實質(zhì)審查基礎(chǔ)-理論部分講義(張阿玲)2006

實質(zhì)審查基礎(chǔ)（理論部分）zhangaling@2006.05實質(zhì)審查基礎(chǔ)介紹內(nèi)容不授予專利權(quán)的申請新穎性創(chuàng)造性單一性實質(zhì)審查程序不授予專利權(quán)的申請1.依據(jù)專利法第五條不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造2.依據(jù)專利法第二十五條不授予專利權(quán)的客體科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動的規(guī)則和方法疾病的診斷和治療方法動物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)(包括原子核變換方法)3.依照細(xì)則二條不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造1.國家法律指由全國人大或人大常委會依照立法程序制定和頒布的法律，不包括行政法規(guī)和規(guī)章。2.發(fā)明創(chuàng)造本身目的為我國法律明文禁止或者與我國法律相違背的，不能授權(quán)，如賭博設(shè)備，吸毒器具，偽造貨幣、證件、票據(jù)的設(shè)備。3.本身不違法但可能被濫用而違法的不屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造，如醫(yī)用麻醉品、棋牌。4.不包括僅其實施為國家法律所禁止行為的發(fā)明創(chuàng)造，如槍支。（專利法實施細(xì)則第九條的規(guī)定）違反社會公德1.社會公德指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)摹⒉⒈唤邮艿膫惱淼赖掠^念和行為準(zhǔn)則。違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造是指違反被社會公眾普遍接受的倫理道德觀念或行為準(zhǔn)則的發(fā)明創(chuàng)造。2.社會公德的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨時間推移和社會進(jìn)步而變化，且因地域不同而異。我國專利法所稱的社會公德僅限于中國境內(nèi)，而且應(yīng)當(dāng)以當(dāng)前時代為標(biāo)準(zhǔn)。3.客觀上與社會公德相違背的，不授予專利權(quán)，如帶暴力兇殺或淫穢內(nèi)容的外觀設(shè)計、非醫(yī)療目的的人造性器官等。妨害公共利益1.妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造是指其實施或使用會給公眾或社會造成危害、或者會使國家和社會的正常秩序受到影響的發(fā)明創(chuàng)造。2.發(fā)明創(chuàng)造致人傷殘或損害財物為手段的，不能授予專利權(quán)。3.發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會嚴(yán)重污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的，不能授予專利權(quán)。4.文字或圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰、傷害人民感情或民族感情或宣傳封建迷信的，不能授予專利權(quán)，如以日本侵華戰(zhàn)艦為外觀設(shè)計的產(chǎn)品。5.因濫用而妨害公共利益或在產(chǎn)生積極效果的同時存在某種缺點的，不能以妨害公共利益為理由拒絕授予專利權(quán)，如對人體有副作用的藥品?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)1.科學(xué)發(fā)現(xiàn)指自然界中客觀存在的現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。2.科學(xué)發(fā)現(xiàn)本身不能授予專利權(quán)，但將科學(xué)發(fā)現(xiàn)應(yīng)用于生產(chǎn)科研實踐而得到的產(chǎn)品或方法可以授予專利權(quán)。如發(fā)現(xiàn)一已知材料的物化性質(zhì)不能授予專利權(quán)，但利用其物化性質(zhì)制成有特定用途的產(chǎn)品或方法可以授予專利權(quán)；找到天然形態(tài)的物質(zhì)不能授予專利權(quán)，但首次將其從自然界分離或提取出來的物質(zhì)可以授予專利權(quán)。智力活動的規(guī)則和方法1.相對于發(fā)明的技術(shù)方案而言，智力活動的規(guī)則和方法是一種需要借助于人的理解、記憶、識別、判斷等思維才能產(chǎn)生結(jié)果的人為規(guī)定，這種規(guī)定沒有使用自然法則，不是一種技術(shù)方案。2.一項發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢H涉及智力活動的規(guī)則和方法（即智力活動規(guī)則和方法本身），不能授予專利權(quán)，如日歷編排規(guī)則和方法、信息表述方法、計算機(jī)程序本身。3.一項發(fā)明創(chuàng)造就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，但對現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)僅僅在于智力活動的規(guī)則和方法，則視為智力活動的規(guī)則和方法而不能授予專利權(quán)。4.如果對現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)不在于或不僅僅在于屬于智力活動的規(guī)則和方法，則不能以其不符合法二十五條第一款第（二）項拒絕授予專利權(quán)。疾病的診斷和治療方法疾病的診斷和治療方法是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進(jìn)行識別、確定或消除病因或病灶的過程。1．診斷方法

