2022年度ISO9001質(zhì)量管理體系和FSSC22000食品安全體系認(rèn)證內(nèi)審檢查表填寫實(shí)例

ISO9001質(zhì)量管理體系和FSSC22000食品安全認(rèn)證體系內(nèi)審檢查表(2022年度)編制：×××審核：×××批準(zhǔn)：×××××××食品科技有限公司2022年11月2022年度ISO9001質(zhì)量管理體系和FSSC22000食品安全體系內(nèi)審檢查表（實(shí)例）文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-01被審核部門管理層審核員王××審核時(shí)間2022年11月28日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q:4.1F:4.1識(shí)別了組織內(nèi)外部環(huán)境。是否從內(nèi)部和外部的方向考慮組織環(huán)境？考慮是否充分？查看組織機(jī)構(gòu)及其內(nèi)外部聯(lián)系關(guān)系合格□不合格□建議項(xiàng)Q:4.2F:4.2對(duì)相關(guān)方的需求和期望。是否策劃了識(shí)別利益相關(guān)方？查看有利益相關(guān)方的識(shí)別；詢問如何確保相關(guān)方的利益實(shí)現(xiàn)？合格□不合格□建議項(xiàng)了解利益相關(guān)方的要求如何體現(xiàn)？Q:4.3F:4.3確定質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系的范圍。組織是否對(duì)質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系確定了范圍？查閱質(zhì)量管理手冊(cè)對(duì)范圍的描述。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:4.4F:4.4質(zhì)量/食品安全管理體系及其過程。體系管理的過程有是否有被建立？建立了質(zhì)量管理體系。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:5.1F:5.1最高管理者為其做出的管理承諾，即“建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系/食品安全管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性”，開展了哪些活動(dòng)?？偨?jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量/食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？總經(jīng)理制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量/食品安全方針和目標(biāo)；查閱培訓(xùn)、會(huì)議等相關(guān)記錄；現(xiàn)場(chǎng)提員工對(duì)目標(biāo)和方針的理解和要求。查閱管理評(píng)審記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。Q:5.2F:5.2質(zhì)量/食品安全方針的制定及內(nèi)容。是否與公司的宗旨、規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)相適宜？是否體現(xiàn)滿足顧客的要求，持續(xù)改進(jìn)的精神？查質(zhì)量/食品安全方針的內(nèi)容及其宣貫記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)質(zhì)量/食品安全方針的溝通與管理。如何向全體員工傳達(dá)質(zhì)量/食品安全方針的？采取了什么方式？Q:5.3F：5.3管理者代表/食品安全小組組長(zhǎng)的任命、職責(zé)的規(guī)定和所負(fù)職責(zé)的具體落實(shí)。是否任命管理者代表/食品安全小組組長(zhǎng)？其職責(zé)和權(quán)限是否有效發(fā)揮作用？查閱任命管理者代表/食品安全小組組長(zhǎng)文件，跟蹤其職責(zé)和權(quán)限履職記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)其他各級(jí)人員的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定和具體落實(shí)。最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通？其職責(zé)和權(quán)限是否明確？Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查對(duì)食品安全與質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別相關(guān)記錄及其采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的設(shè)定。目標(biāo)是否形成文件？是否分解到各職能和層次？是否符合方針的要求？可測(cè)量嗎？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？查看質(zhì)量/食品安全目標(biāo)制定文件，目標(biāo)分解，均以百分百數(shù)字表達(dá)，可以測(cè)量。且目標(biāo)每年進(jìn)行檢查確認(rèn)可否實(shí)現(xiàn)，持續(xù)進(jìn)行改進(jìn)。合格□不合格□建議項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)的定期評(píng)審、修訂。目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？目標(biāo)是依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？Q:6.3F:6.3變更的策劃。質(zhì)量/食品安全管理體系變更是否有策劃控制方法，是否符合要求？暫未涉及。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1F:7.1資源的提供。