單位賄賂與自然人賄賂界限認(rèn)定難點(diǎn)

單位賄賂與自然人賄賂界限認(rèn)定難點(diǎn)

一、李某對(duì)基基坑建設(shè)和占用土地的初步審批2010年1月，被告趙與北京電信局簽署了合同，并同意由該公司的管道部門扣留趙的人際關(guān)系。根據(jù)合同，趙每年至少完成300萬(wàn)元的調(diào)試，并根據(jù)成本率向項(xiàng)目支付8%的管理費(fèi)。趙某使用自己的施工隊(duì)和設(shè)備,但工程收支需通過(guò)該公司的賬戶。2010年春節(jié)前,趙某得知聯(lián)通公司將永定路引水渠(簡(jiǎn)稱永引渠)三個(gè)基站的建設(shè)業(yè)務(wù)交予工程局公司,便向管線處經(jīng)理馮某表示想承接該業(yè)務(wù)。為獲得上述基站建設(shè)占用土地的審批權(quán),趙某通過(guò)耿某介紹認(rèn)識(shí)土地管轄單位北京市河湖管理處的李某(涉嫌受賄罪,另案處理)并請(qǐng)李某幫忙。經(jīng)協(xié)商,雙方約定趙某按照每個(gè)基站30萬(wàn)元給予李某好處費(fèi)。后趙某按照李某要求開(kāi)通銀行賬戶,先后兩次存入共計(jì)29萬(wàn)余元人民幣。為了籌措剩余好處費(fèi),趙某欲從公司賬戶中提取工程款以便給予李某剩余的60萬(wàn)元好處費(fèi),便找到北京愛(ài)日爾科技發(fā)展公司,并通過(guò)李某使該公司獲得土地使用授權(quán),再由趙某以通信工程局公司的名義與該公司簽合同。后趙某將該協(xié)議交由工程局公司領(lǐng)導(dǎo)鄭某并獲得審批。后因聯(lián)通公司未支付合同款,趙某亦未給李某剩余60萬(wàn)元好處費(fèi)。二、涉案單位行為第一種意見(jiàn)認(rèn)為,被告人趙某系代表北京市電信工程局公司承接項(xiàng)目,其為獲取項(xiàng)目建設(shè)土地施工使用權(quán),給予李某29萬(wàn)余元人民幣好處費(fèi)的行為系單位行為,被告人趙某作為該單位的直接責(zé)任人員,其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十三條之規(guī)定,應(yīng)以單位行賄罪對(duì)其定罪處罰。第二種意見(jiàn)認(rèn)為,被告人趙某與工程局公司簽訂承包協(xié)議,其行賄非出于單位意志、亦未用單位錢款,且僅向公司上交固定比例管理費(fèi),因此為涉案項(xiàng)目給予國(guó)家工作人員財(cái)物的行為系個(gè)人行為,其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條之規(guī)定,應(yīng)以行賄罪對(duì)其定罪處罰。三、賄或個(gè)人姜片本案中,關(guān)于趙某的行為系單位行賄抑或個(gè)人行賄,存在一定爭(zhēng)議。筆者同意第二種觀點(diǎn),趙某的行為系個(gè)人行賄,應(yīng)以行賄罪對(duì)其定罪處罰。(一)單位犯罪的構(gòu)成要素犯罪行為主體包括單位及自然人,單位犯罪一般是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益或者以單位名義為本單位全體成員或多數(shù)成員謀取非法利益,由單位的決策機(jī)構(gòu)按照單位的決策程序決定,由直接責(zé)任人員具體實(shí)施的,且刑法有明文規(guī)定的犯罪。《刑法》第30條中以列舉的方式明確了單位犯罪的主體種類:公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為,法律規(guī)定為單位犯罪的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。從法律規(guī)定及上述定義出發(fā),筆者認(rèn)為單位犯罪應(yīng)包含如下要素:一是法律明確規(guī)定單位為犯罪主體;二是犯罪行為系單位意志之落實(shí);三是犯罪行為應(yīng)體現(xiàn)單位利益。關(guān)于行賄犯罪,《刑法》第393條明確規(guī)定了單位行賄罪:單位為謀取不正當(dāng)利益而行賄的,或者違反國(guó)家規(guī)定,給予國(guó)家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi),情節(jié)嚴(yán)重的行為;《刑法》第389條明確規(guī)定了行賄罪,是指為謀取不正當(dāng)利益,給予國(guó)家工作人員以財(cái)物的行為。廓清以單位名義實(shí)施的個(gè)人行賄與單位行賄,應(yīng)在刑法預(yù)設(shè)的構(gòu)成要件中重點(diǎn)考察如下兩點(diǎn):一是從主觀考察,明確犯罪行為系出于單位意志抑或個(gè)人意志;二是從客觀考察,判斷犯罪行為所謀取的是單位利益還是個(gè)人利益。(二)決策權(quán)決定賄賂的主要部分1.嚴(yán)格決策抓產(chǎn)生從主觀方面看,單位行賄行為需體現(xiàn)單位意志,單位意志系單位成員個(gè)別行賄意圖通過(guò)客觀程序整合而成的,是單位成員協(xié)調(diào)決策形成的整體意志,在此過(guò)程中個(gè)人意志被單位意志吸收并不再為刑法所獨(dú)立評(píng)價(jià)。有學(xué)者將單位行賄意志的客觀表現(xiàn)總結(jié)為:(1)在單位領(lǐng)導(dǎo)決策后,由業(yè)務(wù)部門的直接負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)員具體執(zhí)行回扣給付的指令;(2)單位內(nèi)部章程、合同等書面文件明確規(guī)定或約定了銷售產(chǎn)品的回扣率;(3)單位法定代表人、總經(jīng)理、部門主管在授權(quán)范圍內(nèi),未經(jīng)集體討論,單獨(dú)進(jìn)行的,滿足單位不正當(dāng)利益要求的賄賂決定等等;(4)賄賂資金從單位賬簿支出。