HSE管理手冊內(nèi)容

健康、安全與環(huán)境(HSE)管理手冊1范圍本手冊規(guī)定了HSE管理體系的各項要求在公司的職責(zé)分配、管理程序及要點，旨在使公司能夠控制HSE風(fēng)險和影響，實現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)，并持續(xù)改進HSE績效。本手冊適用于神華寧夏煤業(yè)集團煤炭化學(xué)工業(yè)分公司烯烴公司項目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)活動所涉及的HSE管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本手冊，然而，公司將跟蹤研究這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本手冊。GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本手冊。GB/T19000-2008/ISO9000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系上述不同標(biāo)準(zhǔn)存在定義相近的術(shù)語，以適宜于本公司使用為原則進行選擇采納。為便于使用，本手冊對部分術(shù)語和定義進行了文字性的修訂，但并不影響其本質(zhì)內(nèi)容。3.1健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系health，safetyandenvironmentmanagementsystem(HSE-MS)公司總的管理體系的一個部分，便于對與公司煤化工業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險的管理。它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持健康、安全與環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。3.2健康損害illhealth由工作活動或與其相關(guān)的狀況引起或加重的、可確認(rèn)的，對身體或精神有害的情況。3.3職業(yè)健康安全（OH＆S）occupationlhealthandsafety（OH＆S）影響或可能影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的健康安全的條件和因素。3.4環(huán)境environment組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。3.5環(huán)境因素environment一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.6環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.7危險、危害因素hazard＆harm可能導(dǎo)致人員傷害或健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源、狀態(tài)或行為。3.8危險、危害因素和環(huán)境因素辨識hazardharm＆environmentidentification識別危險、危害因素和環(huán)境因素的存在并確定其特性的過程。3.9風(fēng)險risk某一特定危險、危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。3.10風(fēng)險評價riskassessment評估由危險、危害因素或環(huán)境因素導(dǎo)致的風(fēng)險過程，包括考慮現(xiàn)有控制措施的充分性和風(fēng)險是否可接受。3.11可接受風(fēng)險acceptabierisk根據(jù)公司的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至公司可容許程度的風(fēng)險。3.12健康、安全與環(huán)境方針HSEpolicy由經(jīng)理就公司的健康、安全與環(huán)境績效正式表述的總體意圖和方向。3.13健康、安全與環(huán)境目標(biāo)HSEobjectives公司在健康、安全與環(huán)境績效方面所要達到的目的。3.14健康、安全與環(huán)境指標(biāo)HSEtarget直接來自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或為實現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績效要求，它們可適用于公司及各部門，如可行應(yīng)予以量化。3.15管理方案managementplans為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注2：管理方案是針對公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運行條件的變化，采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。注3：技改方案可視為針對具體項目的管理方案。3.16健康、安全與環(huán)境績效HSEperformance公司管理健康、安全與環(huán)境風(fēng)險的可測量結(jié)果。注：健康、安全與環(huán)境績效測量包括測量公司控制措施的有效性。3.17不符合non-conformity任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。3.18事件incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術(shù)語“incident”包含“near-miss”。3.19事故accident造成死亡、傷害、健康損害、環(huán)境污染、損壞或其他損失的意外情況。3.20事故預(yù)防preventionofaccident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.21清潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.22糾正corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.23糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。3.24預(yù)防措施preventiveaction為消除潛在不符合原因所采取的措施。3.25持續(xù)改進continualimprovement為改進健康、安全與環(huán)境總體績效，根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷強化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。3.26內(nèi)部審核audit為獲取審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注：在許多情況下，獨立性可通過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。3.27內(nèi)審員auditor經(jīng)過培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實施審核的人員。3.28顧客customer接受產(chǎn)品的組織或個人示例：消費者、委托人、最終使用者、零售商、受益者和采購方。注：顧客可以是公司內(nèi)部的或外部的。3.29承包方和（或）供應(yīng)方supplier提供產(chǎn)品的組織或個人示例：承包方，如向公司提供建設(shè)工程項目設(shè)計、施工、監(jiān)理等服務(wù)的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等；供應(yīng)方，如向公司提供設(shè)備、原料、材料的廠家或商家等。3.30相關(guān)方interestedparties關(guān)注公司的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效影響的個人或團體。注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客、保險商、承包商、供應(yīng)商等。3.31程序procedure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。3.32文件document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。3.33記錄record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。

4總要求目的建立并運行HSE管理體系是神華寧夏煤業(yè)集團煤炭化學(xué)工業(yè)分公司烯烴公司的一項重要戰(zhàn)略決策。公司基于策劃、培訓(xùn)、評審，改進HSE管理思想、方法和模式，持續(xù)提高HSE績效。管理職責(zé)公司成立HSE管理委員會，組長由經(jīng)理、黨委書記擔(dān)任；常務(wù)副組長由主管安全生產(chǎn)的副經(jīng)理擔(dān)任（同時兼任公司HSE管理者代表）；副組長由其他班子成員擔(dān)任。HSE管理委員會負(fù)責(zé)：審批公司HSE管理體系建設(shè)方案和實施計劃；審批公司HSE方針、承諾、目標(biāo)；審批公司高度風(fēng)險及其控制措施；處理HSE管理體系建立和運行過程中的重大問題；進行管理評審。HSE辦公室是HSE管理體系的歸口管理部門，在HSE管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)HSE建設(shè)日常工作，負(fù)責(zé)：策劃和制定公司HSE管理體系建設(shè)方案和實施計劃；組織編制公司HSE方針、承諾、目標(biāo)、指標(biāo)，并分解到相關(guān)部門、單位；組織與HSE建設(shè)有關(guān)的培訓(xùn)；組織危險、危害因素和環(huán)境因素識別，風(fēng)險和影響評價，以及風(fēng)險控制措施的策劃；組織進行HSE管理體系文件的編制；組織進行法律、法規(guī)及其他要求識別、獲得、應(yīng)用及合規(guī)性評價；組織進行HSE績效檢查、內(nèi)部審核和管理評審；負(fù)責(zé)HSE咨詢、培訓(xùn)、認(rèn)證的外部聯(lián)絡(luò)。黨群工作部負(fù)責(zé)建立HSE文化，以支持HSE建設(shè)；負(fù)責(zé)代表員工參與HSE方針和風(fēng)險管理程序的制定和評審、參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化、參與職業(yè)健康安全事務(wù)。所屬各生產(chǎn)中心成立本中心HSE領(lǐng)導(dǎo)小組，成立HSE管理體系辦公室。公司各級領(lǐng)導(dǎo)、全體員工要樹立“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰的風(fēng)險誰控制”的觀念，接受HSE管理的理念，提高風(fēng)險意識。負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險控制，積極主動參與公司HSE管理體系建設(shè)。管理要求HSE管理體系建立依據(jù)GB/T28001-2009《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》GB/T24001-2004/ISO14001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》Q/SHS0001.1-2001《安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》HSE管理體系模式HSE管理體系遵循PDCA管理模式，即：——策劃（PLAN）：建立所需的目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；——實施（DO）：對過程予以實施；——檢查（CHECK）：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)視和測量；——改進（ACTION）：采取措施，以持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系績效。HSE管理體系的要求本手冊第5章描述了HSE管理體系的要求，其他要求，目標(biāo)、指標(biāo)和方案，是HSE管理體系建立與實施的輸入；組織結(jié)構(gòu)、資源和文件——包括7個要素：組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)，管理者代表，資源，能力、培訓(xùn)和意識，協(xié)商和溝通，文件，文件控制，是HSE管理體系建立與實施的基礎(chǔ)；實施和運行——包括8個要素：設(shè)施完整性、承包方和（或）供應(yīng)方、顧客和產(chǎn)品、社區(qū)和公共關(guān)系、作業(yè)許可、運行控制、變更管理、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，是HSE管理體系實施的關(guān)鍵；檢查和糾正措施——包括6個要素：績效測量和監(jiān)視，合規(guī)性評價，不符合、糾正措施和預(yù)防措施，事故、事故報告、調(diào)查和處理，記錄控制、內(nèi)部審核，是HSE管理體系有效運行的保障；管理評審——是推進HSE管理體系持續(xù)改進的動力。HSE管理體系結(jié)構(gòu)建立HSE管理體系的目的是將各類事故風(fēng)險和環(huán)境影響削減和控制到可接受程度，公司主要的HSE風(fēng)險和影響存在于煤化工項目的建設(shè)和生產(chǎn)相關(guān)活動中，因此公司HSE風(fēng)險和影響控制的重點在所屬各生產(chǎn)單位。為建立務(wù)實、高效的HSE管理體系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理體系，即：建立HSE管理體系，制訂HSE承諾、方針、目標(biāo)，明確各項HSE管理職責(zé)和要求；實行“三級”監(jiān)控，即日常HSE績效檢查、內(nèi)部審核、管理評審，持續(xù)改進；HSE辦公室通過定期或不定期地組織全公司內(nèi)部審核，對各部門及所屬各分廠HSE管理實施監(jiān)督檢查；HSE委員會通過定期管理評審，確定HSE改進項目。公司各生產(chǎn)中心按相應(yīng)的HSE管理體系文件實施、長期保持和持續(xù)改進HSE管理體系。相關(guān)文件HSE管理體系建設(shè)方案HSE管理體系建設(shè)實施計劃

