重大信息內(nèi)部報告制度范文（五篇）

第54頁共54頁重大信息?內(nèi)部報告?制度范文?第一章?總則第?一條為規(guī)?范___?_中泰橋?梁鋼構(gòu)股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）重?大事項?內(nèi)部報告?工作，明?確公司重?大信息內(nèi)?部報告的?職責(zé)和程?序，確保?公司信息?披露內(nèi)容?的及時、?真實、準(zhǔn)?確、完整?，根據(jù)《?____?公司法》?、《__?__證券?法》、《?____?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《__?__中泰?橋梁鋼構(gòu)?股份有限?公司章程?》（以下?簡稱“《?公司章程?》”）的?規(guī)定，結(jié)?合公司實?際情況，?制定本制?度。第?二條公司?重大事項?內(nèi)部報告?制度是指?當(dāng)出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生可?能對公司?股票交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的情形或?事件時，?按照本制?度規(guī)定負(fù)?有報告義?務(wù)的單位?、部門、?人員，應(yīng)?當(dāng)在第一?時間將相?關(guān)信息及?時向公司?責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)?、董事會?秘書、董?事長進行?報告的制?度，確保?董事會秘?書第一時?間獲悉公?司重大信?息。第?三條公司?重大事項?報告義務(wù)?人包括如?下人員和?機構(gòu)：?1、公司?董事會秘?書;2?、公司董?事和董事?會;3?、公司監(jiān)?事和監(jiān)事?會;4?、公司總?經(jīng)理、副?總經(jīng)理、?財務(wù)總監(jiān)?等高級管?理人員;?5、公?司各部門?及各所屬?公司的負(fù)?責(zé)人，即?公司各部?門負(fù)責(zé)人?、各所屬?全資控股?公司負(fù)責(zé)?人和委派?到參股公?司的負(fù)責(zé)?人為該部?門和該公?司重大事?項報告義?務(wù)人;?6、公司?控股股東?、實際控?制人和持?股___?_%以上?的大股東?;7、?其他負(fù)有?信息披露?職責(zé)的公?司人員和?部門。?第四條公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員及其他?知情人在?信息披露?前，應(yīng)當(dāng)?將該信?息的知情?者控制在?最小范圍?內(nèi)，不得?泄露公司?____?信息，不?得進行_?___交?易或者配?合他人操?縱證券及?其衍生品?種交易價?格。第?二章重大?事項的范?圍第五?條公司各?重大事項?報告義務(wù)?人發(fā)生或?即將發(fā)生?以下情形?時，應(yīng)及?時、準(zhǔn)確?、真實、?完整地向?董事長報?告，并同?時告知董?事會秘書?，將有關(guān)?資料報董?事會辦公?室備案。?主要包括?：1、?董事會決?議;2?、監(jiān)事會?決議;?3、股東?大會決議?;4、?公司發(fā)生?的達(dá)到第?六條標(biāo)準(zhǔn)?之一的以?下交易：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?：（2?）對外投?資（包含?委托理財?、委托貸?款等）;?（3）?提供財務(wù)?資助;?（4）提?供擔(dān)保;?（5）?租入或者?租出資產(chǎn)?;（6?）委托或?者受托管?理資產(chǎn)和?業(yè)務(wù);?（7）贈?與或者受?贈資產(chǎn);?（8）?債權(quán)、債?務(wù)重組;?（9）?簽訂許可?使用協(xié)議?;（1?0）轉(zhuǎn)讓?或者受讓?研究和開?發(fā)項目;?（11?）證券交?易所認(rèn)定?的其他交?易。上?述購買、?出售的資?產(chǎn)不含購?買原材料?、燃料和?動力，以?及出售產(chǎn)?品、商品?等與日常?經(jīng)營相關(guān)?的資產(chǎn)，?但資產(chǎn)置?換中涉及?購買、出?售此類資?產(chǎn)的，仍?包含在?內(nèi)。上述?“提供財?務(wù)資助”?，“提供?擔(dān)?！焙?“委托理?財”等交?易，應(yīng)當(dāng)?以發(fā)生額?作為計算?標(biāo)準(zhǔn)，并?按照交易?類別在連?續(xù)十二個?月內(nèi)累計?計算。?5、對外?提供擔(dān)保?;6、?公司發(fā)生?的以下關(guān)?聯(lián)交易（?公司在連?續(xù)十二個?月內(nèi)發(fā)生?交易標(biāo)的?相關(guān)的同?類關(guān)聯(lián)交?易，應(yīng)當(dāng)?按照累計?）：（?1）公司?與關(guān)聯(lián)自?然人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上的關(guān)?聯(lián)交易;?（2）?公司與關(guān)?聯(lián)法人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上，?且占上市?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的關(guān)?聯(lián)交易。?7、以?下重大訴?訟、仲裁?事項：?（1）公?司發(fā)生的?重大訴訟?、仲裁事?項涉及金?額占公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的;（?2）未達(dá)?到前款標(biāo)?準(zhǔn)或者沒?有具體涉?案金額的?訴訟、仲?裁事項，?董事會基?于案件特?殊性認(rèn)為?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響，?或者證券?交易所認(rèn)?為有必要?的，以及?涉及公司?股東大會?、董事會?決議被申?請撤銷或?者宣告無?效的訴訟?的。8?、公司變?更募集資?金投資項?目;9?、公司業(yè)?績預(yù)報、?業(yè)績快報?和盈利預(yù)?測;1?0、公司?利潤分配?和資本公?積金轉(zhuǎn)增?股本;?11、公?司股票交?易異常波?動和傳聞?澄清;?12、公?司回購股?份;1?3、公司?發(fā)行可轉(zhuǎn)?換公司債?券的，涉?及可轉(zhuǎn)換?公司債券?的重大事?項：1?4、出現(xiàn)?下列使公?司面臨重?大風(fēng)險的?情形之一?時，應(yīng)當(dāng)?及時報告?（以下事?項涉及具?體金額的?按照第六?條標(biāo)準(zhǔn)判?斷）：?（1）發(fā)?生重大虧?損或者遭?受重大損?失;（?2）發(fā)生?重大債務(wù)?或者重大?債權(quán)到期?末獲清償?;（3?）可能依?法承擔(dān)重?大違約責(zé)?任或者大?額賠償責(zé)?任;（?4）計提?大額資產(chǎn)?減值準(zhǔn)備?;（5?）公司決?定解散或?者被有權(quán)?機關(guān)依法?責(zé)令關(guān)閉?;（6?）公司預(yù)?計出現(xiàn)資?不抵債（?一般指凈?資產(chǎn)為負(fù)?值）;?（7）主?要債務(wù)人?出現(xiàn)資不?抵債或者?進入破產(chǎn)?程序，公?司對相應(yīng)?債權(quán)未提?足額壞賬?準(zhǔn)備;?（8）主?要資產(chǎn)被?查封、扣?押、凍結(jié)?或者被抵?押、質(zhì)押?;（9?）主要或?者全部業(yè)?務(wù)陷入停?頓;（?10）公?司因涉嫌?違法違規(guī)?被有權(quán)機?關(guān)調(diào)查，?或者受到?重大行政?、刑事處?罰;（?11）董?事長或者?總經(jīng)理無?法履行職?責(zé)，董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員因涉?嫌違法違?紀(jì)被有權(quán)?機關(guān)調(diào)查?或___?_措施;?（12?）___?_證券交?易所或公?司認(rèn)定的?其他重大?風(fēng)險情況?。15?、變更公?司名稱、?股票簡稱?、公司章?程、注冊?資本、注?冊地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系電話等?;16?、經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍發(fā)生?重大變化?;17?、變更會?計政策或?者會計估?計;1?8、董事?會就公司?發(fā)行新股?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?或者其他?再融資方?案形成相?關(guān)決議;?19、?中國證監(jiān)?會發(fā)行審?核委員會?對公司發(fā)?行新股或?者其他再?融資申請?提出相應(yīng)?的審核意?見;2?0、持有?公司__?__%以?上股份的?股東或者?實際控制?人持股情?況或者控?制公司的?情況發(fā)生?或者擬發(fā)?生較大變?化;2?1、董事?長、總經(jīng)?理、董事?（含獨立?董事）或?者三分之?一以上的?監(jiān)事提出?辭職或?者發(fā)生變?動;2?2、生產(chǎn)?經(jīng)營情況?、外部條?件或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)?生重大變?化，包括?：（1?）對經(jīng)營?活動產(chǎn)生?重大影響?的國內(nèi)法?律、行政?法規(guī)、部?門規(guī)章以?及政府政?策的調(diào)整?，如稅收?、環(huán)保等?方面;?（2）外?部經(jīng)營環(huán)?境發(fā)生重?大變化，?主要有新?的行業(yè)標(biāo)?準(zhǔn)影響市?場競爭格?局，產(chǎn)品?價格大幅?變動，原?材料采購?價格和方?式發(fā)生重?大變化、?市場出現(xiàn)?