2．治療方法識別、研究和確定有生命人體或動物體病因或病灶的全過程。使有生命的人或動物體恢復(fù)或獲得健康或減少痛苦、進(jìn)行阻斷、緩解或消除病因或病灶的過程。診斷方法（1）屬于診斷方法的發(fā)明同時滿足三個條件：（i）以有生命的人體或動物體為對象（ii）以獲得疾病診斷結(jié)果為直接目的（iii）包括診斷全過程(獲取數(shù)據(jù)、與標(biāo)準(zhǔn)值比較、記錄比較偏差、按偏差作臨床診斷）X光診斷法、超聲診斷法、內(nèi)窺鏡診斷法（2）不屬于診斷方法的發(fā)明

（i）獲取作為中間結(jié)果的信息或處理信息（ii）脫離人體的組織、體液的檢測（iii）死亡人體或動物體上實施病理解剖治療方法

（1）屬于治療方法的發(fā)明

以治療或預(yù)防疾病為直接目的、在有生命的人體或動物體上實施的方法心理療法減肥方法免疫方法（2）不屬于治療方法的發(fā)明

實施此方法本身的目的不是治療或者直接目的不是治療制造假肢方法動物屠宰方法

外科手術(shù)方法

使用器械對有生命的人體或動物體實施的剖開、切除、縫合、紋刺等創(chuàng)傷性或介入性治療或處置的方法

（1）治療方法

屬于疾病治療方法（2）非治療方法不具備實用性

動物和植物品種1.動物和植物品種不能授予專利權(quán)2.動物和植物品種的非生物學(xué)生產(chǎn)方法可以授予專利權(quán)，不包括生產(chǎn)動物和植物主要是生物學(xué)的方法。3.是否屬于“主要是生物學(xué)的方法”取決于在該方法中人的技術(shù)介入程度，如果人的技術(shù)介入對該方法所要達(dá)到目的或效果起主要控制作用或決定作用，則不屬于“主要是生物學(xué)的方法”，如通過放養(yǎng)來生產(chǎn)瘦肉型豬的方法可授予專利權(quán)。4.生物材料（包括基因、質(zhì)粒、微生物）在我國專利法中沒有排除給予保護(hù)，因此微生物和微生物方法可以授予發(fā)明專利權(quán)，但發(fā)現(xiàn)存在于自然界的微生物不能授予專利權(quán)。用原子核變換方法獲得的物質(zhì)1.原子核變換方法是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者聚合，形成一個或幾個新原子核的過程。2.原子核變換方法不能授予專利權(quán)，如完成核聚變反應(yīng)的磁鏡阱法。但是，為實現(xiàn)原子核變換而增加粒子能量的粒子加速方法不屬于原子核變換方法，可以授權(quán)，如電子對撞法。為實現(xiàn)核變換方法的各種設(shè)備、儀器及其零部件等，屬于可授予專利權(quán)的客體。3.用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是用實現(xiàn)核變換方法生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素不能授予專利權(quán)。但是，這些同位素的用途以及使用的儀器、設(shè)備可授予專利權(quán)。依照細(xì)則二條不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造1.發(fā)明對產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)提出的新的技術(shù)方案以“用紅色表示周末的年歷”和“淺黃色毫米方格紙”為例加以說明如何理解技術(shù)方案。2.實用新型對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。3.外觀設(shè)計對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。

