HSE管理體系審核知識培訓(xùn)課件

管理體系審核知識培訓(xùn)介紹歡迎自我介紹緊急警報和逃生出口安全提示行包靠墻放坐時5點著地課堂基本要求手機(jī)靜音守時（團(tuán)隊）參與，關(guān)注課程、積極發(fā)言北京中油東方誠信認(rèn)證咨詢有限公司安全經(jīng)驗分享安全經(jīng)驗分享術(shù)語和定義審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）進(jìn)行，第三方審核由外部獨立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。注3：當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。當(dāng)兩個或以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”2.審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3.審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。術(shù)語和定義4.審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。5.審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。術(shù)語和定義6.審核委托方要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7.受審核方被審核的組織。術(shù)語和定義8.審核員有能力實施審核的人員。注：能力的理解，見術(shù)語“能力”。9.審核組實施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支持。注：指定審核組中一名審核員為審核組長。10.技術(shù)專家向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。術(shù)語和定義11.審核方案針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。一組審核，包括類型和數(shù)量與一組審核有關(guān)的所有活動特定時間段和特定審核目的術(shù)語和定義覆蓋組織管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核；六個月內(nèi)對關(guān)鍵供方管理體系進(jìn)行第二方審核；在合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織管理體系進(jìn)行的監(jiān)督審核；審核方案舉例12.審核計劃對一次審核活動和安排的描述。審核計劃和審核方案是兩個不同的概念；審核計劃是針對一次具體的審核，而審核方案是針對特定時間段的一組審核；審核計劃的詳細(xì)程度反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，具有充分的靈活性。術(shù)語和定義13.審核范圍審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。14.能力經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。術(shù)語和定義16審核范圍概念的組成要素1、實際位置所有相關(guān)活動和過程的實際發(fā)生地點；由于地理位置和場所的變化，將會引起危害因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時應(yīng)寫明地理位置和場所;實際位置可能是固定場所、多場所、臨時場所以及不確定場所172、組織單元承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位、人員承擔(dān)特定活動的臨時組織。在審核范圍中，應(yīng)說明該次審核中需審核的部門、崗位和人員審核范圍概念的組成要素183、活動和過程審核范圍中應(yīng)明確審核的活動與過程，指與組織重要危害因素的產(chǎn)生、運(yùn)行控制有關(guān)的活動與過程。與產(chǎn)品實現(xiàn)過程直接有關(guān)的過程，設(shè)計、采購、加工、制造、檢驗、銷售、維修。與產(chǎn)品實現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括：能源和動力提供等生產(chǎn)輔助活動和過程；三廢處理的活動和過程，包括一些邊界接口工作；后勤有關(guān)的活動和過程，倉儲、運(yùn)輸、生活設(shè)施等；相關(guān)方的有關(guān)活動和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等；審核范圍概念的組成要素194、審核覆蓋的時期該次審核所要檢查的時間段，如在初次審核中覆蓋時期一般是指本體系文件發(fā)布實施到現(xiàn)場審核的時間段，在例行審核中指前一次審核至本次現(xiàn)場審核的時間段。審核范圍概念的組成要素1.審核準(zhǔn)備任命組長，成立審核組制定審核計劃分配審核任務(wù)編寫檢查表2.審核實施召開首次會議收集審核證據(jù)確定審核發(fā)現(xiàn)召開末次會議審核的步驟3.跟蹤驗證分析不符合原因制定糾正和預(yù)防措施實施糾正措施驗證糾正效果4.