的替代產(chǎn)?品嚴(yán)重?fù)p?害公司產(chǎn)?品銷售，?自然災(zāi)害?對公司生?產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)?生重大影?響，與上?市公司有?重大業(yè)務(wù)?或交易的?國家或地?區(qū)的貿(mào)易?環(huán)境出現(xiàn)?重大變化?，如反傾?銷、新的?技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?、環(huán)保標(biāo)?準(zhǔn)等;?（3）公?司內(nèi)部經(jīng)?營環(huán)境發(fā)?生重大變?化，主要?有公司產(chǎn)?品結(jié)構(gòu)或?市場結(jié)構(gòu)?重大調(diào)整?，主要供?貨商或關(guān)?鍵客戶變?化可能導(dǎo)?致利潤大?幅變動，?原材料、?燃料、動?力成本變?化對公司?利潤產(chǎn)生?重大影響?，獲取新?的資質(zhì)或?市場準(zhǔn)入?證明，新?產(chǎn)品的研?制開發(fā)或?得到生產(chǎn)?許可獲批?生產(chǎn)，新?發(fā)明、新?專利獲得?政府批準(zhǔn)?，關(guān)鍵生?產(chǎn)技術(shù)革?新，提供?新的服務(wù)?以及進入?新的業(yè)務(wù)?領(lǐng)域，新?的銷售模?式可能導(dǎo)?致銷售收?入大幅變?動，公司?內(nèi)部新的?重大項目?建設(shè)，非?正常停產(chǎn)?、生產(chǎn)事?故、產(chǎn)品?事故對公?司經(jīng)營生?產(chǎn)重大影?響等;?（4）其?他對上市?公司股票?及其衍生?品種交易?價格可能?或已經(jīng)對?公司經(jīng)營?生產(chǎn)產(chǎn)生?重大影響?的信息。?23、?訂立可能?對公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響的?生產(chǎn)經(jīng)營?合同：生?產(chǎn)經(jīng)營重?大合同包?括與日常?生產(chǎn)經(jīng)營?活動相關(guān)?的符合以?下標(biāo)準(zhǔn)的?銷售產(chǎn)品?或商品、?提供勞務(wù)?、承包工?程等重大?合同：?（1）合?同金額占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計營業(yè)總?額收入_?___%?以上，且?絕對金額?在___?_萬元以?上的;?（2）合?同履行預(yù)?計產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?利潤總額?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元的;?（3）?公司或_?___證?券交易所?認(rèn)為可能?對公司財?務(wù)狀況、?經(jīng)營成果?和盈利前?景產(chǎn)生?重大影響?的合同。?24、?聘任或者?解聘為公?司審計的?會計師事?務(wù)所;?25、法?院裁定禁?止公司控?股股東轉(zhuǎn)?讓其所持?本公司股?份;2?6、任一?股東所持?公司__?__%以?上的股份?被質(zhì)押、?凍結(jié)、司?法拍賣、?托管或者?設(shè)定信托?;27?、獲得大?額政府補?貼等額外?收益，轉(zhuǎn)?回大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備或者發(fā)?生可能對?公司資產(chǎn)?、負(fù)債、?權(quán)益或經(jīng)?營成果產(chǎn)?生重大影?響的其他?事項;?28、公?司申請破?產(chǎn)或被宣?告破產(chǎn);?29、?公司涉及?股份變動?的減資（?回購除外?）、合并?、分立等?;30?、___?_證券交?易所或者?公司認(rèn)定?的其他情?形。第?六條公司?及控股子?公司涉及?的交易（?參股子公?司涉及的?交易乘以?本公司持?有的股權(quán)?比例達(dá)到?下列標(biāo)準(zhǔn)?之一的）?，應(yīng)及時?報告：?1、交易?涉及的資?產(chǎn)總額占?公司最近?一期經(jīng)審?計總資產(chǎn)?的___?_%以上?，該交易?涉及的資?產(chǎn)總額同?時存在賬?面值和評?估值的，?以較高者?作為計算?數(shù)據(jù);?2、交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元;?3、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計年?度相關(guān)的?凈利潤占?上市公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?;4、?交易的成?交金額（?含承擔(dān)債?務(wù)和費用?）占上市?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元;?5、交易?產(chǎn)生的利?潤占上市?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元。?上述指標(biāo)?涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)?值，取其?絕對值計?算。第?七條公司?各報告義?務(wù)人應(yīng)按?下述規(guī)定?履行重大?事項的報?告程序：?1、董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員獲?悉的重大?信息應(yīng)當(dāng)?第一時間?報告董事?長并同時?通知董事?會秘書，?董事長應(yīng)?當(dāng)立即向?董事會報?告并督促?董事會秘?書做好相?關(guān)信息披?露工作;?2、各?部門和下?屬公司負(fù)?責(zé)人應(yīng)當(dāng)?第一時間?向董事會?秘書報告?與本部門?、下屬公?司相關(guān)的?重大信息?;3、?對外簽署?的涉及重?大信息的?合同、意?向書、備?忘錄等文?件在簽署?前應(yīng)當(dāng)知?會董事會?秘書，并?經(jīng)董事會?秘書確認(rèn)?，因特殊?情況不能?事前確認(rèn)?的，應(yīng)當(dāng)?在相關(guān)文?件簽署后?立即報送?董事會秘?書。上述?事項發(fā)生?重大進展?或變化的?，相關(guān)人?員應(yīng)及時?報告董事?長或董事?會秘書，?董事會秘?書應(yīng)及時?做好相關(guān)?信息披露?工作。?第三章重?大事項內(nèi)?部報告的?程序第?八條報告?義務(wù)人應(yīng)?在知悉本?制度所述?的內(nèi)部重?大信息后?的第一時?間，向公?司董事會?及公司董?事會秘書?報告有關(guān)?情況，并?做好信息?的保密工?作。上?述重大信?息如尚未?公開披露?的，在呈?報時應(yīng)注?意：1?、相關(guān)負(fù)?責(zé)人員應(yīng)?在該等事?項發(fā)生或?擬報時在?呈報文件?中注明“?保密”字?樣，并盡?可能縮小?知悉該等?保密信息?的人員的?范圍，原?則上該等?信息在呈?報前的知?悉人員不?得超過三?人;如口?頭呈報的?，應(yīng)說明?系保密信?息，并提?醒知悉人?員承擔(dān)保?密義務(wù);?2、原?則上該等?信息應(yīng)直?接呈報總?經(jīng)理和董?事長，總?經(jīng)理和董?事長在知?悉該等信?息后，應(yīng)?通知董事?會秘書_?___信?息披露工?作;3?、原則上?該等重大?信息在未?公開披露?前不得向?其他方披?露，但基?于工作和?業(yè)務(wù)的需?要必需向?其他方披?露的，應(yīng)?和其他方?簽署保密?協(xié)議，并?就該等保?密信息注?明“保密?”字樣，?由相關(guān)方?簽收。?第九條公?司內(nèi)部重?大信息采?取以__?__式報?告，包括?（但不限?于）：?1、書面?方式;?2、電話?方式;?3、會議?方式。?董事會秘?書認(rèn)為有?必要時，?報告義務(wù)?人有責(zé)任?在兩個工?作日內(nèi)提?交進一步?的相關(guān)文?件。第?十條各部?門和下屬?公司重大?事項內(nèi)部?報告的方?式和路徑?為：相關(guān)?責(zé)任人按?照本制度?要求上報?的內(nèi)容和?金額要求?，及時指?派部門聯(lián)?絡(luò)人員匯?總、整理?完整的材?料，經(jīng)責(zé)?任人批準(zhǔn)?后報公司?董事會辦?公室匯總?，再由董?事會辦公?室報送董?事會秘書?，提請履?行相關(guān)審?批程序并?予以披露?。董事?會秘書和?董事會辦?公室向各?部門和下?屬公司收?集相關(guān)信?息時，各?部門和下?屬公司應(yīng)?當(dāng)積極予?以配合。?第十一?條涉及信?息披露義?務(wù)的事項?，公司董?事會秘書?應(yīng)及時提?出信息披?露預(yù)案?，并知會?經(jīng)理層，?必要時應(yīng)?向董事長?報告。需?履行會議?審定程序?應(yīng)立即報?告董事長?或監(jiān)事會?召集人，?并按公司?章程規(guī)定?及時向全?體董事、?監(jiān)事發(fā)出?臨時會議?通知。?第十二條?對投資者?____?且非強制?性信息披?露的重大?信息，公?司董事會?秘書應(yīng)根?據(jù)實際情?況，按照?公司投資?者關(guān)系管?理制度的?要求，_?___公?司有關(guān)方?面及時與?投資者進?行溝通與?交流或進?行必要的?澄清。?第十三條?公司董事?會辦公室?是本制度?的管理協(xié)?調(diào)部門，?負(fù)責(zé)各方?面報告的?內(nèi)部重大?信息的歸?集、管理?，協(xié)助董?事會秘書?履行向董?事會的報?告職責(zé)。?第十四?條公司董?事會秘書?應(yīng)根據(jù)公?司實際情?況，定期?對公司報?告義務(wù)人?進行專業(yè)?培訓(xùn)，督?促本制度?的貫徹執(zhí)?行。第?十五條違?反本制度?，給公司?造成不良?影響的報?告義務(wù)人?，董事會?秘書應(yīng)建?