HSE管理手冊(cè)內(nèi)容

健康、安全與環(huán)境(HSE)管理手冊(cè)1范圍本手冊(cè)規(guī)定了HSE管理體系的各項(xiàng)要求在公司的職責(zé)分配、管理程序及要點(diǎn)，旨在使公司能夠控制HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響，實(shí)現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)HSE績(jī)效。本手冊(cè)適用于神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)煤炭化學(xué)工業(yè)分公司烯烴公司項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)活動(dòng)所涉及的HSE管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本手冊(cè)的引用而成為本手冊(cè)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本手冊(cè)，然而，公司將跟蹤研究這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本手冊(cè)。GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本手冊(cè)。GB/T19000-2008/ISO9000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系上述不同標(biāo)準(zhǔn)存在定義相近的術(shù)語(yǔ)，以適宜于本公司使用為原則進(jìn)行選擇采納。為便于使用，本手冊(cè)對(duì)部分術(shù)語(yǔ)和定義進(jìn)行了文字性的修訂，但并不影響其本質(zhì)內(nèi)容。3.1健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系health，safetyandenvironmentmanagementsystem(HSE-MS)公司總的管理體系的一個(gè)部分，便于對(duì)與公司煤化工業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持健康、安全與環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。3.2健康損害illhealth由工作活動(dòng)或與其相關(guān)的狀況引起或加重的、可確認(rèn)的，對(duì)身體或精神有害的情況。3.3職業(yè)健康安全（OH＆S）occupationlhealthandsafety（OH＆S）影響或可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問(wèn)者和其他人員的健康安全的條件和因素。3.4環(huán)境environment組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。3.5環(huán)境因素environment一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.6環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.7危險(xiǎn)、危害因素hazard＆harm可能導(dǎo)致人員傷害或健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源、狀態(tài)或行為。3.8危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)hazardharm＆environmentidentification識(shí)別危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的存在并確定其特性的過(guò)程。3.9風(fēng)險(xiǎn)risk某一特定危險(xiǎn)、危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。3.10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment評(píng)估由危險(xiǎn)、危害因素或環(huán)境因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程，包括考慮現(xiàn)有控制措施的充分性和風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。3.11可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptabierisk根據(jù)公司的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至公司可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.12健康、安全與環(huán)境方針HSEpolicy由經(jīng)理就公司的健康、安全與環(huán)境績(jī)效正式表述的總體意圖和方向。3.13健康、安全與環(huán)境目標(biāo)HSEobjectives公司在健康、安全與環(huán)境績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。3.14健康、安全與環(huán)境指標(biāo)HSEtarget直接來(lái)自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績(jī)效要求，它們可適用于公司及各部門(mén)，如可行應(yīng)予以量化。3.15管理方案managementplans為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注2：管理方案是針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運(yùn)行條件的變化，采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對(duì)策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。注3：技改方案可視為針對(duì)具體項(xiàng)目的管理方案。3.16健康、安全與環(huán)境績(jī)效HSEperformance公司管理健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)量結(jié)果。注：健康、安全與環(huán)境績(jī)效測(cè)量包括測(cè)量公司控制措施的有效性。3.17不符合non-conformity任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。3.18事件incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱(chēng)為“near-miss”。英文中，術(shù)語(yǔ)“incident”包含“near-miss”。3.19事故accident造成死亡、傷害、健康損害、環(huán)境污染、損壞或其他損失的意外情況。3.20事故預(yù)防preventionofaccident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.21清潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.22糾正corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.23糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。3.24預(yù)防措施preventiveaction為消除潛在不符合原因所采取的措施。3.25持續(xù)改進(jìn)continualimprovement為改進(jìn)健康、安全與環(huán)境總體績(jī)效，根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷強(qiáng)化健康、安全與環(huán)境管理體系的過(guò)程。注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3.26內(nèi)部審核audit為獲取審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過(guò)與所審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系來(lái)體現(xiàn)。3.27內(nèi)審員auditor經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。3.28顧客customer接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人示例：消費(fèi)者、委托人、最終使用者、零售商、受益者和采購(gòu)方。注：顧客可以是公司內(nèi)部的或外部的。3.29承包方和（或）供應(yīng)方supplier提供產(chǎn)品的組織或個(gè)人示例：承包方，如向公司提供建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等服務(wù)的設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等；供應(yīng)方，如向公司提供設(shè)備、原料、材料的廠家或商家等。3.30相關(guān)方interestedparties關(guān)注公司的健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客、保險(xiǎn)商、承包商、供應(yīng)商等。3.31程序procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。3.32文件document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、光盤(pán)或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。3.33記錄record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。

