貿(mào)易政策的機(jī)制與過程政治與行政的雙重視角

貿(mào)易政策的機(jī)制與過程政治與行政的雙重視角

一對(duì)利益集團(tuán)間非合作博弈的非模擬分析政治貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是新政治理論的重要組成部分。解釋了政府在現(xiàn)實(shí)世界中實(shí)施各種形式的貿(mào)易干預(yù)政策的原因，明確了政策制定的政治背景，在廣泛范圍內(nèi)闡明了影響貿(mào)易政策形成和變化的諸多政治因素。該領(lǐng)域眾多的理論和經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果表明,政府之所以選擇次優(yōu)政策,是因?yàn)槠淠繕?biāo)并非是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化,貿(mào)易政策可能是政府實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利函數(shù)和提供社會(huì)保險(xiǎn)的方法,可能是政府為了尋求政治支持或競選獲勝而在政治市場(chǎng)上向利益集團(tuán)出售的商品,也可能是政府兼顧二者的折中結(jié)果。120世紀(jì)80年代以來,一些學(xué)者建立了正式的理論模型來描述代議制民主國家中均衡貿(mào)易政策的內(nèi)生過程。Findlay和Wellisz(1982)分析了利益相抵觸的兩個(gè)集團(tuán)如何通過游說等院外活動(dòng)來促使關(guān)稅形成,從而構(gòu)造了一個(gè)關(guān)稅內(nèi)生化的一般均衡模型;Hillman(1982)假定政府的首要目標(biāo)是得到全社會(huì)在政治上的支持,因此它在利益集團(tuán)和消費(fèi)者的政治支持之間進(jìn)行權(quán)衡,得出的關(guān)稅率是權(quán)衡之后的選擇;在Magee等(1989)的模型中,競爭的政黨之間宣布其當(dāng)選之后將要實(shí)施的貿(mào)易政策,有組織的利益集團(tuán)評(píng)估其成員在各種政策下的福利狀況并向?qū)ζ渥钣欣恼h提供政治捐資(politicalcontributions),政黨使用捐資來影響選民,爭取選票。政黨、利益集團(tuán)和公眾之間在關(guān)稅政策上的非合作博弈形成兩階段子博弈精練納什均衡,其中在支持自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易的政黨、利益集團(tuán)和公眾之間是斯塔克爾伯格均衡,在政黨間和利益集團(tuán)間是納什均衡。Grossman和Helpman(1994)建立了“保護(hù)待售”(protectionforsale)模型,描述了利益集團(tuán)同政府之間進(jìn)行兩階段非合作博弈,最終形成貿(mào)易政策的過程。其結(jié)論是:一國政府對(duì)各行業(yè)的保護(hù)水平取決于不同行業(yè)的進(jìn)口彈性、進(jìn)口滲透率(的倒數(shù)),以及是否能有效地組成利益集團(tuán)。該模型生動(dòng)地刻畫了代議制民主下貿(mào)易政策的內(nèi)生過程,其結(jié)論也得到了Goldberg和Maggi(1999)、Gawande和Bandyopadhyay(2000)以及李坤望和王孝松(2008)眾多研究的支持,是迄今為止貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中最具影響的理論模型。然而,“保護(hù)待售”模型最大的缺陷在于其并未考慮選舉競爭的因素(余淼杰,2009),執(zhí)政者的目標(biāo)函數(shù)中只包含政治捐資和全體國民福利兩部分。在現(xiàn)實(shí)世界中,執(zhí)政者必然會(huì)謀求在競選中獲得支持從而取得連任,因此,貿(mào)易政策的決策過程包含執(zhí)政者對(duì)競選支持的考慮,關(guān)稅內(nèi)生模型中納入選舉因素才能更為深入地揭示現(xiàn)實(shí)。一些學(xué)者建立理論模型,描述政府謀求選舉概率最大化的目標(biāo)同其制定的公共政策之間的關(guān)系,成為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的又一重要分支。Downs(1957)通過引入理性的選民和政黨來分析政黨如何進(jìn)行政策決策。他假定政黨的惟一目標(biāo)是選舉概率最大化,而只有爭取中間選民才能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),那么政黨必須將政策調(diào)整到政策空間的中點(diǎn)位置。這就意味著不同政黨實(shí)行的政策會(huì)趨同。在Downs模型出現(xiàn)之后,“趨同”的選舉競爭模型又取得了新的進(jìn)展:Lindbeck和Weibull(1987)加入了隨機(jī)性選舉,Austen-Smith(1987)加入了利益集團(tuán)游說,其結(jié)論仍然支持兩黨政策趨同的假說。Baron(1994)考察了存在知情選民(informedvoters)和不知情選民(uninformedvoters)情況下的選舉競爭,發(fā)現(xiàn)政策類型的不同會(huì)導(dǎo)致兩黨均衡政策的顯著差異。Mayer(1984)將中間選民理論引入對(duì)貿(mào)易政策決策過程的分析,他假定每個(gè)選民依據(jù)各自擁有要素的產(chǎn)權(quán)組合計(jì)算出自己的最優(yōu)關(guān)稅率,而國家的貿(mào)易政策(關(guān)稅率)由公民投票直接決定,所以在沒有投票成本時(shí),中間選民的最優(yōu)關(guān)稅率就是國家的關(guān)稅率。2Yu(2007)在Heckscher-Ohlin框架下建立了貿(mào)易中間選民模型,發(fā)現(xiàn)在考慮了特殊利益集團(tuán)的影響和選民之間的不對(duì)稱信息之后,傳統(tǒng)的中間選民命題將不再成立。上述文獻(xiàn)都為理解選舉競爭對(duì)公共政策決策的影響機(jī)制提供了有益的洞察,但正如Dixit和Londregan(1996)所言,選舉模型都將選舉競爭限定在兩個(gè)政黨之間進(jìn)行,而且關(guān)于選民偏好分布的假設(shè)對(duì)模型結(jié)論有著至關(guān)重要的影響。在現(xiàn)實(shí)中,貿(mào)易政策不一定由立法機(jī)構(gòu)通過立法活動(dòng)來制定,很多情況下是由立法機(jī)構(gòu)委派給行政機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)來進(jìn)行決策(Destler,1995)。