合同索賠監(jiān)理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

合同索賠監(jiān)理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則一、總則（1）本工作規(guī)程依據(jù)工程承建合同文件（以下稱“合同文件”）、國(guó)家及國(guó)家部門有關(guān)行政法規(guī)文件規(guī)定編制。（2）合同索賠包括工程承建單位向業(yè)主單位索賠（以下簡(jiǎn)稱“施工索賠”）和業(yè)主單位向工程承建單位索賠（以下簡(jiǎn)稱“反索賠”），是工程承建單位賦予雙方的合同權(quán)利，是懲罰違約行為、促使工程承建單位合同得到切實(shí)履行的合同手段，對(duì)合同雙方提高合同管理水平也是一個(gè)有效的促進(jìn)。（3）監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真掌握和熟悉工程承建單位合同文件，努力促使合同雙方提高合同意識(shí)、認(rèn)真履行合同，及時(shí)做好協(xié)調(diào)，協(xié)助合同雙方做好預(yù)控和預(yù)防索賠管理，努力消除可能導(dǎo)致合同糾紛和索賠事件發(fā)生的因素，促使工程項(xiàng)目的順利進(jìn)展。（4）合同索賠可以分為施工費(fèi)用索賠、工期延（誤）期索賠或施工費(fèi)用連同工期延（誤）期索賠。由于工程承建單位責(zé)任，將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致合同完工工期延誤的，業(yè)主單位或監(jiān)理部可以指令工程承建單位增加施工資源投入、加速趕工，并由工程承建單位為此承擔(dān)施工費(fèi)用。（5）監(jiān)理部不接受未按合同文件明示或隱含規(guī)定的索賠程序與時(shí)限提起的索賠要求，也可能通過(guò)對(duì)合同索賠要求進(jìn)行的查證或依據(jù)對(duì)工程承建合同文件的解釋，拒絕或同意合同索賠的全部或部分要求。（6）在索賠事項(xiàng)發(fā)生和索賠處理過(guò)程中，或在索賠爭(zhēng)端調(diào)解、仲裁過(guò)程，合同雙方仍應(yīng)嚴(yán)格履行工程承建合同文件規(guī)定的義務(wù)與責(zé)任，不得因此而影響工程施工的照常進(jìn)行。二、合同索賠的條件（1）合同雙方存在對(duì)方的違約行為和事實(shí)，或發(fā)生了應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失，是提起合同索賠的前提條件。（2）對(duì)于工程承建單位的合同工期誤期、施工質(zhì)量缺陷未按期修復(fù)完成、因工程承建單位責(zé)任導(dǎo)致業(yè)主單位造成損失、因工程承建單位原因不得不終止合同，或其他違約行為，業(yè)主單位可按合同文件有關(guān)規(guī)定向工程承建單位提起索賠。（3）監(jiān)理部?jī)H接受工程承建單位以下列原因?yàn)闂l件的合同索賠要求：1）因?qū)嶋H施工現(xiàn)場(chǎng)條件與合同明示或隱含的條件相比較發(fā)生了不利于施工的變化，而這種變化是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承建單位所無(wú)法事前預(yù)料與防范，并且因施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化導(dǎo)致施工費(fèi)用的增加或施工工期的延長(zhǎng)，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。2）因工程變更超出合同規(guī)定范圍，或業(yè)主單位為提前合同完工工期要求加速施工，或業(yè)主單位提前啟用未經(jīng)移交的工程項(xiàng)目等原因，導(dǎo)致工程承建單位發(fā)生額外施工費(fèi)用，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。3）因執(zhí)行業(yè)主或監(jiān)理部的批示承擔(dān)了超出合同規(guī)定范圍以外的額外工作，導(dǎo)致承建單位施工費(fèi)用額外增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。4）因?qū)儆跇I(yè)主單位風(fēng)險(xiǎn)或責(zé)任的自然氣象、水文條件、地質(zhì)條件或施工暫停等原因，導(dǎo)致施工工期的延誤或施工損失，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。5）因業(yè)主單位未按合同規(guī)定提供施工圖紙、施工場(chǎng)地、工程材料、工程設(shè)備等應(yīng)由業(yè)主單位提供的條件，并導(dǎo)致施工延誤或施工費(fèi)用增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。