健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系要求領(lǐng)導(dǎo)和承諾目的明確公司各級領(lǐng)導(dǎo)HSE管理的責(zé)任，保障HSE管理體系的建立與運行。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)對建立、實施、保持和持續(xù)改進HSE管理體系提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾。黨委書記負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建和維護公司HSE文化，以支持HSE管理體系建設(shè)。管理要求HSE承諾經(jīng)理負(fù)責(zé)作出公司HSE管理的承諾，承諾應(yīng)考慮：公司的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風(fēng)險管理和控制水平；能夠支配或施加影響的資源；法律、法規(guī)及其他要求；經(jīng)營環(huán)境；員工的整體素質(zhì)；當(dāng)前HSE實際表現(xiàn)和期望的業(yè)績；員工的意見、建議和期望。HSE承諾經(jīng)公司HSE委員會審批后發(fā)布至公司各個職能層次，以及主要的承包方和（或）供應(yīng)方。HSE文化黨群工作部基于下列內(nèi)容培育和維護HSE文化，以支持HSE管理體系運行：樹立正確、有益的HSE理念；確定公司內(nèi)每個崗位都承擔(dān)與其風(fēng)險相適應(yīng)的HSE責(zé)任；建立有效的激勵機制；建立暢通的渠道，及時獲知并反饋員工對HSE事務(wù)的意見和建議；鼓勵所有員工都作出具體、明確的HSE承諾；持續(xù)修訂相關(guān)規(guī)范，鞏固和積累技術(shù)、管理等經(jīng)驗。在公司內(nèi)部就HSE理念、職責(zé)、激勵和參與達成一致。相關(guān)文件公司HSE承諾公司HSE文化建設(shè)

5.2健康、安全與環(huán)境方針目的HSE方針是公司一定時期內(nèi)在HSE方面所奉行的基本政策、需要堅持的原則和努力的方向。方針的作用在于統(tǒng)一思想和原則，調(diào)動和凝聚公司所有力量向確定的方向努力，同時方針應(yīng)能夠為戰(zhàn)略目標(biāo)的制定提供依據(jù)。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。HSE委員會負(fù)責(zé)審定對HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。黨群工作部負(fù)責(zé)宣傳HSE方針。管理要求HSE方針內(nèi)容包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)任的承諾等；與集團公司的HSE方針保持一致；適合于煤化工工程項目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售服務(wù)及相關(guān)活動的性質(zhì)和規(guī)模以及HSE風(fēng)險和影響。公司HSE戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架（見本手冊5.5.3條款）。HSE方針傳達黨群工作部結(jié)合公司HSE文化建設(shè)傳達HSE方針，使公司所有人員認(rèn)識各自的HSE義務(wù)，并對外宣傳公司HSE方針，使外部相關(guān)方了解和理解公司HSE管理。對外部合同方對口的業(yè)務(wù)部門、單位應(yīng)采取向其明確有關(guān)HSE職責(zé)、規(guī)則、指令、程序等要求的方式傳達HSE方針。相關(guān)文件公司HSE方針公司HSE戰(zhàn)略(總)目標(biāo)

