期貨法律法規(guī)歷年考試真題（單選題）

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1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自（）起施行。[1分]

A.2022年7月1日

B.2022年9月1日

C.2022年10月1日

D.2022年4月30日

2.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出（）。[1分]

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

3.境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應當符合（）有關(guān)規(guī)定。[1分]

A.國家外匯管理

B.國際外匯法規(guī)

C.國家期貨管理

D.國際期貨規(guī)定

4.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得（）；其他有關(guān)部門和單位應當給予支持和配合。[1分]

A.隱瞞、欺詐和阻礙

B.隱瞞、誤導和阻礙

C.拒絕、阻礙和隱瞞

D.拒絕、欺詐和隱瞞

5.期貨交易所的管理辦法由（）制定。[1分]

A.全國人大常委會

B.國務院法制辦

C.最高人民法院

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之目起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。[1分]

A.20日

B.30日

C.2個月

D.3個月

7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。[1分]

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

8.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。[1分]

A.請求權(quán)

B.追償權(quán)

C.代位權(quán)

D.質(zhì)押權(quán)

9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是（）。[1分]

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制定。[1分]

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務院財政部門

11.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（）。[1分]

A.監(jiān)管會員及客戶

B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準

12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。[1分]

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。[1分]

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

14.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。[1分]

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

15.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。[1分]

D.15

16.申請設(shè)立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的＿＿，或有負債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。（）[1分]

A.30%；30%

B.30%；50%

C.50%：30%

D.50%；50%

17.期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）[1分]

A.3%：3%

B.3%；5%

C.5%：3%

D.5%；5%

18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。[1分]

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

19.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。[1分]

B.10

C.15

D.20

20.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。[1分]

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。[1分]

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

22.（）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。[1分]

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。[1分]

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。[1分]

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。[1分]

26.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。[1分]

27.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。[1分]

A.15

B.30

C.45

D.60

28.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。[1分]

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。[1分]

D.15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。[1分]

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.15萬

31.期貨交易應當在依法設(shè)立的（）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。[1分]

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

32.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是（）。[1分]

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本

D.變更住所或者營業(yè)場所

33.甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示（）。[1分]

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

34.期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。[1分]

A.公開的集中交易

B.公開的分散交易

C.不公開的分散交易

D.不公開的集中交易

35.期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。[1分]

A.國務院

B.中國銀監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和財政部

36.《期貨交易管理條例》從（）開始施行。[1分]

A.2022年2月7日

B.2022年4月15日

C.2022年2月7日

D.2022年4月15日

37.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。[1分]

38.證券公司違反業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是（）。[1分]

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

39.期貨糾紛案件由（）管轄。[1分]

A.最高人民法院

B.基層人民法院

C.中級人民法院

D.高級人民法院

40.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，（）。[1分]

A.由從業(yè)人員承擔相應責任

B.由機構(gòu)承擔相應責任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任

D.由第三方承擔相應責任

41.在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。[1分]

A.中國人民銀行

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

42.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（）。[1分]

A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

43.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（）可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。[1分]

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨法制委員會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

44.期貨公司的下列行為中，不會被責令改正的是（）。[1分]

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.不進行混碼交易的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的、

45.期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。[1分]

A.資金大小的比例

B.公開、公平、公正

C.取之于市場、用之于市場

D.個人勞動所得倍率

46.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至（）風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。[1分]

A.2022年7月1日

B.2022年12月16日

C.2022年7與7日

D.2022年12月31日

47.期貨交易所的合并、分立，由（）批準。[1分]

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨法制委員會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

48.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應當近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。[1分]

A.l年

B.2年

C.3年

D.5年

49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是（）。[1分]

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D.除法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動

50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）人。[1分]

51.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。[1分]

A.該會員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

52.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。[1分]

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

53.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行（）管理。[1分]

A.監(jiān)督

B.垂直

C.自律

D.行政

54.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。[1分]

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

55.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（）。[1分]

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復議

56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。[1分]

A.期貨公司也有過錯．

B.期貨交易所已采取補救措施

C.不可抗力

D.相關(guān)責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。[1