審核后編寫審核報告分發(fā)審核報告保留審核文件審核步驟審核組長的職責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)；組織和指導(dǎo)審核組成員工作；主持和有效控制現(xiàn)場審核；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；組織編寫和提交審核報告。支持審核組長開展工作；編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)；保管好與審核有關(guān)的文件；驗證不符合糾正措施的有效性。審核員的職責(zé)審核計劃的作用審核計劃為審核組和受審核部門之間就審核的實施達(dá)成一致意見提供依據(jù)。對于審核組：審核計劃要明確具體的內(nèi)容和要求，為審核的實施進(jìn)行預(yù)先的安排并提供依據(jù)。對于受審核部門：審核計劃能便于了解審核活動的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。（1）審核目的（2）審核范圍（3）審核準(zhǔn)則（4）審核組成員名單（5）審核起止日期（6）審核要求（7）審核日程安排內(nèi)審計劃內(nèi)容審核計劃由組長編制，編制時要注意：應(yīng)便于審核活動開展，以提高工作效率；詳細(xì)程度應(yīng)反映審核范圍和復(fù)雜程度；注重過程方法，避免重條款、輕過程；時間分配要合理，重點部門要保證足夠的時間；資源有效利用（工作量、線路、相似性、關(guān)聯(lián)性）；審核員獨立性和能力的要求；審核計劃應(yīng)有充分的靈活性，允許發(fā)生一些更改；作息時間與企業(yè)實際相符。審核計劃編制明確審核的目的、范圍和準(zhǔn)則了解體系文件的要求和規(guī)定確定審核的重點確定審核的路線編制前的準(zhǔn)備按部門審核的路線記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄實施情況實施情況實施情況實施情況實施情況實施情況實施情況相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)活動相關(guān)活動相關(guān)活動部門職責(zé)檢查表是審核員實施審核的提示和參照，作用如下：審核目的清晰明確保持審核的系統(tǒng)性，完整性，連續(xù)性保證審核線路的清晰與邏輯性保證審核方法的合理性保證審核時間有效利用和審核節(jié)奏的合理性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄和檔案之一檢查表的作用受審核部門、審核時間、審核員姓名審核依據(jù)欄：標(biāo)明標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號或文件編號及條款號檢查內(nèi)容及方式欄：包括提問、查閱記錄和現(xiàn)場檢查等檢查事實描述欄：將檢查結(jié)果如實記錄，并包括跟蹤檢查記錄檢查結(jié)果評價欄：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度檢查表的基本內(nèi)容去哪查——部門、場所找誰查——審核的對象查什么——檢查內(nèi)容和要點怎么查——審核的方法檢查表的四要素以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點和實際，重點突出；以危害因素的識別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路；保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量；注意可操作性，時間留有余地設(shè)計檢查表應(yīng)注意的問題設(shè)計檢查表應(yīng)注意的問題不要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動改為疑問句不要只列審核要點，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計；僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫檢查表，對受審核方的體系文件研究不夠，不結(jié)合實際；應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實際情況，有一定的靈活性；保存和保密編寫檢查表舉例序號要素編號檢查內(nèi)容和方法審核記錄15.4.1與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談、詢問其職責(zé)25.3.1查危害因素和重要危害因素清單，確認(rèn)大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無遺漏35.3.2詢問員工是否清楚有關(guān)法律法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？45.3.3查部門目標(biāo)和指標(biāo)文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況55.3.4詢問負(fù)責(zé)人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄受審核部門：鍋爐房審核日期：審核員：序號要素編號檢查內(nèi)容和方法審核記錄65.4.4抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解培訓(xùn)情況。