股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議

股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議[作者]隆安律師事務(wù)所（上海）分所[更新日期].03.12【正文】字體大小

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)文獻名稱股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議文獻作者仇少明律師團體（隆安律師事務(wù)所（上海）分所）文獻闡明本股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議合用于某境內(nèi)企業(yè)將其持有的另一境內(nèi)企業(yè)股權(quán)所有轉(zhuǎn)讓給一家境外企業(yè)的情形語言本文獻以中文草擬【】與【】之股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議【】年【】月【】日本協(xié)議于【】年【】月【】日(“生效日”)由下列各方在簽訂：【】，一家根據(jù)中國法律組建并存續(xù)的有限責(zé)任企業(yè)，其注冊地址位于：【】(“出讓方”)；和【】，一家根據(jù)澳大利亞法律組建并存續(xù)的有限責(zé)任企業(yè)，其注冊地址位于【】（“受讓方”）；鑒于：--目的企業(yè)，【企業(yè)名稱】，一家根據(jù)中華人民共和國法律組建并存續(xù)的企業(yè)，位于【】，于【】年【】月【】日獲得營業(yè)執(zhí)照并成立；和--目的企業(yè)的注冊資本是美元【小寫金額】萬元(大寫金額)；和--出讓方擁有目的企業(yè)[___％](百分之___)的股權(quán)；和--出讓方樂意向受讓方發(fā)售和轉(zhuǎn)讓，受讓方樂意獲得[___％](百分之___)的股權(quán)(如下簡稱“受讓股權(quán)”)，之后受讓方應(yīng)擁有目的企業(yè)[____％](百分之___)的股權(quán)。茲此，本協(xié)議各方到達如下協(xié)議：第一條

解釋除非另有定義，本協(xié)議項下使用的有關(guān)詞語應(yīng)當(dāng)按照附件一中所列的詞語定義中規(guī)定的含義解釋。（版本一）第二條

發(fā)售與購置取決于本協(xié)議的條款和條件，出讓方在此同意向受讓方發(fā)售并轉(zhuǎn)讓受讓股權(quán)，受讓方在此同意購置和接受受讓股權(quán)。第三條

購置價格，支付方式3.1購置價格作為發(fā)售受讓股權(quán)的對價，受讓方同意向出讓方支付的購置價格為____【小寫金額】____元人民幣(人民幣___【大寫金額】___元)(如下簡稱“購置價格”)3.2終止支付3.2.1在本協(xié)議5.1公約定的終止后來的七個工作日內(nèi)，受讓方應(yīng)向出讓方支付【小寫金額】元人民幣(人民幣【大寫金額】元)，匯入出讓方在終止日書面向受讓方指定的銀行賬戶。在本協(xié)議簽訂后，出讓方應(yīng)保證不再向目的企業(yè)規(guī)定任何款項，并且應(yīng)保證其提供的銀行賬戶可以合法收取該筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。（版本二）第二條

股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓出讓方在此同意向受讓方發(fā)售并轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的___%，受讓方在此同意購置和接受該股權(quán)。受讓方應(yīng)向出讓方支付[人民幣元]作為企業(yè)該股權(quán)的對價（“轉(zhuǎn)讓價款”）。2.2股權(quán)比例完畢本協(xié)議預(yù)期交易后，企業(yè)的注冊資本與股權(quán)構(gòu)造如下：[受讓方企業(yè)名稱]：出資[]元，占注冊資本出資額的____%；2.3稅費除非各方另有明確約定，由任何機關(guān)/個人征收的與轉(zhuǎn)讓價有關(guān)的任何種類的稅金、收費、費用等應(yīng)由各方、企業(yè)分別根據(jù)中國現(xiàn)行法律法規(guī)完全和獨立地承擔(dān)。2.4轉(zhuǎn)讓價款的支付各方確認(rèn)本協(xié)議簽訂之日受讓方已向出讓方付清本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。第三條

股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的辦理各方同意，由目的企業(yè)負(fù)責(zé)向有關(guān)政府部門申請辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要手續(xù)，出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)竭力予以配合，包括但不限于提供信息、簽訂文獻。企業(yè)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后應(yīng)向受讓方頒發(fā)出資證明書。第四條