5.3策劃對危險、危害因素和環(huán)境辨識、風(fēng)險和影響評價以及控制措施的策劃目的確保能夠持續(xù)、全面識別公司所有活動中的危險、危害因素和環(huán)境因素，評價其風(fēng)險和影響，并策劃適宜、有效的控制措施。管理職責(zé)安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司高度風(fēng)險及控制措施。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)公司危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和風(fēng)險的組織工作。各部門負(fù)責(zé)本部門的危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價工作，并指導(dǎo)專業(yè)職能管轄范圍內(nèi)的危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價工作。安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)本單位危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價的組織工作。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定》，明確危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價的程序，以持續(xù)地進行危險、危害因素和環(huán)境因素辨識、風(fēng)險和影響評價，并策劃相應(yīng)的控制措施。辨識和評價的組織辨識和評價應(yīng)由與具體活動相關(guān)的管理人員、專業(yè)技術(shù)支持人員等組成小組共同進行。必要時，可成立若干專業(yè)風(fēng)險識別評價小組。辨識和評價的時機、時間間隔或周期應(yīng)根據(jù)公司產(chǎn)品、活動和服務(wù)實際情況和特點確定。項目建設(shè)應(yīng)在設(shè)計階段和開工、試車、竣工驗收之前分別進行；一般工作和生產(chǎn)活動應(yīng)在體系建立之初進行；當(dāng)方法、材料、設(shè)施、人員、環(huán)境等發(fā)生變更時，應(yīng)進行變更前的預(yù)先辨識和評價，及變更后的驗證性辨識和評價。正常運行中，沒有發(fā)生明顯變化的活動、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)至少每年確認(rèn)一次，每三年重新識別和評價一次。辨識和評價的依據(jù)辨識和評價的依據(jù)包括但不限于：適用于公司的HSE法律、法規(guī)及其他要求；HSE承諾、方針、目標(biāo)；公司內(nèi)部的制度、規(guī)范和要求；設(shè)施、工藝技術(shù)等的承包方和（或）供應(yīng)方所提供的信息或要求；HSE不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果；以往事故事件信息和同類組織的事故信息；員工及其代表的意見和建議；與相關(guān)方交流的信息；其他信息。辨識和評價的方法安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)各項活動、風(fēng)險或影響的實際特點、歷史經(jīng)驗等組織制定公司《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》。各評價小組依據(jù)評價準(zhǔn)則確定風(fēng)險等級。選擇辨識和評價方法時應(yīng)考慮：活動的性質(zhì)和特點；危險、危害因素和環(huán)境因素的特點；方法的適用對象；辨識和評價人員的綜合素質(zhì)；所需要的時間、技術(shù)、物資等支持資源。必要時，可以選擇多種方法組合使用。對于重大風(fēng)險，可以考慮二次分析評價或多次復(fù)合分析評價。風(fēng)險控制措施策劃風(fēng)險控制可選取消除、削減、保持或預(yù)防、應(yīng)急準(zhǔn)備、人員防護等策略，并應(yīng)針對具體危險、危害因素和環(huán)境因素制定具體措施。風(fēng)險控制策略的選取和具體措施的制定應(yīng)考慮：公司對具體風(fēng)險能夠接受的水平和程度；對風(fēng)險變化趨勢的預(yù)測；同類風(fēng)險的數(shù)量和分布；法律、法規(guī)和其他要求的符合性；對目標(biāo)、指標(biāo)實現(xiàn)的影響；技術(shù)措施及其可行性；公司可以提供或利用的資源等。單一措施或正常運行控制不能實現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險和影響控制要求時，應(yīng)考慮制定和實施HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案（見本手冊5.3.3、5.3.4條款），以削減風(fēng)險和影響不可接受的風(fēng)險、不符合法律法規(guī)要求的風(fēng)險、制約HSE方針目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險，必須進行消除或有效削減，當(dāng)技術(shù)可行性或資源等不能確保消除或有效削減時，應(yīng)考慮活動的中止。相關(guān)文件危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定風(fēng)險評價準(zhǔn)則

5.3.2法律、法規(guī)和其他要求目的識別、獲得并應(yīng)用適用于公司HSE的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，作為HSE管理體系的最基本要求。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司與HSE相關(guān)法律、法規(guī)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)識別、獲取、更新和應(yīng)用與HSE相關(guān)的法律、法規(guī)。辦公室是公司外部其他要求的歸口部門，負(fù)責(zé)公司外部其他要求的處理。各專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)識別、獲取、更新和應(yīng)用與本專業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)。黨群工作部負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其他要求的宣傳。各相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)傳達、貫徹法律、法規(guī)及其他要求。管理要求辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確識別、獲取、更新和應(yīng)用公司適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的程序。獲取各職能部門應(yīng)確保及時、充分、準(zhǔn)確地識別和收集適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求。公司與以下機構(gòu)建立聯(lián)系渠道，以便及時獲取法律、法規(guī)和其他要求性信息：神華寧夏煤業(yè)集團公司及煤化工公司；國家、自治區(qū)政府主管機關(guān)；行業(yè)協(xié)會或?qū)W術(shù)團體；專業(yè)媒體或出版機構(gòu)；HSE相關(guān)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)；合作伙伴等。法律、法規(guī)應(yīng)包括：國際公約、國家法律、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自治區(qū)法規(guī)或條例等。其他要求應(yīng)包括：神華寧夏煤業(yè)集團公司的要求，政府主管機關(guān)的要求，以及其他相關(guān)方要求等，一般以紅頭文件的形式體現(xiàn)。應(yīng)用安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)將所識別、獲取的適用的法律、法規(guī)及其他要求應(yīng)用到HSE管理體系的建立、實施、保持和改進中，并建立公司《法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表》各主管部門可組織其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同確認(rèn)法律、法規(guī)和其他要求的適用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)部門、單位予以貫徹落實。法律、法規(guī)和其他要求直接轉(zhuǎn)發(fā)不能滿足公司需要時，相關(guān)部門應(yīng)組織將其進行轉(zhuǎn)換，制定為公司內(nèi)部文件發(fā)放實施。各主管部門應(yīng)及時更新法律法規(guī)和其他要求。相關(guān)文件法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表

5.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目的建立切實的HSE目標(biāo)、指標(biāo)和方案，對不可接受的風(fēng)險（事故隱患）進行消除或削減，促進HSE方針和戰(zhàn)略的實現(xiàn)，并為評價和持續(xù)改進HSE績效提供依據(jù)。管理職責(zé)公司各單位是不可接受的風(fēng)險(事故隱患)排查、治理的責(zé)任主體，公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人對本單位不可接受的風(fēng)險(事故隱患)的排查和治理負(fù)直接責(zé)任。公司HSE管理委員會負(fù)責(zé)不可接受的風(fēng)險(事故隱患)評估，審定消除或削減風(fēng)險(隱患治理)的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。公司安環(huán)質(zhì)量部是負(fù)責(zé)組織不可接受的風(fēng)險(事故隱患)排查；負(fù)責(zé)對治理方案實施及效果的監(jiān)督檢查。各生產(chǎn)建設(shè)單位生產(chǎn)技術(shù)、機械動力以及工程管理等部門負(fù)責(zé)制定、實施治理方案；負(fù)責(zé)參與治理項目竣工驗收。管理要求3.1消除或削減目標(biāo)、指標(biāo)的確定根據(jù)危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和評價,以及事故隱患排查的結(jié)果，確定不可接受的風(fēng)險(事故隱患)，并制定消除或削減風(fēng)險的目標(biāo)和指標(biāo)。危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和評價具體按公司《危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定》執(zhí)行，事故隱患排查具體按公司《事故隱患治理管理規(guī)定》執(zhí)行。制定目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)考慮應(yīng)符合HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)。如可行，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)可測量。法律、法規(guī)和其他要求；HSE危險、危害因素和環(huán)境因素，及其風(fēng)險和影響；可選擇的技術(shù)方案；財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；相關(guān)方的意見。治理方案消除或削減風(fēng)險(隱患治理)方案的內(nèi)容應(yīng)包括明確的目標(biāo)和指標(biāo)、具體可行的技術(shù)措施、完成時間和進度、投入的資源，以及責(zé)任部門、單位以及責(zé)任人。每月由安環(huán)質(zhì)量部匯總上月查出的事故隱患及整改進展情況，提交公司HSE管理委員會評審，經(jīng)經(jīng)理簽字后實施，重大事故隱患上報上級公司審定批準(zhǔn)。必要時，針對公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行的變化，對治理方案進行修訂。相關(guān)文件危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定事故隱患治理管理規(guī)定

