套期保值業(yè)務管理制度

套期保值業(yè)務治理制度[鍵入文字]期貨套期保值業(yè)務治理制度二○一二年十一月[鍵入文字][鍵入文字]名目則 3\l“_TOC_250003“其次章組織機構(gòu) 4\l“_TOC_250002“第三章授權(quán)制度 6\l“_TOC_250001“第四章套保投資業(yè)務的申請和審批制度 6\l“_TOC_250000“第五章業(yè)務流程 7第六章相關財務處理制度 8第七章風險治理制度 10第八章應急修正方案掌握制度 14第九章報告制度 15第十章檔案治理制度 15第十一章保密制度 15[鍵入文字][鍵入文字]業(yè)內(nèi)部掌握根本標準》、《中心關于推動國企三重一大決策制度意見》及國家有關法律法規(guī)制定本治理制度。其次條公司所開展的套期保值業(yè)務，必需通過公司董事會審查同意，并出具董事會決議。第三條公司在期貨市場以從事套期保值交易為主，不得進展投機交易。公司的期貨套期保值業(yè)務只限于在期貨交易所交易的螺紋鋼、線材、焦炭、鐵礦粉四種期貨品種，主要目的是用來回避現(xiàn)貨交易中價格波動所帶來的風險。第四條公司在銷售部設立期貨辦負責制訂公司期貨套期保值業(yè)務等相關的風險治理政策和程序，執(zhí)行具體的操作。第五條公司企業(yè)治理部負責對公司期貨套期保值業(yè)務相關風險掌握政策和程序的評價和監(jiān)視，準時識別相關的內(nèi)部掌握缺陷并實行補救措施。第六條公司成立期貨套期保值業(yè)務決策小組，負責期貨套期保值方案的審[鍵入文字][鍵入文字]并嚴格貫徹執(zhí)行本治理制度。公司期貨辦負責套期保值方案的制定并準時向期貨業(yè)務決策小組報告交易及相關業(yè)務狀況。第七條公司依據(jù)實際需要對治理制度進展審查和修訂，確保制度能夠適應實際運作和標準內(nèi)部掌握的需要。[鍵入文字]董事長總經(jīng)理期貨業(yè)務決策小組董事長總經(jīng)理期貨業(yè)務決策小組銷售部財務部企業(yè)治理部期交資會檔風貨易金計案險辦員調(diào)核管管主撥算理理任公司的期貨業(yè)務由公司法定代表人負責。套保方案須經(jīng)董事長最終審批執(zhí)行；[鍵入文字][鍵入文字]總經(jīng)理領導的決策小組負責方案的爭論、審核以及預案修正、應急方案的審批；財務總監(jiān)負責套期保值業(yè)務資金的審批；銷售部長負責指令的下達，對總經(jīng)理負責；財務部長負責資金的劃撥和結(jié)算流程的審核，以及結(jié)算單確實認；企管部長負責對整個操作過程的監(jiān)控，向總經(jīng)理負責；企管部副部長是決策小組指定的風險掌握治理員，負責對交易風險的監(jiān)視掌握，向總經(jīng)理負責；期貨辦主任負責方案的實施，上對決策小組、總經(jīng)理、董事長組織匯報，下對交易員、盯盤員進展治理，負責制定相關制度流程；交易員負責執(zhí)行指令下達人的指令，以及交易狀況的上報。核算員負責與財務對接進展交易結(jié)算單確實認和財務核算，套期保值效果的測算以及期現(xiàn)對沖。第十條公司按以上組織機構(gòu)設置相應崗位，具體如下:〔一〕期貨辦主管：由專職人員擔當；(二)交易員:由專職人員擔當;〔三〕核算員：由專職人員擔當；(三)風險監(jiān)視員:由企業(yè)治理部副部長兼任;〔四〕指令下達人：由銷售部長兼任；(五)資金調(diào)撥、結(jié)算單確認人:由財務部部長兼任;[鍵入文字][鍵入文字](六)會計核算員:由財務部指定人員兼任;(七)檔案治理員:由銷售部檔案治理員兼任。第十一條與經(jīng)紀公司訂立的開戶合同應按公司簽訂合同的有關規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由公司法定代表人或?jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。第十二條公司對期貨交易操作實行授權(quán)治理。交易授權(quán)書列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額、交易的程序和報告;期貨交易授權(quán)書由董事長授權(quán)專職人員簽署。第十三條被授權(quán)人員只有在取得書面授權(quán)前方可進展授權(quán)范圍內(nèi)的操作。第十四條如因各種緣由造成被授權(quán)人的變動，應馬上由授權(quán)人通知業(yè)務相關各方。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。第十五條公司開展套期保值業(yè)務須將具體運行方案報期貨套期保值業(yè)務決策小組，確定套期保值額度、止損限額、業(yè)務權(quán)限、操作策略、資金調(diào)撥、效果評