糾正與預(yù)防管理標準

企業(yè)標準Q/CYD2064—2016糾正與預(yù)防管理標準2016—05—15發(fā)布2016—05—15實施公司發(fā)布目錄TOC\o"1-1"\h\z\t"標題2,2,標題3,3,一級條標題,3,章標題,1,一級無,3,附錄章標題,2,附錄一級條標題,3,副標題,2"前言 11范圍 22規(guī)范性引用/應(yīng)用文件 23術(shù)語與定義 34職責 35管理內(nèi)容與要求 35.1糾正與預(yù)防管理不符合項的建立 35.2管理程序 45.3制訂糾正與預(yù)防措施 45.4公司督查督辦規(guī)定執(zhí)行 55.5糾正與預(yù)防行動的執(zhí)行 56檢查考核與回顧 57報告和記錄 5附錄A（規(guī)范性附錄）不符合項登記及整改措施表 6附錄B（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項通知單 7附錄C（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項進展情況回執(zhí)單 8附錄D（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項辦結(jié)情況報告 9附錄E（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項延期申請單 10前言為了建立公司（以下簡稱“公司”）統(tǒng)一、正式的糾正與預(yù)防系統(tǒng)，確保糾正與預(yù)防行動的有效實施,特制訂本標準。本標準由HSE部提出、組織起草并歸口管理。本標準主要起草部門：HSE部本標準主要制訂人：劉進本標準主要審查人：陳斌本標準于2016年4月第1次制訂。糾正與預(yù)防管理標準1.范圍本標準建立了統(tǒng)一、正式的糾正與預(yù)防系統(tǒng)，確保糾正與預(yù)防行動的有效實施。2.規(guī)范性引用/應(yīng)用文件2.1引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令12屆第13號）第四十三、四十五條《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號)第十五、十六、十七條《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第二條第4款《中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第21號）第十七條《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）4.5.3《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）4.5.3《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）5.8.3、5.13.2《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（國家電投規(guī)章〔2016〕3號）《安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)定》（國家電投規(guī)章〔2016〕5號）《安全監(jiān)察實施辦法》（國家電投規(guī)章〔2016〕6號）《環(huán)境保護管理辦法》（國家電投規(guī)章〔2016〕7號）2.1應(yīng)用文件公司《績效測量管理標準》公司《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理規(guī)定》公司《安健環(huán)檢查管理標準》3.術(shù)語與定義3.1預(yù)防預(yù)先做好事物發(fā)展過程中可能出現(xiàn)偏離主觀預(yù)期軌道或客觀普遍規(guī)律的應(yīng)對措施。簡單地講就是預(yù)先做好防備。3.2預(yù)防措施為消除潛在不合格項或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。3.3糾正為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格項所采取的措施。3.4糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格項或其他不期望情況的原因所采取的措施。4.職責4.1公司分管領(lǐng)導(dǎo)職責批準分管范圍內(nèi)的糾正和預(yù)防措施。4.2生技部負責安全、質(zhì)量、環(huán)境、能源管理等不符合項的糾正和預(yù)防措施的檢查、落實和驗證，組織生產(chǎn)部門開展問題根本原因分析并制訂措施。4.3HSE部職責負責職業(yè)健康工作相關(guān)的不符合項的糾正和預(yù)防措施的檢查、落實和驗證。對生技部及其他部門在安全、質(zhì)量、環(huán)境、能源管理方面不符合項的糾正和預(yù)防措施開展工作情況進行監(jiān)督。4.4其他部門職責4.4.1負責對已產(chǎn)生或潛在的不合格項進行原因分析，制訂并實施糾正或預(yù)防措施。4.4.2負責管轄范圍內(nèi)不合格項糾正和預(yù)防措施的檢查、落實和驗證。5.管理內(nèi)容與要求5.1糾正與預(yù)防管理不符合項的建立各部門應(yīng)對安健環(huán)管理活動中發(fā)現(xiàn)的問題或可能存在的問題進行登記，包括但不限于以下內(nèi)容：5.1.1安全健康環(huán)境委員會的有關(guān)會議、活動；5.1.2專題解決小組的活動；5.1.3員工提出的意見和關(guān)心的問題；5.1.4培訓(xùn)評估；5.1.5操作分析；5.1.6工程設(shè)計變更；5.1.7綜合、專項檢查；5.1.8安健環(huán)代表檢查；5.1.9職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、檢測及巡察；5.1.10環(huán)境監(jiān)測、檢測及影響評估；5.1.11事故調(diào)查；5.1.12評估、管理評審；5.1.13風險評估；5.1.14流程不符合；5.1.15設(shè)備、設(shè)施、工藝不符合；5.1.16任務(wù)觀察；5.1.17規(guī)程、規(guī)章和標準不符合；5.1.18投訴建議。