詢問部分人員是否了解本崗位的重要性75.5.6現(xiàn)場觀察、查看運(yùn)行記錄、詢問操作規(guī)程，確認(rèn)與重要危害因素有關(guān)的運(yùn)行和活動是否得到有效的控制85.5.8查有無應(yīng)急預(yù)案，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)?是否進(jìn)行應(yīng)急演練？94.6.1詢問對哪些重要危害因素關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測，查看文件有無規(guī)定？抽查近6個月的監(jiān)測記錄，是否有超標(biāo)排放？查監(jiān)測儀器校準(zhǔn)記錄105.6.3查看半年內(nèi)糾正措施記錄，了解糾正措施的實施情況；查閱內(nèi)審不符合報告和糾正措施效果如何？編寫檢查表舉例（2）召開首次會議目的（1）確認(rèn)審核計劃（2）介紹審核的方法和程序（3）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡(luò)（4）促進(jìn)受審核方的積極參與（1）與會者簽到（2）主持人宣布開會（3）審核組長介紹審核組成員（4）審核組長宣布審核計劃、介紹審核程序和方法（5）最高管理者或管代對本次審核提出要出（6）主持人強(qiáng)調(diào)末次會議時間并宣布閉會首次會議的議程（1）組長主持，時間30分鐘左右（2）例行內(nèi)部審核首次會議可以從略（3）通常情況下，受審核部門負(fù)責(zé)人和全體審核員都應(yīng)參加會議（4）必要時，審核計劃可作適當(dāng)調(diào)整（5）引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)講話簡短（6）力求守時、務(wù)實、高效、氣氛融洽、坦誠。首次會議的注意事項收集審核證據(jù)（1）提問與交談與各級領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對各自職責(zé)與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況（2）查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核必須采用的方法選取有代表性的樣本進(jìn)行審核（3）觀察判斷是否遵守控制程序文件的要求有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏（4）測量調(diào)查取證八字令讀——閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定問——提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法談——與特定人員座談聽——注意傾聽回答的要點看——觀看實際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效查——查對有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報告等測——抽測驗證環(huán)境指標(biāo)等記——記錄已得到證實的活動內(nèi)容抽樣技巧要根據(jù)被審核項目的母體大小來決定抽樣數(shù)量要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。分層，即將被抽體，按其特性進(jìn)行分層，在各層中抽??；隨機(jī)，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽??；抽樣，即不要送樣，要親自抽。相信抽樣結(jié)果：抽出樣本是什么就是什么結(jié)果，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽。場所抽樣場所通常定義為：在特定的現(xiàn)場、在組織控制之下所進(jìn)行的活動的所有地域，包括原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料的貯藏以及活動中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，不論其是否固定。臨時場所，如鉆井現(xiàn)場，包含在組織的管理體系中。無論場所在何處，組織都對其進(jìn)行管理與控制。可在審核過程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)面談時的注意事項：面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮苊嬲剳?yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進(jìn)行；在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）應(yīng)當(dāng)和對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作。按事先準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行不能生硬死板地提問，要自然和諧要針對不同的對象采取不同的提問方式一般一次只問一個問題盡量采取開放式提問方式，靈活運(yùn)行5W1H進(jìn)行提問提問結(jié)束應(yīng)向受審核方道謝要掌握提問的技巧提問后一定要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的內(nèi)容，做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。應(yīng)防止在傾聽回答時出現(xiàn)以下現(xiàn)象：走神或心不在焉打斷對方的回答只選擇地聽自己關(guān)心的事過早下結(jié)論情緒上的對立要善于傾聽要提高現(xiàn)場觀察水平要熟練地掌握審核準(zhǔn)則，特別是體系文件的各項規(guī)定和法律法規(guī)要求要把注意力集中在收集風(fēng)險控制的審核證據(jù)上聽見的，看到的信息-現(xiàn)場觀察結(jié)果的對照印證；重點部位：相關(guān)的所有場所、設(shè)備和設(shè)施；觀察技巧明確路線沿生產(chǎn)過程進(jìn)行卸貨 貯藏準(zhǔn)備 過程/裝配/操作包裝及運(yùn)輸設(shè)備/鍋爐/空氣貯存器等