議董事會?或經(jīng)理層?按公司內(nèi)?部相關(guān)規(guī)?定給予考?核。第?四章重大?信息內(nèi)部?報告的管?理和責(zé)任?第十六?條公司各?部門、各?下屬分支?機構(gòu)、各?控股子公?司及參股?公司出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?第二章情?形時，負(fù)?有報告義?務(wù)的人員?應(yīng)將有關(guān)?信息向公?司董事長?和董事會?秘書報告?，確保及?時、真實?、準(zhǔn)確、?完整、沒?有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)?性陳述?或重大遺?漏。第?十七條年?度報告、?中期報告?、季度報?告涉及的?內(nèi)容資料?，公司各?部門及各?下屬公司?應(yīng)及時、?準(zhǔn)確、真?實、完整?的報送董?事會秘書?辦公室。?第十八?條公司內(nèi)?部信息報?告義務(wù)人?也即內(nèi)部?信息報告?義務(wù)的第?一責(zé)任人?，應(yīng)根據(jù)?其任職單?位或部門?的實際情?況，制定?相應(yīng)的內(nèi)?部信息報?告制度，?并指定熟?悉相關(guān)業(yè)?務(wù)和法規(guī)?的人員為?信息報告?聯(lián)絡(luò)人（?各部門聯(lián)?絡(luò)人以部?門負(fù)責(zé)人?為宜，下?屬公司根?據(jù)實際情?況，聯(lián)絡(luò)?人以財務(wù)?負(fù)責(zé)人或?其他合適?人員為宜?），負(fù)責(zé)?本部門或?本公司重?大信息的?收集、整?理及與公?司董事會?秘書、證?券事務(wù)代?表的聯(lián)絡(luò)?工作。相?應(yīng)的內(nèi)部?信息報告?制度和指?定的信息?報告聯(lián)絡(luò)?人應(yīng)報公?司董事會?秘書辦公?室備案。?重大信息?報送資料?需由第一?責(zé)任人簽?字后方可?報送董事?長和董事?會秘書。?第十九?條公司總?經(jīng)理及其?他高級管?理人員負(fù)?有誠信責(zé)?任，應(yīng)時?常敦促公?司各部?門、各下?屬分支機?構(gòu)、公司?控股公司?、參股公?司對重大?信息的收?集、整理?、報告工?作，內(nèi)部?信息報告?義務(wù)第一?責(zé)任人和?聯(lián)絡(luò)人對?履行信息?報告義務(wù)?承擔(dān)連帶?責(zé)任，不?得相互推?諉。第?二十條公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員在相關(guān)?信息尚未?公開披露?之前，應(yīng)?當(dāng)將該信?息的知情?者控制在?最小范圍?內(nèi)，對相?關(guān)信息嚴(yán)?格保密，?不得泄漏?公司的_?___信?息，不得?進行__?__交易?或配合他?人操縱股?票及其衍?生品種交?易價格。?第十八?條公司董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)根據(jù)?公司實際?情況，定?期或不定?期地對公?司負(fù)有重?大信息報?告義務(wù)的?有關(guān)人員?進行有_?___司?治理及信?息披露等?方面的溝?通和培訓(xùn)?，以保證?公司內(nèi)部?重大信息?報告的及?時和準(zhǔn)確?。第五?章責(zé)任與?處罰第?二十一條?公司各部?門、所屬?公司或事?業(yè)部均應(yīng)?嚴(yán)格遵守?本制度規(guī)?定。發(fā)生?上述應(yīng)上?報事項而?未及時上?報的，公?司將追究?事項報告?義務(wù)人的?責(zé)任;已?給公司造?成不良影?響的，公?司視情節(jié)?給予相關(guān)?責(zé)任人批?評、警告?、經(jīng)濟處?罰、解除?職務(wù)的處?分，直至?追究其法?律責(zé)任。?公司對?相關(guān)人員?進行的處?分將及時?告知__?__證券?交易所、?____?證監(jiān)局。?第六章?附則第?二十二條?本制度未?盡事宜，?依據(jù)中國?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件、?《___?_證券?交易所股?票上市規(guī)?則》和《?公司章程?》的規(guī)定?及中國證?監(jiān)會、_?___證?券交易所?的要求執(zhí)?行。第?二十三條?本制度由?公司董事?會負(fù)責(zé)解?釋。第?二十四條?本制度經(jīng)?公司董事?會審議通?過后生效?。重大?信息內(nèi)部?報告制度?范文（二?）第一?章總則?第一條為?加強__?__市a?a科技股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）的?重大信息?內(nèi)部報告?工作，明?確公司內(nèi)?部各部門?和各分支?機構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，確保公?司及時、?真實、準(zhǔn)?確、完整?地披露所?有對公司?股票及其?衍生品種?交易價格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息，?根據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、《_?___證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《證券及?期貨條例?》、《_?___市?aa科技?股份有限?公司章程?》（以下?簡稱“《?公司章程?》”和《?____?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?（以下簡?稱“《信?息披露管?理規(guī)定》?”）的有?關(guān)規(guī)定，?結(jié)合公司?具體情況?，制定本?制度。?第二條本?制度所述?的重大信?息，是指?包括公司?的經(jīng)營業(yè)?績、債權(quán)?債務(wù)、對?外投資、?兼并收購?、業(yè)務(wù)分?拆、戰(zhàn)略?規(guī)劃、生?產(chǎn)計劃、?財務(wù)預(yù)算?等在內(nèi)的?，所有可?能對公司?股票及其?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生重大?影響的情?形或事件?，按照公?司上市地?的法律法?規(guī)和監(jiān)管?規(guī)則，該?等信息很?可能需要?履行公開?披露義務(wù)?。第三?條公司重?大信息內(nèi)?部報告制?度是指當(dāng)?出現(xiàn)、發(fā)?生或即將?發(fā)生重大?信息時，?按照本制?度規(guī)定負(fù)?有報告義?務(wù)的有關(guān)?人員和部?門，應(yīng)及?時將有關(guān)?信息向公?司董事長?、總經(jīng)理?和董事會?秘書報告?的制度。?第四條?公司董事?會辦公室?是公司信?息披露的?管理部門?，公司各?部門、分?公司、直?接或間接?控股子公?司、控股?股東的負(fù)?責(zé)人和/?或聯(lián)絡(luò)人?為信息報?告人（以?下簡稱為?報告人）?。報告人?負(fù)有向董?事會秘書?和董事會?辦公室報?告本制度?規(guī)定的重?大信息并?提交相關(guān)?文件資料?的義務(wù)。?第五條?董事會秘?書應(yīng)將內(nèi)?部重大事?件、信息?在第一時?間向董事?長匯報，?涉及經(jīng)營?管理方面?的事項向?總經(jīng)理辦?公室匯報?并交由總?經(jīng)理辦公?室處理，?涉及董事?會審核范?圍內(nèi)的事?項經(jīng)董事?長批準(zhǔn)后?由董事會?審議，須?予對外披?露的事項?在向公司?總經(jīng)理并?向董事長?匯報后安?排披露工?作；需要?披露的事?項根據(jù)《?____?市aa科?技股份有?限公司信?息披露管?理規(guī)定》?的具體規(guī)?定進行披?露。凡公?開披露的?公告應(yīng)在?披露時同?時報送董?事會、監(jiān)?事會閱知?。1第?六條報告?人及時履?行重大信?息報告義?務(wù)，并保?證提供的?相關(guān)文件?資料真實?、準(zhǔn)確、?完整，不?存在虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏。報告?人對所報?告信息的?后果承擔(dān)?責(zé)任。?第二章重?大信息的?范圍第?七條公司?法人股股?東單位（?含本公司?關(guān)聯(lián)單位?）應(yīng)在以?下事項發(fā)?生時，及?時向公司?董事會秘?書和董事?會工作機?構(gòu)預(yù)報本?單位負(fù)責(zé)?范圍內(nèi)可?能發(fā)生的?重大信息?：1、?單位營業(yè)?執(zhí)照、公?司章程經(jīng)?過工商年?檢時；?2、單位?名稱、注?冊地址、?營業(yè)范圍?、聯(lián)系人?和___?_發(fā)生變?化時；?3、單位?將持有本?公司股票?進行抵押?或被司法?凍結(jié)時；?4、單?位擬就持?有的本公?司股權(quán)進?行轉(zhuǎn)讓協(xié)?商或談判?時；5?、單位實?際控制人?和控股子?公司發(fā)生?變化時；?6、單?位發(fā)生重?大訴訟和?仲裁案件?時；7?、應(yīng)監(jiān)管?部門要求?所需報告?的其他專?項事宜。?上述_?___款?僅適用于?持有本公?司股份_?___%?以上的股?東單位。?第八條?公司出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?以下情形?時，相關(guān)?負(fù)有報告?義務(wù)的人?員應(yīng)根據(jù)?本制度規(guī)?定的程序?將有關(guān)信?息向董事?長、總經(jīng)?理、董事?會秘書報?告：1?、召開董?事會并作?出決議；?2、召?開監(jiān)事會?并作出決?議；3?、召開股?東大會或?變更召開?股東大會?日期__?__通知?；4、?召開股東?大會并作?出決議；?5、公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員開設(shè)股?