（一）新穎性的概念：

新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件中。一、新穎性根據(jù)專利法實施細(xì)則第30條的規(guī)定，申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)稱為現(xiàn)有技術(shù)。如果一項技術(shù)在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，則屬于現(xiàn)有技術(shù)。例如，公開出版的出版物記載的技術(shù)內(nèi)容，不論是否有人真正閱讀過，都已構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)注意的是，處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容由于公眾不能得知，不屬于現(xiàn)有技術(shù)。所謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密協(xié)議約束的情形，還包括社會觀念或者商業(yè)習(xí)慣上被認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)的情形，即默契保密的情形現(xiàn)有技術(shù)是相對于具體的發(fā)明或者實用新型申請而言的，申請日不同，則現(xiàn)有技術(shù)不同，廣義上說，申請日以前公開的技術(shù)內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術(shù)，但申請日當(dāng)天公開的技術(shù)內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)1、現(xiàn)有技術(shù)現(xiàn)有技術(shù)：處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)(1)申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表，(2)在國內(nèi)公開使用，或者(3)以其他方式為公眾所知的技術(shù)是現(xiàn)有技術(shù)。出版物公開為公眾所知：向公眾公開的狀態(tài)客觀存在申請日以前由他人向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院螅ê暾埲眨┕嫉耐瑯拥陌l(fā)明或者實用新型專利申請，稱為抵觸申請。抵觸申請包括申請日以前由他人提出、在申請日之后（含申請日）進(jìn)入中國國家階段并作出中文公布的同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請。抵觸申請雖然不屬于現(xiàn)有技術(shù)，但為避免對同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請重復(fù)授權(quán)，若一件申請存在抵觸申請，也認(rèn)為其不具備新穎性2、抵觸申請抵觸申請構(gòu)成要素構(gòu)成要素申請日以前由他人向同一專利局提出，并且在申請日以后(含申請日)公布的專利申請文件審查指南第二部分第三章第2.2節(jié)“抵觸申請包括申請日以前由他人提出、在申請日之后（含申請日）進(jìn)入中國國家階段并作出中文公布的、且為同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請?！盤CT申請構(gòu)成抵觸申請的條件判斷一件PCT申請B作為另一在先的中國申請A的抵觸申請時，該PCT申請B滿足抵觸申請的條件應(yīng)理解為：“該PCT申請B的申請日或優(yōu)先權(quán)日在申請A之前；該PCT申請B必須是由他人向中國專利局提出的申請，僅僅指定中國是不夠的，必須在中國公開，也就是PCT申請B必須進(jìn)入中國；該PCT申請B在申請A的申請日以后(含申請日)公布，不論是其國際公開日還是其在中國A的公開日，都應(yīng)落在申請A的申請日之后。注意：不能只考慮中國的公開日，否則有可能忽視國際公布日。如果該PCT申請B的國際公開日在中國A的申請日之前已經(jīng)公開，它將構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)，不存在抵觸申請問題對比文件，是指從現(xiàn)有技術(shù)中選出的用以與專利申請進(jìn)行對比評價專利申請新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)文件，包括專利文件和非專利文件，以及僅為評價專利申請的新穎性而選出的抵觸申請文件。當(dāng)然，對比文件還包括用來要求對獨立權(quán)利要求進(jìn)行劃界的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)在專利申請的審查過程中，審查員通常僅在權(quán)利要求與檢索到的文獻(xiàn)相比不具有新穎性或創(chuàng)造性的情況下，才引用所述文獻(xiàn)作為對比文件評述權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性，如果權(quán)利要求與審查員所檢索的文獻(xiàn)相比具有新穎性和創(chuàng)造性，則審查員一般不在通知書中評價其新穎性和創(chuàng)造性3、對比文件新穎性概念中的兩個方面在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知：現(xiàn)有技術(shù)也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后(含申請日)公布的專利申請文件中：抵觸申請（二）新穎性的審查原則整體原則：整體技術(shù)方案單獨對比原則：非組合判斷新穎性時，應(yīng)當(dāng)將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請中相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容單獨地進(jìn)行比較一項權(quán)利要求的內(nèi)容不具備新穎性時，不意味著該項權(quán)利要求的內(nèi)容與現(xiàn)有技術(shù)所公開的技術(shù)內(nèi)容相比不多不少，正好相同，而是指該權(quán)利要求已經(jīng)覆蓋現(xiàn)有技術(shù)（即權(quán)利要求所要求保護(hù)的范圍大到涵蓋了現(xiàn)有技術(shù)的程度）發(fā)明專利申請是否具備創(chuàng)造性，只有在該發(fā)明具備新穎性的條件下才予以考慮

（三）新穎性的審查基準(zhǔn)