現(xiàn)場觀察技巧快速巡視整個現(xiàn)場：在審核中盡早熟悉全廠注意：不要在快速巡視現(xiàn)場時開始會談沿工作流程進(jìn)行確定主要的危害和風(fēng)險區(qū)觀察技巧檢查高度占用區(qū)域檢查已識別為高風(fēng)險區(qū)域檢查項目如下化學(xué)品或物品的危害機(jī)械危害電的危害輻射危害人機(jī)工程學(xué)觀察技巧仔細(xì)觀察設(shè)備及機(jī)械操作電工具/裝置，運(yùn)轉(zhuǎn)部分服務(wù)裝置如壓縮空氣貯藏區(qū)維護(hù)合約工作現(xiàn)場觀察的例子車間平面布置、建筑標(biāo)準(zhǔn)車間工作環(huán)境、廠內(nèi)運(yùn)輸生產(chǎn)工藝設(shè)備狀態(tài)防火設(shè)施風(fēng)險控制車間平面布置重要裝置是否設(shè)置了防護(hù)措施？重要裝置是否處于火源的下風(fēng)位置？危險裝置是否與控制室、變電室隔開？車間內(nèi)部空間是否按照下述事項進(jìn)行了考慮：物質(zhì)的危險性、數(shù)量、運(yùn)轉(zhuǎn)條件、機(jī)器安全性等貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？廢棄物處理是否會散出污染物？建筑標(biāo)準(zhǔn)凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠郑绲匕搴蛪Ρ陂_口、通風(fēng)和空調(diào)管道、樓梯通道等的防火情況？出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標(biāo)志或警告裝置？為排除有毒物質(zhì)和可燃物質(zhì)的通風(fēng)換氣狀況如何（包括換氣風(fēng)扇、空氣調(diào)節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置）？車間內(nèi)各種構(gòu)筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？車間環(huán)境各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架等，是否阻礙了工作地點的通路？原材料的臨時堆放場所及產(chǎn)品和半產(chǎn)品的堆放是否良好？對有火災(zāi)爆炸危險的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強(qiáng)墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內(nèi)嵌鐵絲網(wǎng)，屋頂或必要地點是否準(zhǔn)備了爆炸壓力排放口？進(jìn)行設(shè)備維修時，是否準(zhǔn)備了必要的地面和工作空間？車間環(huán)境在大罐、儲油罐等容器內(nèi)部進(jìn)行清掃和檢修時，遇到危險情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？熱輻射表面是否進(jìn)行了防護(hù)？傳動裝置是否裝設(shè)了安全防護(hù)罩或其他防護(hù)措施？通道和工作地點，頭頂與天花板是否留有適當(dāng)?shù)目臻g？危險性的工作場所是否保證至少有兩個出口？噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？為切斷電源是否裝有電源切斷開關(guān)？廠內(nèi)運(yùn)輸廠內(nèi)道路是否適于步行、車輛和急救時的安全移動，是否有明顯的標(biāo)志和專人管理？廠內(nèi)機(jī)動運(yùn)輸車輛有無安全裝置、定期檢修和管理制度？易燃、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油料運(yùn)送汽車）在裝卸地點有無接地裝置，有無安全操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？生產(chǎn)工藝對可燃物的防范有何措施？對粉塵爆炸的潛在危險性如何？對使用的化學(xué)藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是否了解，容許濃度是多少？防止腐蝕及危險物質(zhì)，應(yīng)采取何種措施？生產(chǎn)流程的變更對安全造成何種影響？原材料在貯藏中的安全性如何？是否會發(fā)生自燃、自聚和分解等反應(yīng)？生產(chǎn)工藝對所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？采油生產(chǎn)流程、鉆井設(shè)備內(nèi)部會發(fā)生何種堵塞？如何預(yù)防異常溫度、異常壓力、異常反應(yīng)、混入雜質(zhì)、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？