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資源基礎理論從經(jīng)濟學角度看波特波的五力量模型

盧德、schren和nece在《戰(zhàn)略管理和經(jīng)濟學》一文中明確指出,戰(zhàn)略管理在20世紀70年代之后進入了一個新的水平。與70年代之前的戰(zhàn)略管理思想相比較,經(jīng)濟學的思想和方法被大量引入戰(zhàn)略管理學,是這一階段的最大特點。在他們的眼中,70年代以來的階段是戰(zhàn)略管理與經(jīng)濟學相互融合的階段(1991,P.5)。在這一歷史時期,戰(zhàn)略管理界幾乎先后出現(xiàn)了兩個主流學派。較早的一個是由哈佛大學的波特教授提出來的“五種力量模型”(又稱競爭優(yōu)勢理論),幾乎統(tǒng)治了整個80年代。另一個是由Prahalad、Hamel等學者提出的核心能力理論,它幾乎統(tǒng)治了80年代后期開始的戰(zhàn)略管理學界。然而,與波特幾乎同時代還存在另一個學派,雖然這一學派的影響力不及波特教授的競爭優(yōu)勢理論和Prahalad等學者的核心能力理論,但是,作為與波特競爭優(yōu)勢理論相對應的一個學派,這一學派成功地從經(jīng)濟學中引入了不同于波特的芝加哥思想,為Prahalad、Hamel等學者后來提出核心能力理論提供了思想源泉(Ansoff,1987)。這就是Barney、Rumelt、Peteraf等學者創(chuàng)立的資源基礎理論。一、產(chǎn)業(yè)組織理論是戰(zhàn)略管理的傳統(tǒng)在Rumelt、Schendel和Teece看來,“經(jīng)濟學對戰(zhàn)略管理的主要貢獻都來源于產(chǎn)業(yè)組織方面的文獻”,因為(這一領域)“是經(jīng)濟學突破新古典的企業(yè)理論并取得重要成果的領域,在這一領域內(nèi)建立了新經(jīng)濟學(1991,P.5)”。這個論斷,讓我們回想到經(jīng)濟學在20世紀70年代發(fā)生的重大轉(zhuǎn)折,在宏觀經(jīng)濟學上是理性預期思想的引入,在微觀經(jīng)濟學上,則是現(xiàn)代企業(yè)理論與信息經(jīng)濟學的發(fā)展。其中,與戰(zhàn)略管理聯(lián)系最密切的就是現(xiàn)代企業(yè)理論?,F(xiàn)代企業(yè)理論在思想上最大的特點就是放棄了新古典企業(yè)理論中同質(zhì)性企業(yè)的假設,轉(zhuǎn)而接受了差異性企業(yè)的現(xiàn)實,并試圖用經(jīng)濟學的方法對這種差異給出有力的解釋。Rumelt、Schendel和Teece的思想給我們很大啟發(fā):戰(zhàn)略管理之所以會在70年代迅速地引入經(jīng)濟學的思想必須歸功于經(jīng)濟學的這種轉(zhuǎn)變,而集中了現(xiàn)代企業(yè)理論發(fā)展主要成果的產(chǎn)業(yè)組織理論,成為了戰(zhàn)略管理吸收現(xiàn)代企業(yè)理論思想的主要來源。Conner在一篇精彩的評論中,詳細地回顧了產(chǎn)業(yè)組織理論中不同流派之間的相同和不同(1991)。Conner認為,新古典企業(yè)理論就是完全競爭的市場模型,完全競爭市場模型中暗含著從完全同質(zhì)性的市場主體(包括企業(yè)和消費者)假設中推出企業(yè)超額利潤(經(jīng)濟學上稱為經(jīng)濟租)為零的結(jié)論。因此,新古典企業(yè)理論下的企業(yè),是具有完全相同績效的企業(yè)。這個推論與現(xiàn)實中企業(yè)競爭力的巨大差異構(gòu)成了一對不可調(diào)和的矛盾。在Conner看來,產(chǎn)業(yè)組織理論,是對新古典企業(yè)理論的修正。他把這些修正歸納為三個理論:貝恩的產(chǎn)業(yè)組織理論(又稱哈佛的產(chǎn)業(yè)組織理論)、熊彼特和芝加哥的產(chǎn)業(yè)組織理論、科斯和威廉姆森的產(chǎn)業(yè)組織理論。