同樣的發(fā)明或者實用新型，是指技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問題和技術(shù)方案實質(zhì)上相同，預(yù)期效果相同的發(fā)明或者實用新型。判斷新穎性時，應(yīng)當(dāng)以此作為判斷相同的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷幕鶞?zhǔn)

（四）新穎性的審查基準(zhǔn)

1、相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型

發(fā)明或者實用新型專利申請請求保護(hù)的主題與對比文件所公開的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型專利申請不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應(yīng)該理解為包括可以從對比文件中惟一直接導(dǎo)出的內(nèi)容2、具體下位概念與一般上位概念

如果發(fā)明或者實用新型專利申請請求保護(hù)的主題與現(xiàn)有技術(shù)或者申請在先公布在后的發(fā)明或者實用新型相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位）概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位）概念的公開使采用一般（上位）概念限定的發(fā)明或者實用新型專利申請喪失新穎性。例如，對比文件公開某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的同一產(chǎn)品”的專利申請喪失新穎性。但是，一般（上位）概念的公開并不影響采用具體（下位）概念限定的發(fā)明或者實用新型專利申請的新穎性。例如，對比文件公開的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的同一產(chǎn)品”的專利申請喪失新穎性

新穎性的審查基準(zhǔn)(續(xù))3、慣用手段的直接置換

如果發(fā)明或者實用新型專利申請的技術(shù)方案與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該項發(fā)明或者實用新型專利申請不具有新穎性。例如，現(xiàn)有技術(shù)公開過采用螺釘固定的裝置，而發(fā)明或者實用新型專利申請僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該申請不具備新穎性新穎性的審查基準(zhǔn)(續(xù))4、數(shù)值和數(shù)值范圍

發(fā)明或者實用新型專利申請要求保護(hù)的技術(shù)方案中存在以連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如溫度、壓力等，而其余技術(shù)特征與對比文件相同的，如果對比文件中公開了該限定數(shù)值范圍內(nèi)的數(shù)值，包括端點的數(shù)值，則該要求保護(hù)的技術(shù)方案不具備新穎性新穎性的審查基準(zhǔn)(續(xù))新穎性舉例現(xiàn)有技術(shù)一種以黑小麥為主要原料生產(chǎn)的啤酒，其特征是選用黑小麥、大米、玉米作為原料，包括將黑小麥浸泡、發(fā)芽，加入溫水制成黑小麥芽漿，再加入玉米、大米進(jìn)行加溫，產(chǎn)生麥芽糖漿，加入啤酒酵母進(jìn)行發(fā)酵，生產(chǎn)出啤酒原液，然后低溫陳酵。權(quán)利要求：一種黑小麥啤酒，其特征是：所說的啤酒是采用黑小麥芽為主要原料生產(chǎn)的啤酒。類似于具體下位概念與一般上位概念的關(guān)系二、創(chuàng)造性（一）創(chuàng)造性的概念（二）創(chuàng)造性的審查原則（三）創(chuàng)造性的審查方法（四）創(chuàng)造性判斷舉例（五）發(fā)明創(chuàng)造性的輔助性審查基準(zhǔn)（一）創(chuàng)造性的概念根據(jù)專利法第二十二條第三款規(guī)定，“創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進(jìn)步”。1、已有的技術(shù)根據(jù)專利法實施細(xì)則第三十條的規(guī)定，在判斷創(chuàng)造性時作為對比基礎(chǔ)的已有的技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，也即現(xiàn)有技術(shù)。不包括同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后(含申請日)公布的專利申請文件創(chuàng)造性概念中的幾個要點2、所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員第一，知曉申請日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識；第二，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)；第三，具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實驗的手段和能力，但他不具有創(chuàng)造能力；第四，如果發(fā)明所要解決的技術(shù)問題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ医鉀Q技術(shù)問題的技術(shù)手段，則他還具有這一技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力。

3、突出的實質(zhì)性特點

發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點，是指發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)，對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，是非顯而易見的。如果發(fā)明是其所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過邏輯分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點4、顯著的進(jìn)步的判斷

發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步，主要是考慮發(fā)明是否具有有益的技術(shù)效果。如果發(fā)明在技術(shù)上是一種倒退，或者在效果上明顯變劣，是不能認(rèn)為具有有益的技術(shù)效果的，這樣的發(fā)明不具有顯著的進(jìn)步。