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件公司建立合理的HSE組織構(gòu)架，以促進員工的廣泛參與。確保資源配置。落實HSE職責(zé)，并形成文件。組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)目的適宜的HSE組織機構(gòu)和明確的職責(zé)是有效實施HSE管理的基礎(chǔ)和保障。管理職責(zé)公司經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人是本單位HSE工作第一責(zé)任者。公司黨委書記是本單位安全教育的第一責(zé)任者。公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織審查本單位HSE責(zé)任制。安全環(huán)保部門是HSE責(zé)任制歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定、修訂HSE責(zé)任制；負(fù)責(zé)組織檢查、監(jiān)督和考核HSE責(zé)任制的落實。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE責(zé)任制管理規(guī)定》公司HSE組織機構(gòu)和職責(zé)的確定公司HSE組織機構(gòu)見附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機構(gòu)圖。公司職責(zé)和責(zé)任的確定過程按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則以職能分配的方式進行，見附錄C(規(guī)范性附錄)公司HSE管理體系要素及職能分配表。確定所有與HSE風(fēng)險有關(guān)的各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、單位及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定各職能部門、單位和管理層次之間的職能接口。具體見附錄B(規(guī)范性附錄)：公司各部門及所屬各單位HSE職責(zé)。應(yīng)對以下人員的HSE職責(zé)加以規(guī)定公司經(jīng)理；管理者代表；各職能部門負(fù)責(zé)人；HSE管理人員；負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員；操作人員；負(fù)責(zé)對HSE有重要影響的設(shè)備的人員；具有特定HSE資格的人員；員工代表。作用和職責(zé)描述對HSE作用、職責(zé)和權(quán)限形成文件，可以采用以下形式：HSE管理手冊；工作程序和任務(wù)描述；制度和工作指南；培訓(xùn)材料。HSE承諾安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)每年組織各級管理人員簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》，以表明其對HSE績效持續(xù)改進的承諾。具體按《HSE目標(biāo)管理規(guī)定》執(zhí)行。員工及外來勞務(wù)人員對HSE的承諾由人力資源部負(fù)責(zé)在勞動合同中予以明確，具體按《安全生產(chǎn)合同管理規(guī)定》執(zhí)行。相關(guān)文件HSE責(zé)任制管理規(guī)定HSE目標(biāo)管理規(guī)定附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機構(gòu)圖附錄B(規(guī)范性附錄)：公司各部門及所屬各單位HSE職責(zé)附錄C(規(guī)范性附錄)公司HSE管理體系要素及職能分配表安全生產(chǎn)責(zé)任書

5.4.2管理者代表目的明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限，以保證HSE管理體系的有效運行。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)任命公司主管安全環(huán)保的副經(jīng)理為HSE管理者代表。管理要求管理者代表的職責(zé)應(yīng)包括：建立、實施、保持和改進HSE管理體系；組織管理體系的內(nèi)部審核和維護；定期向HSE委員會報告HSE管理體系運行的績效和改進的機會；參與HSE目標(biāo)的制定和定期評審工作；與相關(guān)方就HSE管理體系有關(guān)的問題進行交涉。管理者代表本人在公司中的其他職責(zé)不應(yīng)影響其行使管理者代表的職責(zé)。經(jīng)理任命管理者代表并不表示可以減少或替代經(jīng)理在HSE管理體系中應(yīng)擔(dān)負(fù)的職責(zé)和責(zé)任。相關(guān)文件管理者代表任命書

5.4.3資源目的公司各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供足夠的資源，以保證HSE管理體系得到有效建立、實施、保持和持續(xù)改進。管理職責(zé)經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)確定并提供建立、實施、保持和改進HSE管理體系所需的資源，并及時有效的予以提供。各資源主管部門負(fù)責(zé)定期對資源配置的適宜性進行評審。管理要求資源的提供經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)確定建立、實施、保持和改進HSE管理體系所需的資源，并及時有效的予以提供。資源應(yīng)包括設(shè)施設(shè)備、人力、資金、信息、技術(shù)和專項技能等資源。資源的評審各資源主管部門負(fù)責(zé)定期（一般一個生產(chǎn)經(jīng)營周期）對資源配置的適宜性進行評審。對資源評審時應(yīng)充分考慮法律、法規(guī)及其他要求的滿足程度；危險、危害因素和環(huán)境因素辨識與評價和風(fēng)險控制的結(jié)果和需要；HSE專家的意見；相關(guān)方的意見。對資源的充分性進行評價時，考慮計劃的變更、新的項目和運行。通過將健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期效果與實際結(jié)果比較來評審資源的充分性?！顿Y源評審報告》作為管理評審輸入，供HSE管理委員會作出改進的決策。見本手冊5.7條款。相關(guān)文件資源評審報告

5.4.4能力、培訓(xùn)和意識目的通過有效的能力評估和培訓(xùn)確保員工具備實施HSE管理體系所需的意識，并有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。管理職責(zé)人力資源部是公司人力資源的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織編制《崗位說明書》，負(fù)責(zé)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)將HSE教育培訓(xùn)計劃納入日常教育培訓(xùn)計劃中。負(fù)責(zé)組織特種作業(yè)人員任職資格培訓(xùn)及證書管理。安環(huán)質(zhì)量部是HSE培訓(xùn)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定公司HSE教育培訓(xùn)計劃并組織實施；負(fù)責(zé)組織公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全任職資格培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對各單位HSE培訓(xùn)實施監(jiān)督檢查。管理要求員工能力評估人力資源部依據(jù)各崗位能力需求組織編制《崗位說明書》，員工的能力取決于其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面負(fù)責(zé)。人力資源部根據(jù)《崗位說明書》對員工完成工作的能力進行定期的評估。HSE培訓(xùn)安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確HSE培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。人力資源部門進行培訓(xùn)效果評估并采取改進措施。HSE意識通過培訓(xùn)或采取其他措施，使員工具備以下意識：符合HSE方針、制度和HSE管理體系要求的重要性；在工作活動中實際的或潛在的HSE風(fēng)險，以及個人工作改進所帶來的HSE效益；在建立、維護和改進HSE管理體系，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見本手冊5.6.8條款）要求方面的作用和職責(zé)；偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。相關(guān)文件崗位說明書HSE培訓(xùn)管理規(guī)定