4總要求目的建立并運(yùn)行HSE管理體系是神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)煤炭化學(xué)工業(yè)分公司烯烴公司的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策。公司基于策劃、培訓(xùn)、評(píng)審，改進(jìn)HSE管理思想、方法和模式，持續(xù)提高HSE績(jī)效。管理職責(zé)公司成立HSE管理委員會(huì)，組長(zhǎng)由經(jīng)理、黨委書(shū)記擔(dān)任；常務(wù)副組長(zhǎng)由主管安全生產(chǎn)的副經(jīng)理?yè)?dān)任（同時(shí)兼任公司HSE管理者代表）；副組長(zhǎng)由其他班子成員擔(dān)任。HSE管理委員會(huì)負(fù)責(zé)：審批公司HSE管理體系建設(shè)方案和實(shí)施計(jì)劃；審批公司HSE方針、承諾、目標(biāo)；審批公司高度風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施；處理HSE管理體系建立和運(yùn)行過(guò)程中的重大問(wèn)題；進(jìn)行管理評(píng)審。HSE辦公室是HSE管理體系的歸口管理部門(mén)，在HSE管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)HSE建設(shè)日常工作，負(fù)責(zé)：策劃和制定公司HSE管理體系建設(shè)方案和實(shí)施計(jì)劃；組織編制公司HSE方針、承諾、目標(biāo)、指標(biāo)，并分解到相關(guān)部門(mén)、單位；組織與HSE建設(shè)有關(guān)的培訓(xùn)；組織危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃；組織進(jìn)行HSE管理體系文件的編制；組織進(jìn)行法律、法規(guī)及其他要求識(shí)別、獲得、應(yīng)用及合規(guī)性評(píng)價(jià)；組織進(jìn)行HSE績(jī)效檢查、內(nèi)部審核和管理評(píng)審；負(fù)責(zé)HSE咨詢、培訓(xùn)、認(rèn)證的外部聯(lián)絡(luò)。黨群工作部負(fù)責(zé)建立HSE文化，以支持HSE建設(shè)；負(fù)責(zé)代表員工參與HSE方針和風(fēng)險(xiǎn)管理程序的制定和評(píng)審、參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化、參與職業(yè)健康安全事務(wù)。所屬各生產(chǎn)中心成立本中心HSE領(lǐng)導(dǎo)小組，成立HSE管理體系辦公室。公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、全體員工要樹(shù)立“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)的風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)控制”的觀念，接受HSE管理的理念，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制，積極主動(dòng)參與公司HSE管理體系建設(shè)。管理要求HSE管理體系建立依據(jù)GB/T28001-2009《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》GB/T24001-2004/ISO14001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》Q(chēng)/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》Q(chēng)/SHS0001.1-2001《安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》HSE管理體系模式HSE管理體系遵循PDCA管理模式，即：——策劃（PLAN）：建立所需的目標(biāo)和過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；——實(shí)施（DO）：對(duì)過(guò)程予以實(shí)施；——檢查（CHECK）：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；——改進(jìn)（ACTION）：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績(jī)效。HSE管理體系的要求本手冊(cè)第5章描述了HSE管理體系的要求，其他要求，目標(biāo)、指標(biāo)和方案，是HSE管理體系建立與實(shí)施的輸入；組織結(jié)構(gòu)、資源和文件——包括7個(gè)要素：組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)，管理者代表，資源，能力、培訓(xùn)和意識(shí)，協(xié)商和溝通，文件，文件控制，是HSE管理體系建立與實(shí)施的基礎(chǔ)；實(shí)施和運(yùn)行——包括8個(gè)要素：設(shè)施完整性、承包方和（或）供應(yīng)方、顧客和產(chǎn)品、社區(qū)和公共關(guān)系、作業(yè)許可、運(yùn)行控制、變更管理、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，是HSE管理體系實(shí)施的關(guān)鍵；檢查和糾正措施——包括6個(gè)要素：績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視，合規(guī)性評(píng)價(jià)，不符合、糾正措施和預(yù)防措施，事故、事故報(bào)告、調(diào)查和處理，記錄控制、內(nèi)部審核，是HSE管理體系有效運(yùn)行的保障；管理評(píng)審——是推進(jìn)HSE管理體系持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)力。HSE管理體系結(jié)構(gòu)建立HSE管理體系的目的是將各類(lèi)事故風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響削減和控制到可接受程度，公司主要的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響存在于煤化工項(xiàng)目的建設(shè)和生產(chǎn)相關(guān)活動(dòng)中，因此公司HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響控制的重點(diǎn)在所屬各生產(chǎn)單位。為建立務(wù)實(shí)、高效的HSE管理體系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理體系，即：建立HSE管理體系，制訂HSE承諾、方針、目標(biāo)，明確各項(xiàng)HSE管理職責(zé)和要求；實(shí)行“三級(jí)”監(jiān)控，即日常HSE績(jī)效檢查、內(nèi)部審核、管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)；HSE辦公室通過(guò)定期或不定期地組織全公司內(nèi)部審核，對(duì)各部門(mén)及所屬各分廠HSE管理實(shí)施監(jiān)督檢查；HSE委員會(huì)通過(guò)定期管理評(píng)審，確定HSE改進(jìn)項(xiàng)目。公司各生產(chǎn)中心按相應(yīng)的HSE管理體系文件實(shí)施、長(zhǎng)期保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系。相關(guān)文件HSE管理體系建設(shè)方案HSE管理體系建設(shè)實(shí)施計(jì)劃

健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系要求領(lǐng)導(dǎo)和承諾目的明確公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)HSE管理的責(zé)任，保障HSE管理體系的建立與運(yùn)行。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾。黨委書(shū)記負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建和維護(hù)公司HSE文化，以支持HSE管理體系建設(shè)。管理要求HSE承諾經(jīng)理負(fù)責(zé)作出公司HSE管理的承諾，承諾應(yīng)考慮：公司的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平；能夠支配或施加影響的資源；法律、法規(guī)及其他要求；經(jīng)營(yíng)環(huán)境；員工的整體素質(zhì)；當(dāng)前HSE實(shí)際表現(xiàn)和期望的業(yè)績(jī)；員工的意見(jiàn)、建議和期望。HSE承諾經(jīng)公司HSE委員會(huì)審批后發(fā)布至公司各個(gè)職能層次，以及主要的承包方和（或）供應(yīng)方。HSE文化黨群工作部基于下列內(nèi)容培育和維護(hù)HSE文化，以支持HSE管理體系運(yùn)行：樹(shù)立正確、有益的HSE理念；確定公司內(nèi)每個(gè)崗位都承擔(dān)與其風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的HSE責(zé)任；建立有效的激勵(lì)機(jī)制；建立暢通的渠道，及時(shí)獲知并反饋員工對(duì)HSE事務(wù)的意見(jiàn)和建議；鼓勵(lì)所有員工都作出具體、明確的HSE承諾；持續(xù)修訂相關(guān)規(guī)范，鞏固和積累技術(shù)、管理等經(jīng)驗(yàn)。在公司內(nèi)部就HSE理念、職責(zé)、激勵(lì)和參與達(dá)成一致。相關(guān)文件公司HSE承諾公司HSE文化建設(shè)

5.2健康、安全與環(huán)境方針目的HSE方針是公司一定時(shí)期內(nèi)在HSE方面所奉行的基本政策、需要堅(jiān)持的原則和努力的方向。方針的作用在于統(tǒng)一思想和原則，調(diào)動(dòng)和凝聚公司所有力量向確定的方向努力，同時(shí)方針應(yīng)能夠?yàn)閼?zhàn)略目標(biāo)的制定提供依據(jù)。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。HSE委員會(huì)負(fù)責(zé)審定對(duì)HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。黨群工作部負(fù)責(zé)宣傳HSE方針。管理要求HSE方針內(nèi)容包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等；與集團(tuán)公司的HSE方針保持一致；適合于煤化工工程項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的性質(zhì)和規(guī)模以及HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。公司HSE戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評(píng)審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架（見(jiàn)本手冊(cè)5.5.3條款）。HSE方針傳達(dá)黨群工作部結(jié)合公司HSE文化建設(shè)傳達(dá)HSE方針，使公司所有人員認(rèn)識(shí)各自的HSE義務(wù)，并對(duì)外宣傳公司HSE方針，使外部相關(guān)方了解和理解公司HSE管理。對(duì)外部合同方對(duì)口的業(yè)務(wù)部門(mén)、單位應(yīng)采取向其明確有關(guān)HSE職責(zé)、規(guī)則、指令、程序等要求的方式傳達(dá)HSE方針。相關(guān)文件公司HSE方針公司HSE戰(zhàn)略(總)目標(biāo)