3如果立法者能通過制定貿(mào)易政策來獲得利益集團(tuán)的政治捐資,即“出售”貿(mào)易政策,那么他們?yōu)楹芜€要將制定貿(mào)易政策的權(quán)力轉(zhuǎn)移給其他部門而喪失獲得捐資的機(jī)會(huì)?如果僅僅認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)的管轄范圍過于龐大,立法者會(huì)將有限的資源用于處理一部分議題,那么哪些政策由其自己來制定,哪些政策將會(huì)委派給其他部門?為了回答這些問題,有關(guān)權(quán)力委派(delegation)的文獻(xiàn)又脫穎而出。Epstein和O’Halloran(1999)建立了權(quán)力委派的交易成本模型,將國會(huì)委派或自己制定政策的決策類比于廠商購買或自己生產(chǎn)產(chǎn)品的決策,認(rèn)為當(dāng)議題的技術(shù)性較弱、再分配效應(yīng)顯著時(shí),國會(huì)傾向于自己制定相關(guān)政策。Mayer(1999)認(rèn)為政府既運(yùn)用相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)稅政策,又將隨意性很強(qiáng)的貿(mào)易救濟(jì)措施委派給其他部門,是為了應(yīng)對(duì)世界價(jià)格和生產(chǎn)率的沖擊,使國內(nèi)價(jià)格更具靈活性。Alesina和Cuckierman(1990)則從選舉競爭的角度考慮委派行為,指出其進(jìn)行委派的動(dòng)機(jī)是為了隱藏政策偏好,從而獲得更多選民支持。Aragones和Neeman(2000)假定候選人進(jìn)行政策承諾存在成本,指出候選人為贏得勝利,在選舉活動(dòng)中可能會(huì)對(duì)一些具體政策含糊其辭。Anderson和Zanardi(2004)認(rèn)為執(zhí)政者(incumbency)揭示其政策偏好可能會(huì)使一些利益集團(tuán)不滿從而將政治捐資捐獻(xiàn)給競爭對(duì)手,而權(quán)力委派則掩蓋了自己的政策偏好從而阻礙競爭對(duì)手獲得捐資,是一種轉(zhuǎn)移政治競爭壓力的手段。本文的研究吸收了上述文獻(xiàn)的研究成果,在Grossman和Helpman(1994)的“保護(hù)待售”模型框架下,納入執(zhí)政者謀求在競選中獲勝的因素,考察執(zhí)政者同各類選民之間互動(dòng),最終決定貿(mào)易政策的機(jī)制與過程,在此基礎(chǔ)上又納入權(quán)力委派的因素,考察不同機(jī)構(gòu)所制定的貿(mào)易政策存在的差異。本文創(chuàng)新之處在于:首先,Grossman和Helpman(1994)的政府目標(biāo)函數(shù)中包含全體國民福利和政治捐資兩部分,可以認(rèn)為,獲取政治捐資是政府的“終極”目標(biāo)之一,而我們的模型中,競選獲勝才是政府的一項(xiàng)“終極”目標(biāo),政治捐資僅僅是影響選民、爭取選票的一種工具,由于我們明確考慮了執(zhí)政者謀求競選支持的因素,所以是對(duì)“保護(hù)待售”模型的重要推進(jìn)。其次,在我們的模型中,政策制定者既和利益集團(tuán)博弈,又同不知情選民、未組成利益集團(tuán)的特定要素所有者互動(dòng),4最終決定貿(mào)易政策,從而考察了貿(mào)易政策決策過程中更多的因素,與現(xiàn)實(shí)更為接近。再次,研究權(quán)力委派的文獻(xiàn)大多是考察國會(huì)將權(quán)力轉(zhuǎn)移的原因以及轉(zhuǎn)移的內(nèi)容,尚未看到考察直接制定的政策和通過委派制定的政策之間的差異的文獻(xiàn),本文率先在此方面進(jìn)行突破。最后,貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中,根據(jù)對(duì)政府目標(biāo)的假定不同,政府可被分為“仁慈”的、“自利”的等多種類型(盛斌,2001),由于本文新納入了重要的結(jié)構(gòu)參數(shù),因而在比較靜態(tài)分析中,可以刻畫出各種“類型”的政府最終制定出的貿(mào)易政策,比“保護(hù)待售”模型描繪的圖景更為廣闊。此外,在描述選舉競爭方面,我們的模型不依賴于對(duì)選民偏好分布的假設(shè),而是用選民的福利狀況來衡量其對(duì)執(zhí)政者的支持程度,處理方法更加簡捷有效。本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排為:第二部分為基本模型的構(gòu)建;第三部分求解出執(zhí)政者親自制定政策時(shí)的均衡保護(hù)水平;第四部分通過比較靜態(tài)分析,考察競選支持因素對(duì)貿(mào)易政策的影響;第五部分考察權(quán)力委派條件下的均衡貿(mào)易政策;最后為本文結(jié)論。二執(zhí)政者者本模型在Grossman和Helpman(1994)模型的基礎(chǔ)上,引入執(zhí)政者對(duì)贏得選舉從而連任的考慮,在新的背景下更為全面地描繪政府和各類選民互動(dòng),最終形成均衡貿(mào)易政策的過程。模型中特定要素的所有者是知情的選民,他們?cè)谶x舉中會(huì)根據(jù)自己獲得的福利狀況決定是否將手中的選票投給執(zhí)政者(而不是挑戰(zhàn)者)。其中組成利益集團(tuán)的特定要素所有者還將為執(zhí)政者提供政治捐資。5執(zhí)政者制定貿(mào)易政策時(shí)考慮兩方面因素:一是整個(gè)國家的福利水平;另一是自己獲得連任的概率。貿(mào)易政策會(huì)影響知情選民的福利,從而影響他們的捐資數(shù)額和選票的歸屬,而執(zhí)政者又可以用獲得的捐資去影響那些不知情選民,爭取更多的選票。當(dāng)然,有利于捐資提供者的貿(mào)易政策可能會(huì)使整個(gè)國家的福利水平下降,政府作最終決策時(shí)即是在這兩者之間進(jìn)行權(quán)衡。執(zhí)政者制定的貿(mào)易政策有時(shí)會(huì)引起眾多利益集團(tuán)的不滿,這一方面會(huì)喪失來自利益集團(tuán)的選票,另一方面會(huì)導(dǎo)致利益集團(tuán)將政治捐資捐獻(xiàn)給挑戰(zhàn)者從而使執(zhí)政者失去不知情選民的選票,在這樣的情況下,執(zhí)政者將會(huì)把貿(mào)易政策的決策權(quán)委派給行政機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)(以下簡稱為行政機(jī)構(gòu)),而行政機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)自身的收益和一定的信念來最終決定貿(mào)易政策。(一)計(jì)算每人的消費(fèi)在一個(gè)小國開放經(jīng)濟(jì)中,全部人口數(shù)量為N,6每個(gè)人的偏好相同,但要素稟賦不同,個(gè)人的效用函數(shù)為:u=x0+n∑i=1ui(xi)(1)x0為第0種商品(計(jì)價(jià)物商品)的消費(fèi)量,其世界價(jià)格和國內(nèi)價(jià)格均為1。