先決條件4.1受讓方完畢本協(xié)議所預(yù)期交易的義務(wù)取決于在終止日之前實現(xiàn)下列條件：(1)投資者股權(quán)變更申請書、企業(yè)董事會有關(guān)股權(quán)變更的決策、章程修正案等為獲得有關(guān)政府部門對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意和登記所必須的法律文獻應(yīng)由對應(yīng)各方簽訂；(2)為本協(xié)議所必需的法定同意(獲得更新的外商投資企業(yè)同意證書)及法定登記(工商變更登記)，均應(yīng)已經(jīng)獲得(該等法定同意及法定登記均應(yīng)由出讓方和企業(yè)負(fù)責(zé))，且沒有任何未決的有管轄權(quán)的法院或其他有權(quán)的政府機構(gòu)的命令、裁定或決定會限制、嚴(yán)禁或制止受讓方或出讓方根據(jù)本協(xié)議條款和條件完畢本協(xié)議所預(yù)期的交易；(3)出讓方應(yīng)已經(jīng)履行和遵守本協(xié)議規(guī)定的在終止之前完畢和遵守的所有的契約、條件和協(xié)議；(4)已經(jīng)獲得本協(xié)議所預(yù)期交易的完畢所必需的所有其他同意、許可和準(zhǔn)許文獻；4.2假如第4.1條所預(yù)期的一項或多項先決條件未于【】年【】月【】日或之前或在受讓方另行同意延長的期限內(nèi)實現(xiàn)，受讓方有權(quán)拒絕終止，且不影響其其他權(quán)利。盡管有上述約定，各方仍然秉持誠實信用原則盡快完畢本協(xié)議下的交易。第五條

終止5.1除雙方另有約定，取決于第四條所述的終止日的先決條件的實現(xiàn)，除非各方另有書面約定，終止應(yīng)于【】年【】月【】日或之前在【目的企業(yè)】辦公室進行。5.2在終止時：(1)出讓方應(yīng)向受讓方遞交根據(jù)本協(xié)議和中國法律為終止所必需的所有文獻包括但不限于目的企業(yè)的印章、更新的外商投資企業(yè)同意證書、批復(fù)、更新后的章程、更新的營業(yè)執(zhí)照及已經(jīng)更新的目的企業(yè)的其他證照、許可證、財務(wù)文獻等；和(2)通過適使用方法律中規(guī)定的所有文獻和行為，出讓方應(yīng)在終止時向受讓方轉(zhuǎn)讓受讓股權(quán)。第六條