組織是否提供充足的資源以建立、實(shí)施、保持和更新質(zhì)量/食品安全管理體系？查閱組織對(duì)資源的提供材料。合格□不合格□建議項(xiàng)Q；9.2F:9.2內(nèi)部審核。內(nèi)部審核是否按照體系要求進(jìn)行，評(píng)審內(nèi)容是否覆蓋全面？查閱2021年內(nèi)審資料，確認(rèn)整改落實(shí)情況。合格□不合格□建議項(xiàng)是否及時(shí)采取糾正和糾正措施？Q:9.3F:9.3管理評(píng)審定期進(jìn)行，評(píng)審輸入要充分。管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持并定期進(jìn)行，輸入內(nèi)容符合體系要求嗎？評(píng)審內(nèi)容覆蓋全面嗎？查閱2021年度管理評(píng)審資料，全面完整。合格□不合格□建議項(xiàng)評(píng)審輸出內(nèi)容的全面性，后續(xù)工作及驗(yàn)證。評(píng)審結(jié)論有輸出嗎？評(píng)審有無后續(xù)工作？如何開展評(píng)審后續(xù)工作的？結(jié)果驗(yàn)證并反饋?zhàn)罡吖芾碚吡耍坎?021年管理評(píng)審資料，有完整輸出資料和后續(xù)整改資料。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:10.3F:10.2持續(xù)改進(jìn)。有無開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，如何進(jìn)行的。查閱日常監(jiān)督、內(nèi)部審核、管理評(píng)審和服務(wù)客戶等資料，能夠主動(dòng)收集多方面的體系運(yùn)行情況的意見和建議，保持聚到暢通。合格□不合格□建議項(xiàng)FSSC附加要求標(biāo)志的使用。查認(rèn)證標(biāo)志是否用于產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品標(biāo)簽？查認(rèn)證標(biāo)志及產(chǎn)品標(biāo)簽。合格□不合格□建議項(xiàng)文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-02

被審核部門銷售部審核員李××審核時(shí)間2022年11月28日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)檢檢查上年質(zhì)量/食品安全目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.2F:7.4與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確認(rèn)。合同執(zhí)行前是否明確顧客的要求？是否存在口頭定單，若有，如何進(jìn)行確認(rèn)？檢查確認(rèn)記錄。查閱簽訂的合同，無口頭訂單；查閱合同評(píng)審記錄；抽查的合同未涉及更改、變更情況；查閱顧客反饋單一份，已經(jīng)整改完畢，并得到確認(rèn)。合格□不合格□建議項(xiàng)是否進(jìn)行有效的合同評(píng)審。對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審是否充分，對(duì)滿足顧客要求的能力是否進(jìn)行確認(rèn)？抽查合同評(píng)審記錄表。合同更改。合同更改是否重新評(píng)審，內(nèi)部關(guān)聯(lián)人員是否知曉更改信息。檢查合同更改記錄。顧客溝通是否流暢？所有抱怨是否進(jìn)行了登記和恰當(dāng)?shù)奶幚恚⒎答伣o顧客。檢查顧客反饋清單,查看糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況及反饋顧客的情況。Q:8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)是否及時(shí)登記并有效管理。詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)顧客財(cái)產(chǎn)的管理要求。查閱顧客財(cái)產(chǎn)登記表。合格□不合格□建議項(xiàng)Q：8.5.5交付后活動(dòng)的控制。詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)產(chǎn)品交付后活動(dòng)的控制要求。查閱一份交付單，有跟蹤隨訪。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:9.1.2是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查。檢查相關(guān)文件規(guī)定以及滿意度調(diào)查分析情況。查2021和2022年度滿意度調(diào)查統(tǒng)計(jì)表及分析。合格□不合格□建議項(xiàng)文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-03被審核部門供應(yīng)部審核員季××審核時(shí)間2022年11月標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)。檢檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)Q:8.4F:7.1.6ISO/TS22002-1：4/5/6/7/8/10/11/12/13/14/15/18FSSC附加要求：服務(wù)的管理采購訂單。對(duì)照計(jì)劃采購建議及其他方向的物料需求，查看采購訂單是否能及時(shí)準(zhǔn)確的生成，采購信息是否全面和明確。抽查采購訂單兩份；查合格供方名錄及清單；查合格供方評(píng)價(jià)表；專人對(duì)供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。合格□不合格□建議項(xiàng)合格供應(yīng)商清單及供方分類。查看合格供方清單并確認(rèn)是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類，詢問分類的依據(jù)。選擇和評(píng)價(jià)供方的要求及周期評(píng)價(jià)。