5.3策劃對(duì)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)以及控制措施的策劃目的確保能夠持續(xù)、全面識(shí)別公司所有活動(dòng)中的危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)和影響，并策劃適宜、有效的控制措施。管理職責(zé)安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司高度風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)公司危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)的組織工作。各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作，并指導(dǎo)專(zhuān)業(yè)職能管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作。安全環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)本單位危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)的組織工作。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定》，明確危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)的程序，以持續(xù)地進(jìn)行危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，并策劃相應(yīng)的控制措施。辨識(shí)和評(píng)價(jià)的組織辨識(shí)和評(píng)價(jià)應(yīng)由與具體活動(dòng)相關(guān)的管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持人員等組成小組共同進(jìn)行。必要時(shí)，可成立若干專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)小組。辨識(shí)和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)、時(shí)間間隔或周期應(yīng)根據(jù)公司產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)實(shí)際情況和特點(diǎn)確定。項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)在設(shè)計(jì)階段和開(kāi)工、試車(chē)、竣工驗(yàn)收之前分別進(jìn)行；一般工作和生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)在體系建立之初進(jìn)行；當(dāng)方法、材料、設(shè)施、人員、環(huán)境等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)進(jìn)行變更前的預(yù)先辨識(shí)和評(píng)價(jià)，及變更后的驗(yàn)證性辨識(shí)和評(píng)價(jià)。正常運(yùn)行中，沒(méi)有發(fā)生明顯變化的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)至少每年確認(rèn)一次，每三年重新識(shí)別和評(píng)價(jià)一次。辨識(shí)和評(píng)價(jià)的依據(jù)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的依據(jù)包括但不限于：適用于公司的HSE法律、法規(guī)及其他要求；HSE承諾、方針、目標(biāo)；公司內(nèi)部的制度、規(guī)范和要求；設(shè)施、工藝技術(shù)等的承包方和（或）供應(yīng)方所提供的信息或要求；HSE不符合的記錄及其統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果；以往事故事件信息和同類(lèi)組織的事故信息；員工及其代表的意見(jiàn)和建議；與相關(guān)方交流的信息；其他信息。辨識(shí)和評(píng)價(jià)的方法安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)各項(xiàng)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)或影響的實(shí)際特點(diǎn)、歷史經(jīng)驗(yàn)等組織制定公司《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》。各評(píng)價(jià)小組依據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。選擇辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法時(shí)應(yīng)考慮：活動(dòng)的性質(zhì)和特點(diǎn)；危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的特點(diǎn)；方法的適用對(duì)象；辨識(shí)和評(píng)價(jià)人員的綜合素質(zhì)；所需要的時(shí)間、技術(shù)、物資等支持資源。必要時(shí)，可以選擇多種方法組合使用。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，可以考慮二次分析評(píng)價(jià)或多次復(fù)合分析評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃風(fēng)險(xiǎn)控制可選取消除、削減、保持或預(yù)防、應(yīng)急準(zhǔn)備、人員防護(hù)等策略，并應(yīng)針對(duì)具體危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素制定具體措施。風(fēng)險(xiǎn)控制策略的選取和具體措施的制定應(yīng)考慮：公司對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)能夠接受的水平和程度；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)；同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和分布；法律、法規(guī)和其他要求的符合性；對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響；技術(shù)措施及其可行性；公司可以提供或利用的資源等。單一措施或正常運(yùn)行控制不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和影響控制要求時(shí)，應(yīng)考慮制定和實(shí)施HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案（見(jiàn)本手冊(cè)5.3.3、5.3.4條款），以削減風(fēng)險(xiǎn)和影響不可接受的風(fēng)險(xiǎn)、不符合法律法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)、制約HSE方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，必須進(jìn)行消除或有效削減，當(dāng)技術(shù)可行性或資源等不能確保消除或有效削減時(shí)，應(yīng)考慮活動(dòng)的中止。相關(guān)文件危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

5.3.2法律、法規(guī)和其他要求目的識(shí)別、獲得并應(yīng)用適用于公司HSE的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，作為HSE管理體系的最基本要求。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司與HSE相關(guān)法律、法規(guī)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取、更新和應(yīng)用與HSE相關(guān)的法律、法規(guī)。辦公室是公司外部其他要求的歸口部門(mén)，負(fù)責(zé)公司外部其他要求的處理。各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取、更新和應(yīng)用與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)。黨群工作部負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其他要求的宣傳。各相關(guān)部門(mén)、單位負(fù)責(zé)傳達(dá)、貫徹法律、法規(guī)及其他要求。管理要求辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確識(shí)別、獲取、更新和應(yīng)用公司適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的程序。獲取各職能部門(mén)應(yīng)確保及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地識(shí)別和收集適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求。公司與以下機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系渠道，以便及時(shí)獲取法律、法規(guī)和其他要求性信息：神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司及煤化工公司；國(guó)家、自治區(qū)政府主管機(jī)關(guān)；行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W術(shù)團(tuán)體；專(zhuān)業(yè)媒體或出版機(jī)構(gòu)；HSE相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；合作伙伴等。法律、法規(guī)應(yīng)包括：國(guó)際公約、國(guó)家法律、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自治區(qū)法規(guī)或條例等。其他要求應(yīng)包括：神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司的要求，政府主管機(jī)關(guān)的要求，以及其他相關(guān)方要求等，一般以紅頭文件的形式體現(xiàn)。應(yīng)用安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)將所識(shí)別、獲取的適用的法律、法規(guī)及其他要求應(yīng)用到HSE管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)中，并建立公司《法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表》各主管部門(mén)可組織其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)共同確認(rèn)法律、法規(guī)和其他要求的適用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)部門(mén)、單位予以貫徹落實(shí)。法律、法規(guī)和其他要求直接轉(zhuǎn)發(fā)不能滿足公司需要時(shí)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)組織將其進(jìn)行轉(zhuǎn)換，制定為公司內(nèi)部文件發(fā)放實(shí)施。各主管部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)和其他要求。相關(guān)文件法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表

5.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目的建立切實(shí)的HSE目標(biāo)、指標(biāo)和方案，對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）進(jìn)行消除或削減，促進(jìn)HSE方針和戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，并為評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)HSE績(jī)效提供依據(jù)。管理職責(zé)公司各單位是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)(事故隱患)排查、治理的責(zé)任主體，公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位不可接受的風(fēng)險(xiǎn)(事故隱患)的排查和治理負(fù)直接責(zé)任。公司HSE管理委員會(huì)負(fù)責(zé)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)(事故隱患)評(píng)估，審定消除或削減風(fēng)險(xiǎn)(隱患治理)的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。公司安環(huán)質(zhì)量部是負(fù)責(zé)組織不可接受的風(fēng)險(xiǎn)(事故隱患)排查；負(fù)責(zé)對(duì)治理方案實(shí)施及效果的監(jiān)督檢查。各生產(chǎn)建設(shè)單位生產(chǎn)技術(shù)、機(jī)械動(dòng)力以及工程管理等部門(mén)負(fù)責(zé)制定、實(shí)施治理方案；負(fù)責(zé)參與治理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。管理要求3.1消除或削減目標(biāo)、指標(biāo)的確定根據(jù)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià),以及事故隱患排查的結(jié)果，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)(事故隱患)，并制定消除或削減風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)和指標(biāo)。危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)具體按公司《危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定》執(zhí)行，事故隱患排查具體按公司《事故隱患治理管理規(guī)定》執(zhí)行。制定目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)考慮應(yīng)符合HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)。如可行，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。法律、法規(guī)和其他要求；HSE危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素，及其風(fēng)險(xiǎn)和影響；可選擇的技術(shù)方案；財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；相關(guān)方的意見(jiàn)。治理方案消除或削減風(fēng)險(xiǎn)(隱患治理)方案的內(nèi)容應(yīng)包括明確的目標(biāo)和指標(biāo)、具體可行的技術(shù)措施、完成時(shí)間和進(jìn)度、投入的資源，以及責(zé)任部門(mén)、單位以及責(zé)任人。每月由安環(huán)質(zhì)量部匯總上月查出的事故隱患及整改進(jìn)展情況，提交公司HSE管理委員會(huì)評(píng)審，經(jīng)經(jīng)理簽字后實(shí)施，重大事故隱患上報(bào)上級(jí)公司審定批準(zhǔn)。必要時(shí)，針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行的變化，對(duì)治理方案進(jìn)行修訂。相關(guān)文件危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定事故隱患治理管理規(guī)定