陳說與保證出讓方承認(rèn)受讓方是依賴于出讓方下列陳說與保證的完整性與真實性而簽訂本協(xié)議的，出讓方在本協(xié)議簽訂之日和終止日向受讓方作出的陳說與保證如下：6.1組建與資信目的企業(yè)是一家根據(jù)中華人民共和國法律合法組建并有效存續(xù)且資信良好的企業(yè)。6.2授權(quán)；有效簽訂出讓方擁有簽訂與遞交本協(xié)議，履行本協(xié)議項下義務(wù)，完畢本文所預(yù)期交易的所有必需的權(quán)利與授權(quán)。6.3不違反出讓方簽訂、遞交本協(xié)議，履行本協(xié)議項下義務(wù)，及其向受讓方轉(zhuǎn)讓受讓股權(quán)時，不會：(a)和出讓方的章程或規(guī)章制度相沖突或相違反，或違反合用于出讓方的任何法律或法規(guī)、政府或法院命令、裁判、法令；或(b)導(dǎo)致對于出讓方或目的企業(yè)作為一方當(dāng)事人或其各自財產(chǎn)受到約束的任何協(xié)議、協(xié)議、義務(wù)、許可或核準(zhǔn)的違反。6.4股權(quán)出讓方為本協(xié)議下出讓股權(quán)及其項下的所有權(quán)利和利益的唯一合法所有人和受益人，出讓方轉(zhuǎn)讓該股權(quán)不存在任何法律障礙和權(quán)利瑕疵。本協(xié)議生效后受讓方即享有該股權(quán)下的所有權(quán)利和利益。6.5協(xié)議除出讓方已經(jīng)披露的以外，目的企業(yè)和出讓方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他第三方?jīng)]有簽訂任何其他協(xié)議。6.6財務(wù)報表(1)財務(wù)報表包括：目的企業(yè)【】年度經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表，該等年度有關(guān)的損益表，以及所有有關(guān)的附注和附表，以及目的企業(yè)審計師的有關(guān)匯報。(2)財務(wù)報表真實對的，完全符合所有法律條款和通行的、一貫合用的會計原則。財務(wù)報表是對于目的企業(yè)在表內(nèi)載明日期以及所涵蓋期間內(nèi)資產(chǎn)、財務(wù)和收益狀況的真實、完整和公正的反應(yīng)。(3)截止簽訂本協(xié)議之日，除已經(jīng)披露的以外，目的企業(yè)沒有任何負(fù)債亦未對外提供任何擔(dān)保。6.7稅務(wù)除已經(jīng)披露的以外，(a)目的企業(yè)已到期的稅務(wù)責(zé)任均已付清，(b)財務(wù)報表中包括已到期稅務(wù)的充足記載，且(c)所規(guī)定的應(yīng)提交的與目的企業(yè)有關(guān)的所有稅務(wù)責(zé)任方面的稅務(wù)申報表、匯報和告知均已經(jīng)按照合用的法律法規(guī)向有關(guān)的稅務(wù)機構(gòu)遞交。本協(xié)議所稱“稅務(wù)責(zé)任”，是指目的企業(yè)作為納稅義務(wù)人或責(zé)任實體應(yīng)當(dāng)繳納的，與任何和所有種類的稅項有關(guān)的所有責(zé)任(包括但不限于所有種類的所得稅、企業(yè)所得稅、增值稅、財富稅和市政稅以及多種轉(zhuǎn)讓稅)、征稅、費用(包括但不限于社會收費和其他與工資薪金有關(guān)的稅項)，關(guān)稅或征收費用(如下簡稱“稅款”)，并包括對應(yīng)的任何利息與罰款。本協(xié)議項下的所有陳說和保證在終止后來應(yīng)繼續(xù)保持完全的效力。出讓方承認(rèn)并同意，受讓方簽訂本協(xié)議是依賴于本協(xié)議中的陳說和保證，假如沒有此等陳說與保證，受讓方將不會按攝影似的條款和條件簽訂本協(xié)議。第七條

承諾7.1費用和稅收除非雙方另有明確約定，由任何機關(guān)/個人征收的與轉(zhuǎn)讓價有關(guān)的任何種類的稅金、收費、費用等應(yīng)由雙方分別根據(jù)中國現(xiàn)行法律法規(guī)完全和獨立地承擔(dān)。7.2不競爭（選用條款）出讓方在此承諾，本協(xié)議約定的終止后來2年內(nèi)，無論出讓方或者其法定代表人【】或者該企業(yè)的任何代表人（1）均不得直接或間接自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與目的企業(yè)、受讓方或其關(guān)聯(lián)企業(yè)構(gòu)成競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)；（2）不得直接或間接聯(lián)絡(luò)目的企業(yè)、受讓方的客戶，獲得或損害目的企業(yè)、受讓方的商業(yè)機會；（3）出讓方不得引誘、慫恿或者威脅目的企業(yè)、受讓方、受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)的其他雇員離職；(4)不得向與目的企業(yè)、受讓方、受讓方關(guān)聯(lián)企業(yè)及其承繼企業(yè)構(gòu)成競爭關(guān)系的任何第三方提供任何提議、征詢和意見；出讓方須保證其法定代表人【】以及其他雇員同樣遵守本協(xié)議下的不競爭義務(wù)；本協(xié)議中所稱與目的企業(yè)“構(gòu)成競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)”，是指從事與受讓方、目的企業(yè)、以及受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)相似或相似的業(yè)務(wù)包括生產(chǎn)相似相似的產(chǎn)品或者提供類似的服務(wù)。該等產(chǎn)品不限于受讓方、目的企業(yè)、以及受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)目前生產(chǎn)的產(chǎn)品，還包括受讓方、目的企業(yè)、以及受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)將要生產(chǎn)的產(chǎn)品。本協(xié)議所稱受讓方的關(guān)聯(lián)企業(yè)包括【】及其繼承者和受讓者。7.3保密出讓方及其法定代表人【】在此承諾其將保守目的企業(yè)的商業(yè)秘密包括技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密，不得披露、使用或容許他人使用出讓方掌握的目的企業(yè)的商業(yè)秘密，出讓方應(yīng)保證其法定代表人同樣遵守本協(xié)議下的保密義務(wù)；7.4任職本協(xié)議簽訂后，出讓方應(yīng)保證【】繼續(xù)在目的企業(yè)擔(dān)任總經(jīng)理或者副總經(jīng)理或者董事職務(wù)并為企業(yè)的運行管理提供支持，自終止日起時間不少于一年（或受讓方同意的更短時間），詳細(xì)職務(wù)由目的企業(yè)任命并且企業(yè)的法定代表人由受讓方任命。7.5出讓方應(yīng)在本協(xié)議約定的終止后來一種月之內(nèi)關(guān)閉，出讓方的營業(yè)執(zhí)照在本協(xié)議約定的終止后來的6個月內(nèi)注銷或被吊銷。第八條