（二）發(fā)明創(chuàng)造性的審查原則隨后原則：是否具備創(chuàng)造性，只有在其具備新穎性之后才予以考慮。組合對比原則是否具備創(chuàng)造性，是相對于現(xiàn)有技術(shù)整體而言的，即在評價創(chuàng)造性時，可將一份或者多份對比文件中的不同技術(shù)內(nèi)容組合在一起進(jìn)行評定。

（三）創(chuàng)造性的審查方法創(chuàng)造性的審查基準(zhǔn)就是專利法第二十二條第三款，創(chuàng)造性的審查就是要判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步

（1）找出最接近的現(xiàn)有技術(shù)（2）找出發(fā)明與確定發(fā)明所解決的技術(shù)問題（3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見突出的實質(zhì)性特點的判斷（三步法）（1）找出最接近的現(xiàn)有技術(shù)(ClosestPriorArt)最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個技術(shù)方案。其披露的方案與獨立權(quán)利要求中共有的技術(shù)特征最多與獨立權(quán)利要求所有要達(dá)到的效果最接近對于產(chǎn)品發(fā)明，最接近的現(xiàn)有技術(shù)通常是另一件功能或用途相同或者接近的產(chǎn)品，該產(chǎn)品與發(fā)明相同的技術(shù)特征也通常最多；對于方法發(fā)明，最接近的現(xiàn)有技術(shù)通常是類似的方法。（2）找出發(fā)明與確定發(fā)明所解決的技術(shù)問題A、找出“區(qū)別特征”，判斷這些“區(qū)別特征”能夠解決什么問題，該“區(qū)別特征”能夠解決的問題，就是發(fā)明所解決的技術(shù)問題。(Technicalproblem)B、“技術(shù)問題”的重新確定—基于最接近的現(xiàn)有技術(shù)重新確定的該發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，可能不同于說明書中所描述的“技術(shù)問題”，（3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見在最接近的現(xiàn)有技術(shù)以及所確定的發(fā)明解決的技術(shù)問題的基礎(chǔ)上，判斷發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。解決前面所認(rèn)定的技術(shù)問題——發(fā)明所采用的技術(shù)手段（“區(qū)別特征”）——其他現(xiàn)有技術(shù)中有披露，作用與在本發(fā)明中的作用相同—該現(xiàn)有技術(shù)中存在“技術(shù)啟示”，

下述情況，認(rèn)為存在“技術(shù)啟示”：

(1)所述區(qū)別特征為公知常識，例如，公知的教科書或者工具書中記載的技術(shù)手段；(2)所述區(qū)別特征為同一篇對比文件或者另一篇對比文件中披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在對比文件中所起的作用與在本發(fā)明中所起的作用相同；2、顯著的進(jìn)步的判斷(1)比現(xiàn)有技術(shù)具有更好的技術(shù)效果(2)采用技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案解決同樣的技術(shù)問題(3)代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢(４)盡管發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。

例一權(quán)利要求：

一種家用保險箱,包括箱體(4)和螺栓(1)，其特征是通過螺栓(1)將箱體(4)同建筑物墻體(3)固定在一起，螺栓從墻的另一側(cè)通過墊板、墻體穿入箱體內(nèi)，并在箱體內(nèi)用螺母(5)固定。

對比文件１對比文件1公開了一種家用保險箱，并具體公開了“保險箱和固定連接裝置”（參見對比文件1的附圖）；該權(quán)利要求與對比文件1的區(qū)別在于：“螺栓從墻的另一側(cè)通過墊板、墻體穿入箱體內(nèi)”?？梢哉J(rèn)為本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題是提高箱體與墻壁固定的牢固性。對比文件2對比文件2公開了一種螺栓從家俱背板另一側(cè)通過墊板、背板穿入箱體內(nèi)的連接裝置（參見對比文件2的附圖），并且，與在本發(fā)明中所起的作用相同創(chuàng)造性評述：