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件公司建立合理的HSE組織構(gòu)架，以促進(jìn)員工的廣泛參與。確保資源配置。落實(shí)HSE職責(zé)，并形成文件。組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)目的適宜的HSE組織機(jī)構(gòu)和明確的職責(zé)是有效實(shí)施HSE管理的基礎(chǔ)和保障。管理職責(zé)公司經(jīng)理及各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本單位HSE工作第一責(zé)任者。公司黨委書(shū)記是本單位安全教育的第一責(zé)任者。公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織審查本單位HSE責(zé)任制。安全環(huán)保部門(mén)是HSE責(zé)任制歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織制定、修訂HSE責(zé)任制；負(fù)責(zé)組織檢查、監(jiān)督和考核HSE責(zé)任制的落實(shí)。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE責(zé)任制管理規(guī)定》公司HSE組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的確定公司HSE組織機(jī)構(gòu)見(jiàn)附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機(jī)構(gòu)圖。公司職責(zé)和責(zé)任的確定過(guò)程按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則以職能分配的方式進(jìn)行，見(jiàn)附錄C(規(guī)范性附錄)公司HSE管理體系要素及職能分配表。確定所有與HSE風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)、單位及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定各職能部門(mén)、單位和管理層次之間的職能接口。具體見(jiàn)附錄B(規(guī)范性附錄)：公司各部門(mén)及所屬各單位HSE職責(zé)。應(yīng)對(duì)以下人員的HSE職責(zé)加以規(guī)定公司經(jīng)理；管理者代表；各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人；HSE管理人員；負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員；操作人員；負(fù)責(zé)對(duì)HSE有重要影響的設(shè)備的人員；具有特定HSE資格的人員；員工代表。作用和職責(zé)描述對(duì)HSE作用、職責(zé)和權(quán)限形成文件，可以采用以下形式：HSE管理手冊(cè)；工作程序和任務(wù)描述；制度和工作指南；培訓(xùn)材料。HSE承諾安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)每年組織各級(jí)管理人員簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》，以表明其對(duì)HSE績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。具體按《HSE目標(biāo)管理規(guī)定》執(zhí)行。員工及外來(lái)勞務(wù)人員對(duì)HSE的承諾由人力資源部負(fù)責(zé)在勞動(dòng)合同中予以明確，具體按《安全生產(chǎn)合同管理規(guī)定》執(zhí)行。相關(guān)文件HSE責(zé)任制管理規(guī)定HSE目標(biāo)管理規(guī)定附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機(jī)構(gòu)圖附錄B(規(guī)范性附錄)：公司各部門(mén)及所屬各單位HSE職責(zé)附錄C(規(guī)范性附錄)公司HSE管理體系要素及職能分配表安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)

5.4.2管理者代表目的明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限，以保證HSE管理體系的有效運(yùn)行。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)任命公司主管安全環(huán)保的副經(jīng)理為HSE管理者代表。管理要求管理者代表的職責(zé)應(yīng)包括：建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系；組織管理體系的內(nèi)部審核和維護(hù)；定期向HSE委員會(huì)報(bào)告HSE管理體系運(yùn)行的績(jī)效和改進(jìn)的機(jī)會(huì)；參與HSE目標(biāo)的制定和定期評(píng)審工作；與相關(guān)方就HSE管理體系有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行交涉。管理者代表本人在公司中的其他職責(zé)不應(yīng)影響其行使管理者代表的職責(zé)。經(jīng)理任命管理者代表并不表示可以減少或替代經(jīng)理在HSE管理體系中應(yīng)擔(dān)負(fù)的職責(zé)和責(zé)任。相關(guān)文件管理者代表任命書(shū)

5.4.3資源目的公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供足夠的資源，以保證HSE管理體系得到有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。管理職責(zé)經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)確定并提供建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所需的資源，并及時(shí)有效的予以提供。各資源主管部門(mén)負(fù)責(zé)定期對(duì)資源配置的適宜性進(jìn)行評(píng)審。管理要求資源的提供經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)確定建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所需的資源，并及時(shí)有效的予以提供。資源應(yīng)包括設(shè)施設(shè)備、人力、資金、信息、技術(shù)和專(zhuān)項(xiàng)技能等資源。資源的評(píng)審各資源主管部門(mén)負(fù)責(zé)定期（一般一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期）對(duì)資源配置的適宜性進(jìn)行評(píng)審。對(duì)資源評(píng)審時(shí)應(yīng)充分考慮法律、法規(guī)及其他要求的滿足程度；危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果和需要；HSE專(zhuān)家的意見(jiàn)；相關(guān)方的意見(jiàn)。對(duì)資源的充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，考慮計(jì)劃的變更、新的項(xiàng)目和運(yùn)行。通過(guò)將健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果比較來(lái)評(píng)審資源的充分性?！顿Y源評(píng)審報(bào)告》作為管理評(píng)審輸入，供HSE管理委員會(huì)作出改進(jìn)的決策。見(jiàn)本手冊(cè)5.7條款。相關(guān)文件資源評(píng)審報(bào)告

5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)目的通過(guò)有效的能力評(píng)估和培訓(xùn)確保員工具備實(shí)施HSE管理體系所需的意識(shí)，并有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。管理職責(zé)人力資源部是公司人力資源的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織編制《崗位說(shuō)明書(shū)》，負(fù)責(zé)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)將HSE教育培訓(xùn)計(jì)劃納入日常教育培訓(xùn)計(jì)劃中。負(fù)責(zé)組織特種作業(yè)人員任職資格培訓(xùn)及證書(shū)管理。安環(huán)質(zhì)量部是HSE培訓(xùn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定公司HSE教育培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)組織公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全任職資格培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對(duì)各單位HSE培訓(xùn)實(shí)施監(jiān)督檢查。管理要求員工能力評(píng)估人力資源部依據(jù)各崗位能力需求組織編制《崗位說(shuō)明書(shū)》，員工的能力取決于其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面負(fù)責(zé)。人力資源部根據(jù)《崗位說(shuō)明書(shū)》對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。HSE培訓(xùn)安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確HSE培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。人力資源部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估并采取改進(jìn)措施。HSE意識(shí)通過(guò)培訓(xùn)或采取其他措施，使員工具備以下意識(shí)：符合HSE方針、制度和HSE管理體系要求的重要性；在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的HSE風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作改進(jìn)所帶來(lái)的HSE效益；在建立、維護(hù)和改進(jìn)HSE管理體系，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見(jiàn)本手冊(cè)5.6.8條款）要求方面的作用和職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。相關(guān)文件崗位說(shuō)明書(shū)HSE培訓(xùn)管理規(guī)定