詢問并要求提供選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和選擇、周期評(píng)價(jià)記錄。合格供方的持續(xù)管理。抽查供應(yīng)商持續(xù)滿足法律法規(guī)及食品安全的要求的能力，如檢查營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、第三方檢測(cè)報(bào)告、認(rèn)證證書是否在有效期內(nèi)等；出現(xiàn)交期、品質(zhì)等異常時(shí)的處理情況。Q:8.5.2F:8.3產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。查看倉庫物料的標(biāo)識(shí)是否清楚、完整、可追溯?，F(xiàn)場(chǎng)抽查一份物料標(biāo)識(shí)。核對(duì)賬、物、卡的一致性。合格□不合格□建議項(xiàng)帳卡物一致及盤存工作開展。詢問盤存工作如何開展，并根據(jù)庫存盤點(diǎn)表到現(xiàn)場(chǎng)核查產(chǎn)品帳、物、卡是否一致。Q:8.5.4ISO/TS22002-4:4儲(chǔ)存區(qū)域。檢查現(xiàn)場(chǎng)有否明確劃分貯存區(qū)域，各貯存區(qū)域有明確標(biāo)識(shí)、貯存條件是否符合要求，不合格品儲(chǔ)存區(qū)域是否上鎖及蟲害控制等？□合格□不合格□建議項(xiàng)物品的擺放是否做到：庫位對(duì)應(yīng),類別清楚,整齊有序,通道暢通。原輔料接收及發(fā)貨的控制情況，如車輛衛(wèi)生檢查，車輛環(huán)境控制等。檢查收發(fā)貨相關(guān)記錄及車輛衛(wèi)生檢查記錄。先進(jìn)先出。通過檢查物料到料時(shí)間標(biāo)識(shí)等，查看先進(jìn)先出執(zhí)行情況F:8.2前提方案。檢查是否按照前提方案要求采購原輔材料？查一份原輔料采購申報(bào)、入庫驗(yàn)收流程單。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.4應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。檢查應(yīng)急器具是否采購齊全，如滅火器等，是否在有效期內(nèi)？現(xiàn)場(chǎng)抽查2只滅火器狀態(tài)。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.5.3控制措施及其組合的確認(rèn)。檢查是否按照確認(rèn)結(jié)果采購相應(yīng)的原輔材料？查原輔材料申購單。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.5.4危害控制計(jì)劃。檢查是否按照危害控制計(jì)劃要求進(jìn)行采購活動(dòng)？查閱原料采購申報(bào)計(jì)劃單。合格□不合格□建議項(xiàng)Q：8.7F：8.9不合格品管理。檢查倉庫不合格品是否標(biāo)識(shí)，分區(qū)擺放，并上鎖？查不合格品的現(xiàn)場(chǎng)管理。合格□不合格□建議項(xiàng)文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-04被審核部門塑膠廠審核員童××審核時(shí)間2022年11月28日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)。檢檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.3F:7.1.3ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5是否配備適宜的基礎(chǔ)設(shè)施？要求負(fù)責(zé)人提供生產(chǎn)設(shè)備一覽表，以及現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備的清潔及運(yùn)行狀況?，F(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備使用、維保情況，查看設(shè)備一覽表。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.4F:7.1.4ISO/TS22002-4：4.7/4.8/4.9/4.10組織的運(yùn)行環(huán)境，其是否適宜？詢問負(fù)責(zé)人為管理工作環(huán)境所制定的相關(guān)文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？查管理制度，現(xiàn)場(chǎng)查看環(huán)境衛(wèi)生和生產(chǎn)車間工作環(huán)境。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.5F:8.7監(jiān)視和測(cè)量資源的控制。查看現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處理？（如涉及特種設(shè)備，查特種設(shè)備備案情況）。查看分析天平及其他計(jì)量器具使用、檢定情況。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.1F：8.1運(yùn)行的策劃與控制。檢查現(xiàn)場(chǎng)各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的生產(chǎn)作業(yè)表。查上墻的崗位作業(yè)操作規(guī)程和作業(yè)記錄表。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.5.1生產(chǎn)作業(yè)過程控制。描述所有產(chǎn)品的工藝流程、關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程等信息。查工藝流程，抽查批生產(chǎn)記錄內(nèi)容與工藝流程的符合性。合格□不合格□建議項(xiàng)按生產(chǎn)工藝流程抽查批次批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄的符合性。