經(jīng)濟(jì)中有n種非計(jì)價(jià)物商品,xi表示第i種商品的消費(fèi)量。定義pi和p*i分別為第i種商品的國內(nèi)價(jià)格和世界價(jià)格,第i種商品的個(gè)人需求函數(shù)為xi=di(pi),其中di(·)為u′i(xi)的反函數(shù),且每個(gè)人的消費(fèi)支出為E,則每個(gè)人消費(fèi)的計(jì)價(jià)物商品的數(shù)量為x0=E-∑ipidi(pi)。個(gè)人的間接效用函數(shù)具有如下形式:V(p,E)=E+s(p)(2)其中p=(p1,p2,…pn)為本國非計(jì)價(jià)物商品的價(jià)格向量,而s(p)≡∑iui[di(pi)]-∑ipidi(pi)為消費(fèi)者剩余。(二)基于特定要素的報(bào)酬在供給方面,計(jì)價(jià)物品的生產(chǎn)只需要?jiǎng)趧?dòng)投入,勞動(dòng)供給是無限的,且投入產(chǎn)出系數(shù)為1,則在競爭均衡中工資率也為1。每一種非計(jì)價(jià)物商品的生產(chǎn)不僅需要?jiǎng)趧?dòng),還需要一種特定要素的投入。假設(shè)各種特定要素的供給缺乏彈性,各種商品生產(chǎn)的規(guī)模收益不變。由于勞動(dòng)力作為共同生產(chǎn)要素在各行業(yè)之間自由流動(dòng),因此其工資率固定為1,則用于生產(chǎn)第i種商品的特定要素的報(bào)酬取決于商品的國內(nèi)價(jià)格,該報(bào)酬記為πi(pi)。由Hotelling引理可知,yi(pi)=π′i(pi)為產(chǎn)品i的供給函數(shù)。特定要素的所有者,基于其共同利益,可能會(huì)組成利益集團(tuán)進(jìn)行政治活動(dòng),要求政府對(duì)使用他們所擁有的特定要素的行業(yè)提供關(guān)稅保護(hù)或補(bǔ)貼支持。我們把組成利益集團(tuán)的行業(yè)集合定義為L,集合L中的行業(yè)動(dòng)用政治捐資來游說政府,影響其決策;如果L不包含全部n個(gè)行業(yè),則L之外的行業(yè)就未能組成利益集團(tuán),不能對(duì)政府決策產(chǎn)生影響。此外,部分個(gè)人只擁有勞動(dòng),而不具備某種特定要素,這些人也不具備影響政策的能力。(三)從利益集團(tuán)角度分析根據(jù)Baron(1994)、Grossman和Helpman(1996)以及Bombardini和Trebbi(2007)的研究,我們將全部選民分為知情選民和不知情選民。其中組成利益集團(tuán)的特定要素所有者既是知情選民,又為執(zhí)政者提供政治捐資,其捐資水平隨政府實(shí)施的貿(mào)易政策向量而定,在小國假定之下,貿(mào)易政策向量與國內(nèi)價(jià)格向量對(duì)捐資的影響作用是等價(jià)的,于是政治捐資就可以表示成國內(nèi)價(jià)格向量的函數(shù),形成所謂的“捐資表”(contributionschedule),第i個(gè)行業(yè)的“捐資表”用Ci(p)表示。利益集團(tuán)以實(shí)現(xiàn)其成員的福利(收入加消費(fèi)者剩余再減去捐資)最大化為目標(biāo),據(jù)此來確定捐資額度,在決策過程中,各集團(tuán)將其他集團(tuán)的“捐資表”當(dāng)做給定的。與此同時(shí),利益集團(tuán)中的選民會(huì)根據(jù)自己的福利狀況來決定在競選中將選票投給執(zhí)政者還是挑戰(zhàn)者,我們用下式表示執(zhí)政者從利益集團(tuán)那里獲得支持的程度:Σi∈Lαi[Wi(p)-Wi(p*)-Ci(p)](3)其中αi為行業(yè)i中的選民數(shù)量占選民總數(shù)的比例。(3)式的中括號(hào)內(nèi)的表達(dá)式可以理解為行業(yè)i的“凈福利升水”,即在當(dāng)前執(zhí)政者執(zhí)政的情況下,其所獲得的福利與自由貿(mào)易條件下獲得的福利之差。7假定在一個(gè)行業(yè)內(nèi)部,全部選民的政治傾向是一致的,則αi與行業(yè)i的“凈福利升水”相乘就表明了行業(yè)i對(duì)執(zhí)政者的支持力度。知情選民當(dāng)中還包含利益集團(tuán)之外的特定要素所有者,他們也會(huì)根據(jù)自身的福利狀況來決定在競選中將選票投給誰,我們用下式表示執(zhí)政者從這些行業(yè)的選民那里獲得選舉支持的程度為:Σi?Lαi[Wi(p)-Wi(p*)](4)其中,各變量的含義與(3)式相同,代表的是未組成利益集團(tuán)的非計(jì)價(jià)物行業(yè)。只擁有勞動(dòng)的選民,即不知情選民,由于不確定貿(mào)易政策給其帶來的福利變化,因此其投票決策主要受執(zhí)政者經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響,執(zhí)政者從利益集團(tuán)那里獲得的捐資越多,不知情選民會(huì)認(rèn)為其實(shí)力越強(qiáng),越傾向于將選票投給執(zhí)政者,因此,我們可以用βΣi∈LCi(p)來表示執(zhí)政者從不知情選民那里獲得支持的程度,β即為1單位政治捐資可以為執(zhí)政者從不知情選民那里獲得的選票增加數(shù)。8(四)目標(biāo)函數(shù)的構(gòu)建沿襲Grossman和Helpman(1994)的假定,在本文中,政府只使用貿(mào)易稅和補(bǔ)貼來進(jìn)行干預(yù)。由于政府的干預(yù),使得國內(nèi)價(jià)格和世界價(jià)格發(fā)生偏離。當(dāng)一種商品的國內(nèi)價(jià)格高于世界價(jià)格,意味著政府對(duì)該商品征收了進(jìn)口關(guān)稅或給予了出口補(bǔ)貼;反之,若一種商品的國內(nèi)價(jià)格低于世界價(jià)格,意味著政府對(duì)該產(chǎn)品征收了出口關(guān)稅或給予了進(jìn)口補(bǔ)貼。把凈稅收收入定義為稅收收入減去補(bǔ)貼支出之差,則人均凈稅收收入為:r(p)=∑i(pi-p*i)[di(pi)-1Νyi(pi)](5)假定政府把凈稅收收入作為轉(zhuǎn)移支付平均分配給每一個(gè)人,則個(gè)人的收入就由工資和政府轉(zhuǎn)移支付構(gòu)成,當(dāng)然,特定要素所有者還會(huì)有特定要素的收益。顯然,特定要素i的所有者的收益主要是由商品i的國內(nèi)價(jià)格決定的,他們與政府對(duì)商品i的稅收或補(bǔ)貼有直接的利害關(guān)系。