5.4.5協(xié)商和溝通目的通過(guò)協(xié)商與交流機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與HSE管理體系的過(guò)程，并與外部相關(guān)方有效溝通，實(shí)現(xiàn)HSE和目標(biāo)。管理職責(zé)辦公室是公司對(duì)外信息的歸口管理部門(mén)。負(fù)責(zé)公司外來(lái)文件等信息的接收與傳遞，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件統(tǒng)一上傳和信息的對(duì)外發(fā)布。安環(huán)質(zhì)量部是公司內(nèi)部HSE信息的歸口管理部門(mén)。負(fù)責(zé)公司有關(guān)HSE信息的內(nèi)部溝通交流。黨群工作部負(fù)責(zé)員工參與和協(xié)商。各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)有關(guān)信息的溝通和交流。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《協(xié)商和溝通管理規(guī)定》，明確有關(guān)HSE信息的內(nèi)部、外部交流、溝通和協(xié)商的程序。公司信息溝通和協(xié)商主要以會(huì)議、文件、信息報(bào)告等形式進(jìn)行。與上級(jí)公司、政府相關(guān)部門(mén)以及工程承包方、公眾組織、社區(qū)等外部相關(guān)方有關(guān)信息聯(lián)絡(luò)的接收、處理和答復(fù)應(yīng)采用文件形式，并作為證據(jù)保存。對(duì)涉及重要危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的信息處理決定要進(jìn)行記錄。黨群工作部組織制定《工會(huì)代表大會(huì)管理規(guī)定》和《職工代表大會(huì)管理規(guī)定》,明確員工參與和協(xié)商的程序，包括：參與HSE風(fēng)險(xiǎn)管理、方針、程序和管理制度的制定、實(shí)施和評(píng)審；參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；參與HSE事務(wù)；支持員工代表和管理者代表的工作。相關(guān)文件協(xié)商和溝通管理規(guī)定工會(huì)代表大會(huì)管理規(guī)定職工代表大會(huì)管理規(guī)定

5.4.6HSE管理體系文件目的通過(guò)明確HSE管理體系文件的要求，確保公司建立的HSE管理體系得到充分理解和有效實(shí)施。管理職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)；HSE辦公室負(fù)責(zé)策劃HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)。管理要求公司HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分兩個(gè)層次，即：公司級(jí)HSE管理文件公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》：屬于公司一級(jí)文件。是對(duì)公司HSE方針、目標(biāo)和管理體系的整體描述，是實(shí)施和保持HSE管理體系正常運(yùn)行的綱領(lǐng)性文件。公司級(jí)《HSE管理制度》：屬于公司二級(jí)文件，對(duì)為實(shí)現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)的工作流程途徑的具體規(guī)定，是對(duì)產(chǎn)生HSE影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理的基本文件，是《HSE管理手冊(cè)》的支持性文件。單位（生產(chǎn)、建設(shè)）級(jí)HSE管理文件單位級(jí)《HSE管理分手冊(cè)》：屬于單位一級(jí)文件。是在公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》規(guī)定的原則下對(duì)本單位HSE管理體系的整體描述，是實(shí)施和保持本單位HSE管理體系正常運(yùn)行的綱領(lǐng)性文件，生產(chǎn)基層單位手冊(cè)直接引用公司級(jí)手冊(cè)。單位級(jí)《HSE管理制度》：屬于單位二級(jí)文件，是將公司級(jí)《HSE管理制度》直接引用或進(jìn)行轉(zhuǎn)化，對(duì)本單位工作流程途徑進(jìn)行具體規(guī)定。是對(duì)產(chǎn)生HSE影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理的基本文件，是單位級(jí)《HSE管理手冊(cè)》的支持性文件。作業(yè)文件：屬于單位三級(jí)文件，包括技術(shù)類(lèi)文件、工作類(lèi)文件。是闡明與管理、技術(shù)、工作活動(dòng)或產(chǎn)品有關(guān)要求的文件，是單位級(jí)《HSE管理制度》的支持性文件。記錄是驗(yàn)證HSE管理體系的運(yùn)行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的客觀證據(jù)，是HSE管理體系有效性的可追溯證明文件。記錄是一種特殊的文件。公司建立HSE通用記錄，單位編制適宜于本單位操作的記錄。相關(guān)文件公司級(jí)HSE管理手冊(cè)公司級(jí)HSE管理制度單位級(jí)HSE管理分手冊(cè)單位級(jí)HSE管理制度

5.4.7文件控制目的通過(guò)對(duì)與健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行和績(jī)效有關(guān)的文件進(jìn)行識(shí)別和控制，為體系持續(xù)有效運(yùn)行提供基礎(chǔ)保障。管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《HSE管理手冊(cè)》和《管理制度》文件；管理者代表負(fù)責(zé)審核《HSE管理手冊(cè)》；各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核所管轄版塊的《管理制度》文件；辦公室是公司文件的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司收、發(fā)文及文件檔案管理HSE辦公室負(fù)責(zé)組織公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》和《管理制度》的編制，負(fù)責(zé)指導(dǎo)各生產(chǎn)單位、項(xiàng)目單位《HSE管理手冊(cè)》和《管理制度》的編制。各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)文件的管理。管理要求辦公室組織制定公司《文件管理規(guī)定》，明確文件審批、修訂、收發(fā)以及歸檔程序。文件管理程序包括：在文件發(fā)布前通過(guò)授權(quán)人審核、批準(zhǔn)，以確保其充分性和適宜性；發(fā)現(xiàn)文件不適宜時(shí)，相關(guān)部門(mén)、單位應(yīng)提出修訂申請(qǐng)，并經(jīng)授權(quán)人重新審核、批準(zhǔn)；應(yīng)記錄文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到位；文件以電腦打印形式出現(xiàn)，確保字跡清楚；應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行文件編號(hào)，以便于識(shí)別；確保對(duì)外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并控制發(fā)放范圍；如需對(duì)過(guò)期文件保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。相關(guān)文件文件管理規(guī)定

5.5實(shí)施和運(yùn)行公司各部門(mén)、單位及所有承包方、供應(yīng)方，在運(yùn)行的所有環(huán)節(jié)，貫徹HSE方針和核心管理理念，全面履行HSE責(zé)任，有效實(shí)施HSE管理，控制HSE風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)公司的HSE目標(biāo)。設(shè)施完整性目的對(duì)HSE相關(guān)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、加工、安裝、操作、維護(hù)和檢查實(shí)施控制，以保證設(shè)施的完整性。管理職責(zé)機(jī)械動(dòng)力部是公司設(shè)備設(shè)施的歸口管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)公司設(shè)備動(dòng)力管理工作，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)對(duì)設(shè)備動(dòng)力工作的方針政策和條例規(guī)定；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)生產(chǎn)與設(shè)備設(shè)施、檢修的關(guān)系，做好設(shè)備設(shè)施的計(jì)劃?rùn)z修和維修。監(jiān)督各單位設(shè)備設(shè)設(shè)施的管理，并實(shí)施考核。管理要求機(jī)械動(dòng)力部組織建立公司設(shè)備管理制度體系，制定《設(shè)備管理制度》文件，明確設(shè)備設(shè)施管理的職責(zé)和程序,確保設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、加工、安裝、操作、維護(hù)和檢查達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求。各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)設(shè)施的完整性進(jìn)行評(píng)審，找出偏離準(zhǔn)則的原因，采取糾正措施，并形成文件。具體職責(zé)劃分如下：機(jī)械動(dòng)力部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、選型階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；工程管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目安裝階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；物資部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)、庫(kù)存階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)日常操作、維護(hù)和檢查階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制安全環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)全過(guò)程設(shè)備設(shè)施HSE控制的監(jiān)督檢查。在項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行HSE評(píng)價(jià)，通過(guò)滿足HSE要求的設(shè)計(jì)來(lái)削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。相關(guān)文件設(shè)備管理制度