5.4.5協(xié)商和溝通目的通過協(xié)商與交流機制，鼓勵員工參與HSE管理體系的過程，并與外部相關(guān)方有效溝通，實現(xiàn)HSE和目標(biāo)。管理職責(zé)辦公室是公司對外信息的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司外來文件等信息的接收與傳遞，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件統(tǒng)一上傳和信息的對外發(fā)布。安環(huán)質(zhì)量部是公司內(nèi)部HSE信息的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司有關(guān)HSE信息的內(nèi)部溝通交流。黨群工作部負(fù)責(zé)員工參與和協(xié)商。各部門、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)有關(guān)信息的溝通和交流。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《協(xié)商和溝通管理規(guī)定》，明確有關(guān)HSE信息的內(nèi)部、外部交流、溝通和協(xié)商的程序。公司信息溝通和協(xié)商主要以會議、文件、信息報告等形式進行。與上級公司、政府相關(guān)部門以及工程承包方、公眾組織、社區(qū)等外部相關(guān)方有關(guān)信息聯(lián)絡(luò)的接收、處理和答復(fù)應(yīng)采用文件形式，并作為證據(jù)保存。對涉及重要危險、危害因素和環(huán)境因素的信息處理決定要進行記錄。黨群工作部組織制定《工會代表大會管理規(guī)定》和《職工代表大會管理規(guī)定》,明確員工參與和協(xié)商的程序，包括：參與HSE風(fēng)險管理、方針、程序和管理制度的制定、實施和評審；參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；參與HSE事務(wù)；支持員工代表和管理者代表的工作。相關(guān)文件協(xié)商和溝通管理規(guī)定工會代表大會管理規(guī)定職工代表大會管理規(guī)定

5.4.6HSE管理體系文件目的通過明確HSE管理體系文件的要求，確保公司建立的HSE管理體系得到充分理解和有效實施。管理職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)；HSE辦公室負(fù)責(zé)策劃HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)。管理要求公司HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分兩個層次，即：公司級HSE管理文件公司級《HSE管理手冊》：屬于公司一級文件。是對公司HSE方針、目標(biāo)和管理體系的整體描述，是實施和保持HSE管理體系正常運行的綱領(lǐng)性文件。公司級《HSE管理制度》：屬于公司二級文件，對為實現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)的工作流程途徑的具體規(guī)定，是對產(chǎn)生HSE影響的活動進行策劃和管理的基本文件，是《HSE管理手冊》的支持性文件。單位（生產(chǎn)、建設(shè)）級HSE管理文件單位級《HSE管理分手冊》：屬于單位一級文件。是在公司級《HSE管理手冊》規(guī)定的原則下對本單位HSE管理體系的整體描述，是實施和保持本單位HSE管理體系正常運行的綱領(lǐng)性文件，生產(chǎn)基層單位手冊直接引用公司級手冊。單位級《HSE管理制度》：屬于單位二級文件，是將公司級《HSE管理制度》直接引用或進行轉(zhuǎn)化，對本單位工作流程途徑進行具體規(guī)定。是對產(chǎn)生HSE影響的活動進行策劃和管理的基本文件，是單位級《HSE管理手冊》的支持性文件。作業(yè)文件：屬于單位三級文件，包括技術(shù)類文件、工作類文件。是闡明與管理、技術(shù)、工作活動或產(chǎn)品有關(guān)要求的文件，是單位級《HSE管理制度》的支持性文件。記錄是驗證HSE管理體系的運行結(jié)果是否達到預(yù)期目標(biāo)的客觀證據(jù)，是HSE管理體系有效性的可追溯證明文件。記錄是一種特殊的文件。公司建立HSE通用記錄，單位編制適宜于本單位操作的記錄。相關(guān)文件公司級HSE管理手冊公司級HSE管理制度單位級HSE管理分手冊單位級HSE管理制度

5.4.7文件控制目的通過對與健康、安全與環(huán)境管理體系運行和績效有關(guān)的文件進行識別和控制，為體系持續(xù)有效運行提供基礎(chǔ)保障。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《HSE管理手冊》和《管理制度》文件；管理者代表負(fù)責(zé)審核《HSE管理手冊》；各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核所管轄版塊的《管理制度》文件；辦公室是公司文件的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司收、發(fā)文及文件檔案管理HSE辦公室負(fù)責(zé)組織公司級《HSE管理手冊》和《管理制度》的編制，負(fù)責(zé)指導(dǎo)各生產(chǎn)單位、項目單位《HSE管理手冊》和《管理制度》的編制。各部門、單位負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)文件的管理。管理要求辦公室組織制定公司《文件管理規(guī)定》，明確文件審批、修訂、收發(fā)以及歸檔程序。文件管理程序包括：在文件發(fā)布前通過授權(quán)人審核、批準(zhǔn)，以確保其充分性和適宜性；發(fā)現(xiàn)文件不適宜時，相關(guān)部門、單位應(yīng)提出修訂申請，并經(jīng)授權(quán)人重新審核、批準(zhǔn)；應(yīng)記錄文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到位；文件以電腦打印形式出現(xiàn)，確保字跡清楚；應(yīng)按規(guī)定進行文件編號，以便于識別；確保對外來文件做出標(biāo)識，并控制發(fā)放范圍；如需對過期文件保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。相關(guān)文件文件管理規(guī)定

5.5實施和運行公司各部門、單位及所有承包方、供應(yīng)方，在運行的所有環(huán)節(jié)，貫徹HSE方針和核心管理理念，全面履行HSE責(zé)任，有效實施HSE管理，控制HSE風(fēng)險，從而實現(xiàn)公司的HSE目標(biāo)。設(shè)施完整性目的對HSE相關(guān)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、加工、安裝、操作、維護和檢查實施控制，以保證設(shè)施的完整性。管理職責(zé)機械動力部是公司設(shè)備設(shè)施的歸口管理部門，全面負(fù)責(zé)公司設(shè)備動力管理工作，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家和上級對設(shè)備動力工作的方針政策和條例規(guī)定；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)生產(chǎn)與設(shè)備設(shè)施、檢修的關(guān)系，做好設(shè)備設(shè)施的計劃檢修和維修。監(jiān)督各單位設(shè)備設(shè)設(shè)施的管理，并實施考核。管理要求機械動力部組織建立公司設(shè)備管理制度體系，制定《設(shè)備管理制度》文件，明確設(shè)備設(shè)施管理的職責(zé)和程序,確保設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、加工、安裝、操作、維護和檢查達到規(guī)定的準(zhǔn)則要求。各專業(yè)主管部門應(yīng)對設(shè)施的完整性進行評審，找出偏離準(zhǔn)則的原因，采取糾正措施，并形成文件。具體職責(zé)劃分如下：機械動力部負(fù)責(zé)設(shè)計、選型階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；工程管理部負(fù)責(zé)項目安裝階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；物資部門負(fù)責(zé)采購、庫存階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)日常操作、維護和檢查階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)對全過程設(shè)備設(shè)施HSE控制的監(jiān)督檢查。在項目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前應(yīng)進行HSE評價，通過滿足HSE要求的設(shè)計來削減和控制風(fēng)險和影響。相關(guān)文件設(shè)備管理制度