設(shè)備狀態(tài)各種生產(chǎn)管線（承受壓力或危險物質(zhì)）有哪些潛在危險性？如果外部發(fā)生火災(zāi)會使設(shè)備內(nèi)部處于何種危險狀態(tài)？如果發(fā)生火災(zāi)爆炸情況，有無抑制火災(zāi)蔓延和減少損失的必要設(shè)施？緊急用閥或緊急開關(guān)是否易于操作？重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？是否具有防靜電措施？對爆炸敏感性的生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了隔離？是否安設(shè)了屏蔽物和防護(hù)墻？設(shè)備狀態(tài)壓力容器是否符合國家有關(guān)規(guī)定并進(jìn)行了登記？壓力容器是否進(jìn)行了外觀檢查、無損探傷和耐壓試驗？設(shè)備的可靠性、可維修性如何？設(shè)備本身的安全裝置如何？用人力操縱的閥門、開關(guān)或手柄，在操縱機(jī)器時是否安全？電動升降機(jī)是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有內(nèi)部連鎖裝置？安全控制儀表是否已經(jīng)作為整體設(shè)計的一部分？設(shè)備狀態(tài)液位計、儀表、記錄裝置等顯示情況如何，是否易于辨識？采取何種改善措施？是否對儀表的性能進(jìn)行定期試驗和檢查？使用的電氣設(shè)備是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)？是否有防止超負(fù)荷短路的裝置？如何防止靜電產(chǎn)生和消除靜電？動力線發(fā)生損壞時，如何防止觸電？防火設(shè)施是否根據(jù)建筑物的結(jié)構(gòu)和建筑材料（如開發(fā)式或封閉式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防設(shè)備？為了有效地?fù)錅缁鹧?，如油庫、輸油站?nèi)撒水裝置、消防水管、消火栓的容量和數(shù)量（補(bǔ)給水量、最大容量等）是否夠用？建筑物內(nèi)部是否配備了消防設(shè)施？可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設(shè)施，防液堤外是否有排液設(shè)備？需要負(fù)重的鋼結(jié)構(gòu)，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否適當(dāng)？防火設(shè)施有何防止粉塵爆炸的措施？可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？為防止外部火災(zāi)，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)采取何種防護(hù)措施？對于貴重器材，特別危險的操作，不能停頓的重要生產(chǎn)設(shè)備，是否采用不燃燒的建筑物、防火墻、隔壁等加以隔離？火災(zāi)警報裝置是否安置在適當(dāng)?shù)牡攸c？發(fā)生火災(zāi)時，緊急聯(lián)絡(luò)措施是否有事先準(zhǔn)備？操作管理各種操作規(guī)程、崗位操作方法、安全守則等準(zhǔn)備情況如何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進(jìn)行討論、修改？操作人員是否受過安全訓(xùn)練，對本崗位的潛在性危險了解的程度如何？開停車操作規(guī)程是否經(jīng)過安全審查？特殊危險作業(yè)是否專門規(guī)定了一些作業(yè)許可制度？操作人員對緊急事故的處理方法是否受過訓(xùn)練？工人對使用安全設(shè)備、個人防護(hù)用具等是否熟練？日常進(jìn)行的維護(hù)檢修作業(yè)，會發(fā)生什么樣的潛在危險？定期安全檢查和定點檢查制度執(zhí)行情況如何？（1）按部門審核（2）按要素審核（3）順向追蹤審核（4）逆向追蹤審核（5）以危害因素為主線審核審核方式（1）按部門審核一個部門要涉及多個要素，負(fù)責(zé)要素必查，配合要素選查一個部門如涉及若干職能，主要職能重點審核，不能遺漏，相關(guān)職能可以依據(jù)其相關(guān)相關(guān)程度進(jìn)行抽樣（2）按要素審核以要素為中心來開展審核一個要素往往涉及多個部門，負(fù)責(zé)部門必查，配合部門選查按部門或要素審核（3）順向追蹤審核從文件查到實施從原料跟蹤到成品從危害因素的產(chǎn)生查到危害和影響的結(jié)果從污染源、危險源查到污染物處理和風(fēng)險控制（4）逆向追蹤審核從實施查文件從成品查到原料的使用從監(jiān)測結(jié)果查到危害因素從污染物的處理風(fēng)險控制查到污染源和危險源順向和逆向?qū)徍耍?）危險因素為主線以危害因素作為審核線索，貫穿全部要素審核危害因素的識別和評價重大風(fēng)險的控制情況（目標(biāo)、指標(biāo)、方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）對危害因素是否實施監(jiān)測內(nèi)審是否對危害因素進(jìn)行了審核管理評審是否對危害因素控制情況進(jìn)行評價以危害因素為主線的審核方式按計劃進(jìn)行，及時調(diào)整；充分利用檢查單，把握時間；合理選擇樣本，數(shù)量、代表性、技巧；抓住薄弱環(huán)節(jié)，提高職業(yè)敏感性；收集正、負(fù)兩方面信息；輕松融洽的氛圍-快樂審核。審核活動的控制審核追蹤在現(xiàn)場審核中，通過審核方法的運(yùn)用，發(fā)現(xiàn)了一個現(xiàn)象或狀況。