權(quán)利要求不具備專利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。對比文件1公開了一種家用保險箱，并具體公開了以下的技術(shù)特征“保險箱和固定連接裝置”（參見對比文件1的附圖）；該權(quán)利要求與對比文件1的區(qū)別在于：“螺栓從墻的另一側(cè)通過墊板、墻體穿入箱體內(nèi)”?？梢哉J(rèn)為本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題是提高箱體與墻壁固定的牢固性。對比文件2公開了一種螺栓從家俱背板另一側(cè)通過墊板、背板穿入箱體內(nèi)的連接裝置（參見對比文件2的_____），與在本發(fā)明中所起的作用相同，在對比文件1的基礎(chǔ)上結(jié)合對比文件2得出該權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案，對所述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是顯而易見的，因此該權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性。例1一種平焰燒嘴，由可燃?xì)怏w噴嘴、吸入口、混合管、擴(kuò)壓管和旋流器組成，其特征在于：該可燃?xì)怏w噴嘴有一根與高壓氣源相通的中心管。

對比文件1對比文件2創(chuàng)造性評述：權(quán)利要求相對于對比文件1、2具備專利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。對比文件1公開了平焰燒嘴，該權(quán)利要求與對比文件1的區(qū)別在于：“可燃?xì)怏w噴嘴有一根與高壓氣源相通的中心管（5）”?？梢哉J(rèn)為本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題是在使用高熱值氣體燃料時通過增加引射的空氣量來到達(dá)氣體的充分燃燒。對比文件2中可燃?xì)怏w噴嘴8的中心雖然也有一根與高壓氣源相通的中心管，但其與本發(fā)明中中心管所起的作用不一樣，該對比文件中設(shè)置中心管的目的是調(diào)節(jié)火焰長度，因而在增加中心管中高壓氣流量的同時，減少低壓氣體的流量，空氣和氣體燃料的重量比保持不變，不存在利用氣體燃料噴嘴內(nèi)部的中心管解決上述技術(shù)問題的啟示。因而發(fā)明相對于這兩篇對比文件是非顯而易見的，具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。（五）發(fā)明創(chuàng)造性的輔助性審查基準(zhǔn)

1、解決了人們一直渴望解決、但始終未能獲得成功的技術(shù)難題2、克服了技術(shù)偏見3、取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果4、在商業(yè)上獲得成功

1、發(fā)明解決了人們一直渴望解決、但始終未能獲得成功的技術(shù)難題某個科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)難題，人們長久渴望解決，但一直沒有解決，如果一項發(fā)明解決了這一問題，則該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。2、發(fā)明克服了技術(shù)偏見技術(shù)偏見通常會影響人們在某些方面的技術(shù)考慮，如果發(fā)明克服了技術(shù)偏見，采用了人們由技術(shù)偏見而舍棄嘗試的技術(shù)手段，從而解決了技術(shù)問題，則這種發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。3、發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，是指發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相比，其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)”的變化，具有新的性能；或者產(chǎn)生“量”的變化，超出人們預(yù)期的想象。當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時，一方面說明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步，同時也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見的，具有突出的實質(zhì)性特點，具備創(chuàng)造性。4、發(fā)明在商業(yè)上獲得成功當(dāng)發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時，如果這種成功是由于發(fā)明的技術(shù)特征直接導(dǎo)致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時也說明了發(fā)明是非顯而易見的，因而這類發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。如果商業(yè)上的成功是由于其他原因所致，則不能作為判斷創(chuàng)造性的依據(jù)。單純地說，發(fā)明在商業(yè)上獲得成功是不能夠成為其具備創(chuàng)造性理由的。幾種不同類型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷組合發(fā)明選擇發(fā)明轉(zhuǎn)用發(fā)明用途發(fā)明要素變更的發(fā)明實用性專利法22條第4款是指發(fā)明或者實用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。實用性的兩個方面產(chǎn)業(yè)有用性：必須是能夠解決技術(shù)問題，并且能夠應(yīng)用的發(fā)明或者實用新型。對于產(chǎn)品發(fā)明來說就要在產(chǎn)業(yè)中能夠制造出來，并且能夠解決技術(shù)問題；對于方法發(fā)明來說就要在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決技術(shù)問題。它們的共性就在于發(fā)明創(chuàng)造必須能夠在產(chǎn)業(yè)中實施并且解決技術(shù)問題。再現(xiàn)性再現(xiàn)性，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據(jù)公開的技術(shù)內(nèi)容，能夠重復(fù)實施專利申請中為解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案。這種重復(fù)實施不得依賴任何隨機(jī)的因素，并且實施結(jié)果應(yīng)該是相同的審查原則發(fā)明或者實用新型專利申請是否具備實用性，應(yīng)當(dāng)在新穎性和創(chuàng)造性審查之前首先進(jìn)行判斷。以申請日提交的說明書(包括附圖)和權(quán)利要求書所公開的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載的內(nèi)容能否實施是以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能否實現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)實用性與所申請的發(fā)明或者實用新型是怎樣創(chuàng)造出來的或者是否已經(jīng)實施無關(guān)積極效果的把握：只需能夠產(chǎn)生有益的效果。對專利申請實用性的審查應(yīng)該關(guān)注是否存在正面的有益效果，而不應(yīng)特意尋找發(fā)明的不足之處，只要發(fā)明不會導(dǎo)致技術(shù)上的明顯倒退或者整體變劣即可。實用性所要求的效果與創(chuàng)造性審查中要求的效果標(biāo)準(zhǔn)之間有所區(qū)別。審查基準(zhǔn)無再現(xiàn)性違背自然規(guī)律利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品非治療目的的外科手術(shù)方法無積極效果極限生理測量方法三、單一性（一）單一性的概念（二）單一性的判斷方法（三）單一性判斷舉例（一）、