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方目的通過(guò)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目承包方、設(shè)備/材料供應(yīng)方實(shí)施適當(dāng)?shù)墓芾?，有利于保持公司的HSE績(jī)效。管理職責(zé)工程管理部是公司建設(shè)項(xiàng)目承包方HSE歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目承包商的管理。各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)口業(yè)務(wù)承包方和（或）供應(yīng)方HSE資質(zhì)審查和相關(guān)管理。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)HSE合同管理,并對(duì)相關(guān)部門(mén)、單位對(duì)外來(lái)人員的HSE教育實(shí)施監(jiān)督檢查。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，明確管理職責(zé)和程序，以保證承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理與公司的HSE管理體系要求一致。各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)應(yīng)通過(guò)合同等文件形式明確雙方HSE的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理提出要求。對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的HSE進(jìn)行監(jiān)督管理，將其HSE表現(xiàn)納入公司的業(yè)績(jī)考核。相關(guān)文件承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定

5.5.3顧客和產(chǎn)品目的識(shí)別并滿足顧客在HSE方面的要求，有利于提高公司的聲譽(yù)和保持HSE績(jī)效。管理職責(zé)生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)審批公司各類(lèi)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）。生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)編制本單位各類(lèi)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）。管理要求銷(xiāo)售公司識(shí)別、確定顧客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求，并將該信息及時(shí)傳遞到生產(chǎn)技術(shù)部。生產(chǎn)技術(shù)部組織對(duì)顧客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，如可行，應(yīng)通過(guò)通過(guò)工藝變更、技術(shù)改進(jìn)予以實(shí)現(xiàn)，滿足顧客要求。生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)編制本單位各類(lèi)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）時(shí)，應(yīng)將產(chǎn)品有關(guān)HSE信息表述清楚、準(zhǔn)確。銷(xiāo)售公司確保將產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）與產(chǎn)品一道提供給顧客。相關(guān)文件產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）

5.5.4目的通過(guò)適當(dāng)?shù)臏贤?、?guī)劃和活動(dòng)獲取社區(qū)、相關(guān)方的理解和支持，建立和諧、良好的公共關(guān)系。管理職責(zé)黨群工作部負(fù)責(zé)公司社區(qū)和公共關(guān)系的管理.管理要求黨群工作部結(jié)合公司文化創(chuàng)建活動(dòng)，組織策劃公司社區(qū)和公共關(guān)系的政策，以便：公開(kāi)、主動(dòng)和積極地與煤化工公司、政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾、員工、承包方和（或）供應(yīng)方就公司HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行溝通、交流；充分了解并響應(yīng)集團(tuán)公司、煤化工公司、政府和社會(huì)公眾對(duì)公司的要求與期望；通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，參與社會(huì)公益活動(dòng)，邀請(qǐng)社會(huì)公眾代表定期進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)觀察等形式，取得政府和社會(huì)公眾對(duì)公司改進(jìn)HSE績(jī)效的支持，樹(shù)立良好的社會(huì)形象。通過(guò)利用各種媒體定期發(fā)布公告，向社會(huì)公眾宣傳或公布公司的HSE方針、目標(biāo)、績(jī)效等。將可能影響社會(huì)公眾HSE的危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)和影響向社會(huì)公眾傳達(dá)或宣講。對(duì)于可能?chē)?yán)重影響社會(huì)公眾的HSE風(fēng)險(xiǎn)，制定包含社會(huì)公眾力量在內(nèi)的應(yīng)急救援和響應(yīng)計(jì)劃，并參與聯(lián)合演習(xí)。相關(guān)文件社會(huì)公共關(guān)系的政策社會(huì)活動(dòng)計(jì)劃和成效聯(lián)合應(yīng)急計(jì)劃與社區(qū)信息溝通和處置記錄

5.5.5作業(yè)許可目的識(shí)別并確定高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，實(shí)施作業(yè)許可制度，有效地控制和減少HSE風(fēng)險(xiǎn)。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司作業(yè)許可的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)確定公司作業(yè)許可類(lèi)型，制定作業(yè)許可制度，并負(fù)責(zé)對(duì)各單位高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。安全環(huán)保部門(mén)是本單位作業(yè)許可的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)本單位各類(lèi)作業(yè)票的審批及監(jiān)督檢查。各車(chē)間負(fù)責(zé)本單位作業(yè)許可的直接管理工作，負(fù)責(zé)辦理作業(yè)許可手續(xù)，落實(shí)各項(xiàng)安全措施。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《作業(yè)許可管理制度》，規(guī)定危險(xiǎn)作業(yè)許可類(lèi)型和證明，以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、確認(rèn)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉程序。公司依據(jù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)判別準(zhǔn)則和相關(guān)法規(guī)要求，確定作業(yè)許可實(shí)施的對(duì)象和范圍。包括但不限于：電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修；臨時(shí)接用電；登高(基準(zhǔn)面2米以上)進(jìn)入有限空間；動(dòng)土開(kāi)挖；易燃、易爆區(qū)域的動(dòng)火；大型吊裝；放射源使用等。通過(guò)收集、整理和分析選定實(shí)施作業(yè)許可的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，編制出適用的作業(yè)許可票。許可票設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮：審批要求；作業(yè)項(xiàng)目名稱(chēng)和地點(diǎn)；具體作業(yè)的步驟、需要的工器具和動(dòng)力資源等；作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)方的協(xié)商、技術(shù)交底或要求；主要危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；擬采用的防護(hù)措施及驗(yàn)證要求；應(yīng)急措施及應(yīng)急設(shè)施；作業(yè)人員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員的能力和資質(zhì)；作業(yè)許可的有效期限；作業(yè)結(jié)束后的許可終止活動(dòng)等。作業(yè)人員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備能力和資質(zhì)，作業(yè)許可審批人應(yīng)經(jīng)過(guò)授權(quán)。同一地點(diǎn)的同一作業(yè)項(xiàng)目可能同時(shí)涉及到多種類(lèi)別的危險(xiǎn)作業(yè)情況，應(yīng)滿足每種作業(yè)許可的要求。相關(guān)文件用火安全管理規(guī)定臨時(shí)用電安全管理規(guī)定高處作業(yè)安全管理規(guī)定動(dòng)土作業(yè)安全管理規(guī)定有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定起重作業(yè)安全管理規(guī)定放射作業(yè)安全管理規(guī)定檢維修作業(yè)安全管理規(guī)定