票帳戶情?況及持有?公司股票?及變動情?況，公司?獨立董事?兼任其它?公司獨立?董事的情?況、公司?獨立董事?的聲明、?意見及報?告，公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?的職務(wù)變?動情況。?6、公?司發(fā)生以?下交易：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對外投?資（含委?托理財、?委托貸款?等）；?（3）向?其他方提?供財務(wù)資?助；（?4）提供?擔(dān)保；?（5）租?入或者租?出資產(chǎn)；?（6）?委托或者?受托管理?資產(chǎn)和業(yè)?務(wù)；（?7）贈與?或者受贈?資產(chǎn)；?（8）債?權(quán)或者債?務(wù)重組；?（9）?簽訂技術(shù)?及商標(biāo)許?可使用協(xié)?議、研究?開發(fā)項目?的轉(zhuǎn)移等?交易；?（10）?可能被公?司上市地?交易所認(rèn)?定為需要?披露的其?他交易，?如上述交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)之?一的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告：（?1）交易?涉及的資?產(chǎn)總額（?同時存在?賬面值和?評估值的?，以高者?為準(zhǔn)）占?公司最近?一期經(jīng)審?計總資產(chǎn)?的___?_%以上?；（2?）交易的?成交金額?（包括承?擔(dān)的債務(wù)?和費用）?占公司最?近一期經(jīng)?審計凈資?產(chǎn)的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（3）?交易產(chǎn)生?的利潤占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（4）交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；（5?）交易標(biāo)?的（如股?權(quán)）在最?近一個會?計年度相?關(guān)的凈利?潤占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?。上述?指標(biāo)涉及?的數(shù)據(jù)如?為負(fù)值，?取其絕對?值計算。?3（6?）公司證?券上市地?上市規(guī)則?所規(guī)定的?其他標(biāo)準(zhǔn)?。7、?與公司關(guān)?聯(lián)人之間?發(fā)生的轉(zhuǎn)?移資源或?者義務(wù)的?事項，包?括但不限?于：（?1）本條?第___?_款規(guī)定?的交易事?項；（?2）購買?原材料、?燃料、動?力；（?3）銷售?產(chǎn)品、商?品；（?4）提供?或者接受?勞務(wù)；?（5）委?托或者受?托銷售；?（6）?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；（7?）其他通?過約定可?能引致資?源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的?事項等，?如上述關(guān)?聯(lián)交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告：?（1）?與公司的?關(guān)聯(lián)自然?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上的關(guān)聯(lián)?交易；?（2）與?公司的關(guān)?聯(lián)法人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上，?且占公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的關(guān)聯(lián)交?易；（?3）公司?證券上市?地上市規(guī)?則所規(guī)定?的其他標(biāo)?準(zhǔn)。公?司審議需?獨立董事?事前認(rèn)可?的關(guān)聯(lián)交?易事項時?，應(yīng)在第?一時間通?過董事會?秘書將相?關(guān)材料提?交獨立董?事進行事?前認(rèn)可。?“關(guān)聯(lián)?人”的范?圍適用相?關(guān)法律法?規(guī)及公司?上市地上?市規(guī)則之?規(guī)定。?8、涉案?金額超過?____?萬元，并?且占公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的重大訴?訟、仲裁?事項；包?括未達(dá)到?上述標(biāo)準(zhǔn)?或者沒有?具體涉案?金額，但?是可能對?公司股票?及其衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的訴訟、?仲裁事項?；9.?發(fā)生重大?虧損或者?遭受重大?損失；?10、發(fā)?生重大債?務(wù)、未清?償?shù)狡谥?大債務(wù)或?者重大債?權(quán)到期未?獲清償；?11、?可能依法?承擔(dān)重大?違約責(zé)任?或者大額?賠償責(zé)任?；4?12、公?司或公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理層或?員工因涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機關(guān)調(diào)查?，或者受?到重大行?政、刑事?處罰；?13、主?要債務(wù)人?出現(xiàn)資不?抵債或者?進入破產(chǎn)?程序，公?司對相應(yīng)?債權(quán)未提?取足額壞?帳準(zhǔn)備；?14、?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或者被?抵押、質(zhì)?押；1?5、生產(chǎn)?經(jīng)營情況?或者生產(chǎn)?環(huán)境發(fā)生?重大變化?（包括產(chǎn)?品價格和?方式發(fā)生?重大變化?等）；?16、發(fā)?生與保險?經(jīng)營相關(guān)?的重大人?壽保險合?同、重大?分保合同?、重大賠?付事項、?重大退保?事項等重?大合同或?事項；?17、獲?得大額政?府補貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或?者發(fā)生可?能對公司?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重?大影響的?其他事項?；18?、公司經(jīng)?營方針和?經(jīng)營范圍?發(fā)生重大?變化時；?19、?變更會計?政策或者?會計估計?；20?、會計師?發(fā)表有保?留意見報?告；2?1、董事?會就公司?發(fā)行新股?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?或者其他?再融資方?案形成相?關(guān)決議；?22、?中國證監(jiān)?會股票發(fā)?行審核委?員會召開?發(fā)審委會?議，對公?司新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券發(fā)?行申請或?者其他再?融資方案?提出了相?應(yīng)的審核?意見；?23、聘?任或者解?聘公司審?計的會計?師事務(wù)所?；24?、法院裁?定禁止公?司大股東?轉(zhuǎn)讓其所?持本公司?股份；?25、任?一股東所?持公司_?___%?以上的股?份被質(zhì)押?、凍結(jié)、?司法拍賣?、托管或?者設(shè)定信?托；2?6、公司?大股東或?者實際控?制人發(fā)生?或者擬發(fā)?生變更；?27、?變更公司?名稱、公?司章程、?注冊資本?、注冊地?址、主要?辦公地址?和聯(lián)系5?電話等相?關(guān)事項；?28、?公司董事?會、監(jiān)事?會或董事?會各專門?委員會成?員發(fā)生變?更；2?9、重大?宣傳事項?（含網(wǎng)絡(luò)?、報紙、?廣播、電?視及其他?傳媒）；?30、?償付能力?不足；?31、設(shè)?立、撤銷?、合并省?級或計劃?單列市一?級的分支?機構(gòu)，設(shè)?立、撤銷?、合并國?外分支機?構(gòu)；3?2、中國?保險監(jiān)督?管理委員?會對公司?和/或分?支機構(gòu)出?具有關(guān)監(jiān)?管處罰意?見；3?3、以上?事項未曾?列出，但?負(fù)有報告?義務(wù)的人?員判定可?能會對公?司股票或?其衍生品?種的交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的情形或?事件；?34、依?據(jù)境內(nèi)外?上市地監(jiān)?管規(guī)則所?認(rèn)定的其?他重大事?項。公?司各部門?、分公司?、子公司?發(fā)生的本?條所述的?重大事項?，適用本?制度的規(guī)?定。第?九條報告?人應(yīng)加強?對與信息?披露有關(guān)?的法律、?法規(guī)和/?或規(guī)范性?文件的學(xué)?習(xí)與理解?，及時了?解和掌握?監(jiān)管部門?對信息披?露的最新?政策要求?，以使所?報告的信?息符合規(guī)?定。第?三章信息?報告的程?序及責(zé)任?劃分第?十條公司?董事長或?總經(jīng)理是?公司信息?披露的第?一責(zé)任人?。董事?會秘書是?公司履行?信息披露?義務(wù)的具?體責(zé)任人?，負(fù)責(zé)向?報告人收?集信息、?制作信息?披露文件?，對外公?開披露信?息及與投?資者、監(jiān)?管部門及?其他社會?各界的溝?通與聯(lián)絡(luò)?。董事會?秘書為履?行職責(zé)，?有權(quán)了解?公司的財?務(wù)和經(jīng)營?情況，參?加涉及信?息披露的?有關(guān)會議?，查閱涉?及信息披?露的所有?文件，并?要求公司?有關(guān)部門?和人員及?時提供相?