令li為行業(yè)i的勞動(dòng)供給,則特定要素i的所有者的福利水平為:Wi(p)=li+πi(pi)+αiN[r(p)+s(p)](6)類似地,可以定義社會(huì)總福利,它由勞動(dòng)總收入、特定要素總收入、政府轉(zhuǎn)移支付和消費(fèi)者剩余之和四部分組成,表達(dá)式如下:W(p)=l+n∑i=1πi(pi)+Ν[r(p)+s(p)](7)其中,l為社會(huì)的勞動(dòng)總供給,由于工資率為1,則顯然勞動(dòng)總收入也為l。這樣,如果政府執(zhí)政者既考慮全體國民的福利,又考慮自己在競選中獲勝的概率,則其目標(biāo)函數(shù)具有如下形式:G=β∑i∈LCi(p)+Σi∈Lαi[Wi(p)-Wi(p*)-Ci(p)]+Σi?Lαi[Wi(p)-Wi(p*)]+aW(p)(8)其中a為非負(fù)數(shù),表示相對(duì)于自己在選舉中獲勝從而獲得連任的愿望,政府對(duì)全社會(huì)福利的相對(duì)重視程度。這兩部分之間存在著此消彼長的關(guān)系,因而如何制定貿(mào)易政策對(duì)二者進(jìn)行權(quán)衡,是執(zhí)政者最大化其目標(biāo)函數(shù)的關(guān)鍵所在。當(dāng)執(zhí)政者認(rèn)為直接制定貿(mào)易政策會(huì)失去捐資和選民從而不利于自己在選舉中獲勝時(shí),就會(huì)將制定貿(mào)易政策的權(quán)力委派給行政機(jī)構(gòu)。在第三、四部分,我們考察的都是執(zhí)政者親自制定貿(mào)易政策的情形,第五部分將考察權(quán)力委派條件下,行政機(jī)構(gòu)制定的貿(mào)易政策。三作者制定的平衡貿(mào)易政策(一)b計(jì)算參數(shù)一個(gè)執(zhí)政者同多個(gè)利益集團(tuán)進(jìn)行的博弈具有“菜單拍賣”(menu-auction)的結(jié)構(gòu),9該非合作博弈分為兩個(gè)階段。利益集團(tuán)之間先在“捐資表”上達(dá)成關(guān)于政治捐資的納什均衡,然后,政府在給定的政治捐資基礎(chǔ)上再?zèng)Q定各種商品的最優(yōu)價(jià)格(也即貿(mào)易政策)。其中,利益集團(tuán)的決策依據(jù)是該集團(tuán)(行業(yè))的福利最大化,政府的決策依據(jù)是使政府目標(biāo)函數(shù),即(8)式最大化。根據(jù)Bernheim和Whinston(1986)給出的引理,我們可以得出,當(dāng)且僅當(dāng)如下條件成立時(shí),({Ci0}i∈L,p0)才是一個(gè)子博弈精煉納什均衡:(1)對(duì)于所有i∈L,Ci0是可行的;(2)p0使β∑i∈LCi(p)+Σi∈Lαi[Wi(p)-Wi(p*)-Ci(p)]+Σi?Lαi[Wi(p)-Wi(p*)]+aW(p)最大化;(3)對(duì)于每個(gè)j∈L,p0可以使Wj(p)-Cj0(p)+β∑i∈LCi(p)+Σi∈Lαi[Wi(p)-Wi(p*)-Ci(p)]+Σi?Lαi[Wi(p)-Wi(p*)]+aW(p)實(shí)現(xiàn)最大化。條件(1)說明各利益集團(tuán)的捐資計(jì)劃必須是可行的,既要滿足非負(fù)性,又要小于本集團(tuán)的收入水平。條件(2)的含義是給定利益集團(tuán)的捐資水平,政府謀求在選舉中獲勝的概率同社會(huì)福利之和實(shí)現(xiàn)最大化。條件(3)則要求,對(duì)于每個(gè)游說集團(tuán)j∈L,給定其他集團(tuán)的均衡捐資計(jì)劃,均衡的價(jià)格向量最大化政府目標(biāo)函數(shù)和利益集團(tuán)福利的和,這是因?yàn)榫獾馁Q(mào)易政策對(duì)于利益集團(tuán)和政府來說都無法獲得進(jìn)一步的改進(jìn),已經(jīng)使二者同時(shí)達(dá)到了最大化。如果利益集團(tuán)的捐資函數(shù)可微,則對(duì)條件(2)和(3)中的表達(dá)式求解一階條件,聯(lián)立后經(jīng)過整理可以得到,對(duì)于所有i∈L,有:?Ci0(p0)=?Wi(p0)(9)對(duì)(8)式求解一階條件,再代入(9)式可得:β∑i∈L?Wi(p0)+?∑i=1nαiWi(p0)-∑i∈L?αiWi(p0)+a?W(p0)=0(10)由(6)式可以求出貿(mào)易政策的變動(dòng)對(duì)各行業(yè)福利的邊際影響,即:?Wi?pj=(δij-αi)yj(pj)+αi(pj-pj*)mj′(pj)(11)其中,mj(pj)=Ndj(pj)-yj(pj)為商品j的凈進(jìn)口需求函數(shù),δij為指示變量,如果i=j,其值為1,否則為0。由(11)式可知,商品i的價(jià)格偏離自由貿(mào)易價(jià)格的程度越高,行業(yè)i的福利越高,這就證實(shí)了我們對(duì)知情選民投票行為假設(shè)的合理性。利用(11)式,對(duì)所有i∈L的行業(yè)的邊際影響進(jìn)行加總,可以得到:∑i∈L?Wi?pj=(Ιj-αL)yj(pj)+αL(pj-pj*)mj′(pj)(12)其中Ιj=∑i∈Lδij為指示變量,如果行業(yè)j組成了利益集團(tuán),其值為1,否則為0。αL=∑i∈Lαi為組成利益集團(tuán)的各行業(yè)的選民占全體選民的比例。通過對(duì)(6)式進(jìn)行變換并求微分,還可以得到下面兩個(gè)式子:?∑i=1nαiWi?pj=αj[(1-αj)yj(pj)+αj(pj-pj*)mj′(pj)](13)∑i∈L?αiWi?pj=(Ιjαj-∑k∈Lαk2)yj(pj)+∑k∈Lαk2*(pj-pj*)mj′(pj)(14)另外,根據(jù)(7)式,我們可以得到:?W?pj=(pj-pj*)mj′(pj)(15)(二)結(jié)構(gòu)參數(shù)對(duì)均衡解的影響將(12)～(15)式代入(10)式,可以解出均衡時(shí)的國內(nèi)價(jià)格。用上標(biāo)0表示各變量在均衡時(shí)的取值,定義均衡時(shí)從價(jià)關(guān)稅(或補(bǔ)貼)ti0=(pi0-p*i)/p*i,我們得到政府既考慮全體國民福利、又考慮競選獲勝背景下的均衡貿(mào)易政策:ti01+ti0=(β-αi)Ιi-βαL+αi-αi2+∑j∈Lαj2a+βαL+αi2-∑j∈Lαj2?zi0ei0?對(duì)于i=1?2??n(16)其中zi0=yi(pi0)/mi(pi0)為均衡時(shí)國內(nèi)產(chǎn)量與進(jìn)口額之比(負(fù)值為國內(nèi)產(chǎn)量與出口額之比),ei0=-m′i(pi0)pi0/mi(pi0)為進(jìn)口需求彈性(正值)或出口供給彈性(負(fù)值)。同Grossman和Helpman(1994)命題2中的表達(dá)式相比,(16)式稍顯復(fù)雜,這是因?yàn)槲覀兊哪Ｐ椭屑{入了執(zhí)政者謀求在競選中獲勝的因素,因而引入了兩個(gè)新的結(jié)構(gòu)參數(shù)β和αi。