賠償8.1賠償出讓方應(yīng)賠償、保護并保證受讓方和目的企業(yè)免受：(1)違反出讓方在本協(xié)議中作出的任何陳說與保證、承諾，或同意而直接或間接導(dǎo)致的任何以及所有的損失；(2)應(yīng)由目的企業(yè)支付的，在終止日前尚未被支付，而在終止后到期的與終止前的所有期間有關(guān)的任何以及所有的稅款；8.2違約金如無本協(xié)議或適使用方法律規(guī)定的理由，任何一方終止本協(xié)議或以書面或其他方式明確表明其不會實行且完畢本協(xié)議約定的交易,則該違約方應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)一次性違約金人民幣【】元【RMB】。第九條

終止9.1發(fā)生下列狀況時，本協(xié)議可在終止日前任何時候終止：(1)經(jīng)由受讓方和出讓方共同書面同意；(2)假如第4.1條所規(guī)定的任何一項條件已無法得到滿足，經(jīng)由受讓方書面告知出讓方，表明未能得到滿足的一項或多項條件，則受讓方有權(quán)終止；(3)假如發(fā)生第4.2條所規(guī)定的狀況，經(jīng)由受讓方書面告知另一方該等終止是基于第4.2條的規(guī)定而作出，則受讓方有權(quán)終止。假如本協(xié)議根據(jù)上述條款而終止，本協(xié)議所預(yù)期的交易應(yīng)放棄，無需受讓方或出讓方深入的行動，且出讓方和受讓方均不再承擔(dān)本協(xié)議項下的任何深入的責(zé)任或義務(wù)，但發(fā)生下列狀況的除外：（i）本協(xié)議第10.2、10.3以及10.4條中規(guī)定的義務(wù)不受上述終止的影響，并且本第九條中的任何規(guī)定不得減輕任何一方就本協(xié)議的任何違約所應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任；或(ii)任何一方采用一切必要行動修改本協(xié)議，使之恢復(fù)到本協(xié)議簽訂前的狀態(tài)。第十條