關(guān)資料和?信息。?公司董事?會辦公室?是協(xié)助董?事會秘書?工作的具?體辦事機?構(gòu)，具體?負(fù)責(zé)收集?公司內(nèi)_?___重?大事項的?各種報告?，向董事?會秘書報?告，并負(fù)?責(zé)進行對?外信息披?露。第?十一條公?司各部門?、分公司?、子公司?及控股股?東為公司?內(nèi)部的信?息報告?6責(zé)任人?，負(fù)責(zé)應(yīng)?報告信息?的收集、?整理及相?關(guān)文件的?準(zhǔn)備、草?擬工作，?并按照本?制度的規(guī)?定向董事?會辦公室?報告信息?并提交相?關(guān)文件資?料。第?十二條公?司各部門?、分公司?、子公司?及控股股?東負(fù)責(zé)人?是所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東重大?事項報告?的第一責(zé)?任人。?分公司、?子公司負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)?將發(fā)生在?分公司或?子公司的?重大事件?、信息及?時向總公?司相關(guān)部?門書面匯?報。總公?司各部門?在接到報?告后及時?向總經(jīng)理?室匯報，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時?抄報給董?事會秘書?。總公?司各部門?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將各部?門發(fā)生的?重大事件?、信息及?時向總經(jīng)?理室匯報?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時抄報董?事會秘書??？毓?股東負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將?本單位發(fā)?生的重大?事件、信?息及時向?總經(jīng)理室?匯報，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時抄?報董事會?秘書。?第十三條?公司各部?門、分公?司、子公?司、控股?股東應(yīng)指?定專人為?信息聯(lián)絡(luò)?人，信息?聯(lián)絡(luò)人是?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東重大事?項報告的?第二責(zé)任?人，負(fù)責(zé)?收集、整?理并向所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?負(fù)責(zé)人呈?報發(fā)生的?重大事項?，并第一?時間向總?經(jīng)理室、?董事會辦?公室報告?本制度規(guī)?定的重大?信息。?第十四條?未經(jīng)通知?公司董事?會辦公室?并履行相?關(guān)批準(zhǔn)程?序，公司?的任何部?門、分公?司及子公?司均不得?以公司名?義對外披?露信息或?對已披露?的信息做?任何解釋?和/或說?明。第?十五條董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)在以?下任一時?點最先發(fā)?生時，及?時向董事?會辦公室?提出披露?可能對本?公司股票?及其衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的重大事?項：1?、董事會?或者監(jiān)事?會就該重?大事項形?成決議時?；2、?有關(guān)各方?就該重大?事項簽署?意向書或?者協(xié)議（?無論是否?附加條件?或期限）?時；3?、任何董?事、監(jiān)事?或者高級?管理人員?知道或應(yīng)?當(dāng)知道該?重大事項?時。第?十六條重?大事項處?于籌劃階?段時可暫?緩報告，?但出現(xiàn)下?列情形之?一的，?7董事會?秘書應(yīng)當(dāng)?及時向董?事會提請?披露相關(guān)?籌劃情況?和既有事?實：（?一）該重?大事項難?以保密；?（二）?該重大事?項已經(jīng)泄?露或者市?場出現(xiàn)傳?聞；（?三）公司?股票及其?衍生品種?的交易發(fā)?生異常波?動。第?十七條如?果公司已?按照相關(guān)?法律法規(guī)?、上市地?上市規(guī)則?、《信息?披露管理?規(guī)定》及?本制度的?規(guī)定公開?披露重大?事項，報?告人還應(yīng)?當(dāng)按照下?述規(guī)定持?續(xù)報告重?大事項的?進展情況?：（一?）董事會?、監(jiān)事會?或者股東?大會就該?重大事項?形成決議?的，及時?報告決議?情況；?（二）公?司及分公?司、子公?司就該重?大事項與?有關(guān)當(dāng)事?人簽署意?向書或者?協(xié)議的，?相關(guān)聯(lián)系?人應(yīng)及時?報告意向?書或者協(xié)?議的主要?內(nèi)容并提?供已簽署?的意向書?或協(xié)議文?本；上述?意向書或?者協(xié)議的?內(nèi)容或履?行情況發(fā)?生重大變?化或者被?解除、終?止的，及?時報告發(fā)?生重大變?化或者被?解除、終?止的情況?和原因；?（三）?該重大事?項獲得有?關(guān)部門批?準(zhǔn)或者被?否決的，?及時報告?批準(zhǔn)或者?否決的情?況；（?四）該重?大事項出?現(xiàn)逾期付?款情形的?，及時報?告逾期付?款的原因?和付款安?排；（?五）該重?大事項涉?及的主要?標(biāo)的物尚?未交付或?者過戶的?，及時報?告交付或?者過戶情?況；超過?約定交付?或者過戶?期限三個?月仍未完?成交付或?者過戶的?，及時報?告未如期?完成的原?因、進展?情況和預(yù)?計完成的?時間，并?每隔三十?日報告一?次進展情?況，直至?完成交付?或者過戶?；（六?）該重大?事項發(fā)生?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?其他進展?或者變化?的，及時?報告進展?或者變化?情況。?第十八條?公司董事?長、總經(jīng)?理、董事?會秘書等?高級管理?人員對報?告人負(fù)有?督促義務(wù)?，應(yīng)定期?或不定期?督促報告?人履行信?息報告職?責(zé)。第?四章保密?義務(wù)及法?律責(zé)任?第十九條?董事會秘?書、報告?人及其他?因工作關(guān)?系接觸到?應(yīng)報告信?息的工作?人員在相?關(guān)信息未?公開披露?前，負(fù)有?保密義務(wù)?。第二?十條報告?人未按本?制度的規(guī)?定履行信?息報告義?務(wù)導(dǎo)致公?司信息披?露違規(guī)，?給公司造?成嚴(yán)重影?響或損失?時，公司?應(yīng)對報告?人給予相?應(yīng)處罰。?前款規(guī)?定的不履?行信息報?告義務(wù)是?指包括但?不限于下?列情形：?1、不?向董事會?秘書報告?信息和/?或提供相?關(guān)文件資?料；2?、未及時?向董事會?秘書報告?信息和/?或提供相?關(guān)文件資?料；3?、因故意?或過失致?使報告的?信息或提?供的文件?資料存在?重大隱瞞?、虛假陳?述或引人?重大誤解?之處；?4、拒絕?答復(fù)董事?會秘書對?相關(guān)問題?的問詢；?5、其?他不適當(dāng)?履行信息?報告義務(wù)?的情形。?第五章?附則第?二十一條?本制度規(guī)?定的報告?人___?_通知方?式包括電?話通知、?____?通知、傳?真通知及?書面通知?。第二?十二條本?制度根據(jù)?相關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則的?不時修訂?而修訂完?善，如與?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件或公司?上市地監(jiān)?管規(guī)則有?沖突時，?按有關(guān)法?律法規(guī)和?上市地監(jiān)?管規(guī)則執(zhí)?行。第?二十三條?本制度由?公司董事?會負(fù)責(zé)解?釋和修訂?。第二?十四條本?制度經(jīng)公?司董事會?審議通過?后生效執(zhí)?行。重?大信息內(nèi)?部報告制?度范文（?三）第?一章總則?第一條?為規(guī)范江?蘇中泰橋?梁鋼構(gòu)股?份有限公?司（以下?簡稱“公?司”）重?大事項?內(nèi)部報告?工作，明?確公司重?大信息內(nèi)?部報告的?職責(zé)和程?序，確保?公司信息?披露內(nèi)容?的及時、?真實、準(zhǔn)?確、完整?，根據(jù)《?中華人民?共和國公?司法》、?《中華人?民共和國?證券法》?、《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《江蘇?中泰橋梁?鋼構(gòu)股份?有限公司?章程》（?以下簡稱?“《公司?章程》”?）的規(guī)定?，結(jié)合公?司實際情?況，制定?本制度。?第二條?公司重大?事項內(nèi)部?報告制度?是指當(dāng)出?現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)?生可能對?公司股票?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的情?形或事件?時，按照?本制度規(guī)?定負(fù)有報?告義務(wù)的?單位、部?門、人員?，應(yīng)當(dāng)在?第一時間?將相關(guān)信?息及時向?公司責(zé)任?領(lǐng)導(dǎo)、董?事會秘書?、董事長?進行報告?的制度，?確保董事?會秘書第?一時間獲?悉公司重?大信息。?第三條?公司重大?事項報告?義務(wù)人包?括如下人?員和機構(gòu)?：1、?公司董事?會秘書;?2、公?司董事和?董事會;?3、公?司監(jiān)事和?監(jiān)事會;?4、公?司總經(jīng)理?、副總經(jīng)?理、財務(wù)?總監(jiān)等高?級管理人?員;5?、公司各?部門及各?所屬公司?的負(fù)責(zé)人?，即公司?各部門負(fù)?責(zé)人、各?所屬全資?控股公司?負(fù)責(zé)人和?委派到參?股公司的?