審核員懷疑這一現(xiàn)象或狀況將導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)，為了確認(rèn)其將導(dǎo)致的某項不符合，需進(jìn)一步按照一定的要素邏輯關(guān)系進(jìn)行跟蹤驗證。這個過程稱為“審核追蹤”。審核追蹤練習(xí)一2007年10月，審核員來到某公司儲運(yùn)部氣泵房進(jìn)行審核，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，氣泵房坐落在車間的一角，除了維修和每日啟動及停車外，平日沒人在此房內(nèi)作業(yè)。打開氣泵房房門，審核員感到聲音很大，于是捂起了耳朵。審核員隨后查看了氣泵上的壓力表，發(fā)現(xiàn)其指針已偏離了指示范圍，此外氣泵房內(nèi)放置了兩具滅火器材，其中一臺滅火器顯示上一次檢驗日期是2005年12月，審核員尋問公司對滅火器材的定期檢驗是如何規(guī)定和執(zhí)行的，對方回答說此類滅火器按規(guī)定是每2年更換一次。審核追蹤練習(xí)二審核員在設(shè)備部審核時，設(shè)備部長說我們公司的制冷系統(tǒng)是國外進(jìn)口的，制冷劑采取閉路循環(huán)，沒有泄漏問題，而且公司的制冷系統(tǒng)是包給專業(yè)公司維護(hù)和保養(yǎng)。審核員在化工倉庫中發(fā)現(xiàn)了大量氟里昂制冷劑，倉管員說這是維修公司寄存的。審核員在公司的文件審核中，也沒發(fā)現(xiàn)任何有關(guān)制冷劑的信息。審核追蹤練習(xí)三審核員來到某廠成品庫，問庫管員，成品庫如何應(yīng)急，萬一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時，倉庫保管員回答，報告領(lǐng)導(dǎo)或打119電話。審核員又問，這么多的消防器材請演示一下怎么使用？庫管員說，我剛來還不到一年，等到下個月我們就要進(jìn)行消防演習(xí)，公司到時再統(tǒng)一現(xiàn)教現(xiàn)用，現(xiàn)在我還不會使。審核追蹤四某電廠正在對一鍋爐進(jìn)行檢修，拆除的廢保溫巖棉堆放在爐外空地上，爐內(nèi)照明線路已有幾處出現(xiàn)了老化現(xiàn)象，當(dāng)問及3米高的腳手架上兩名工人腳手架如何拆除時，回答說：由下開始拆卸。審核追蹤練習(xí)五審核員在對某公司進(jìn)行審核時，發(fā)現(xiàn)該公司圖書室配備的滅火器為碳酸氫鈉干粉滅火器而我國《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》中寫明含碳固體類火災(zāi)不適用此種滅火器。形成審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)當(dāng)對照審核準(zhǔn)則評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)；審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核組會議上共同評審審核發(fā)現(xiàn)；應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的審核證據(jù)；應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合；應(yīng)當(dāng)努力解決對審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。形成審核發(fā)現(xiàn)客觀評價：正、負(fù)、改進(jìn)機(jī)會不要主觀判斷小組討論，相互印證，避免個別現(xiàn)象充分討論和確認(rèn)不符合事實編寫不符合報告不符合項確定原則必須以客觀事實為基礎(chǔ)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)不符合事實描述應(yīng)準(zhǔn)確抓住問題的核心分析所有不符合的原因，找出體系缺陷審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見與受審核部門共同確認(rèn)事實文字力求簡練文件不符合：文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求實施不符合：實施不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件的規(guī)定效果不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到目標(biāo)、指標(biāo)或未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定不符合項的形成原因（1）嚴(yán)重不符合體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效可能造成嚴(yán)重性后果的不符合嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為（2）一般不符合個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)性質(zhì)輕微的、易于糾正的對體系不產(chǎn)生嚴(yán)重影響的不符合性質(zhì)的判定（1）受審核方名稱（2）不符合事實的描述（3）不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號或文件號（4）不符合性質(zhì)的判定（5）審核員姓名及開具日期（6）受審核方確認(rèn)及簽字（7）擬采取的糾正措施及完成日期（8）糾正措施完成情況及驗證不符合報告的編寫事實的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（事實）誰在場（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）利于改進(jìn)（幫助）不符合事實描述的要點以客觀事實為基礎(chǔ)，不猜測、不設(shè)想就近不就遠(yuǎn)，選擇貼近的條款由表及里，判原因不判現(xiàn)象條款與理由要對應(yīng)一事一判不符合條款判定的要點1、一名電工的電工證到期沒有復(fù)審，而繼續(xù)在電工崗位上作業(yè)。