為了使均衡解的形式更為簡潔,我們分別考察政治上有組織和政治上無組織兩類行業(yè)獲得的保護(hù)水平,即Ii=1和Ii=0兩種情形:ti01+ti0=β-βαL+∑j≠i∈Lαj2a+βαL-∑j≠i∈Lαj2?zi0ei0?i∈Lti01+ti0=-βαL+αi-αi2+∑j∈Lαj2a+βαL+αi2-∑j∈Lαj2?zi0ei0?i?L(17)由(17)式可見,納入選舉競爭因素時(shí),均衡解仍然具備原始的“保護(hù)待售”模型的基本性質(zhì)。概括地說,在結(jié)構(gòu)參數(shù)一定的前提下,一國對(duì)各行業(yè)的保護(hù)水平取決于不同行業(yè)的進(jìn)口彈性、進(jìn)口滲透率(的倒數(shù))以及是否能有效地組成利益集團(tuán)。首先,能否組成利益集團(tuán)對(duì)于一行業(yè)所能得到的保護(hù)具有重要的影響。如果行業(yè)i是進(jìn)口競爭行業(yè)并且組成了利益集團(tuán)(Ii=1),除非a和β同時(shí)很小,否則該行業(yè)可以用政治捐資“買”到政府“出售”的保護(hù),即獲得保護(hù)性進(jìn)口關(guān)稅(ti>0);10如果行業(yè)i是進(jìn)口競爭行業(yè)卻未能組成利益集團(tuán)(Ii=0),則該行業(yè)很可能面臨進(jìn)口補(bǔ)貼(ti<0)。11其次,zi(進(jìn)口滲透率的倒數(shù))對(duì)保護(hù)結(jié)構(gòu)的影響是不確定的。有效組成利益集團(tuán)的行業(yè),在a和β不同時(shí)很小的情況下,進(jìn)口滲透率越低,貿(mào)易保護(hù)水平越高;未能有效組成利益集團(tuán)的部門,當(dāng)β越大時(shí),進(jìn)口滲透率越低,貿(mào)易保護(hù)水平越低。最后,一個(gè)進(jìn)口競爭部門所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平與該部門的進(jìn)口需求彈性成反比。另外,從結(jié)構(gòu)參數(shù)來看,a越大,說明政府越關(guān)注全社會(huì)的福利,則政府給予某部門的保護(hù)率越低;αL越大,意味著利益集團(tuán)的人口比例越大,則政府也傾向于實(shí)行自由化的貿(mào)易政策,給予的保護(hù)率也就越低。本模型納入了兩個(gè)重要的結(jié)構(gòu)參數(shù),行業(yè)i中的選民數(shù)量占選民總數(shù)的比例αi和1單位政治捐資為執(zhí)政者增加的選票數(shù)β。由于政府在制定貿(mào)易政策時(shí)考慮選舉支持因素,所以這兩個(gè)參數(shù)對(duì)均衡貿(mào)易政策具有十分重要的影響,下面集中考察二者的變動(dòng)對(duì)貿(mào)易政策的影響作用。四選舉對(duì)貿(mào)易政策的影響(一)模型2:“凈福利升水”與“利益集團(tuán)”的關(guān)系對(duì)于政治上有組織的行業(yè)來說,他們不僅為執(zhí)政者提供政治捐資,而且在選舉中直接參與投票,因而在政府的目標(biāo)函數(shù)中,各行業(yè)的“凈福利升水”同該行業(yè)的選民比例之積是一項(xiàng)重要的內(nèi)容。對(duì)于政治上無組織的行業(yè)來說,盡管他們不為執(zhí)政者提供政治捐資,但他們手中握有選票,為了爭取他們的選舉支持,執(zhí)政者也將各行業(yè)的“凈福利升水”與選民比例之積納入目標(biāo)函數(shù)之中。在(17)式所描述的保護(hù)水平之下,我們有關(guān)于αi同保護(hù)水平之間關(guān)系的如下命題:命題1:對(duì)于政治上有組織的行業(yè)來說,該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同其選民數(shù)量占選民總數(shù)的比例αi無關(guān)。命題2:當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重很低、政治捐資對(duì)不知情選民的影響作用很小,且政治上有組織行業(yè)的人口比重很高時(shí),政治上無組織的行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同αi負(fù)相關(guān)。命題3:如果執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重和政治捐資對(duì)不知情選民的影響作用(即a和β)不同時(shí)很小,當(dāng)αi小于一定的臨界值時(shí),政治上無組織的行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同αi正相關(guān);而當(dāng)αi大于一定的臨界值時(shí),貿(mào)易保護(hù)水平同αi負(fù)相關(guān)。命題1的內(nèi)容顯然可以由(17)式的第一個(gè)公式證實(shí),命題2和命題3的證明見附錄,下面我們討論這三個(gè)命題所蘊(yùn)含的意義。在本文的模型中,執(zhí)政者的目標(biāo)函數(shù)中包含利益集團(tuán)的“凈福利升水”同集團(tuán)人口占全部人口比例αi之積,而命題1表明,由此目標(biāo)函數(shù)求解出的均衡貿(mào)易政策(組成利益集團(tuán)的行業(yè)所得到的保護(hù)水平)的表達(dá)式中卻并不包含αi,這是因?yàn)閳?zhí)政者對(duì)爭取利益集團(tuán)捐資的重視程度遠(yuǎn)大于從利益集團(tuán)那里獲得選票的重視程度,因而利益集團(tuán)的人口占全部人口比例并未對(duì)本集團(tuán)獲得的貿(mào)易保護(hù)水平產(chǎn)生影響。在現(xiàn)實(shí)世界中,擁有特定要素的知情選民,特別是組成利益集團(tuán)的知情選民占全體選民的比例很小,在一人一票的選舉制度下,執(zhí)政者更為重視從利益集團(tuán)那里獲得捐資。政治捐資在現(xiàn)實(shí)中的作用有很多,我們的模型將其抽象為爭取不知情選民的選票,這可以在一定程度上解釋執(zhí)政者對(duì)捐資的熱衷與渴求。命題2背后所蘊(yùn)含的含義是:當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重很低,即a很小時(shí),其在選舉中獲勝的動(dòng)機(jī)十分強(qiáng)烈,但此時(shí)如果1單位政治捐資對(duì)不知情選民的影響作用(β)很小,則執(zhí)政者需要獲得更多的政治捐資去爭取不知情選民,因此會(huì)對(duì)提供捐資的利益集團(tuán)更為眷顧。特別是當(dāng)全部利益集團(tuán)的人口比重很大時(shí),執(zhí)政者還要爭取從利益集團(tuán)那里獲得選票,其“自利”的本性充分表現(xiàn)出來,進(jìn)一步減弱了其對(duì)政治上無組織行業(yè)的重視程度,導(dǎo)致這些行業(yè)的人口比重越高,保護(hù)水平反而越低。