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方目的通過對建設(shè)工程項目承包方、設(shè)備/材料供應(yīng)方實施適當(dāng)?shù)墓芾?，有利于保持公司的HSE績效。管理職責(zé)工程管理部是公司建設(shè)項目承包方HSE歸口管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督項目單位對建設(shè)項目承包商的管理。各專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對口業(yè)務(wù)承包方和（或）供應(yīng)方HSE資質(zhì)審查和相關(guān)管理。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)HSE合同管理,并對相關(guān)部門、單位對外來人員的HSE教育實施監(jiān)督檢查。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，明確管理職責(zé)和程序，以保證承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理與公司的HSE管理體系要求一致。各專業(yè)主管部門應(yīng)通過合同等文件形式明確雙方HSE的權(quán)利與義務(wù)，對承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理提出要求。對承包方和（或）供應(yīng)方的HSE進行監(jiān)督管理，將其HSE表現(xiàn)納入公司的業(yè)績考核。相關(guān)文件承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定

5.5.3顧客和產(chǎn)品目的識別并滿足顧客在HSE方面的要求，有利于提高公司的聲譽和保持HSE績效。管理職責(zé)生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)審批公司各類產(chǎn)品說明書和危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書（MSDS）。生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)編制本單位各類產(chǎn)品說明書和危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書（MSDS）。管理要求銷售公司識別、確定顧客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求，并將該信息及時傳遞到生產(chǎn)技術(shù)部。生產(chǎn)技術(shù)部組織對顧客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求進行風(fēng)險和影響評價，如可行，應(yīng)通過通過工藝變更、技術(shù)改進予以實現(xiàn)，滿足顧客要求。生產(chǎn)技術(shù)部門編制本單位各類產(chǎn)品說明書和危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書（MSDS）時，應(yīng)將產(chǎn)品有關(guān)HSE信息表述清楚、準(zhǔn)確。銷售公司確保將產(chǎn)品說明書和危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書（MSDS）與產(chǎn)品一道提供給顧客。相關(guān)文件產(chǎn)品說明書危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書（MSDS）

5.5.4目的通過適當(dāng)?shù)臏贤ā⒁?guī)劃和活動獲取社區(qū)、相關(guān)方的理解和支持，建立和諧、良好的公共關(guān)系。管理職責(zé)黨群工作部負(fù)責(zé)公司社區(qū)和公共關(guān)系的管理.管理要求黨群工作部結(jié)合公司文化創(chuàng)建活動，組織策劃公司社區(qū)和公共關(guān)系的政策，以便：公開、主動和積極地與煤化工公司、政府機構(gòu)和社會公眾、員工、承包方和（或）供應(yīng)方就公司HSE風(fēng)險和影響進行溝通、交流；充分了解并響應(yīng)集團公司、煤化工公司、政府和社會公眾對公司的要求與期望；通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動，參與社會公益活動，邀請社會公眾代表定期進入公司現(xiàn)場觀察等形式，取得政府和社會公眾對公司改進HSE績效的支持，樹立良好的社會形象。通過利用各種媒體定期發(fā)布公告，向社會公眾宣傳或公布公司的HSE方針、目標(biāo)、績效等。將可能影響社會公眾HSE的危險、危害因素和環(huán)境因素及其風(fēng)險和影響向社會公眾傳達或宣講。對于可能嚴(yán)重影響社會公眾的HSE風(fēng)險，制定包含社會公眾力量在內(nèi)的應(yīng)急救援和響應(yīng)計劃，并參與聯(lián)合演習(xí)。相關(guān)文件社會公共關(guān)系的政策社會活動計劃和成效聯(lián)合應(yīng)急計劃與社區(qū)信息溝通和處置記錄

5.5.5作業(yè)許可目的識別并確定高風(fēng)險作業(yè)，實施作業(yè)許可制度，有效地控制和減少HSE風(fēng)險。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司作業(yè)許可的歸口管理部門，負(fù)責(zé)確定公司作業(yè)許可類型，制定作業(yè)許可制度，并負(fù)責(zé)對各單位高風(fēng)險作業(yè)許可管理進行監(jiān)督檢查。安全環(huán)保部門是本單位作業(yè)許可的主管部門，負(fù)責(zé)本單位各類作業(yè)票的審批及監(jiān)督檢查。各車間負(fù)責(zé)本單位作業(yè)許可的直接管理工作，負(fù)責(zé)辦理作業(yè)許可手續(xù)，落實各項安全措施。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《作業(yè)許可管理制度》，規(guī)定危險作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請、確認(rèn)、批準(zhǔn)、實施、變更與關(guān)閉程序。公司依據(jù)內(nèi)部風(fēng)險判別準(zhǔn)則和相關(guān)法規(guī)要求，確定作業(yè)許可實施的對象和范圍。包括但不限于：電網(wǎng)操作、維護和檢修；臨時接用電；登高(基準(zhǔn)面2米以上)進入有限空間；動土開挖；易燃、易爆區(qū)域的動火；大型吊裝；放射源使用等。通過收集、整理和分析選定實施作業(yè)許可的相關(guān)經(jīng)驗，編制出適用的作業(yè)許可票。許可票設(shè)計時應(yīng)考慮：審批要求；作業(yè)項目名稱和地點；具體作業(yè)的步驟、需要的工器具和動力資源等；作業(yè)項目相關(guān)方的協(xié)商、技術(shù)交底或要求；主要危險、危害因素和環(huán)境因素辨識，風(fēng)險評價結(jié)果；擬采用的防護措施及驗證要求；應(yīng)急措施及應(yīng)急設(shè)施；作業(yè)人員、現(xiàn)場監(jiān)護人員的能力和資質(zhì)；作業(yè)許可的有效期限；作業(yè)結(jié)束后的許可終止活動等。作業(yè)人員、現(xiàn)場監(jiān)護人員應(yīng)具備能力和資質(zhì)，作業(yè)許可審批人應(yīng)經(jīng)過授權(quán)。同一地點的同一作業(yè)項目可能同時涉及到多種類別的危險作業(yè)情況，應(yīng)滿足每種作業(yè)許可的要求。相關(guān)文件用火安全管理規(guī)定臨時用電安全管理規(guī)定高處作業(yè)安全管理規(guī)定動土作業(yè)安全管理規(guī)定有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定起重作業(yè)安全管理規(guī)定放射作業(yè)安全管理規(guī)定檢維修作業(yè)安全管理規(guī)定