雖然三個理論是在不同方向上展開的,但是,經(jīng)過修正后的產(chǎn)業(yè)組織理論終于與戰(zhàn)略管理找到了共同的研究主題:即為什么企業(yè)之間會表現(xiàn)出競爭力上的差異性。我們注意到,熊彼特和芝加哥的產(chǎn)業(yè)組織理論與科斯和威廉姆森的產(chǎn)業(yè)組織理論之間具有共同的特征:它們都將企業(yè)競爭力的差異,解釋為企業(yè)在“資源的分配和使用”上的差別。因此,產(chǎn)業(yè)組織理論可以簡化為兩類。一類是貝恩理論,形成于50年代的哈佛大學。這一理論的基本思想是將企業(yè)競爭力的差異歸結(jié)為市場結(jié)構(gòu)作用的結(jié)果,而市場相對于企業(yè)而言是外生的因素,因此,貝恩理論可以簡單地概括為“市場→企業(yè)→績效”的單向因果關系。在這一意義上,貝恩理論關注的是市場,是如何從市場結(jié)構(gòu)推出企業(yè)競爭力。這種分析的特點是從企業(yè)外部(市場)指向企業(yè)內(nèi)部。這就是人們所說的哈佛傳統(tǒng)。而熊彼特、科斯和威廉姆森理論是誕生在芝加哥。芝加哥的傳統(tǒng)是強調(diào)“資源的分配與使用”,因此,這一學派的解釋更多地是從企業(yè)內(nèi)部的資源配置效率入手。在他們看來,市場結(jié)構(gòu)既是企業(yè)競爭行為產(chǎn)生的結(jié)果,又反過來影響企業(yè)績效。所以,芝加哥的傳統(tǒng)更多地關注企業(yè),研究如何從企業(yè)內(nèi)部的資源配置推出企業(yè)的競爭力。這兩種傳統(tǒng)分別被戰(zhàn)略管理的不同學派所接受——波特的競爭優(yōu)勢理論對應于經(jīng)濟學上的哈佛傳統(tǒng);資源基礎理論則對應于芝加哥傳統(tǒng)(Rumelt、Schendel和Teece,1991)。二、企業(yè)資源基礎理論的研究戰(zhàn)略管理的出現(xiàn)可以追溯到20世紀60年代。早期的開創(chuàng)者如Andress、Ansoff、Hofer和Schendel強調(diào)“綜合外部威脅(機會)和內(nèi)部能力(弱點)”(Barney,1991)。到了20世紀70年代,戰(zhàn)略管理就沿著這兩條思路發(fā)展下去。波特的“五種力量模型”關注“對外部(市場)機會和威脅的分析”,他的工作有助于“揭示那些導致企業(yè)高效業(yè)績的環(huán)境條件”(Barney,1991)。但是,由于人們過分重視外部市場的研究,而忽略了企業(yè)內(nèi)部的研究,因此,資源基礎理論的出現(xiàn)是對當時戰(zhàn)略管理界風氣的一種回應。Barney認為,資源基礎理論主要是研究“企業(yè)內(nèi)部的組織優(yōu)勢和劣勢的”(1991)。經(jīng)過上述這些學者的努力,資源基礎理論形成了一個分析企業(yè)內(nèi)部“資源分配和使用”的框架,并在這個框架下填充假定、概念和命題等相關內(nèi)容。用Mintzberg(1999)和Ansoff(1987)的說法,在戰(zhàn)略管理中又形成了一個“資源基礎理論范式”。資源基礎理論范式構(gòu)造了“資源→戰(zhàn)略→績效”的基本框架。這個框架表達了資源基礎理論的核心思想:企業(yè)競爭力的差異是由戰(zhàn)略的差異,或者更進一步說是由企業(yè)的資源差異來解釋的,這是一個從資源到戰(zhàn)略再到競爭力的因果關系。但是,在具體填充內(nèi)容時,不同的學者提供了不同的思路。Barney的思路主要是如何從一般的資源概念入手,最終分解出導致競爭力差異的戰(zhàn)略性資源。因此,Barney的分析是一個存量分析、靜態(tài)分析,強調(diào)的是資源和戰(zhàn)略性資源概念。用他自己的話說,就是“將持續(xù)的競爭優(yōu)勢界定為均衡的概念(Barney,1991)”。另一種思路是由Peteraf提供的。他是從企業(yè)的資源差異入手,研究如何分離出不同的競爭戰(zhàn)略。Peteraf視野的中心是競爭戰(zhàn)略,因此,他的分析是一個流量分析、動態(tài)分析。這兩種思路的差異集中表現(xiàn)在分析上各有側(cè)重:Barney著重于對資源概念的剖析,而Peteraf則側(cè)重于對競爭戰(zhàn)略及其結(jié)果的解剖。