6）因業(yè)主單位或業(yè)主單位指定分包單位（包括材料供應(yīng)單位、設(shè)備供應(yīng)單位）違約行為，導(dǎo)致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。7）由于國(guó)家法律、法令或合同文件明示與隱含的法規(guī)文件發(fā)生變更，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失，或必須發(fā)生的施工費(fèi)用增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。8）其他因合同明示或隱含的業(yè)主責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失或發(fā)生的施工費(fèi)用額外增加，未得到合理補(bǔ)償或已得到的補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)此類損失的。（4）監(jiān)理部拒絕工程承建單位以下列原因作為提起索賠條件或因下列原因?qū)е碌乃髻r要求：1）因工程承建單位在競(jìng)標(biāo)時(shí)低價(jià)報(bào)價(jià)所導(dǎo)致的虧損或致使價(jià)格顯得不合適。2）因承建單位設(shè)計(jì)失誤，或管理不力所致的施工工期延誤與施工費(fèi)用增加。3）因工程承建單位或其分包商的責(zé)任，或因承建單位與其分包商之間的糾紛與合同爭(zhēng)端所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費(fèi)用增加。4）因工程承建單位采用不合格的材料、設(shè)備，或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其他違約或違規(guī)作業(yè)行為，被業(yè)主單位或監(jiān)理部（處）指令補(bǔ)工、返工、停工、重建、重置所導(dǎo)致的施工延誤或施工費(fèi)用增加。5）因工程承建單位責(zé)任而發(fā)生的工程事故或質(zhì)量缺陷，導(dǎo)致的施工延誤與施工費(fèi)用增加。6）索賠事實(shí)發(fā)生后，工程承建單位未努力、及時(shí)采取有效的補(bǔ)救或減輕損失措施，導(dǎo)致索賠事態(tài)擴(kuò)大的。7）因工程承建單位違反法律、法令和行政法規(guī)行為導(dǎo)致的施工延誤與費(fèi)用支出。8）其他為合同文件明示或隱含的，屬于工程承建單位責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費(fèi)用增加。（5）監(jiān)理部拒絕工程承建單位以下列原因而提起的工期延期索賠要求：1）由于工程承建單位未按開(kāi)工指令要求及時(shí)開(kāi)工、或施工資源投入不足、或施工準(zhǔn)備不充分、或施工材料供應(yīng)不及時(shí)、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包商實(shí)施不力等屬于工程承建單位責(zé)任而導(dǎo)致的施工工期延誤。2）由于工程承建合同文件明示或隱含規(guī)定屬于工程承建單位風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的施工工期延誤。3）工程承建單位未按合同文件規(guī)定的程序、方式與時(shí)限申報(bào)工期延期索賠要求的。4）非合同工程關(guān)鍵路線工程項(xiàng)目的施工延誤。5）業(yè)主單位或監(jiān)理部已決定要求工程承建單位采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以補(bǔ)償?shù)摹?）合同文件明示或隱含規(guī)定不予工期順延的。（6）分包單位的索賠要求必須向工程承建單位提出。其中屬于應(yīng)由業(yè)主單位承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致索賠事項(xiàng)發(fā)生的，應(yīng)通過(guò)工程承建單位按合同文件規(guī)定向監(jiān)理部提起。因工程承建單位責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)向分包單位（包括與其簽訂供應(yīng)合同的供應(yīng)單位）支付的賠償費(fèi)用與工期延誤的責(zé)任由工程承建單位承擔(dān)。三、施工索賠程序（1）施工索賠的一般程序包括：1）工程承建單位向監(jiān)理部提出索賠意向明確的索賠要求。2）工程承建單位按工程承建合同文件規(guī)定向監(jiān)理部報(bào)送索賠報(bào)告和支持索賠的詳細(xì)資料。