5.5.6運行控制目的通過對確定的活動、產(chǎn)品和服務(wù)運行過程實施控制，以實現(xiàn)HSE目標(biāo)。管理職責(zé)各部門、單位負(fù)責(zé)識別所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險活動和任務(wù)，策劃并控制風(fēng)險和影響。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對各項風(fēng)險活動的控制實施監(jiān)督檢查。管理要求公司各主管部門針對所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險活動和任務(wù)，組織指定必要的風(fēng)險活動控制程序，確保風(fēng)險運行活動不偏離HSE方針、目標(biāo)和指標(biāo)。如：專項設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；消防安全管理規(guī)定；交通安全管理規(guī)定；危險化學(xué)品管理規(guī)定；氣體防護管理規(guī)定；工程安全管理規(guī)定；職業(yè)健康監(jiān)護管理規(guī)定等。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，對工程建設(shè)項目承包方，設(shè)備、材料供應(yīng)方所帶來的風(fēng)險和影響，包括對于公司所購買和（或）使用的服務(wù)、物資材料、設(shè)備中已識別的HSE風(fēng)險和影響進行控制。具體見本手冊5.5.2條款。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《建設(shè)項目“三同時”管理規(guī)定》，機械動力部組織制定《設(shè)備選型購置管理規(guī)定》等，對工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計進行控制，以實現(xiàn)公司本質(zhì)HSE的要求。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《污染物排放管理規(guī)定》，生產(chǎn)技術(shù)部組織制定《節(jié)能減排管理規(guī)定》等，進行污染物控制、處理、利用、排放，節(jié)能降耗及清潔生產(chǎn)。在各類管理制度、程序和工作指南中應(yīng)規(guī)定運行準(zhǔn)則，確保文件的可操作性。相關(guān)文件專項設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定消防安全管理規(guī)定交通安全管理規(guī)定危險化學(xué)品管理規(guī)定氣體防護管理規(guī)定工程安全管理規(guī)定職業(yè)健康監(jiān)護管理規(guī)定建設(shè)項目“三同時”管理規(guī)定污染物排放管理規(guī)定節(jié)能減排管理規(guī)定

5.5.7變更管理目的通過對HSE管理體系范圍內(nèi)人員、設(shè)備、工藝、程序等各種變更實施有效控制，避免因變更而產(chǎn)生對HSE的不利影響。管理職責(zé)人力資源部負(fù)責(zé)評審人員崗位調(diào)動可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險和影響。生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)評審技術(shù)、工藝變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險和影響。機械動力部負(fù)責(zé)評審設(shè)備設(shè)施變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險和影響。HSE辦公室負(fù)責(zé)評審HSE程序、管理制度變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險和影響。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對變更的HSE風(fēng)險控制實施監(jiān)督。管理要求各主管部門組織制定《員工流動管理規(guī)定》、《工藝變更管理規(guī)定》、《設(shè)備選型購置管理規(guī)定》以及《文件管理規(guī)定》等，分別明確必要的變更原則和程序，以控制人員、設(shè)備設(shè)施、工藝、文件等的變更。變更的HSE控制程序變更應(yīng)得到授權(quán)批準(zhǔn)；變更前，進行可能帶來危險、危害因素和環(huán)境因素的識別、風(fēng)險評價，并采取防范措施；變更過程的主要信息及時告知相關(guān)各方；變更后，針對變更后情況進行危險、危害因素和環(huán)境因素識別、評價，并確認(rèn)和補充措施或方案，形成文件。相關(guān)文件員工流動管理規(guī)定工藝變更管理規(guī)定設(shè)備選型購置管理規(guī)定文件管理規(guī)定

5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)目的對潛在的事故和緊急情況進行識別，制定應(yīng)急預(yù)案，使緊急情況和意外事故得到及時、有效的響應(yīng)和處置，以減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織建立公司應(yīng)急救援體系，組織編制公司應(yīng)急救援預(yù)案，并監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位應(yīng)急救援體系建設(shè)。各級調(diào)度負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動。各單位負(fù)責(zé)建立本單位應(yīng)急救援體系，編制單位應(yīng)急救援預(yù)案。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)定》，明確公司應(yīng)急救援指揮體系及職責(zé)、應(yīng)急救援預(yù)案結(jié)構(gòu)和內(nèi)容以及應(yīng)急救援程序。公司設(shè)立應(yīng)急救援指揮部，下設(shè)應(yīng)急救援辦公室、現(xiàn)場搶險指揮部和八個專業(yè)小組（技術(shù)專家組、搶險救災(zāi)組、醫(yī)療救護組、物資供應(yīng)組、治安保衛(wèi)組、后勤保障組、善后處理組、事故調(diào)查前期取證組）。應(yīng)急預(yù)案分為公司級應(yīng)急預(yù)案和單位級應(yīng)急預(yù)案，所屬各單位分別建立綜合應(yīng)急預(yù)案和專項應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)形成文件并存檔，報上級公司及相關(guān)政府部門備案，并與工程承包方溝通，便于使用。定期檢驗和檢查應(yīng)急所需的裝備和設(shè)施，對有關(guān)人員進行應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)，確保所有應(yīng)急資源處于待命狀態(tài)。對應(yīng)急預(yù)案應(yīng)進行定期演練和評審，必要時進行修訂。相關(guān)文件應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)定各級應(yīng)急預(yù)案

5.6檢查和糾正措施公司開展HSE監(jiān)測和檢查活動，定期組織內(nèi)部審核，及時對發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施?？冃y量和監(jiān)視目的策劃公司、各單位、工程承包方（監(jiān)理、施工）HSE三級監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，進行監(jiān)視和測量，以保證HSE管理體系在受控狀態(tài)下運行。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司HSE績效監(jiān)測的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司HSE績效測量和監(jiān)視，并監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位HSE績效監(jiān)測工作。質(zhì)檢計量中心是公司測量和監(jiān)視設(shè)備的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織建立計量管理體系，監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位測量和監(jiān)視設(shè)備管理工作。各主管部門、單位負(fù)責(zé)專業(yè)、管轄范圍內(nèi)的HSE績效測量和監(jiān)視。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《工業(yè)衛(wèi)生檢測管理規(guī)定》、《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)定》、《環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定》，明確HSE績效測量和監(jiān)視的程序。測量和監(jiān)視對象公司需要進行HSE測量和監(jiān)視的關(guān)鍵特性包括但不限于：中、高度風(fēng)險控制的結(jié)果；適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；運行控制所需要的特性；HSE方針和目標(biāo)的符合情況，管理方案的實施效果；不符合糾正情況；培訓(xùn)效果；事故、事件、疾病、環(huán)境污染等不良表現(xiàn)的情況。應(yīng)將主動性測量和被動性測量相結(jié)合：主動性的監(jiān)視和測量，用于檢查HSE活動的符合性；被動性的監(jiān)視和測量，用于調(diào)查、分析和記錄HSE管理體系的不良表現(xiàn)（包括事故、事件、疾病、環(huán)境污染和財產(chǎn)損失等）。主動性測量監(jiān)視和測量和被動性監(jiān)視和測量的結(jié)果應(yīng)納入公司的HSE績效考核中。監(jiān)視和測量方法質(zhì)檢計量中心確定法定或技術(shù)上要求進行檢測的全部設(shè)備，按要求對這些設(shè)備進行檢查，并納入檢查計劃中。安環(huán)質(zhì)量部確定作業(yè)場所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時間間隔內(nèi)按標(biāo)準(zhǔn)進行檢查，可使用包含檢查標(biāo)準(zhǔn)詳細內(nèi)容和所有待檢項目的檢查表。HSE辦公室對HSE管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。檢查記錄應(yīng)保存HSE監(jiān)督檢查的記錄，對HSE檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進行統(tǒng)計分析，識別不符合出現(xiàn)的根本原因，并采取預(yù)防措施。對于檢查時所發(fā)現(xiàn)的達不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)和行為等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進行風(fēng)險評價，采取相應(yīng)糾正措施。監(jiān)視和測量設(shè)備管理質(zhì)檢計量中心組織建立計量管理體系，制定《計量設(shè)備管理規(guī)定》，明確計量設(shè)備的管理程序。應(yīng)按規(guī)定的時間間隔或在使用之前，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對監(jiān)視和測量設(shè)備進行校準(zhǔn)或驗證。校準(zhǔn)計劃應(yīng)形成文件，包括：校準(zhǔn)頻次；可供參考的測試方法；校準(zhǔn)設(shè)備；發(fā)現(xiàn)設(shè)備未校準(zhǔn)時應(yīng)采取的措施。應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護活動和結(jié)果的記錄。應(yīng)要求承包方和（或）供應(yīng)方對所用測量設(shè)備進行管理，保證其符合要求。相關(guān)文件工業(yè)衛(wèi)生檢測管理規(guī)定安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)定環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定計量設(shè)備管理規(guī)定