Q:8.5.2F:8.3標(biāo)識(shí)和可追溯性。查看批生產(chǎn)記錄，抽查并驗(yàn)證生產(chǎn)記錄是否實(shí)現(xiàn)可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內(nèi)容。查看現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及管道內(nèi)容物名稱及流向是否標(biāo)識(shí)清楚？產(chǎn)品可追溯性核查；設(shè)備狀況標(biāo)識(shí)核查。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.2前提方案。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否按照前提方案要求進(jìn)行生產(chǎn)。查看現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的實(shí)施情況，核對(duì)前提方案的落實(shí)情況。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.5.4產(chǎn)品防護(hù)。查看現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品是否進(jìn)行必要的防護(hù),以防止物理、化學(xué)、微生物污染以及是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)等過程方法。抽查成品及生產(chǎn)過程原輔料的防護(hù)情況。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.5.6更改控制。詢問負(fù)責(zé)人有關(guān)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的變更情況處理。抽查未涉及。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.7F:8.9不合格品的控制。現(xiàn)場(chǎng)查看制程中出現(xiàn)的不合格原料、半成品、成品是否按相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行回收隔離?，F(xiàn)場(chǎng)查看不合格品管理情況。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。檢查車間應(yīng)急器材的配備情況及逃生指引的標(biāo)識(shí)。查看現(xiàn)場(chǎng)滅火器配備數(shù)量和逃生路線圖示。合格□不合格□建議項(xiàng)F：8.5.3控制措施及其組合的確認(rèn)。詢問負(fù)責(zé)人危害控制計(jì)劃的確認(rèn)情況，是否按要求執(zhí)行。查危害控制計(jì)劃表。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.5.4危害控制計(jì)劃。檢查車間是否按要求實(shí)施危害控制計(jì)劃。查危害控制計(jì)劃表。合格□不合格□建議項(xiàng)FSSC附加要求ISO/TS22002-4:4.15食品防護(hù)和防止生物恐慌。檢查是否按照食品防護(hù)計(jì)劃要求進(jìn)行控制。查危害控制計(jì)劃表。合格□不合格□建議項(xiàng)文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-05被審核部門鋁箔廠審核員劉××審核時(shí)間2022年11月28日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施□合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)Q:7.1.3F:7.1.3ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5是否配備適宜的基礎(chǔ)設(shè)施？要求負(fù)責(zé)人提供生產(chǎn)設(shè)備一覽表，以及現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備的清潔及運(yùn)行狀況。現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備使用、維保情況，查看設(shè)備一覽表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)Q:7.1.4F:7.1.4ISO/TS22002-4：4.7/4.8/4.9/4.10組織的運(yùn)行環(huán)境，其是否適宜？詢問負(fù)責(zé)人為管理工作環(huán)境所制定的相關(guān)文件,如衛(wèi)生管理制度等，以及查看車間溫濕度、衛(wèi)生、空氣流通、照明、噪聲是否適宜？蟲害控制等？查管理制度，現(xiàn)場(chǎng)查看環(huán)境衛(wèi)生和生產(chǎn)車間工作環(huán)境。□合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.5F:8.7監(jiān)視和測(cè)量資源的控制。查看現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處理？（如涉及特種設(shè)備，查特種設(shè)備備案情況）查看分析天平及其他計(jì)量器具使用、檢定情況?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)Q:8.1F：8.1運(yùn)行的策劃與控制。檢查現(xiàn)場(chǎng)各崗位是否具有崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的生產(chǎn)作業(yè)表。查上墻的崗位作業(yè)操作規(guī)程和作業(yè)記錄表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)Q:8.5.1生產(chǎn)作業(yè)過程控制。描述所有產(chǎn)品的工藝流程、關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程等信息。