2、組織沒有識別臨時參觀人員活動和租賃設(shè)備所帶來的危害因素。3、油庫區(qū)內(nèi)“禁止煙火”的警示被大風(fēng)吹倒后，沒有進(jìn)行維修。4、組織沒有即時收集、識別和傳遞新頒發(fā)的一個行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。5、組織制定的管理方案進(jìn)行資金沒有即時到位，導(dǎo)致沒有按時完成。

判標(biāo)練習(xí)1判標(biāo)練習(xí)26、環(huán)保部門對接到的施工現(xiàn)場因夜間施工噪聲擾民的投訴沒有進(jìn)行處理。7、糾正和預(yù)防措施實施前，沒有對可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行識別。8、運(yùn)輸公司按合同約定為某發(fā)電廠提供運(yùn)輸煤服務(wù)，在運(yùn)輸途中有時有煤屑灑落和煤塵飛揚(yáng)現(xiàn)象，發(fā)電廠并沒有對此提出要求。9、三名員工在進(jìn)行清罐作業(yè)時，監(jiān)護(hù)人突然讓人叫走接電話去了。10、工廠來了一臺新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。請根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請說明理由，如果有，請寫出不符合事實描述、判據(jù)、條款號和不符合性質(zhì)。不符合報告練習(xí)案例審核員最后來到行政部辦公室，剛進(jìn)辦公室，看到辦公人員在接電話，電話中傳來對方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下電話后，辦公室人員向?qū)徍藛T解釋說：“對于抱怨我們嚴(yán)格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、電話都記錄下來，然后馬上派人去處理?！睂徍藛T看到辦公室人員在“抱怨事項”欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃”。進(jìn)入倉庫后，審核員看到庫內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。當(dāng)審核員詢問保管員的培訓(xùn)情況時，保管員的回答得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫房外不遠(yuǎn)處堆放了5桶無任何標(biāo)識的化學(xué)品，桶明顯破損，已有化學(xué)品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當(dāng)審核員問這是何物時，倉庫保管員說我來已2年了，這5桶化學(xué)品一直放在這，從來未用過，也不知道桶內(nèi)裝的是何種化學(xué)品。

案例審核員問油庫庫管員，油品著火了怎么辦？庫管員答：“打119這是常識，人人都知道?！睂徍藛T進(jìn)一步問：“除此之外，在應(yīng)急方面還有哪些職責(zé)和要求？”庫管員回答說：“具體內(nèi)容和要求我不大清楚，在程序文件中應(yīng)該有規(guī)定?！卑咐咐龑徍藛T在某化工企業(yè)重油儲槽區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)重油儲槽的防溢堤正在進(jìn)行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暫時先打掉了靠東側(cè)的部分圍堤案例審核員與管理者代表交談，管理者代表說由于工作太忙，在管理方面職責(zé)僅是每年6月和12月組織兩次內(nèi)部審核，并將審核報告呈報最高管理者，當(dāng)問及最近一次管理評審時，他說當(dāng)時他不在公司，但此前已將內(nèi)部審核的書面報告呈報總經(jīng)理了。案例審核員在審核過程中正在詢問體系部負(fù)責(zé)人問題，突然有人打來電話，稱該公司的建筑工地晚上還在施工，讓人無法休息，負(fù)責(zé)人沖著電話說：“哪有施工不出聲的，你們的事也太多了”。詢問體系辦人員對法律法規(guī)遵守情況如何時，得到的回答：我們已經(jīng)針對重要環(huán)境因素所涉及到的法律法規(guī)和其它的所有要求都進(jìn)行了全面的收集、識別與評價，沒有什么遺漏，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保部門也沒有來找我們的麻煩！案例某審核員在某公司污水處理站審核監(jiān)測記錄時，發(fā)現(xiàn)監(jiān)測結(jié)果超過該公司所在地區(qū)的污染物排放地方標(biāo)準(zhǔn)要求，污水處理站負(fù)責(zé)人說：“公司執(zhí)行的是污水排放的國家標(biāo)準(zhǔn)，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。”