5.5.6運(yùn)行控制目的通過(guò)對(duì)確定的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)運(yùn)行過(guò)程實(shí)施控制，以實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)。管理職責(zé)各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)識(shí)別所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和任務(wù)，策劃并控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的控制實(shí)施監(jiān)督檢查。管理要求公司各主管部門(mén)針對(duì)所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和任務(wù)，組織指定必要的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)控制程序，確保風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行活動(dòng)不偏離HSE方針、目標(biāo)和指標(biāo)。如：專(zhuān)項(xiàng)設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；消防安全管理規(guī)定；交通安全管理規(guī)定；危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定；氣體防護(hù)管理規(guī)定；工程安全管理規(guī)定；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理規(guī)定等。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目承包方，設(shè)備、材料供應(yīng)方所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和影響，包括對(duì)于公司所購(gòu)買(mǎi)和（或）使用的服務(wù)、物資材料、設(shè)備中已識(shí)別的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行控制。具體見(jiàn)本手冊(cè)5.5.2條款。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理規(guī)定》，機(jī)械動(dòng)力部組織制定《設(shè)備選型購(gòu)置管理規(guī)定》等，對(duì)工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)進(jìn)行控制，以實(shí)現(xiàn)公司本質(zhì)HSE的要求。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《污染物排放管理規(guī)定》，生產(chǎn)技術(shù)部組織制定《節(jié)能減排管理規(guī)定》等，進(jìn)行污染物控制、處理、利用、排放，節(jié)能降耗及清潔生產(chǎn)。在各類(lèi)管理制度、程序和工作指南中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，確保文件的可操作性。相關(guān)文件專(zhuān)項(xiàng)設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定消防安全管理規(guī)定交通安全管理規(guī)定危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定氣體防護(hù)管理規(guī)定工程安全管理規(guī)定職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理規(guī)定建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理規(guī)定污染物排放管理規(guī)定節(jié)能減排管理規(guī)定

5.5.7變更管理目的通過(guò)對(duì)HSE管理體系范圍內(nèi)人員、設(shè)備、工藝、程序等各種變更實(shí)施有效控制，避免因變更而產(chǎn)生對(duì)HSE的不利影響。管理職責(zé)人力資源部負(fù)責(zé)評(píng)審人員崗位調(diào)動(dòng)可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)評(píng)審技術(shù)、工藝變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。機(jī)械動(dòng)力部負(fù)責(zé)評(píng)審設(shè)備設(shè)施變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。HSE辦公室負(fù)責(zé)評(píng)審HSE程序、管理制度變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)變更的HSE風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施監(jiān)督。管理要求各主管部門(mén)組織制定《員工流動(dòng)管理規(guī)定》、《工藝變更管理規(guī)定》、《設(shè)備選型購(gòu)置管理規(guī)定》以及《文件管理規(guī)定》等，分別明確必要的變更原則和程序，以控制人員、設(shè)備設(shè)施、工藝、文件等的變更。變更的HSE控制程序變更應(yīng)得到授權(quán)批準(zhǔn)；變更前，進(jìn)行可能帶來(lái)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并采取防范措施；變更過(guò)程的主要信息及時(shí)告知相關(guān)各方；變更后，針對(duì)變更后情況進(jìn)行危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)，并確認(rèn)和補(bǔ)充措施或方案，形成文件。相關(guān)文件員工流動(dòng)管理規(guī)定工藝變更管理規(guī)定設(shè)備選型購(gòu)置管理規(guī)定文件管理規(guī)定

5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)目的對(duì)潛在的事故和緊急情況進(jìn)行識(shí)別，制定應(yīng)急預(yù)案，使緊急情況和意外事故得到及時(shí)、有效的響應(yīng)和處置，以減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織建立公司應(yīng)急救援體系，組織編制公司應(yīng)急救援預(yù)案，并監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位應(yīng)急救援體系建設(shè)。各級(jí)調(diào)度負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)。各單位負(fù)責(zé)建立本單位應(yīng)急救援體系，編制單位應(yīng)急救援預(yù)案。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)定》，明確公司應(yīng)急救援指揮體系及職責(zé)、應(yīng)急救援預(yù)案結(jié)構(gòu)和內(nèi)容以及應(yīng)急救援程序。公司設(shè)立應(yīng)急救援指揮部，下設(shè)應(yīng)急救援辦公室、現(xiàn)場(chǎng)搶險(xiǎn)指揮部和八個(gè)專(zhuān)業(yè)小組（技術(shù)專(zhuān)家組、搶險(xiǎn)救災(zāi)組、醫(yī)療救護(hù)組、物資供應(yīng)組、治安保衛(wèi)組、后勤保障組、善后處理組、事故調(diào)查前期取證組）。應(yīng)急預(yù)案分為公司級(jí)應(yīng)急預(yù)案和單位級(jí)應(yīng)急預(yù)案，所屬各單位分別建立綜合應(yīng)急預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)形成文件并存檔，報(bào)上級(jí)公司及相關(guān)政府部門(mén)備案，并與工程承包方溝通，便于使用。定期檢驗(yàn)和檢查應(yīng)急所需的裝備和設(shè)施，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)，確保所有應(yīng)急資源處于待命狀態(tài)。對(duì)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)進(jìn)行定期演練和評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂。相關(guān)文件應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)定各級(jí)應(yīng)急預(yù)案

5.6檢查和糾正措施公司開(kāi)展HSE監(jiān)測(cè)和檢查活動(dòng)，定期組織內(nèi)部審核，及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施。績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視目的策劃公司、各單位、工程承包方（監(jiān)理、施工）HSE三級(jí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以保證HSE管理體系在受控狀態(tài)下運(yùn)行。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司HSE績(jī)效監(jiān)測(cè)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司HSE績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視，并監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位HSE績(jī)效監(jiān)測(cè)工作。質(zhì)檢計(jì)量中心是公司測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織建立計(jì)量管理體系，監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備管理工作。各主管部門(mén)、單位負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)、管轄范圍內(nèi)的HSE績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《工業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)管理規(guī)定》、《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)定》、《環(huán)境監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》，明確HSE績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視的程序。測(cè)量和監(jiān)視對(duì)象公司需要進(jìn)行HSE測(cè)量和監(jiān)視的關(guān)鍵特性包括但不限于：中、高度風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；運(yùn)行控制所需要的特性；HSE方針和目標(biāo)的符合情況，管理方案的實(shí)施效果；不符合糾正情況；培訓(xùn)效果；事故、事件、疾病、環(huán)境污染等不良表現(xiàn)的情況。應(yīng)將主動(dòng)性測(cè)量和被動(dòng)性測(cè)量相結(jié)合：主動(dòng)性的監(jiān)視和測(cè)量，用于檢查HSE活動(dòng)的符合性；被動(dòng)性的監(jiān)視和測(cè)量，用于調(diào)查、分析和記錄HSE管理體系的不良表現(xiàn)（包括事故、事件、疾病、環(huán)境污染和財(cái)產(chǎn)損失等）。主動(dòng)性測(cè)量監(jiān)視和測(cè)量和被動(dòng)性監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果應(yīng)納入公司的HSE績(jī)效考核中。監(jiān)視和測(cè)量方法質(zhì)檢計(jì)量中心確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測(cè)的全部設(shè)備，按要求對(duì)這些設(shè)備進(jìn)行檢查，并納入檢查計(jì)劃中。安環(huán)質(zhì)量部確定作業(yè)場(chǎng)所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，可使用包含檢查標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容和所有待檢項(xiàng)目的檢查表。HSE辦公室對(duì)HSE管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查記錄應(yīng)保存HSE監(jiān)督檢查的記錄，對(duì)HSE檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別不符合出現(xiàn)的根本原因，并采取預(yù)防措施。對(duì)于檢查時(shí)所發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)和行為等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，采取相應(yīng)糾正措施。監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理質(zhì)檢計(jì)量中心組織建立計(jì)量管理體系，制定《計(jì)量設(shè)備管理規(guī)定》，明確計(jì)量設(shè)備的管理程序。應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用之前，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證。校準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)形成文件，包括：校準(zhǔn)頻次；可供參考的測(cè)試方法；校準(zhǔn)設(shè)備；發(fā)現(xiàn)設(shè)備未校準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取的措施。應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果的記錄。應(yīng)要求承包方和（或）供應(yīng)方對(duì)所用測(cè)量設(shè)備進(jìn)行管理，保證其符合要求。相關(guān)文件工業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)管理規(guī)定安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)定環(huán)境監(jiān)測(cè)管理規(guī)定計(jì)量設(shè)備管理規(guī)定