命題3描述的是與命題2相反的背景下,政治上無組織的行業(yè)獲得的保護(hù)水平與αi之間的關(guān)系,只是此時(shí)二者的關(guān)系更為復(fù)雜。當(dāng)a和β不同時(shí)很小時(shí),要么表明政府賦予社會(huì)福利較高的權(quán)重,要么意味著選票價(jià)格較低,或者二者兼而有之。在這樣的背景下,一方面,執(zhí)政者仍然具有在選舉中獲勝從而取得連任的動(dòng)機(jī);另一方面,執(zhí)政者在擁有相同的政治捐資水平下更容易獲得選舉勝利,或者(并且)其對(duì)全體國民福利更為重視,因此其通過對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行扭曲而爭取選票的動(dòng)機(jī)相對(duì)較弱。這樣,對(duì)于政治上無組織的行業(yè)來說,當(dāng)其人口比重αi較小時(shí),執(zhí)政者會(huì)考慮從該行業(yè)爭取選票,因此當(dāng)αi提高時(shí),行業(yè)i所獲得的保護(hù)水平也提高;當(dāng)αi超過一定的臨界值時(shí),執(zhí)政者“仁慈”的一面便顯現(xiàn)出來,其對(duì)貿(mào)易活動(dòng)扭曲而爭取選票的動(dòng)機(jī)讓位于對(duì)全體國民福利的眷顧,于是又呈現(xiàn)出行業(yè)i的保護(hù)水平隨αi的提高而降低的情形。命題2和命題3還從一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)出組成利益集團(tuán)對(duì)特定要素所有者的重要作用。由命題2,當(dāng)a和β同時(shí)很小且利益集團(tuán)人口比重很大時(shí),執(zhí)政者就會(huì)十分重視利益集團(tuán)的福利狀況而將政治上無組織行業(yè)的福利狀況置于十分次要的地位,該行業(yè)所得到的保護(hù)水平會(huì)隨其人口比例的增加而下降。由命題3,當(dāng)a和β不同時(shí)很小時(shí),執(zhí)政者扭曲貿(mào)易活動(dòng)的動(dòng)機(jī)較弱,此時(shí)受到?jīng)_擊的仍然是政治上無組織的特定要素所有者,那些人口比重高的行業(yè),其獲得的保護(hù)水平會(huì)隨αi的增加而減小。比較來看,命題2描述了執(zhí)政者眷顧利益集團(tuán)而輕視政治上無組織行業(yè)的情形,命題3則描述了執(zhí)政者重視社會(huì)福利而輕視人口比例高的無組織行業(yè)的情形。無論是何種情形,政治上無組織的行業(yè)都會(huì)受到?jīng)_擊,未組成利益集團(tuán)的特定要素所有者都會(huì)成為執(zhí)政者實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的犧牲品。(二)政治上無組織的行業(yè)獲得的貿(mào)易保護(hù)水平的與仿真結(jié)果在本文的模型中,利益集團(tuán)為執(zhí)政者提供政治捐資,執(zhí)政者用捐資影響不知情選民的投票行為,以爭取更多的選票。在不同的條件下,爭取不知情選民的難易程度存在顯著差異,這也可能會(huì)對(duì)均衡的貿(mào)易政策產(chǎn)生影響。我們的模型中,β表示1單位政治捐資可以為執(zhí)政者從不知情選民那里獲得的選票增加數(shù),這意味著,β越大,額外獲得1張選票的價(jià)格越低;反之,β越小,執(zhí)政者額外獲得1張選票的價(jià)格越高。根據(jù)(17)式所描述的保護(hù)水平,我們關(guān)于β同保護(hù)水平之間的關(guān)系有如下命題:命題4:對(duì)于政治上有組織的行業(yè)來說,當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重較高時(shí),該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同選票價(jià)格1/β負(fù)相關(guān);當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重較低時(shí),該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同1/β正相關(guān)。命題5:對(duì)于政治上無組織的行業(yè)來說,該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同選票價(jià)格1/β正相關(guān)。命題4和命題5的證明見附錄,下面我們討論兩個(gè)命題所蘊(yùn)含的意義。當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重a較小時(shí),他對(duì)競選獲勝從而連任的渴求遠(yuǎn)大于為全體國民謀求福利的愿望,所以執(zhí)政者額外獲得1張選票的價(jià)格越高,即β越小,他將越傾向于迎合利益集團(tuán)的利益訴求,不惜對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行扭曲,給予組成利益集團(tuán)的行業(yè)更高的貿(mào)易保護(hù)水平。相反,當(dāng)a較大時(shí),執(zhí)政者更為關(guān)注全體國民的福利狀況,以至于將連任的目標(biāo)置于十分次要的地位。所以執(zhí)政者額外獲得1張選票的價(jià)格越高,即β越小,他反而越傾向于力爭實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化,減少貿(mào)易扭曲,因此給予組成利益集團(tuán)的行業(yè)更低的貿(mào)易保護(hù)水平。在這種情況下,“仁慈”的政府形象便躍然紙上。命題5的含義是,從不知情選民那里額外獲得1張選票的價(jià)格越低,執(zhí)政者認(rèn)為自己在選舉中獲勝的可能性越大,便越傾向于減少對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的扭曲,而這種減少首先沖擊的是那些政治上無組織的行業(yè),因而β越大,這些行業(yè)獲得的貿(mào)易保護(hù)水平越低。對(duì)于政治上無組織的行業(yè)來說,即使執(zhí)政者賦予社會(huì)福利的權(quán)重較低,其所獲得的保護(hù)水平同β(繼而選票價(jià)格)之間的關(guān)系也不會(huì)發(fā)生改變。同命題2和命題3類似,結(jié)果也表明組成利益集團(tuán)對(duì)特定要素所有者獲得貿(mào)易保護(hù)具有十分重要的作用。(三)i和的作用機(jī)制根據(jù)命題1～5,我們可以總結(jié)出執(zhí)政者謀求在競選中獲得支持從而連任的動(dòng)機(jī),對(duì)均衡貿(mào)易政策的影響機(jī)制具有如下特點(diǎn):第一,執(zhí)政者對(duì)社會(huì)福利賦予的權(quán)重a在一些情況下對(duì)影響機(jī)制具有十分重大的意義,其對(duì)社會(huì)福利的重視程度不同會(huì)使αi和β這兩個(gè)結(jié)構(gòu)參數(shù)對(duì)保護(hù)水平產(chǎn)生截然相反的影響。