一般情況下,單位意志的形成需要程序和過(guò)程,并有多名成員參與決策,但實(shí)踐中沒(méi)有明確嚴(yán)格決策生發(fā)機(jī)制的情形下,需綜合考慮行為人的身份、行賄動(dòng)機(jī)及資金來(lái)源,對(duì)是否具有單位意志或得到單位概括授權(quán)予以推定。若行為人實(shí)施行賄不需單位同意、亦未得到概括授權(quán)或事后追認(rèn),且行為人個(gè)人承擔(dān)行賄資金來(lái)源,則該行為不宜認(rèn)定為行使單位之意志,而應(yīng)認(rèn)定為在個(gè)人意志支配下的個(gè)人行賄行為。2.承包方與管線工程處本案中,趙某為承接工程項(xiàng)目而行賄,根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料,在其行賄過(guò)程中,并無(wú)單位意志的事先決策,亦無(wú)事后追認(rèn)。從證據(jù)角度分析,該公司管線工程處經(jīng)理馮某出具證言稱,管線工程處沒(méi)有獨(dú)立的法人資質(zhì),每年會(huì)與工程局公司簽訂承包協(xié)議,對(duì)外均以工程局公司的名義開(kāi)展業(yè)務(wù),雙方建立一種經(jīng)營(yíng)性承包關(guān)系,趙某與管線工程處亦簽訂承包協(xié)議,雙方也是承包關(guān)系;而關(guān)于趙某承接的中國(guó)聯(lián)通基站項(xiàng)目工程,馮某沒(méi)有權(quán)限管理,亦未聽(tīng)趙某提及行賄之事。該局公司副局長(zhǎng)鄭某出具證言稱趙某告知其每個(gè)基站20萬(wàn)元(三個(gè)基站共計(jì)60萬(wàn))系北京市城市河湖管理處的占地補(bǔ)償費(fèi),由愛(ài)日爾公司轉(zhuǎn)簽合同并代收錢款,鄭某對(duì)趙某出具的合同進(jìn)行了形式審查,其并不知道趙某在該項(xiàng)目上是否給過(guò)相關(guān)人員好處費(fèi)。由上述證據(jù)認(rèn)定,趙某在接涉案項(xiàng)目過(guò)程中的行賄行為所體現(xiàn)的意志,并非由單位的決策機(jī)構(gòu)按照單位的決策程序形成的意志,支配其行為的系個(gè)人決定形成的意志,因此其行為并非單位行為,其行為系個(gè)人行賄。(三)合同關(guān)系下的利益所有權(quán)劃分1.取得不當(dāng)利益的內(nèi)涵根據(jù)《關(guān)于在辦理受賄犯罪大要案的同時(shí)要嚴(yán)肅查處嚴(yán)重行賄犯罪分子的通知》,“謀取不正當(dāng)利益”是指謀取違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的利益,以及要求國(guó)家工作人員或者有關(guān)單位提供違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的幫助或者方便條件;根據(jù)《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,在行賄犯罪中,“謀取不當(dāng)利益”是指行賄人謀取違法法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益,或者要求對(duì)方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助或者方便條件。在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)等商業(yè)活動(dòng)中,違背公平原則,給予相關(guān)人員財(cái)物以謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的,屬于“謀取不正當(dāng)利益”。從客觀方面看,單位犯罪的一般表現(xiàn)是為本單位全體或者大多數(shù)成員謀取非法利益,通過(guò)該種行為獲得的非法利益歸單位所有。筆者認(rèn)為,在承包掛靠關(guān)系下,需明確雙方主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、利益分配關(guān)系,如僅僅使用單位名義、僅交納約定特定比例的管理費(fèi),但單位并不參與決定具體實(shí)施工程、并無(wú)利益分配機(jī)制上的決定權(quán),則承包方的行賄行為所謀取的不正當(dāng)利益不宜認(rèn)定為單位利益。2.個(gè)人行為習(xí)慣本案中趙某向李某行賄,其行為目的系為謀取在承接涉案建設(shè)項(xiàng)目上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)本案證據(jù)材料,趙某通過(guò)與管線工程處簽訂承包合同,與工程局公司建立一種掛靠關(guān)系。根據(jù)被告人趙某的供述,其實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)作使用自己的工程隊(duì)及設(shè)備,與單位無(wú)關(guān)。證人馮某亦出具證言證明,趙某系掛靠人員,自己聯(lián)系業(yè)務(wù),每年向管線工程處上交的管理費(fèi)作為管線工程處的利潤(rùn)上交至工程局公司。由此可認(rèn)定,趙某除人事關(guān)系的掛靠及簽訂合同的名義掛靠外,其工程實(shí)施活動(dòng)、利潤(rùn)分配均由自己決定,屬于自主經(jīng)營(yíng)的模式。雖然趙某承接本案中聯(lián)通項(xiàng)目系以北京市電信工程局有限公司的名義參與投標(biāo)并簽訂合同的,但根據(jù)承包協(xié)議,除上交相應(yīng)的管理費(fèi)外,其此次行賄行為所謀取的不正當(dāng)利益并不歸屬于電信工程局公司。從行賄的資金來(lái)源看,趙某并未使用公司資金,而是通過(guò)向耿某和朋友彌某借款自籌資金,并先后兩次存入預(yù)先以自己的名義開(kāi)設(shè)的賬戶。因此,從客觀方面看,無(wú)論是行賄行為謀取的不正當(dāng)利益的歸屬、抑或是行賄資金的來(lái)源,趙某的行為系個(gè)人行賄。綜上所述,趙