三條公司在期貨市場(chǎng)以從事套期保值交易為主，不得進(jìn)展投機(jī)交易。公司的期貨套期保值業(yè)務(wù)只限于在期貨交易所交易的螺紋鋼、線材、焦炭、鐵礦粉四種期貨品種，主要目的是用來(lái)回避現(xiàn)貨交易中價(jià)格波動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。第四條公司在銷售部設(shè)立期貨辦負(fù)責(zé)制訂公司期貨套期保值業(yè)務(wù)等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)治理政策和程序，執(zhí)行具體的操作。第五條公司企業(yè)治理部負(fù)責(zé)對(duì)公司期貨套期保值業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)掌握政策和程序的評(píng)價(jià)和監(jiān)視，準(zhǔn)時(shí)識(shí)別相關(guān)的內(nèi)部掌握缺陷并實(shí)行補(bǔ)救措施。第六條公司成立期貨套期保值業(yè)務(wù)決策小組，負(fù)責(zé)期貨套期保值方案的審[鍵入文字][鍵入文字]并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行本治理制度。公司期貨辦負(fù)責(zé)套期保值方案的制定并準(zhǔn)時(shí)向期貨業(yè)務(wù)決策小組報(bào)告交易及相關(guān)業(yè)務(wù)狀況。第七條公司依據(jù)實(shí)際需要對(duì)治理制度進(jìn)展審查和修訂，確保制度能夠適應(yīng)實(shí)際運(yùn)作和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部掌握的需要。[鍵入文字]董事長(zhǎng)總經(jīng)理期貨業(yè)務(wù)決策小組董事長(zhǎng)總經(jīng)理期貨業(yè)務(wù)決策小組銷售部財(cái)務(wù)部企業(yè)治理部期交資會(huì)檔風(fēng)貨易金計(jì)案險(xiǎn)辦員調(diào)核管管主撥算理理任公司的期貨業(yè)務(wù)由公司法定代表人負(fù)責(zé)。套保方案須經(jīng)董事長(zhǎng)最終審批執(zhí)行；[鍵入文字][鍵入文字]總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的決策小組負(fù)責(zé)方案的爭(zhēng)論、審核以及預(yù)案修正、應(yīng)急方案的審批；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)套期保值業(yè)務(wù)資金的審批；銷售部長(zhǎng)負(fù)責(zé)指令的下達(dá)，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)；財(cái)務(wù)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)資金的劃撥和結(jié)算流程的審核，以及結(jié)算單確實(shí)認(rèn)；企管部長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)操作過(guò)程的監(jiān)控，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)；企管部副部長(zhǎng)是決策小組指定的風(fēng)險(xiǎn)掌握治理員，負(fù)責(zé)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視掌握，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)；期貨辦主任負(fù)責(zé)方案的實(shí)施，上對(duì)決策小組、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)組織匯報(bào)，下對(duì)交易員、盯盤員進(jìn)展治理，負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度流程；交易員負(fù)責(zé)執(zhí)行指令下達(dá)人的指令，以及交易狀況的上報(bào)。核算員負(fù)責(zé)與財(cái)務(wù)對(duì)接進(jìn)展交易結(jié)算單確實(shí)認(rèn)和財(cái)務(wù)核算，套期保值效果的測(cè)算以及期現(xiàn)對(duì)沖。第十條公司按以上組織機(jī)構(gòu)設(shè)置相應(yīng)崗位，具體如下:〔一〕期貨辦主管：由專職人員擔(dān)當(dāng)；(二)交易員:由專職人員擔(dān)當(dāng);〔三〕核算員：由專職人員擔(dān)當(dāng)；(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視員:由企業(yè)治理部副部長(zhǎng)兼任;〔四〕指令下達(dá)人：由銷售部長(zhǎng)兼任；(五)資金調(diào)撥、結(jié)算單確認(rèn)人:由財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)兼任;[鍵入文字][鍵入文字](六)會(huì)計(jì)核算員:由財(cái)務(wù)部指定人員兼任;(七)檔案治理員:由銷售部檔案治理員兼任。第十一條與經(jīng)紀(jì)公司訂立的開(kāi)戶合同應(yīng)按公司簽訂合同的有關(guān)規(guī)定及程序?qū)徍撕螅晒痉ǘù砣嘶蚪?jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。第十二條公司對(duì)期貨交易操作實(shí)行授權(quán)治理。交易授權(quán)書(shū)列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額、交易的程序和報(bào)告;期貨交易授權(quán)書(shū)由董事長(zhǎng)授權(quán)專職人員簽署。第十三條被授權(quán)人員只有在取得書(shū)面授權(quán)前方可進(jìn)展授權(quán)范圍內(nèi)的操作。第十四條如因各種緣由造成被授權(quán)人的變動(dòng)，應(yīng)馬上由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。被授權(quán)人自通知之時(shí)起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。第十五條公司開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)須將具體運(yùn)行方案報(bào)期貨套期保值業(yè)務(wù)決策小組，確定套期保值額度、止損限額、業(yè)務(wù)權(quán)限、操作策略、資金調(diào)撥、效果評(píng)