5.6.2目的定期評價公司與適用法律法規(guī)和其他要求的符合性，以履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司合規(guī)性評價的歸口管理部門。各主管部門負(fù)責(zé)與本專業(yè)相關(guān)的合規(guī)性評價。管理要求辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確合規(guī)性評價的程序。各主管部門結(jié)合日常的績效檢查對管轄范圍內(nèi)的法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況進行評價，評價結(jié)果報安環(huán)質(zhì)量部作為公司《合規(guī)性評價報告》輸入。安環(huán)質(zhì)量部根據(jù)各主管部門合規(guī)性評價的結(jié)果編制公司《合規(guī)性評價報告》，報主管副經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。合規(guī)性評價每年至少組織進行一次。合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和其他要求時，按公司《反“三違”行為獎罰管理規(guī)定》、《事故隱患治理管理規(guī)定》及其它相關(guān)考核規(guī)定執(zhí)行。相關(guān)文件法律法規(guī)及其他要求管理規(guī)定反“三違”行為獎罰管理規(guī)定事故隱患治理管理規(guī)定

5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施目的通過確定實際和潛在的不符合(“三違”、隱患)并予以糾正，并分析不符合的原因，采取糾正措施和預(yù)防措施，改進HSE管理體系。管理職責(zé)公司及單位各級人員均負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止、檢舉“三違”和隱患的職責(zé)?！叭`”行為由安環(huán)質(zhì)量部統(tǒng)一考核。安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)“三違”行為責(zé)任人的安全再教育。管理要求不符合源于人的不安全行為(“三違”行為)、物的不安全狀態(tài)（事故隱患）。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《反“三違”行為獎罰管理規(guī)定》和《事故隱患治理管理規(guī)定》，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限和程序。識別不符合發(fā)現(xiàn)不符合的方法或途徑主要有以下幾個方面：合規(guī)性評價的結(jié)果；危險、危害因素和環(huán)境因素辨識與評價的結(jié)果；HSE監(jiān)視和測量的結(jié)果；統(tǒng)計分析；內(nèi)、外部審核報告；來自員工及周遍社區(qū)的意見和建議等。不符合的描述應(yīng)明確不符合的發(fā)生地點、時間、責(zé)任單位、事實描述、依據(jù)和不符合性質(zhì)等。不符合的控制對不符合的控制有糾正、糾正措施和預(yù)防措施。糾正采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的HSE風(fēng)險和影響；糾正措施和預(yù)防措施(“四不放過”)調(diào)查確定實際和潛在的不符合產(chǎn)生的原因；采取糾正措施，防止不符合的再次發(fā)生；評價采取預(yù)防措施的需求，實施所制定的預(yù)防措施；對于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價進行評審。采取的措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的HSE風(fēng)險及影響相適應(yīng)。確保糾正措施和預(yù)防措施得到實施并有效，應(yīng)進行跟蹤驗證；由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的體系文件的變化，應(yīng)及時進行文件修訂。相關(guān)文件反“三違”行為獎罰管理規(guī)定事故隱患治理管理規(guī)定

5.6.4事故、事件報告、調(diào)查和處理目的對事故、事件進行報告、調(diào)查和分析，識別和消除事故、事件發(fā)生的根本原因，防止事故的再次發(fā)生。管理職責(zé)公司安環(huán)質(zhì)量部是公司生產(chǎn)安全事故、事件的歸口管理部門。負(fù)責(zé)對公司級輕傷事故、一般非傷亡事故以及事件調(diào)查處理情況的監(jiān)督。公司輕傷事故、一般非傷亡事故、化工類重大及以上非傷亡事故調(diào)查處理職責(zé)劃分：生產(chǎn)事故由生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查；設(shè)備事故由機械動力部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查；工程事故由工程管理部門負(fù)責(zé)組織組織調(diào)查；交通事故由辦公室負(fù)責(zé)組織調(diào)查；其他事故由安環(huán)質(zhì)量部門組織調(diào)查。紀(jì)委、工會等部門參與事故調(diào)查并監(jiān)督事故處理的落實情況。安全環(huán)保部門是本單位事故的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對本單位管理權(quán)限內(nèi)各類事故調(diào)查處理情況的監(jiān)督。各類事故調(diào)查、事件處理職責(zé)的劃分按照2.2的劃分進行對口負(fù)責(zé)。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》、明確生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限和程序。事故、事件報告事故、事件報告應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個人不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。事故、事件調(diào)查和處理事故、事件調(diào)查和處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、尊重科學(xué)的原則，及時、準(zhǔn)確地查清事故、事件經(jīng)過、事故、事件原因和損失，查明事故、事件性質(zhì)，認(rèn)定責(zé)任，總結(jié)教訓(xùn)，提出整改措施，并對責(zé)任者追究責(zé)任。事故處理具體按公司《事故處罰規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定》執(zhí)行。任何單位和個人不得阻撓和干涉對事故、事件的報告和依法調(diào)查處理。建立事故、事件檔案，包括造成損失的事故和未遂事故，以方便交流。HSE事件及環(huán)境污染事故參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理規(guī)定》執(zhí)行。相關(guān)文件生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理規(guī)定事故處罰規(guī)定生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定

5.6.5記錄控制目的按照適當(dāng)?shù)姆绞浇⒑捅４鍴SE管理體系運行中所形成的各種記錄，為體系建立、實施、檢查和改進提供證據(jù)。管理職責(zé)HSE辦公室是公司HSE記錄的歸口管理部門，負(fù)責(zé)記錄的標(biāo)識、格式控制，并對各部門、單位記錄的管理實施監(jiān)督檢查。辦公室負(fù)責(zé)長期保留記錄的存檔管理。各部門、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)記錄的管理。管理要求HSE辦公室組織制定《HSE記錄管理規(guī)定》，明確記錄控制程序，包括記錄的標(biāo)識、記錄的形式和填