查工藝流程，抽查批生產(chǎn)記錄內(nèi)容與工藝流程的符合性?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)按生產(chǎn)工藝流程抽查批次批生產(chǎn)記錄，檢查批生產(chǎn)記錄的符合性。Q:8.5.2F:8.3標(biāo)識(shí)和可追溯性。查看批生產(chǎn)記錄，抽查并驗(yàn)證生產(chǎn)記錄是否實(shí)現(xiàn)可追溯性系統(tǒng)規(guī)定內(nèi)容。查看現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及管道內(nèi)容物名稱及流向是否標(biāo)識(shí)清楚？1.產(chǎn)品可追溯性核查；2.設(shè)備狀況標(biāo)識(shí)核查。□合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.2前提方案。查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否按照前提方案要求進(jìn)行生產(chǎn)。查看現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的實(shí)施情況，核對(duì)前提方案的落實(shí)情況?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)Q:8.5.4產(chǎn)品防護(hù)。查看現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品是否進(jìn)行必要的防護(hù),以防止物理、化學(xué)、微生物污染以及是否規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)等過程方法。抽查成品及生產(chǎn)過程原輔料的防護(hù)情況。□合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.5.6更改控制。詢問負(fù)責(zé)人有關(guān)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的變更情況處理。抽查未涉及。□合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.7F:8.9不合格品的控制?，F(xiàn)場(chǎng)查看制程中出現(xiàn)的不合格原料、半成品、成品是否按相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行回收隔離?，F(xiàn)場(chǎng)查看不合格品管理情況。□合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。檢查車間應(yīng)急器材的配備情況及逃生指引的標(biāo)識(shí)。查看現(xiàn)場(chǎng)滅火器配備數(shù)量和逃生路線圖示?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)F：8.5.3控制措施及其組合的確認(rèn)。詢問負(fù)責(zé)人危害控制計(jì)劃的確認(rèn)情況，是否按要求執(zhí)行。查危害控制計(jì)劃表。□合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.5.4危害控制計(jì)劃。檢查車間是否按要求實(shí)施危害控制計(jì)劃。查危害控制計(jì)劃表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)FSSC附加要求ISO/TS22002-4：4.15食品防護(hù)和防止生物恐怖。檢查是否按照食品防護(hù)計(jì)劃要求進(jìn)行控制。查危害控制計(jì)劃表?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項(xiàng)文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-06被審核部門技術(shù)質(zhì)量部審核員周××審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)。檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.5F:8.7監(jiān)視和測(cè)量資源的控制。要求負(fù)責(zé)人提供監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備清單或檢定校準(zhǔn)臺(tái)賬（包括實(shí)驗(yàn)室和車間），以及相應(yīng)的日常維修保養(yǎng)記錄。查看分析天平及其他計(jì)量器具使用、檢定情況。合格□不合格□建議項(xiàng)檢查各環(huán)節(jié)的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備是否完好，是否在檢定有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)如何處理。Q:8.1F:8.1過程活動(dòng)和控制作業(yè)指導(dǎo)書是否得到且遵循？審核并記錄依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)策劃的檢驗(yàn)文件，是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求所有的檢驗(yàn)項(xiàng)目，抽樣是否有規(guī)定，規(guī)定是否合理？抽查檢驗(yàn)技術(shù)文件；查批檢驗(yàn)記錄；查看檢驗(yàn)項(xiàng)目。合格□不合格□建議項(xiàng)抽取批檢驗(yàn)記錄，查進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)和成品檢驗(yàn)及型式試驗(yàn)記錄。核對(duì)并記錄出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目是否滿足檢驗(yàn)規(guī)范、國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。Q：8.4F:7.1.6供應(yīng)商管理。