5.2各部門應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的問題填入本部門的《不符合項登記表》附錄A，并進行原因分析，按照不符合項對應(yīng)管理標準中的管理程序進行處理。5.3對以下不符合項應(yīng)列入專項糾正與預(yù)防行動中，制訂糾正與預(yù)防措施。5.3.1綜合、專項檢查評價出現(xiàn)的不合格項，按《安健環(huán)檢查管理標準》執(zhí)行。5.3.2對應(yīng)急管理出現(xiàn)的不符合項按《應(yīng)急管理標準》執(zhí)行。5.3.3內(nèi)部審核、管理評審、外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項按《安健環(huán)檢查管理標準》執(zhí)行。5.3.4安委會、月度安全分析會、安健環(huán)分析會、安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)例會等會議提出的不符合項按《會議管理標準》執(zhí)行。5.3.5缺陷管理中的不符合項按《缺陷管理制度》執(zhí)行。5.3.6事故事件中發(fā)現(xiàn)不符合項按《事故、事件管理標準》執(zhí)行。5.3.7員工提出的意見和關(guān)心的問題及投訴建議發(fā)現(xiàn)不符合項按《合理化建議管理標準》執(zhí)行。5.4對下列情況列入公司督查督辦規(guī)定執(zhí)行，并按附錄B格式要求填寫督辦單。5.4.1領(lǐng)導(dǎo)要求對不符合項的督辦管理項目。5.4.1不符合項中無正當理由未按時完成的內(nèi)容。5.5糾正與預(yù)防行動的執(zhí)行5.5.1各部門對糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行應(yīng)根據(jù)輕重緩急對安全健康環(huán)境問題采取行動，組織制訂并實施整改治理方案，落實責任人、限定時間組織整改。5.5.2需動用經(jīng)費且需其他部門配合的，各部門應(yīng)將整改治理方案報主管部門審核批準。5.5.3各部門在糾正與預(yù)防行動過程中，應(yīng)當采取相應(yīng)的臨時安全防范措施，防止事故發(fā)生。5.5.4各部門糾正和預(yù)防的主管人員每季度末3日內(nèi)（遇法定節(jié)假日順延），將部門糾正與預(yù)防工作開展情況匯報HSE部，HSE部在每季度末的安健環(huán)分析會上通報公司糾正與預(yù)防工作開展情況。6.檢查考核與回顧由HSE部對糾正措施和預(yù)防措施管理工作進行檢查，參照公司安全督辦事項有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責任部門、責任人員進行獎懲。7.報告和記錄序號記錄名稱存放地點保存期限1不符合項登記及整改措施表各部門長期2安全生產(chǎn)督辦事項通知單各部門長期3安全生產(chǎn)督辦事項進展情況回執(zhí)單各部門長期附錄A（規(guī)范性附錄）不符合項登記及整改措施表序號不符合項來源存在的問題整改措施責任部門責任人整改期限完成情況驗收意見驗收時間驗收人監(jiān)督人附錄B（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項通知單安全督辦【xxxx】xx號簽發(fā)：xx部門：鑒于xxxxx，特向你部門發(fā)出督辦通知如下：一、督辦事項及要求xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。二、完成時限xxxx年xx月xx日三、反饋時間及要求請于每月1日之前，按照公司規(guī)章制度《安全生產(chǎn)盡職督查督辦管理辦法》（2011年第19號）規(guī)定及以下附件，將《安全生產(chǎn)督辦事項進展情況回執(zhí)單》紙質(zhì)版報送公司HSE部。督辦事項辦結(jié)后，請及時將《安全生產(chǎn)督辦事項辦結(jié)情況報告》紙質(zhì)版，經(jīng)安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后于次月1日前報公司HSE部。若有特殊原因超期未完成的，須在公司期限之前將《安全生產(chǎn)督辦事項延期申請單》紙質(zhì)版，經(jīng)安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意簽字后于次月1日前報公司HSE部。負責人：聯(lián)系人：電話：附錄C（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項進展情況回執(zhí)單部門：公司HSE部：現(xiàn)將xxx工作任務(wù)（安全督辦[xxxx]xx號）本月進展情況報告如下：一、工作開展情況和取得的主要成果xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。二、存在的主要問題xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。三、下一階段的工作安排xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。聯(lián)系人及電話：xxxx年xx月xx日附錄D（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項辦結(jié)情況報告部門：簽發(fā)：公司HSE部：我部門負責承辦的xxxx工作任務(wù)（安全督辦[xxxx]xx號），已于xx月完成，現(xiàn)將有關(guān)情況進行報告。一、督辦工作任務(wù)內(nèi)容及要求完成情況xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。二、效果評價及進一步的完善措施xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。聯(lián)系人及電話：xxxx年xx月xx日附錄E（規(guī)范性附錄）安全生產(chǎn)督辦事項延期申請單部門：簽發(fā)：公司HSE部：因以下原因，我部門無法按時完成xxxx工作任務(wù)（安全督辦[xxxx]xx號），特申請延期，請予批準。一、延期原因xxxxxxxxxxxxxx