負(fù)責(zé)人為?該部門和?該公司重?大事項報?告義務(wù)人?;6、?公司控股?股東、實?際控制人?和持股_?___%?以上的大?股東;?7、其他?負(fù)有信息?披露職責(zé)?的公司人?員和部門?。第四?條公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員及?其他知情?人在信息?披露前，?應(yīng)當(dāng)將?該信息的?知情者控?制在最小?范圍內(nèi)，?不得泄露?公司內(nèi)幕?信息，不?得進行內(nèi)?幕交易或?者配合他?人操縱證?券及其衍?生品種交?易價格。?第二章?重大事項?的范圍?第五條公?司各重大?事項報告?義務(wù)人發(fā)?生或即將?發(fā)生以下?情形時，?應(yīng)及時、?準(zhǔn)確、真?實、完整?地向董事?長報告，?并同時告?知董事會?秘書，將?有關(guān)資料?報董事會?辦公室備?案。主要?包括：?1、董事?會決議;?2、監(jiān)?事會決議?;3、?股東大會?決議;?4、公司?發(fā)生的達(dá)?到第六條?標(biāo)準(zhǔn)之一?的以下交?易：（?1）購買?或者出售?資產(chǎn)：?（2）對?外投資（?包含委托?理財、委?托貸款等?）;（?3）提供?財務(wù)資助?;（4?）提供擔(dān)?保;（?5）租入?或者租出?資產(chǎn);?（6）委?托或者受?托管理資?產(chǎn)和業(yè)務(wù)?;（7?）贈與或?者受贈資?產(chǎn);（?8）債權(quán)?、債務(wù)重?組;（?9）簽訂?許可使用?協(xié)議;?（10）?轉(zhuǎn)讓或者?受讓研究?和開發(fā)項?目;（?11）證?券交易所?認(rèn)定的其?他交易。?上述購?買、出售?的資產(chǎn)不?含購買原?材料、燃?料和動力?，以及出?售產(chǎn)品、?商品等與?日常經(jīng)營?相關(guān)的資?產(chǎn)，但資?產(chǎn)置換中?涉及購買?、出售此?類資產(chǎn)的?，仍包含?在內(nèi)。?上述“提?供財務(wù)資?助”，“?提供擔(dān)保?”和“委?托理財”?等交易，?應(yīng)當(dāng)以發(fā)?生額作為?計算標(biāo)準(zhǔn)?，并按照?交易類別?在連續(xù)十?二個月內(nèi)?累計計算?。5、?對外提供?擔(dān)保;?6、公司?發(fā)生的以?下關(guān)聯(lián)交?易（公司?在連續(xù)十?二個月內(nèi)?發(fā)生交易?標(biāo)的相關(guān)?的同類關(guān)?聯(lián)交易，?應(yīng)當(dāng)按照?累計）：?（1）?公司與關(guān)?聯(lián)自然人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?的關(guān)聯(lián)交?易;（?2）公司?與關(guān)聯(lián)法?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上，且占?上市公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的關(guān)聯(lián)交?易。7?、以下重?大訴訟、?仲裁事項?：（1?）公司發(fā)?生的重大?訴訟、仲?裁事項涉?及金額占?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的;?（2）?未達(dá)到前?款標(biāo)準(zhǔn)或?者沒有具?體涉案金?額的訴訟?、仲裁事?項，董事?會基于案?件特殊性?認(rèn)為可能?對公司股?票及其衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生較大影?響，或者?證券交易?所認(rèn)為有?必要的，?以及涉及?公司股東?大會、董?事會決議?被申請撤?銷或者宣?告無效的?訴訟的。?8、公?司變更募?集資金投?資項目;?9、公?司業(yè)績預(yù)?報、業(yè)績?快報和盈?利預(yù)測;?10、?公司利潤?分配和資?本公積金?轉(zhuǎn)增股本?;11?、公司股?票交易異?常波動和?傳聞澄清?;12?、公司回?購股份;?13、?公司發(fā)行?可轉(zhuǎn)換公?司債券的?，涉及可?轉(zhuǎn)換公司?債券的重?大事項：?14、?出現(xiàn)下列?使公司面?臨重大風(fēng)?險的情形?之一時，?應(yīng)當(dāng)及時?報告（以?下事項涉?及具體金?額的按照?第六條標(biāo)?準(zhǔn)判斷）?：（1?）發(fā)生重?大虧損或?者遭受重?大損失;?（2）?發(fā)生重大?債務(wù)或者?重大債權(quán)?到期末獲?清償;?（3）可?能依法承?擔(dān)重大違?約責(zé)任或?者大額賠?償責(zé)任;?（4）?計提大額?資產(chǎn)減值?準(zhǔn)備;?（5）公?司決定解?散或者被?有權(quán)機關(guān)?依法責(zé)令?關(guān)閉;?（6）公?司預(yù)計出?現(xiàn)資不抵?債（一般?指凈資產(chǎn)?為負(fù)值）?;（7?）主要債?務(wù)人出現(xiàn)?資不抵債?或者進入?破產(chǎn)程序?，公司對?相應(yīng)債權(quán)?未提足額?壞賬準(zhǔn)備?;（8?）主要資?產(chǎn)被查封?、扣押、?凍結(jié)或者?被抵押、?質(zhì)押;?（9）主?要或者全?部業(yè)務(wù)陷?入停頓;?（10?）公司因?涉嫌違法?違規(guī)被有?權(quán)機關(guān)調(diào)?查，或者?受到重大?行政、刑?事處罰;?（11?）董事長?或者總經(jīng)?理無法履?行職責(zé)，?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?因涉嫌違?法違紀(jì)被?有權(quán)機關(guān)?調(diào)查或采?取強制措?施;（?12）深?圳證券交?易所或公?司認(rèn)定的?其他重大?風(fēng)險情況?。15?、變更公?司名稱、?股票簡稱?、公司章?程、注冊?資本、注?冊地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系電話等?;16?、經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍發(fā)生?重大變化?;17?、變更會?計政策或?者會計估?計;1?8、董事?會就公司?發(fā)行新股?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?或者其他?再融資方?案形成相?關(guān)決議;?19、?中國證監(jiān)?會發(fā)行審?核委員會?對公司發(fā)?行新股或?者其他再?融資申請?提出相應(yīng)?的審核意?見;2?0、持有?公司__?__%以?上股份的?股東或者?實際控制?人持股情?況或者控?制公司的?情況發(fā)生?或者擬發(fā)?生較大變?化;2?1、董事?長、總經(jīng)?理、董事?（含獨立?董事）或?者三分之?一以上的?監(jiān)事提出?辭職或?者發(fā)生變?動;2?2、生產(chǎn)?經(jīng)營情況?、外部條?件或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)?生重大變?化，包括?：（1?）對經(jīng)營?活動產(chǎn)生?重大影響?的國內(nèi)法?律、行政?法規(guī)、部?門規(guī)章以?及政府政?策的調(diào)整?，如稅收?、環(huán)保等?方面;?（2）外?部經(jīng)營環(huán)?境發(fā)生重?大變化，?主要有新?的行業(yè)標(biāo)?準(zhǔn)影響市?場競爭格?局，產(chǎn)品?價格大幅?變動，原?材料采購?價格和方?式發(fā)生重?大變化、?市場出現(xiàn)?的替代產(chǎn)?品嚴(yán)重?fù)p?害公司產(chǎn)?品銷售，?自然災(zāi)害?對公司生?產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)?生重大影?響，與上?市公司有?重大業(yè)務(wù)?或交易的?國家或地?區(qū)的貿(mào)易?環(huán)境出現(xiàn)?重大變化?，如反傾?銷、新的?技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?、環(huán)保標(biāo)?準(zhǔn)等;?（3）公?司內(nèi)部經(jīng)?營環(huán)境發(fā)?生重大變?化，主要?有公司產(chǎn)?品結(jié)構(gòu)或?市場結(jié)構(gòu)?重大調(diào)整?，主要供?貨商或關(guān)?鍵客戶變?化可能導(dǎo)?致利潤大?幅變動，?原材料、?燃料、動?力成本變?化對公司?利潤產(chǎn)生?重大影響?，獲取新?的資質(zhì)或?市場準(zhǔn)入?證明，新?產(chǎn)品的研?制開發(fā)或?得到生產(chǎn)?許可獲批?生產(chǎn)，新?發(fā)明、新?專利獲得?政府批準(zhǔn)?，關(guān)鍵生?產(chǎn)技術(shù)革?新，提供?新的服務(wù)?以及進入?新的業(yè)務(wù)?領(lǐng)域，新?的銷售模?式可能導(dǎo)?致銷售收?入大幅變?動，公司?內(nèi)部新的?重大項目?建設(shè)，非?正常停產(chǎn)?、生產(chǎn)事?故、產(chǎn)品?事故對公?司經(jīng)營生?產(chǎn)重大影?響等;?（4）其?他對上市?公司股票?及其衍生?品種交易?價格可能?或已經(jīng)對?公司經(jīng)營?生產(chǎn)產(chǎn)生?重大影響?的信息。?23、?訂立可能?對公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響的?生產(chǎn)經(jīng)營?合同：生?產(chǎn)經(jīng)營重?大合同包?括與日常?生產(chǎn)經(jīng)營?活動相關(guān)?的符合以?下標(biāo)準(zhǔn)的?銷售產(chǎn)品?