檢查原輔料驗(yàn)收情況，是否將不合格原輔材料及時(shí)反饋供應(yīng)部。原輔材料檢驗(yàn)驗(yàn)收單。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.5.2F:8.3檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。現(xiàn)場(chǎng)檢查來料檢驗(yàn)、品質(zhì)稽核等產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，是否符合文件規(guī)定要求。檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)查看。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.5.5顧客抱怨的核實(shí)及制定措施。檢查顧客抱怨處理流程是否符合文件要求，抽檢查顧客抱怨的處理記錄。查顧客抱怨的核實(shí)及制定措施。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:8.6產(chǎn)品放行。查看在整個(gè)生產(chǎn)流程中產(chǎn)品（包括原料、半成品、成品）的放行記錄是否符合要求？放行條是否有質(zhì)量部負(fù)責(zé)人的簽名?，F(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)流程中產(chǎn)品。合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:8.7F:8.9是否制定了不合格品控制程序，對(duì)各階段的不合格品處置都做出了規(guī)定。檢查不合格品控制相關(guān)文件，文件是否對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知等做出了規(guī)定？不合格品控制程序；檢查不合格處理記錄；不合格品的處置；產(chǎn)品不合格時(shí)的處理。合格□不合格□建議項(xiàng)如何進(jìn)行不合格品的處置。檢查不合格處理記錄，執(zhí)行情況是否符合文件要求？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理。交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),是否采取了措施?是否有效實(shí)施?Q:9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)。檢查是否及時(shí)對(duì)監(jiān)視測(cè)量結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取相對(duì)應(yīng)的措施。抽查對(duì)監(jiān)視測(cè)量結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。合格□不合格□建議項(xiàng)

Q:10對(duì)出現(xiàn)的異常進(jìn)行分析，采取措施，加以改善。檢查出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。糾正預(yù)防措施記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)F:8.5.4危害控制計(jì)劃。檢查是否按照危害控制計(jì)劃進(jìn)行控制。危害控制計(jì)劃。合格□不合格□建議項(xiàng)FSSC附加要求產(chǎn)品標(biāo)簽。檢查產(chǎn)品標(biāo)簽是否相關(guān)法律法規(guī)要求？查產(chǎn)品標(biāo)簽；過敏原管理計(jì)劃；環(huán)境監(jiān)測(cè)方案；委托協(xié)議。合格□不合格□建議項(xiàng)過敏源管理。檢查是否識(shí)別產(chǎn)品潛在過敏原，是否制定相應(yīng)的過敏原管理計(jì)劃？環(huán)境管理。檢查是否制定相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)測(cè)方案，以確認(rèn)清潔衛(wèi)生的有效性？服務(wù)的管理。檢查是否與外檢公司簽訂委托協(xié)議，是否得到有效控制。文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-07被審核部門ISO9000辦公室審核員丁××審核時(shí)間2022年11月28日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)。檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.5F：7.5是否有體系有效運(yùn)行所需的形成文件的信息？體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？體系文件受控；文件有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息；文件的審批和核準(zhǔn)都有；最新版有效文件；文件的分發(fā)記錄；文件的回收記錄；外來文件受控。合格□不合格□建議項(xiàng)文件創(chuàng)建和更新的控制。所有的文件是否有明確的標(biāo)識(shí)，編號(hào)，版本等信息？文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？是否執(zhí)行了文件控制。文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場(chǎng)的文件是否完善？文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會(huì)造成誤用？外部來的指導(dǎo)體系運(yùn)作的文件是否被控制？文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-08被審核部門行政辦公室審核員審核時(shí)間2022年11月18日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F；6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。