第二,考察αi對(duì)保護(hù)水平的作用機(jī)制,對(duì)于政治上無組織的行業(yè)來說,β的取值范圍也會(huì)對(duì)αi的作用方向產(chǎn)生影響,a和β共同構(gòu)成了αi發(fā)揮作用的“環(huán)境”。第三,政治上有無組織對(duì)特定要素的所有者獲取政府的貿(mào)易保護(hù)具有十分重要的影響作用。原始的“保護(hù)待售”模型預(yù)測(cè)政治上有組織的行業(yè)將在貿(mào)易政策方面獲得政府的眷顧,我們的模型在新的背景下為這個(gè)結(jié)論提供了注腳。五權(quán)力健全的目標(biāo)函數(shù),主要表現(xiàn)為已有的文獻(xiàn)已經(jīng)詳盡探討了執(zhí)政者進(jìn)行權(quán)力委派的條件,以及將何種政策的制定權(quán)轉(zhuǎn)移給行政機(jī)構(gòu)(EpsteinandO’Halloran,1999),本文將不再考察發(fā)生權(quán)力委派的條件,而直接假定在一些情形下會(huì)發(fā)生委派,考察權(quán)力委派下的貿(mào)易政策同執(zhí)政者直接制定的貿(mào)易政策之間的關(guān)系。12Baldwin(1985)指出,當(dāng)某項(xiàng)貿(mào)易政策由行政機(jī)構(gòu)制定時(shí),利益集團(tuán)仍然會(huì)向國會(huì)議員尋求幫助,為了獲得利益集團(tuán)的各種支持,議員們往往會(huì)對(duì)行政機(jī)構(gòu)施加壓力,從而使行政機(jī)構(gòu)制定的政策對(duì)其所代表的集團(tuán)有利。Hansen(1990)的經(jīng)驗(yàn)分析則證實(shí)了Baldwin(1985)的理論假說,她指出國會(huì)議員可以通過一系列獎(jiǎng)懲措施來控制行政官員,譬如預(yù)算分配、監(jiān)管聽證會(huì)、立法活動(dòng)以及輿論宣傳等。由此,行政機(jī)構(gòu)制定貿(mào)易政策時(shí),將會(huì)顯著受到執(zhí)政者的影響。另外,根據(jù)Epstein和O’Halloran(1999)與Anderson和Zanardi(2004)的研究,行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定的貿(mào)易政策主要是反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)措施。綜上,行政機(jī)構(gòu)制定政策的過程具有如下特點(diǎn):一是每次決策專對(duì)特定商品,因而其每次制定的貿(mào)易政策對(duì)特定行業(yè)的福利水平具有十分重大的影響;二是行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策時(shí)既要考慮執(zhí)政者的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度,也可能具有自身的準(zhǔn)則和信念。這樣,我們得到行政機(jī)構(gòu)針對(duì)特定商品i制定貿(mào)易政策時(shí)所依據(jù)的目標(biāo)函數(shù)為:Ηi=G+bπi(18)目標(biāo)函數(shù)Hi中包含G意味著行政機(jī)構(gòu)制定貿(mào)易政策時(shí)要充分考慮執(zhí)政者的目標(biāo)與信念。這一方面表明,執(zhí)政者將制定政策的權(quán)力委派給行政機(jī)構(gòu),后者在一定程度上忠實(shí)于執(zhí)政者,努力貫徹其意圖;另一方面也表明,為爭取預(yù)算分配等利益,行政機(jī)構(gòu)不得不屈從于執(zhí)政者,其決策受到執(zhí)政者意志的顯著影響,因而G成為Hi當(dāng)中重要的組成部分。bπi則表示行政機(jī)構(gòu)在制定政策時(shí)自身所具有的準(zhǔn)則和信念,因?yàn)獒槍?duì)特定商品i制定貿(mào)易政策時(shí),行政機(jī)構(gòu)必然要考察行業(yè)i的種種經(jīng)濟(jì)特征來確定該行業(yè)的運(yùn)營狀況,我們的模型中只包含利潤水平是一種簡化。參數(shù)b可正可負(fù),也可以為0,正值表示行政機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)自身利益從而討好相關(guān)行業(yè),將其利潤水平納入自己的目標(biāo)函數(shù),負(fù)值表明行政機(jī)構(gòu)在制定政策過程中具有維護(hù)公平的信念,即一行業(yè)的利潤水平越低,在行政機(jī)構(gòu)的目標(biāo)函數(shù)中的地位越高,當(dāng)b=0時(shí),行政機(jī)構(gòu)完全成為執(zhí)政者的代言人。b的絕對(duì)值表示相比于對(duì)執(zhí)政者的忠實(shí)與順從,行政機(jī)構(gòu)賦予其自身準(zhǔn)則和信念的權(quán)重。對(duì)(18)式求解一階條件,并利用(9)、(12)～(15)式,以及Hotelling引理,可以得到權(quán)力委派下,行政機(jī)構(gòu)制定的均衡貿(mào)易政策為:ti01+ti0=b+(β-αi)Ιi-βαL+αi-αi2+∑j∈Lαj2a+βαL+αi2-∑j∈Lαj2*zi0ei0?對(duì)于i=1?2??n(19)(19)式同(16)式的惟一差別是在其分子中增加了一項(xiàng)b,這正是權(quán)力委派下的貿(mào)易政策同執(zhí)政者直接制定的貿(mào)易政策之間的鮮明差異,下面結(jié)合對(duì)該參數(shù)的討論來分析(19)式的含義。如果b<0,則意味著行政機(jī)構(gòu)具有維護(hù)社會(huì)公平的信念,因?yàn)樵谄渲贫ㄕ邥r(shí)充分考察了相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素,當(dāng)行業(yè)i受到國外同類商品的沖擊時(shí),利潤降低,而行政機(jī)構(gòu)卻賦予這樣的行業(yè)更高的權(quán)重,此時(shí),均衡的貿(mào)易保護(hù)水平低于執(zhí)政者直接制定的保護(hù)水平(即(16)式中的水平);如果b>0,則意味著行政機(jī)構(gòu)制定政策時(shí)完全為了實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化,通過討好相關(guān)的行業(yè)從而間接討好執(zhí)政者,此時(shí),均衡的貿(mào)易保護(hù)水平高于執(zhí)政者直接制定的保護(hù)水平。