或商品、?提供勞務(wù)?、承包工?程等重大?合同：?（1）合?同金額占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計營業(yè)總?額收入_?___%?以上，且?絕對金額?在___?_萬元以?上的;?（2）合?同履行預(yù)?計產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?利潤總額?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元的;?（3）?公司或深?圳證券交?易所認(rèn)為?可能對公?司財務(wù)狀?況、經(jīng)營?成果和盈?利前景?產(chǎn)生重大?影響的合?同。2?4、聘任?或者解聘?為公司審?計的會計?師事務(wù)所?;25?、法院裁?定禁止公?司控股股?東轉(zhuǎn)讓其?所持本公?司股份;?26、?任一股東?所持公司?____?%以上的?股份被質(zhì)?押、凍結(jié)?、司法拍?賣、托管?或者設(shè)定?信托;?27、獲?得大額政?府補貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或?者發(fā)生可?能對公司?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重?大影響的?其他事項?;28?、公司申?請破產(chǎn)或?被宣告破?產(chǎn);2?9、公司?涉及股份?變動的減?資（回購?除外）、?合并、分?立等;?30、深?圳證券交?易所或者?公司認(rèn)定?的其他情?形。第?六條公司?及控股子?公司涉及?的交易（?參股子公?司涉及的?交易乘以?本公司持?有的股權(quán)?比例達(dá)到?下列標(biāo)準(zhǔn)?之一的）?，應(yīng)及時?報告：?1、交易?涉及的資?產(chǎn)總額占?公司最近?一期經(jīng)審?計總資產(chǎn)?的___?_%以上?，該交易?涉及的資?產(chǎn)總額同?時存在賬?面值和評?估值的，?以較高者?作為計算?數(shù)據(jù);?2、交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元;?3、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計年?度相關(guān)的?凈利潤占?上市公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?;4、?交易的成?交金額（?含承擔(dān)債?務(wù)和費用?）占上市?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元;?5、交易?產(chǎn)生的利?潤占上市?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元。?上述指標(biāo)?涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)?值，取其?絕對值計?算。第?七條公司?各報告義?務(wù)人應(yīng)按?下述規(guī)定?履行重大?事項的報?告程序：?1、董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員獲?悉的重大?信息應(yīng)當(dāng)?第一時間?報告董事?長并同時?通知董事?會秘書，?董事長應(yīng)?當(dāng)立即向?董事會報?告并督促?董事會秘?書做好相?關(guān)信息披?露工作;?2、各?部門和下?屬公司負(fù)?責(zé)人應(yīng)當(dāng)?第一時間?向董事會?秘書報告?與本部門?、下屬公?司相關(guān)的?重大信息?;3、?對外簽署?的涉及重?大信息的?合同、意?向書、備?忘錄等文?件在簽署?前應(yīng)當(dāng)知?會董事會?秘書，并?經(jīng)董事會?秘書確認(rèn)?，因特殊?情況不能?事前確認(rèn)?的，應(yīng)當(dāng)?在相關(guān)文?件簽署后?立即報送?董事會秘?書。上述?事項發(fā)生?重大進展?或變化的?，相關(guān)人?員應(yīng)及時?報告董事?長或董事?會秘書，?董事會秘?書應(yīng)及時?做好相關(guān)?信息披露?工作。?第三章重?大事項內(nèi)?部報告的?程序第?八條報告?義務(wù)人應(yīng)?在知悉本?制度所述?的內(nèi)部重?大信息后?的第一時?間，向公?司董事會?及公司董?事會秘書?報告有關(guān)?情況，并?做好信息?的保密工?作。上?述重大信?息如尚未?公開披露?的，在呈?報時應(yīng)注?意：1?、相關(guān)負(fù)?責(zé)人員應(yīng)?在該等事?項發(fā)生或?擬報時在?呈報文件?中注明“?保密”字?樣，并盡?可能縮小?知悉該等?保密信息?的人員的?范圍，原?則上該等?信息在呈?報前的知?悉人員不?得超過三?人;如口?頭呈報的?，應(yīng)說明?系保密信?息，并提?醒知悉人?員承擔(dān)保?密義務(wù);?2、原?則上該等?信息應(yīng)直?接呈報總?經(jīng)理和董?事長，總?經(jīng)理和董?事長在知?悉該等信?息后，應(yīng)?通知董事?會秘書組?織信息披?露工作;?3、原?則上該等?重大信息?在未公開?披露前不?得向其他?方披露，?但基于工?作和業(yè)務(wù)?的需要必?需向其他?方披露的?，應(yīng)和其?他方簽署?保密協(xié)議?，并就該?等保密信?息注明“?保密”字?樣，由相?關(guān)方簽收?。第九?條公司內(nèi)?部重大信?息采取以?下方式報?告，包括?（但不限?于）：?1、書面?方式;?2、電話?方式;?3、會議?方式。?董事會秘?書認(rèn)為有?必要時，?報告義務(wù)?人有責(zé)任?在兩個工?作日內(nèi)提?交進一步?的相關(guān)文?件。第?十條各部?門和下屬?公司重大?事項內(nèi)部?報告的方?式和路徑?為：相關(guān)?責(zé)任人按?照本制度?要求上報?的內(nèi)容和?金額要求?，及時指?派部門聯(lián)?絡(luò)人員匯?總、整理?完整的材?料，經(jīng)責(zé)?任人批準(zhǔn)?后報公司?董事會辦?公室匯總?，再由董?事會辦公?室報送董?事會秘書?，提請履?行相關(guān)審?批程序并?予以披露?。董事?會秘書和?董事會辦?公室向各?部門和下?屬公司收?集相關(guān)信?息時，各?部門和下?屬公司應(yīng)?當(dāng)積極予?以配合。?第十一?條涉及信?息披露義?務(wù)的事項?，公司董?事會秘書?應(yīng)及時提?出信息披?露預(yù)案?，并知會?經(jīng)理層，?必要時應(yīng)?向董事長?報告。需?履行會議?審定程序?應(yīng)立即報?告董事長?或監(jiān)事會?召集人，?并按公司?章程規(guī)定?及時向全?體董事、?監(jiān)事發(fā)出?臨時會議?通知。?第十二條?對投資者?關(guān)注且非?強制性信?息披露的?重大信息?，公司董?事會秘書?應(yīng)根據(jù)實?際情況，?按照公司?投資者關(guān)?系管理制?度的要求?，組織公?司有關(guān)方?面及時與?投資者進?行溝通與?交流或進?行必要的?澄清。?第十三條?公司董事?會辦公室?是本制度?的管理協(xié)?調(diào)部門，?負(fù)責(zé)各方?面報告的?內(nèi)部重大?信息的歸?集、管理?，協(xié)助董?事會秘書?履行向董?事會的報?告職責(zé)。?第十四?條公司董?事會秘書?應(yīng)根據(jù)公?司實際情?況，定期?對公司報?告義務(wù)人?進行專業(yè)?培訓(xùn)，督?促本制度?的貫徹執(zhí)?行。第?十五條違?反本制度?，給公司?造成不良?影響的報?告義務(wù)人?，董事會?秘書應(yīng)建?議董事會?或經(jīng)理層?按公司內(nèi)?部相關(guān)規(guī)?定給予考?核。第?四章重大?信息內(nèi)部?報告的管?理和責(zé)任?第十六?條公司各?部門、各?下屬分支?機構(gòu)、各?控股子公?司及參股?公司出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?第二章情?形時，負(fù)?有報告義?務(wù)的人員?應(yīng)將有關(guān)?信息向公?司董事長?和董事會?秘書報告?，確保及?時、真實?、準(zhǔn)確、?完整、沒?有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)?性陳述?或重大遺?漏。第?十七條年?度報告、?中期報告?、季度報?告涉及的?內(nèi)容資料?，公司各?部門及各?下屬公司?應(yīng)及時、?準(zhǔn)確、真?實、完整?的報送董?事會秘書?辦公室。?第十八?條公司內(nèi)?部信息報?告義務(wù)人?也即內(nèi)部?信息報告?義務(wù)的第?一責(zé)任人?，應(yīng)根據(jù)?其任職單?位或部門?的實際情?況，制定?相應(yīng)的內(nèi)?部信息報?告制度，?并指定熟?悉相關(guān)業(yè)?務(wù)和法規(guī)?的人員為?信息報告?聯(lián)絡(luò)人（?各部門聯(lián)?絡(luò)人以部?門負(fù)責(zé)人?為宜，下?屬公司根?據(jù)實際情?況，聯(lián)絡(luò)?人以財務(wù)?負(fù)責(zé)人或?其他合適?人員為宜?），負(fù)責(zé)?本部門或?本公司重?大信息的?收集、整?理及與公?司董事會?秘書、證?券事務(wù)代?表的聯(lián)絡(luò)?工作。相?應(yīng)的內(nèi)部?信息報告?制度和指?定的信息?報告聯(lián)絡(luò)?人應(yīng)報公?司董事會?秘書辦公?室備案。?重大信息?報送資料?需由第一?責(zé)任人簽?字后方可?報送董事?長和董事?會秘書。?第十九?條公司總?經(jīng)理及其?他高級管?理人員負(fù)?有誠信責(zé)?任，應(yīng)時?常敦促公?司各部?門、各下?屬分支機?構(gòu)、公司?控股公司?、參股公?司對重大?信息的收?集、整理?、報告工?作，內(nèi)部?