這些風(fēng)險(xiǎn)是否有應(yīng)對(duì)的措施？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)。檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.2F:7.1.2人員。檢查公司各崗位是否配備必要的人員。人員清單。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.3F7.1.3設(shè)施管理。詢問部門負(fù)責(zé)人關(guān)于公司基礎(chǔ)設(shè)施（如消防設(shè)施、車輛、公司水電以及電腦軟硬件）的管理情況是否符合要求？查設(shè)施管理情況。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.4F:7.1.4工作環(huán)境。詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)為創(chuàng)作良好工作環(huán)境所做的努力（可從物理、心理和社會(huì)因素闡述）。查看工作環(huán)境。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.6知識(shí)的管理。詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)組織內(nèi)外部知識(shí)的收集整理情況是否符合要求？詢問負(fù)責(zé)人知識(shí)情況。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.2F:7.2是否對(duì)人員的培訓(xùn)進(jìn)行了策劃，是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)估？抽查公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，以及相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，查看培訓(xùn)記錄是否對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。抽查公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，以及相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)如何確保人員符合要求且勝任？抽查關(guān)鍵崗位人員資格證書或者相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。特殊工種人員資格證書必須記錄Q:7.3F:7.3全員對(duì)管理體系知識(shí)、方針、目標(biāo)的了解掌握情況。抽查一名生產(chǎn)一線員工，詢問其對(duì)管理體系知識(shí)理解以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況。詢問一名員工對(duì)管理體系知識(shí)理解以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況較好。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.4F:7.4內(nèi)外部溝通。詢問部門負(fù)責(zé)人有關(guān)組織內(nèi)外部溝通情況，誰負(fù)責(zé)溝通以及溝通方式？問員工內(nèi)外部溝通情況了解程度。合格□不合格□建議項(xiàng)ISO/TS22002-4：4.9蟲害控制。詢問負(fù)責(zé)人關(guān)于公司蟲害控制情況？外包公司是否受控，是否有相應(yīng)的資質(zhì)及消殺人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？蟲害控制情況查詢。合格□不合格□建議項(xiàng)文件編號(hào)：GZHMSP/JL08-2022序號(hào)：JL22-08-09被審核部門維修部審核員王××審核時(shí)間2022年11月28日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項(xiàng)目檢查方法審核記錄審核結(jié)果Q：6.1F:6.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？查閱風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別清單及其用對(duì)采取的相應(yīng)措施。合格□不合格□建議項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別是否有被確定？Q:6.2F:6.2質(zhì)量/食品安全目標(biāo)的落實(shí)。檢查上年質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施？查供應(yīng)部質(zhì)量/食品安全目標(biāo)執(zhí)行情況及其考核結(jié)果。合格□不合格□建議項(xiàng)Q:7.1.3F:7.1.3ISO/TS22002-4：4.1/4.2/4.3/4.4/4.5基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)。抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)文件控制程序，并核查其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)文件控制程序；抽查設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)抽查設(shè)備的維修保養(yǎng)記錄是否符合要求？Q:8.5.6工程變更管理。檢查設(shè)備更換及維修后的產(chǎn)品驗(yàn)證情況檢查設(shè)備更換及維修情況。合格□不合格□建議項(xiàng)F：8.2前提方案。檢查是否按照前提方案要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)工作。查維護(hù)保養(yǎng)工作記錄。合格□不合格□建議項(xiàng)文件編號(hào)