單一性的基本概念

專利法第三十一條專利法實施細(xì)則第三十五條1、單一性的要求

（專利法第三十一條）

一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明或?qū)嵱眯滦?。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，可以作為一件申請?zhí)岢?。一件發(fā)明專利申請一項發(fā)明屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明專利法第三十一條：立法目的單一性針對的是一件專利申請是否包含了過多的技術(shù)內(nèi)容，而不是針對發(fā)明的技術(shù)水平的高低，簡單地說，單一性涉及的是數(shù)量問題而不是質(zhì)量問題。專利申請應(yīng)當(dāng)符合單一性的要求主要原因普遍原則：一件專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明創(chuàng)造。經(jīng)濟(jì)上：防止申請人只支付一件專利的費用而獲得幾項不同發(fā)明或者實用新型專利的保護(hù)。技術(shù)上：便于專利局對專利申請的分類、檢索和審查；便于專利權(quán)人行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；便于專利權(quán)保護(hù)范圍的準(zhǔn)確界定以及公眾對專利文獻(xiàn)的有效利用。2、總的發(fā)明構(gòu)思—單一性的審查標(biāo)準(zhǔn)

（專利法實施細(xì)則第三十五條）屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦停瑧?yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩方面1、屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型：在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，并共同包含一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。2、在兩項以上的獨立權(quán)利要求中是否包含使它們在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)的一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，是衡量一件專利申請中要求保護(hù)的一組發(fā)明是否屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，是否滿足發(fā)明單一性要求的標(biāo)準(zhǔn)。3、特定技術(shù)特征1）“特定技術(shù)特征”是專門為評定專利申請單一性而提出的一個概念，其含義：體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的那些技術(shù)特征，也就是使發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的那些技術(shù)特征，并且應(yīng)當(dāng)從每一項要求保護(hù)的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。2）是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體考慮，對現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)中起實質(zhì)性作用的那些技術(shù)特征。3）“特定”技術(shù)特征要體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)，使發(fā)明具有新穎性和創(chuàng)造性，它是專利申請要求保護(hù)的技術(shù)方案的核心，是發(fā)明的要點。4）特定技術(shù)特征，不僅僅是通常所說的技術(shù)特征，也不應(yīng)該將其等同于必要技術(shù)特征或區(qū)別技術(shù)特征。5）圍繞著共同的一個或多個這樣的核心或要點而構(gòu)思的一組發(fā)明被認(rèn)為屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思。特定技術(shù)特征、區(qū)別技術(shù)特征、必要技術(shù)特征的區(qū)別與聯(lián)系：特定技術(shù)特征：使發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的特征。區(qū)別技術(shù)特征：發(fā)明的必要技術(shù)特征中區(qū)別于最接近現(xiàn)有技術(shù)的特征。必要技術(shù)特征：發(fā)明為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和構(gòu)成發(fā)明的完整技術(shù)方案。必要技術(shù)特征包括區(qū)別技術(shù)特征；區(qū)別技術(shù)特征包括特定技術(shù)特征權(quán)利要求1：一種燈絲A。權(quán)利要求2：一種用燈絲A制成的燈泡B。權(quán)利要求3：一種探照燈，裝有用燈絲A制成的燈泡B和旋轉(zhuǎn)裝置C。與現(xiàn)有技術(shù)相比,燈絲A是新的并具有創(chuàng)造性。