特別值得一提的是,在分析中,Peteraf完全應用了經(jīng)濟學中的租金思想。這實質(zhì)上反映了Peteraf的研究是在市場的層面上展開的,因此,在行文上更接近是一篇經(jīng)濟學文章。這一點明顯不同于Barney,他的分析完全是在企業(yè)層面展開的。表1簡單地概括了兩種思路的差別和聯(lián)系。戰(zhàn)略資源與競爭戰(zhàn)略之間的聯(lián)系,就如同于經(jīng)濟學中資本存量與投資流量之間的關系一樣,因此,Barney的思路和Peteraf的思路完全可以統(tǒng)一起來。三、企業(yè)創(chuàng)造并實施了“資源”資源是資源基礎理論中最基礎的概念,它是指“(企業(yè))控制的所有資產(chǎn)、能力、組織過程、企業(yè)特質(zhì)、信息、知識等等,是由企業(yè)為了提升自身的效率和效益而用來創(chuàng)造并實施戰(zhàn)略的基礎(Daft1983轉(zhuǎn)引自Barney1991P.101)”。這些企業(yè)資源被Barney分成三類:物質(zhì)資本資源、人力資本資源和組織資本資源(Barney,1991)。在Barney看來,上述這三類資源與競爭力的關系既可能是促進,也可能是阻礙,亦或是無關。由此而言,資源基礎理論關注的必然是起促進作用的戰(zhàn)略資源,即Barney所說的“戰(zhàn)略相關資源”。從集合的關系上,我們不難推斷出戰(zhàn)略資源是資源的子集。Wernerfelt(1984)對戰(zhàn)略資源的性質(zhì)進行了總結(jié),他歸納出四點:(1)必須是有價值的資源;(2)必須是稀缺的資源;(3)必須是不完全模仿的資源;(4)必須是不完全替代的資源。這四個性質(zhì)十分重要,由此,戰(zhàn)略資源只能是異質(zhì)性的、不完全流動性的資源。這就為資源基礎理論提供了企業(yè)差異產(chǎn)生的根源。也正是基于此,Barney才敢說資源基礎理論與波特的“五種力量模型”有本質(zhì)的不同。Barney(1991)的工作更加細致,他要把資源到戰(zhàn)略資源之間的演變過程揭示出來。Barney先提出了“有價值資源”的概念,它是指“那些有助于企業(yè)創(chuàng)造并實施戰(zhàn)略以提高效率和效益的資源?!钡恰坝袃r值的資源”是產(chǎn)生競爭戰(zhàn)略的必要條件,它“不能作為企業(yè)競爭優(yōu)勢或持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉?!币驗?其他的企業(yè)也可能獲得這些“有價值的資源”(1991,P.106)。因此,Barney接著引出了“稀缺資源”的概念?!跋∪辟Y源”是與戰(zhàn)略資源的稀缺性相對應的概念,在Barney看來企業(yè)一旦擁有了“稀缺資源”,那么它就擁有了競爭優(yōu)勢(在這里又稱為“先發(fā)優(yōu)勢”)。因為競爭優(yōu)勢就是“戰(zhàn)略的創(chuàng)造和實施不會被任何現(xiàn)在或潛在的競爭對手同時實施(1991,P.102)”。但是,在段時間之后,其他企業(yè)也可能會獲得“稀缺資源”。因此,企業(yè)要獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢(Barney定義為“長期不能復制的競爭優(yōu)勢”),必須保證“稀缺資源”同時又是“不完全模仿的資源”或“不完全替代的資源”。Barney的工作是為“持續(xù)的競爭優(yōu)勢”的形成,提供了一個從資源角度的說明。Peteraf的工作,是從競爭戰(zhàn)略的視角對資源基礎理論的思想進行了研究。在《競爭優(yōu)勢的里程碑:一個資源基礎理論的觀點》中,Peteraf區(qū)分了四種類型的競爭戰(zhàn)略。戰(zhàn)略1是以資源異質(zhì)性為核心的競爭戰(zhàn)略。Peteraf認為,資源異質(zhì)性表明“優(yōu)勢要素的供給是有限的……會導致無彈性的產(chǎn)品供給曲線”(1993,P.180),具有優(yōu)勢要素的企業(yè)會獲得競爭優(yōu)勢——Peteraf稱之為李嘉圖租金。