，并拿出了公司的受控作業(yè)文件予以證實。案例審核員在某機(jī)加工車間審核。發(fā)現(xiàn)在車間門口兩側(cè)各放置一個垃圾箱，并在垃圾箱上標(biāo)識有“廢舊電池回收箱”和“工業(yè)垃圾箱”。審核員走近看了看，“廢舊電池回收箱”里沒有一個廢舊電池，陪同人員解釋說，我們現(xiàn)在還沒有廢舊電池。審核員又走近“工業(yè)垃圾箱”看了看，里面有金屬屑和沾滿油污的棉紗等垃圾。案例在作業(yè)現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，有兩位工人正在反應(yīng)器內(nèi)做清洗作業(yè)，反應(yīng)器外無人監(jiān)護(hù)。經(jīng)詢問得知，監(jiān)護(hù)人王大偉正好外出購買盒飯去了，而本公司清洗作業(yè)程序規(guī)定“進(jìn)入槽車、反應(yīng)器內(nèi)作業(yè)時，容器外部必須留監(jiān)護(hù)人”。審核員在現(xiàn)場巡視時發(fā)現(xiàn)前面有一個儲罐，他的記憶中硫酸儲罐泄露被評為重要環(huán)境因素，于是詢問負(fù)責(zé)人確認(rèn)就是那個儲罐。審核員又問對此采取哪些控制對策，負(fù)責(zé)人回答：“罐子很結(jié)實，從沒發(fā)生過事故，現(xiàn)在還有很多的事要做，因此沒將此事放在議事日程上?！卑咐咐谪攧?wù)部審核時，審核人員詢問一財務(wù)人員“你們公司的環(huán)境方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是什么？”該員工回答“不知道，這是安全環(huán)境管理部門的事情。案例審核員在某化工企業(yè)重油儲槽區(qū)審核時，發(fā)現(xiàn)重油儲槽的防溢堤正在進(jìn)行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暫時先打掉了靠東側(cè)的部分圍堤案例審核員與管理者代表交談，管理者代表說由于工作太忙，在管理方面職責(zé)僅是每年6月和12月組織兩次內(nèi)部審核，并將審核報告呈報最高管理者，當(dāng)問及最近一次管理評審時，他說當(dāng)時他不在公司，但此前已將內(nèi)部審核的書面報告呈報總經(jīng)理了。案例審核員在審核過程中正在詢問體系部負(fù)責(zé)人問題，突然有人打來電話，稱該公司的建筑工地晚上還在施工，讓人無法休息，負(fù)責(zé)人沖著電話說：“哪有施工不出聲的，你們的事也太多了”。詢問體系辦人員對法律法規(guī)遵守情況如何時，得到的回答：我們已經(jīng)針對重要環(huán)境因素所涉及到的法律法規(guī)和其它的所有要求都進(jìn)行了全面的收集、識別與評價，沒有什么遺漏，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保部門也沒有來找我們的麻煩！案例審核員在某機(jī)加工車間審核。發(fā)現(xiàn)在車間門口兩側(cè)各放置一個垃圾箱，并在垃圾箱上標(biāo)識有“廢舊電池回收箱”和“工業(yè)垃圾箱”。審核員走近看了看，“廢舊電池回收箱”里沒有一個廢舊電池，陪同人員解釋說，我們現(xiàn)在還沒有廢舊電池。審核員又走近“工業(yè)垃圾箱”看了看，里面有金屬屑和沾滿油污的棉紗等垃圾。案例審核員到某公司的某部門審核發(fā)現(xiàn)：該部門有受控程序文件的復(fù)印件，復(fù)印件進(jìn)行了受控標(biāo)識，并且按公司的文件控制要求進(jìn)行了受控管理。案例在某公司審核過程中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)員工經(jīng)常違反垃圾分類規(guī)定，問負(fù)責(zé)人對這種事情如何處理，負(fù)責(zé)人斬釘截鐵的說，我們對這種事情處理非常嚴(yán)格，一般都會罰款，審核員問那么這樣處理的效果怎么樣，負(fù)責(zé)人無奈地說，雖然處罰很嚴(yán)，但是這種情況還是經(jīng)常發(fā)生。管理體系有效性的評價體系有效性評價（1）實現(xiàn)方針和目標(biāo)指標(biāo)的能力（2）對危害因素有效控制的能力（3）是否形成一套自我完善的機(jī)制實施效果的評價（1）減少污染物排放、事故發(fā)生率減少（2）降低能源和資源的消耗（3）員工意識提高，有章必循的自覺性（4）相關(guān)方滿意率提高，企業(yè)信譽(yù)、效益得到提高等。召開末次會議末次會議的目的（1）向高中級管理者簡要介紹審核情況（2）宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和不符合項（3）提出不符合糾正措施要求和完成期限末次會議議程（1）主持人宣布會議開始（2）審核組長宣布審核結(jié)果（3）最高管理者或環(huán)境管理者代表對不符合項提出糾正措施要求和關(guān)閉期限（4）主持人宣布末次會議結(jié)束審核結(jié)果內(nèi)容（1）重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則（2）概要介紹現(xiàn)場審核情況（3）實施情況和有效性評價（4）遵守法律、法規(guī)與其他要求評價（5）宣布不符合項分布、性質(zhì)和糾正措施要求召開末次會議（1）不符合項由受審核方采取糾正措施，審核組進(jìn)行跟蹤驗證其效果（2）根據(jù)不符合項的性質(zhì)和程度，采取不同的驗證方法在現(xiàn)場進(jìn)行審核查閱糾正措施實施記錄（3）糾正措施一定要有完成期限非常輕微不符合立刻糾正一般不符合7~10日嚴(yán)重不符合一般1個月