3）監(jiān)理部在接受索賠要求和索賠報(bào)告后，對(duì)索賠事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、取證、分析與審核，或要求工程承建單位進(jìn)一步補(bǔ)償提交索賠支持文件與資料。4）監(jiān)理工程師依據(jù)合同文件規(guī)定與合同雙方交換意見(jiàn)、進(jìn)行協(xié)商與協(xié)調(diào)，并盡力爭(zhēng)取達(dá)成一致意見(jiàn)，部分或全部友好解決索賠爭(zhēng)端。5）當(dāng)雙方較長(zhǎng)久地不能達(dá)成一致意見(jiàn)，總監(jiān)理工程師在認(rèn)為必要時(shí)，可確定一個(gè)他認(rèn)為合理的價(jià)格并相應(yīng)地通知業(yè)主和工程承建單位。6）索賠方或被索賠方對(duì)總監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)或決定意見(jiàn)不能接受的，可以按合同文件規(guī)定向合同爭(zhēng)議評(píng)審小組或仲裁機(jī)構(gòu)提起合同爭(zhēng)端調(diào)解或仲裁。（2）當(dāng)施工索賠事項(xiàng)被認(rèn)定發(fā)生時(shí)，工程承建單位應(yīng)按工程承建合同文件規(guī)定，在該事項(xiàng)第一次發(fā)生后的28d（或合同文件規(guī)定的更短時(shí)限）內(nèi)，向監(jiān)理部提出合同索賠要求并同時(shí)抄送業(yè)主單位。（3）施工索賠時(shí)限計(jì)算，以施工索賠要求送達(dá)和監(jiān)理部文件接收人簽收日期為準(zhǔn)。施工索賠要求，可以是索賠通知書(shū)、索賠報(bào)告書(shū)等各種能明確表明其索賠意圖，而又符合合同文件要求的書(shū)面索賠文函。（4）工程承建單位應(yīng)在施工索賠要求提出后的28d內(nèi)向監(jiān)理部正式報(bào)送合同索賠報(bào)告書(shū)。如果索賠事項(xiàng)的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時(shí)，工程承建單位應(yīng)以不長(zhǎng)于28d的時(shí)間間隔，向監(jiān)理部報(bào)送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補(bǔ)充報(bào)告或補(bǔ)充資料，說(shuō)明其發(fā)展情況，并在索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后的28d內(nèi)，向監(jiān)理部提交該項(xiàng)索賠的最終報(bào)告。（5）當(dāng)施工索賠爭(zhēng)端提起后的84d內(nèi)，仍未能達(dá)成一致意見(jiàn)，為了維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益和促進(jìn)工程施工的順利進(jìn)行，總監(jiān)理工程師可以按合同文件規(guī)定做出自己的決定并通知業(yè)主和工程承建單位?？偙O(jiān)理工程師決定發(fā)出的70d內(nèi)，任何一方均未表示異議，則總監(jiān)理工程師的決定自然生效，成為對(duì)合同雙方具有約束力的關(guān)于本次索賠的最終決定。四、施工索賠報(bào)告書(shū)（1）為使業(yè)主單位和監(jiān)理部能有效地對(duì)工程承建單位的合同索賠事項(xiàng)及其責(zé)任歸屬進(jìn)行有效的調(diào)查、認(rèn)證和審核，索賠報(bào)告書(shū)的內(nèi)容至少應(yīng)包括：1）索賠事項(xiàng)的整體描述（包括發(fā)生索賠事項(xiàng)的工程項(xiàng)目，索賠事項(xiàng)的起因、發(fā)生時(shí)間、發(fā)展經(jīng)過(guò)以及工程承建單位為努力減輕損失所采取的措施）。2）索賠要求。3）索賠的合同引證（包括合同依據(jù)條款以及對(duì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)歸屬的分析）。4）索賠計(jì)算書(shū)（包括計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算過(guò)程的詳細(xì)說(shuō)明，要求工期延期索賠的，還應(yīng)提供工時(shí)工效、關(guān)鍵路線分析和工期計(jì)算成果）。5）支持文件［包括發(fā)生索賠事項(xiàng)的當(dāng)時(shí)記錄，業(yè)主或監(jiān)理部（處）指示、簽訂、認(rèn)證或相關(guān)文件，支持索賠計(jì)量的票據(jù)、憑證及其他證據(jù)文件等的復(fù)制件及其說(shuō)明］。