其他10.1告知任何為本協(xié)議所規(guī)定或容許的告知或其他通訊，應(yīng)以書面形式作出，并應(yīng)以專人遞送(包括速遞)、電傳、傳真、掛號信函、或郵資預(yù)付的方式發(fā)出。任何該等告知應(yīng)發(fā)至下列地址：(1)若發(fā)往受讓方：收件人：傳真：(2)若發(fā)往出讓方：________________________________收件人：傳真：或者發(fā)往一方通過以上所規(guī)定的方式告知另一方的任何其他地址。所有該等告知應(yīng)視為收到，一旦：(a)已為收信人實際收悉；(b)已經(jīng)實際發(fā)送至合適的地址；或(c)發(fā)信人發(fā)出傳真并由收信人以傳真確認(rèn)頁數(shù)，構(gòu)成收悉無誤的告知。10.2保密本協(xié)議的各方同意保證本協(xié)議內(nèi)容或與受讓股權(quán)有關(guān)的任何保密信息(如下簡稱“保密信息”)的保密性，并同意不向任何第三方披露上述信息，但根據(jù)法律規(guī)定披露的除外。雙方同意該保密信息不包括正處在公共領(lǐng)域的或非本協(xié)議各方的任何過錯而成為公共領(lǐng)域部分的信息，或由本協(xié)議各方從有權(quán)進行有關(guān)披露行為的其他渠道獲得的信息。10.3合用的法律本協(xié)議合用中華人民共和國法律并根據(jù)中華人民共和國法律解釋。10.4爭議的處理因本協(xié)議或其他任何有關(guān)協(xié)議引起或與上述協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院按照中華人民共和國法律處理。10.5深入保證在終止前后，經(jīng)本協(xié)議任何一方規(guī)定并由規(guī)定方承擔(dān)費用，雙方應(yīng)不時簽訂并向該規(guī)定方交付該規(guī)定方合理規(guī)定的文獻，并采用該規(guī)定方所合理規(guī)定的其他行動，以更為有效地完畢本協(xié)議所預(yù)期的交易。10.6費用和支出除本協(xié)議另有規(guī)定外，對于本協(xié)議的談判、準(zhǔn)備和簽訂以及本協(xié)議項下所預(yù)期的交易的完畢，雙方應(yīng)分別承擔(dān)其各自所有財務(wù)顧問和律師費以及與此有關(guān)或有關(guān)的所有其他費用。10.7繼任者和受讓人除非本協(xié)議另有明確規(guī)定，本協(xié)議應(yīng)對本協(xié)議雙方及其各自繼任者和受讓人均生效并有約束力。受讓方有權(quán)將本協(xié)議下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其關(guān)聯(lián)企業(yè)或未來收購目的企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的其他企業(yè)，除此以外，未經(jīng)其他方書面同意，本協(xié)議任何一方均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)。10.8申明雙方同意應(yīng)對本協(xié)議的存在和內(nèi)容保密，并且根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定的規(guī)定，除非事先獲得雙方的書面同意(該等同意不得被無理拒絕作出)，不得公布或進行其他披露。10.9可分割假如本協(xié)議的任何條款變?yōu)榛驅(qū)⒆優(yōu)闊o效或不能強制執(zhí)行，本協(xié)議任何其他條款均應(yīng)繼續(xù)具有所有效力，不得影響其有效性和可強制執(zhí)行性。假如本協(xié)議的任何條款變?yōu)榛驅(qū)⒆優(yōu)闊o效或不能強制執(zhí)行，本協(xié)議雙方應(yīng)立即誠信協(xié)商，以變更或增長本協(xié)議的條款，從而實現(xiàn)無效或不可強制執(zhí)行條款最靠近原先預(yù)想到達的目的。10.10完整的協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成雙方對于本協(xié)議主旨事項完整、所有的協(xié)議和理解，并且替代先前就此所到達的任何討論、陳說和書面文獻。對于本協(xié)議的變更和補充必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方或其授權(quán)代表正式簽訂方為有效。10.11棄權(quán)在任何時候，任何一方未規(guī)定履行本協(xié)議的任何規(guī)定，絕非放棄權(quán)利，或影響該方在稍后的時間規(guī)定履行。對本協(xié)議項下的任何一項義務(wù)、協(xié)議或條件的權(quán)利規(guī)定的放棄，僅在有權(quán)規(guī)定遵守該等義務(wù)、協(xié)議或條件的一方以書面表達并簽訂時方為有效。10.12語言和份數(shù)本協(xié)議以中文和英文書就，若有沖突，則以中文為準(zhǔn)。兩種語言版本各一式三(3)份原件，雙方就每種語言版本各執(zhí)一份原件，其他原件