然而,如果資源的異質(zhì)性不能長期保持,那么“隨著其他有效率的生產(chǎn)者進入市場,供給會增加……結(jié)果,租金會消散,所有的生產(chǎn)者只能獲得正常的回報(1993,P.181)”。由此,Peteraf進一步研究了企業(yè)如何才能獲得長期的競爭優(yōu)勢,也提出了其他三種競爭戰(zhàn)略。戰(zhàn)略2是采取事后限制競爭的戰(zhàn)略。Peteraf強調(diào)“事后限制競爭的戰(zhàn)略具備兩個關鍵要素:不完全模仿能力和不完全替代能力。(1993,P.182)”。這一思想是他從Rumelt等學者那里繼承的。Peteraf認為這一競爭戰(zhàn)略可以有效地限制競爭,避免企業(yè)租金被耗散。戰(zhàn)略3是不完全流動性的競爭戰(zhàn)略。所謂不完全流動性是指“那些可以市場交易,但是,在現(xiàn)實企業(yè)中的用途較其他企業(yè)更有價值的資源。”這種競爭戰(zhàn)略要求企業(yè)充分地利用了企業(yè)內(nèi)部資源的不完全流動性,在持續(xù)地獲得市場租金的同時,實現(xiàn)“租金在企業(yè)內(nèi)部分配”(Peteraf,1993,P.184)。值得注意的是,這里的不完全流動性與企業(yè)的資源性質(zhì)有關。因此,競爭戰(zhàn)略的動態(tài)角度與戰(zhàn)略資源的靜態(tài)角度之間有著密切的聯(lián)系。戰(zhàn)略4是事前限制競爭的戰(zhàn)略,也就是Barney所說的“先發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略。Peteraf強調(diào),這一戰(zhàn)略的核心,是企業(yè)如何以較低的成本從市場上獲得優(yōu)勢資源。接著,他總結(jié)了四種競爭戰(zhàn)略之間的關系。在他看來,這四種戰(zhàn)略中,異質(zhì)性戰(zhàn)略是基礎,但是,它“只是持續(xù)性競爭優(yōu)勢的必要條件,而非充分條件(1993,P.185)”。其他競爭戰(zhàn)略與異質(zhì)性戰(zhàn)略有密切的聯(lián)系,但是卻“各不相同”,四種戰(zhàn)略的組合才是獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢的充分和必要條件。雖然Peteraf的競爭戰(zhàn)略研究是對戰(zhàn)略的細分,但是四種競爭戰(zhàn)略自始至終都是建立在戰(zhàn)略資源的特性基礎之上。沒有戰(zhàn)略資源的特性,也就不會有四種競爭戰(zhàn)略,Peteraf的競爭戰(zhàn)略是Barney戰(zhàn)略資源存量的流量化形式,Barney的戰(zhàn)略資源存量是Peteraf競爭戰(zhàn)略流量的積累形式。這樣,我們就可以將Barney的思路與Peteraf的思路結(jié)合起來,我們就會對資源基礎理論的框架有更清晰的認識。表2是對資源基礎理論思想的簡單綜合,是按照資源基礎理論“資源→戰(zhàn)略→績效”的框架建立起來的。其中,“資源”部分反映了Barney、Wernerfelt從資源到戰(zhàn)略資源的分析;“戰(zhàn)略”部分則反映了Peteraf對競爭戰(zhàn)略的分析;而“績效”是Peteraf戰(zhàn)略研究的重要結(jié)論。在這個框架中,“資源”分析代表存量分析;“戰(zhàn)略”分析則代表流量分析,兩者之間是密不可分的。在資源基礎理論發(fā)展過程中,始終存在著兩種不同的思路。一種是以Barney為代表,遵循著戰(zhàn)略管理的傳統(tǒng),從企業(yè)的層面(企業(yè)之間)展開研究,這種思路受經(jīng)濟學的影響比較小。另一種思路是以Peteraf為代表,他們更強調(diào)從市場的層面進行研究,即把企業(yè)放到市場中來分析企業(yè)行為。這種思路受經(jīng)

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