該三項權(quán)利要求均圍繞著相同的技術(shù)核心—燈絲Ａ這一體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征而構(gòu)思的，燈絲Ａ為該三項權(quán)利要求相同的特定技術(shù)特征，因此，它們屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，三者之間有單一性。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明單一性的判斷方法將第一項發(fā)明的主題與相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，確定發(fā)明的“特定技術(shù)特征”；然后判斷第二項發(fā)明中是否存在一個或者多個與第一項發(fā)明相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，從而確定這兩項發(fā)明是否在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。檢索前單一性的判斷明顯不具有單一性：一件申請中包括了除草劑和割草機(jī)兩項獨立權(quán)利要求。一個實例：權(quán)利要求１：一種用于直流電動機(jī)的控制電路，所說的電路具有特征Ａ。權(quán)利要求２：一種用于直流電動機(jī)的控制電路，所說的電路具有特征Ｂ。權(quán)利要求３：一種設(shè)備，包括一臺具有特征Ａ的控制電路的直流電機(jī)。權(quán)利要求４：一種設(shè)備，包括一臺具有特征B的控制電路的直流電機(jī)。其中特征A和B完全不相關(guān)。檢索后單一性的判斷通過檢索確定下來相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)之后，可以采用以下方法分析一組發(fā)明的單一性：第一步：將第一項發(fā)明(通常為權(quán)利要求1)的主題與相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，以確定從發(fā)明的整體上看對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的“特定技術(shù)特征”。第二步：判斷第二項發(fā)明中是否存在一個或者多個與第一項發(fā)明相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，從而確定這兩項發(fā)明是否在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。第三步：如果在發(fā)明之間存在一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，即存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以得出它們屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論。相反，如果各項發(fā)明之間不存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論，進(jìn)而確定它們不具有單一性。單一性舉例(1)例如下列一份申請：權(quán)利要求１：一種化合物ｘ。權(quán)利要求２：一種制備化合物ｘ的方法。權(quán)利要求３：化合物ｘ作為殺蟲劑的應(yīng)用。經(jīng)過檢索確定化合物ｘ與現(xiàn)有技術(shù)相比具有新穎性和創(chuàng)造性。通過檢索發(fā)現(xiàn)化合物ｘ與現(xiàn)有技術(shù)相比不具有新穎性或創(chuàng)造性4、常見六種組合方式的權(quán)利要求的單一性（i）不能包括在一項權(quán)利要求內(nèi)的兩項以上產(chǎn)品或者方法的同類獨立權(quán)利要求;（ii）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨立權(quán)利要求；（iii）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨立權(quán)利要求；（iv）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨立權(quán)利要求；（v）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實施該方法而專門設(shè)計的設(shè)備的獨立權(quán)利要求；（vi）方法和為實施該方法而專門設(shè)計的設(shè)備的獨立權(quán)利要求。兩項以上產(chǎn)品或方法的同類獨立權(quán)利要求：例1權(quán)利要求1：一種插頭，特征為A。權(quán)利要求2：一種插座，特征與A相應(yīng)。例2權(quán)利要求1：一種發(fā)射器，特征在于視頻信號的時軸擴(kuò)展器。權(quán)利要求2：一種接收器，特征在于視頻信號的時軸壓縮器。權(quán)利要求3：一種傳送視頻信號的設(shè)備，包括權(quán)利要求1的發(fā)射器和權(quán)利要求2的接收器。例3權(quán)利要求1：制造產(chǎn)品A的方法，用氧化法。權(quán)利要求2：制造產(chǎn)品A的方法，用加氫法。 權(quán)利要求3：制造產(chǎn)品A的方法，用水解法。方法和為實施該方法而專門設(shè)計的設(shè)備例1權(quán)利要求1：一種制造燃燒器的方法，其特征在