(19)式中的ti可以被賦予多種含義,從而解釋現(xiàn)實(shí)中一些貿(mào)易政策的決策特征。例如,根據(jù)美國法律,ITA在裁定是否存在傾銷或補(bǔ)貼時(shí),ITC在裁定傾銷或補(bǔ)貼是否對(duì)某一行業(yè)造成損害時(shí),以及ITC在裁定是否滿足保障措施的使用條件時(shí),都需要考察相關(guān)行業(yè)的一系列經(jīng)濟(jì)因素,包括產(chǎn)量水平、利潤水平、就業(yè)水平及其變動(dòng)情況(Baldwin,1985)。如果相關(guān)機(jī)構(gòu)在裁定時(shí)嚴(yán)格貫徹這些法律規(guī)定,就具有了促進(jìn)社會(huì)公平、維護(hù)市場(chǎng)秩序的準(zhǔn)則和信念,這種信念可由我們模型中的bπi(b<0)表現(xiàn)出來。此時(shí)的貿(mào)易保護(hù)水平將低于執(zhí)政者直接制定的保護(hù)水平:如果ti是反傾銷稅率,則會(huì)低于國會(huì)制定的稅率(假定國會(huì)來直接制定);如果ti是ITC確認(rèn)損害的可能性,則這種可能性低于國會(huì)直接裁定的結(jié)果(假定國會(huì)來直接裁定)。但現(xiàn)實(shí)中我們經(jīng)?？吹降氖窍喾吹那樾?ITA、ITC等部門為了自身的利益,受到國會(huì)的影響甚至控制,往往對(duì)那些同國會(huì)議員聯(lián)系密切的行業(yè)給予更高的保護(hù),這些行業(yè)通常憑借強(qiáng)大的實(shí)力為議員提供政治捐資,我們的模型中bπi(b>0)表現(xiàn)的便是這種機(jī)制。在此情形下,ITA制定的反傾銷稅率將會(huì)更高,ITC確認(rèn)損害的可能性也會(huì)更高。在關(guān)稅逐步削減的背景下,反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施被各國廣泛應(yīng)用,而且這些措施更具針對(duì)性和殺傷力。根據(jù)我們的模型,關(guān)稅是執(zhí)政者直接制定的,而貿(mào)易救濟(jì)措施是行政機(jī)構(gòu)獲得權(quán)力委派而制定的,行政機(jī)構(gòu)又為了自身利益屈從于執(zhí)政者和利益集團(tuán),這就為現(xiàn)實(shí)世界中各種貿(mào)易政策的紛繁復(fù)雜特征提供了更為合理的解釋。六政治組織狀況對(duì)貿(mào)易保護(hù)的影響通過在Grossman和Helpman(1994)的“保護(hù)待售”模型中納入執(zhí)政者謀求在競選中獲勝的因素、執(zhí)政者將制定貿(mào)易政策的權(quán)力委派給行政機(jī)構(gòu)的因素,本文考察了執(zhí)政者、行政機(jī)構(gòu)同各類選民之間互動(dòng),最終決定貿(mào)易政策的機(jī)制與過程。在考察競選支持因素對(duì)貿(mào)易政策的影響作用方面,本文的模型中引入行業(yè)i所包含的選民數(shù)量占全體選民的比例αi和1單位政治捐資為執(zhí)政者增加的選票數(shù)β兩個(gè)變量。通過求解均衡的貿(mào)易保護(hù)水平并進(jìn)行比較靜態(tài)分析,我們發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)結(jié)構(gòu)參數(shù)對(duì)于政治上有組織和無組織的行業(yè)的影響機(jī)制存在較大差異。具體地,對(duì)于政治上有組織的行業(yè)來說,該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同αi無關(guān);當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重很低、選票價(jià)格很高,且政治上有組織行業(yè)的人口比重很高時(shí),政治上無組織的行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同αi負(fù)相關(guān);如果a和β不同時(shí)很小,當(dāng)αi小于一定的臨界值時(shí),政治上無組織的行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同αi正相關(guān),而當(dāng)αi大于一定的臨界值時(shí),貿(mào)易保護(hù)水平同αi負(fù)相關(guān)。在β的影響作用方面,對(duì)于政治上有組織的行業(yè)來說,當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重較高時(shí),該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同β正相關(guān),而當(dāng)執(zhí)政者賦予全體國民福利的權(quán)重較低時(shí),該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平同β負(fù)相關(guān);對(duì)于政治上無組織的行業(yè)來說,該行業(yè)所獲得的貿(mào)易保護(hù)水平總是同β負(fù)相關(guān)。在考察權(quán)力委派下的均衡貿(mào)易政策時(shí),我們假定行政機(jī)構(gòu)在決策過程中既重視執(zhí)政者的目標(biāo),又擁有自身的準(zhǔn)則和信念,刻畫出具有不同信念的行政機(jī)構(gòu)所制定出的貿(mào)易政策同執(zhí)政者制定的政策之間的差異。當(dāng)b<0時(shí),行政機(jī)構(gòu)具有“仁慈”的本性,重視社會(huì)公平,維護(hù)市場(chǎng)競爭,嚴(yán)格依照相關(guān)法律來對(duì)貿(mào)易政策進(jìn)行決策,其最終制定的貿(mào)易保護(hù)水平會(huì)低于執(zhí)政者制定的水平;當(dāng)b>0時(shí),行政機(jī)構(gòu)具有“自利”的本性,對(duì)相關(guān)行業(yè)的利潤水平高度重視,其最終制定的貿(mào)易保護(hù)水平會(huì)高于執(zhí)政者制定的水平。綜合來看,政治上有組織的行業(yè)將更容易獲得執(zhí)政者給予的貿(mào)易保護(hù),其所獲得的保護(hù)水平也往往更高,但這里政治組織狀況對(duì)貿(mào)易政策的影響機(jī)制同原始的“保護(hù)待售”模型存在顯著差異。原始模型中,是否組成利益集團(tuán)是唯一的政治因素,因而對(duì)行業(yè)所獲得的保護(hù)具有決定性作用:對(duì)于進(jìn)口競爭行業(yè)來說,Ii=1即意味著進(jìn)口關(guān)稅保護(hù),而Ii=0則意味著進(jìn)口補(bǔ)貼。在本文的模型中,政治組織情況要同其他因素(a、αi和β)協(xié)同發(fā)揮作用,在一定的