6）其他按合同文件規(guī)定或業(yè)主單位、監(jiān)理部要求必須提交的，或工程承建單位認(rèn)為應(yīng)予報(bào)送的文件與資料。（2）在合同索賠處理過(guò)程中，業(yè)主單位或監(jiān)理部可要求工程承建單位進(jìn)一步補(bǔ)充報(bào)送必要的資料與文件，或要求對(duì)索賠事項(xiàng)的細(xì)節(jié)作出進(jìn)一步的說(shuō)明、引證、澄清與解釋。（3）為使業(yè)主單位和監(jiān)理部能有效地對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)證和審核，索賠報(bào)告的事實(shí)和數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確充分、因果關(guān)系邏輯清晰、索賠要求明確具體、計(jì)算引證嚴(yán)密合理，支持文件齊全完備。（4）如果工程承建單位合同索賠報(bào)告文件提供失誤、失實(shí)或遺漏，工程承建單位僅有權(quán)得到按其索賠報(bào)告中要求并經(jīng)認(rèn)證和審核有效部分的賠償。五、合同索賠的處理（1）當(dāng)工程承建單位未能履行工程承建合同文件后，或因工程承建單位責(zé)任導(dǎo)致業(yè)主單位造成損失，或發(fā)生違約行為時(shí)，業(yè)主單位需依照合同文件的規(guī)定，在向工程承建單位發(fā)出合同索賠（或誤期賠償）通知書(shū)后，從工程承建單位到期支付款項(xiàng)、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費(fèi)用。（2）監(jiān)理部接受工程承建單位的索賠要求后，應(yīng)立即進(jìn)行施工索賠的準(zhǔn)備工作并在接受和仔細(xì)審閱工程承建單位的索賠報(bào)告書(shū)后，及時(shí)進(jìn)行下列工作：1）依據(jù)工程承建合同文件規(guī)定，對(duì)工程承建單位的施工索賠的有效性進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)和認(rèn)證，并提出初步意見(jiàn)。2）對(duì)申報(bào)的施工索賠支持文件逐一進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、取證、分析和認(rèn)證，并提出初步意見(jiàn)。3）在對(duì)施工索賠的費(fèi)用計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算過(guò)程及其合理性逐項(xiàng)進(jìn)行審查的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)合理賠償費(fèi)用的初步意見(jiàn)。4）在對(duì)工程承建單位工期延期索賠計(jì)算書(shū)中的工時(shí)工效、工期計(jì)劃、關(guān)鍵路線分析和工期計(jì)算成果審查與合理性分析基礎(chǔ)上，提出工期順延的初步審查意見(jiàn)。5）對(duì)由業(yè)主單位和工程承建單位共同責(zé)任造成的損失費(fèi)用。通過(guò)協(xié)調(diào)，公平合理地就雙方分擔(dān)的比例提出初步意見(jiàn)。6）與合同雙方協(xié)商、協(xié)調(diào)后，提出本項(xiàng)施工索賠審查意見(jiàn)，連同索賠報(bào)告文件提交業(yè)主單位按工程承建合同文件規(guī)定的程序辦理支付，或在索賠爭(zhēng)端長(zhǎng)久未決情況下，發(fā)布總監(jiān)理工程師的決定意見(jiàn)。（3）施工索賠報(bào)告文件的評(píng)審與認(rèn)證過(guò)程中，監(jiān)理部可以：1）要求工程承建單位作出補(bǔ)充解釋、說(shuō)明和提供進(jìn)一步的支持文件。2）對(duì)施工索賠理由和引證依據(jù)、施工索賠事項(xiàng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)歸屬重新作出分析與評(píng)價(jià)。3）在對(duì)施工索賠報(bào)告進(jìn)行分析、取證與審查，并經(jīng)與合同雙方協(xié)商或協(xié)調(diào)后，提出接受、部分接受或拒絕施工索賠要求的意見(jiàn)。（4）如果工程承建單位未能按工程承建合同文件規(guī)定的索賠程序提起合同索賠，或未能提供足以支持其全部索賠要求的記錄、資料與文件，工程承建單位仍有權(quán)得到已經(jīng)符合合同規(guī)定或已經(jīng)證實(shí)的部分索賠支付。（5）索賠方或被索賠方合同索賠處理和決定意見(jiàn)有異議，可以：1）提出進(jìn)一步的索賠支持材料和索賠引證文件，要求監(jiān)理部修改決定，重新考慮提出方的合理要求。2）采納監(jiān)理部