5.6.2目的定期評(píng)價(jià)公司與適用法律法規(guī)和其他要求的符合性，以履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。管理職責(zé)安環(huán)質(zhì)量部是公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的歸口管理部門(mén)。各主管部門(mén)負(fù)責(zé)與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的合規(guī)性評(píng)價(jià)。管理要求辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序。各主管部門(mén)結(jié)合日常的績(jī)效檢查對(duì)管轄范圍內(nèi)的法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)安環(huán)質(zhì)量部作為公司《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》輸入。安環(huán)質(zhì)量部根據(jù)各主管部門(mén)合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果編制公司《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)主管副經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。合規(guī)性評(píng)價(jià)每年至少組織進(jìn)行一次。合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和其他要求時(shí)，按公司《反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定》、《事故隱患治理管理規(guī)定》及其它相關(guān)考核規(guī)定執(zhí)行。相關(guān)文件法律法規(guī)及其他要求管理規(guī)定反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定事故隱患治理管理規(guī)定

5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施目的通過(guò)確定實(shí)際和潛在的不符合(“三違”、隱患)并予以糾正，并分析不符合的原因，采取糾正措施和預(yù)防措施，改進(jìn)HSE管理體系。管理職責(zé)公司及單位各級(jí)人員均負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止、檢舉“三違”和隱患的職責(zé)?！叭`”行為由安環(huán)質(zhì)量部統(tǒng)一考核。安全環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)“三違”行為責(zé)任人的安全再教育。管理要求不符合源于人的不安全行為(“三違”行為)、物的不安全狀態(tài)（事故隱患）。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定》和《事故隱患治理管理規(guī)定》，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限和程序。識(shí)別不符合發(fā)現(xiàn)不符合的方法或途徑主要有以下幾個(gè)方面：合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)的結(jié)果；HSE監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；統(tǒng)計(jì)分析；內(nèi)、外部審核報(bào)告；來(lái)自員工及周遍社區(qū)的意見(jiàn)和建議等。不符合的描述應(yīng)明確不符合的發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、責(zé)任單位、事實(shí)描述、依據(jù)和不符合性質(zhì)等。不符合的控制對(duì)不符合的控制有糾正、糾正措施和預(yù)防措施。糾正采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響；糾正措施和預(yù)防措施(“四不放過(guò)”)調(diào)查確定實(shí)際和潛在的不符合產(chǎn)生的原因；采取糾正措施，防止不符合的再次發(fā)生；評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的預(yù)防措施；對(duì)于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。采取的措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的HSE風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。確保糾正措施和預(yù)防措施得到實(shí)施并有效，應(yīng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的體系文件的變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行文件修訂。相關(guān)文件反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定事故隱患治理管理規(guī)定

5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理目的對(duì)事故、事件進(jìn)行報(bào)告、調(diào)查和分析，識(shí)別和消除事故、事件發(fā)生的根本原因，防止事故的再次發(fā)生。管理職責(zé)公司安環(huán)質(zhì)量部是公司生產(chǎn)安全事故、事件的歸口管理部門(mén)。負(fù)責(zé)對(duì)公司級(jí)輕傷事故、一般非傷亡事故以及事件調(diào)查處理情況的監(jiān)督。公司輕傷事故、一般非傷亡事故、化工類(lèi)重大及以上非傷亡事故調(diào)查處理職責(zé)劃分：生產(chǎn)事故由生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織調(diào)查；設(shè)備事故由機(jī)械動(dòng)力部門(mén)負(fù)責(zé)組織調(diào)查；工程事故由工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織組織調(diào)查；交通事故由辦公室負(fù)責(zé)組織調(diào)查；其他事故由安環(huán)質(zhì)量部門(mén)組織調(diào)查。紀(jì)委、工會(huì)等部門(mén)參與事故調(diào)查并監(jiān)督事故處理的落實(shí)情況。安全環(huán)保部門(mén)是本單位事故的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)本單位管理權(quán)限內(nèi)各類(lèi)事故調(diào)查處理情況的監(jiān)督。各類(lèi)事故調(diào)查、事件處理職責(zé)的劃分按照2.2的劃分進(jìn)行對(duì)口負(fù)責(zé)。管理要求安環(huán)質(zhì)量部組織制定《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定》、明確生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限和程序。事故、事件報(bào)告事故、事件報(bào)告應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個(gè)人不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)。事故、事件調(diào)查和處理事故、事件調(diào)查和處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、尊重科學(xué)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故、事件經(jīng)過(guò)、事故、事件原因和損失，查明事故、事件性質(zhì)，認(rèn)定責(zé)任，總結(jié)教訓(xùn)，提出整改措施，并對(duì)責(zé)任者追究責(zé)任。事故處理具體按公司《事故處罰規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定》執(zhí)行。任何單位和個(gè)人不得阻撓和干涉對(duì)事故、事件的報(bào)告和依法調(diào)查處理。建立事故、事件檔案，包括造成損失的事故和未遂事故，以方便交流。HSE事件及環(huán)境污染事故參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定》執(zhí)行。相關(guān)文件生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定事故處罰規(guī)定生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定

5.6.5記錄控制目的按照適當(dāng)?shù)姆绞浇⒑捅４鍴SE管理體系運(yùn)行中所形成的各種記錄，為體系建立、實(shí)施、檢查和改進(jìn)提供證據(jù)。管理職責(zé)HSE辦公室是公司HSE記錄的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)記錄的標(biāo)識(shí)、格式控制，并對(duì)各部門(mén)、單位記錄的管理實(shí)施監(jiān)督檢查。辦公室負(fù)責(zé)長(zhǎng)期保留記錄的存檔管理。各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)記錄的管理。管理要求HSE辦公室組織制定《HSE記錄管理規(guī)定》，明確記錄控制程序，包括記錄的標(biāo)識(shí)、記錄的形式和填