信息報告?義務(wù)第一?責(zé)任人和?聯(lián)絡(luò)人對?履行信息?報告義務(wù)?承擔(dān)連帶?責(zé)任，不?得相互推?諉。第?二十條公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員在相關(guān)?信息尚未?公開披露?之前，應(yīng)?當(dāng)將該信?息的知情?者控制在?最小范圍?內(nèi)，對相?關(guān)信息嚴(yán)?格保密，?不得泄漏?公司的內(nèi)?幕信息，?不得進行?內(nèi)幕交易?或配合他?人操縱股?票及其衍?生品種交?易價格。?第十八?條公司董?事會秘書?應(yīng)當(dāng)根據(jù)?公司實際?情況，定?期或不定?期地對公?司負(fù)有重?大信息報?告義務(wù)的?有關(guān)人員?進行有關(guān)?公司治理?及信息披?露等方面?的溝通和?培訓(xùn)，以?保證公司?內(nèi)部重大?信息報告?的及時和?準(zhǔn)確。?第五章責(zé)?任與處罰?第二十?一條公司?各部門、?所屬公司?或事業(yè)部?均應(yīng)嚴(yán)格?遵守本制?度規(guī)定。?發(fā)生上述?應(yīng)上報事?項而未及?時上報的?，公司將?追究事項?報告義務(wù)?人的責(zé)任?;已給公?司造成不?良影響的?，公司視?情節(jié)給予?相關(guān)責(zé)任?人批評、?警告、經(jīng)?濟處罰、?解除職務(wù)?的處分，?直至追究?其法律責(zé)?任。公?司對相關(guān)?人員進行?的處分將?及時告知?深圳證券?交易所、?上海證監(jiān)?局。第?六章附則?第二十?二條本制?度未盡事?宜，依據(jù)?中國法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件、《深?圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》和《?公司章程?》的規(guī)定?及中國證?監(jiān)會、深?圳證券交?易所的要?求執(zhí)行。?第二十?三條本制?度由公司?董事會負(fù)?責(zé)解釋。?第二十?四條本制?度經(jīng)公司?董事會審?議通過后?生效。?重大信息?內(nèi)部報告?制度范文?（四）?第一章總?則第一?條為了使?公司生產(chǎn)?經(jīng)營所需?的內(nèi)部信?息在公司?各管理層?及部門之?間更加及?時、有效?的傳遞，?同時加強?對公司內(nèi)?部信息的?監(jiān)管，確?保信息在?傳遞過程?中的安全?性及準(zhǔn)確?性，根據(jù)?公司實際?經(jīng)營情況?特制訂本?管理制度?。第二?條本管理?制度適用?于公司及?各分、子?公司各部?門、崗位?。第二?章信息報?告內(nèi)容?第三條公?司在日常?經(jīng)營活動?中所需要?的信息報?告分為定?期報告和?即時報告?。第四?條定期報?告是指公?司在某一?時間段內(nèi)?業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)?及經(jīng)營狀?況的周期?性信息報?告，通過?周報、月?報、季報?等形式定?期形成的?總結(jié)性報?告。公司?定期信息?報告包括?但不限于?以下內(nèi)容?：1、?經(jīng)營數(shù)據(jù)?統(tǒng)計報告?；2、?經(jīng)營分析?報告；?3、財務(wù)?相關(guān)報告?；4、?生產(chǎn)情況?報告；?5、原材?料采購報?告；6?、設(shè)備運?行情況報?告；7?、人力資?源報告；?8、應(yīng)?收賬款報?告；第?五條即時?信息報告?是指公司?在經(jīng)營過?程中遇到?的可能對?公司經(jīng)營?產(chǎn)生重大?影響的突?發(fā)情況的?說明性報?告，及公?司下發(fā)的?文件、_?___等?____?。公司即?時信息報?告包括但?不限于以?下內(nèi)容：?1、公?司下發(fā)文?件；2?、采購價?格調(diào)整報?告；3?、安全事?故報告；?第三章?職責(zé)和要?求第六?條公司信?息報告以?各車間、?職能部門?為單位，?按照不同?職能劃分?負(fù)責(zé)本車?間、部門?所涉及到?的公司內(nèi)?部信息的?歸集、分?析，并形?成報告。?各車間、?職能部門?負(fù)責(zé)人為?信息報告?的義務(wù)人?和第一責(zé)?任人第?七條信息?報告過程?中，因信?息報告義?務(wù)人報告?不及時、?不準(zhǔn)確、?不完整，?給公司造?成經(jīng)濟損?失或不良?影響，由?信息報告?義務(wù)人承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。第?八條公司?各車間、?職能部門?、分公司?應(yīng)指派專?人對相關(guān)?文件、信?息進行登?記、留存?。第九?條公司信?息報告采?用逐級報?送的方法?在公司內(nèi)?部傳遞：?1、報?告義務(wù)人?選派專人?對指定信?息進行收?集、分析?，形成報?告，并負(fù)?責(zé)對該項?報告進行?審核。?2、報告?義務(wù)人向?主管該部?門的公司?副總經(jīng)理?或信息報?告特定需?求職能部?門進行報?告，報告?方式可為?書面報告?、當(dāng)面報?告及電話?報告。?3、公司?副總經(jīng)理?負(fù)責(zé)向公?司總經(jīng)理?進行信息?報告，報?告方式可?以為辦公?會報告、?書面報告?、當(dāng)面報?告及電話?報告。?第十條出?現(xiàn)特殊、?緊急情況?時，信息?報告人可?越級向公?司高層領(lǐng)?導(dǎo)直接?1/3?報告。?第十一條?信息報告?應(yīng)堅持以?下原則：?1、及?時性原則?。信息報?告應(yīng)在規(guī)?定時間內(nèi)?完成傳遞?。2、?準(zhǔn)確性原?則。事件?描述應(yīng)以?實際發(fā)生?情況為依?據(jù)，不得?含糊其辭?或加入主?觀臆測。?3、完?整性原則?：為了?提高決策?質(zhì)量，信?息報告中?對發(fā)生事?件的描述?應(yīng)連貫、?完整，對?于部分即?時信息報?告應(yīng)通過?后續(xù)信息?上報保證?其完整性?。4、?保密性原?則。公司?所有職工?對于公司?內(nèi)部傳遞?的信息有?保密義務(wù)?，不得以?任何方式?向外界透?露。第?十二條公?司各級管?理人員應(yīng)?充分利用?內(nèi)部信息?報告指導(dǎo)?企業(yè)的生?產(chǎn)經(jīng)營活?動，確保?企業(yè)實現(xiàn)?發(fā)展目標(biāo)?。第四?章信息報?告?zhèn)鬟f流?程第十?三條辦公?室負(fù)責(zé)公?司的文件?下發(fā)。?公司內(nèi)部?執(zhí)行的管?理文件和?經(jīng)理辦公?會___?_、專題?____?等，由辦?公室負(fù)責(zé)?在文件通?過___?_日內(nèi)下?發(fā)各公司?各車間、?職能部門?及分公司?，同時對?文件進行?歸檔、留?存。第?十四條安?全保衛(wèi)部?負(fù)責(zé)公司?安全事故?報告。?當(dāng)公司出?現(xiàn)交通、?火災(zāi)、電?器等意外?安全事故?時，安全?保衛(wèi)部負(fù)?責(zé)對事故?進行調(diào)查?并于事故?發(fā)生__?__日內(nèi)?形成書面?說___?_告，上?報主管副?經(jīng)理，由?副經(jīng)理向?總經(jīng)理報?告。報告?內(nèi)容需包?括完整的?事故原因?、過程、?處理過程?、事故造?成的損失?及對事故?后續(xù)處置?方案提出?建議。?第十五條?企業(yè)管理?部負(fù)責(zé)公?司的經(jīng)營?分析報告?。企業(yè)管?理部每季?度負(fù)責(zé)對?企業(yè)生產(chǎn)?運營、能?源消耗、?成本情況?等信息資?料進行匯?總，編制?經(jīng)營分析?報告，在?經(jīng)濟活動?分析會進?行通報。?第十六?條財務(wù)部?負(fù)責(zé)公司?的財務(wù)預(yù)?算報告和?財務(wù)報告?。1、?財務(wù)預(yù)算?報告財?務(wù)部根據(jù)?各部門及?分公司上?報的財務(wù)?資金預(yù)算?，結(jié)合上?月的實際?發(fā)生情況?進行匯總?、平衡后?，編制公?司財務(wù)預(yù)?算報告。?報告應(yīng)于?每月__?__日前?報財務(wù)部?長、財務(wù)?總監(jiān)審核?，___?_日前報?公司總經(jīng)?理審批，?同時財務(wù)?總監(jiān)應(yīng)定?期在經(jīng)理?辦公會中?對資金的?使用情況?作出說_?___告?。2、?財務(wù)報告?財務(wù)部?對各單位?上報的財?務(wù)報表進?行審核、?歸集、整?理、合并?、抵消，?并編制合?并報表、?抵消分錄?、各單位?財務(wù)報表?、內(nèi)部交?易明細(xì)表?、合并單?位清單等?資料。經(jīng)?過財務(wù)總?監(jiān)審核后?，形成公?司財務(wù)報?告報告?形式分為?月報、季?度報、半?年報和年?報，月報?于每月_?___日?前上報公?司總經(jīng)理?；季度報?、半年報?、年報按?公司總經(jīng)?理要求時?限。第?十七條生?產(chǎn)部每日?負(fù)責(zé)匯總?產(chǎn)品生產(chǎn)?、出庫、?庫存情況?，原燃材?料購入、?消耗、庫?存情況，?主機設(shè)備?運轉(zhuǎn)情況?等，經(jīng)部?長審核后?，發(fā)布于?oa網(wǎng)。?報告形?式分為日?報和月報?，日報于?次日__?__點前?發(fā)布，月?報于次月?____?號___?_點前發(fā)?布。第?十八條供?應(yīng)部負(fù)責(zé)?公司原材?料采購的?相關(guān)報告?，包括采?購計劃報?告、采購?價格調(diào)整?報告、采?購報表、?庫存報表?。1、?采購計劃?報告供?應(yīng)部每月?末負(fù)責(zé)根?據(jù)企業(yè)庫?存情況及?生產(chǎn)計劃?制定下月?度的采購?計劃報?2/3?告，每月?____?日前上報?主管副總?經(jīng)理審批?，審批通?過后由供?應(yīng)部__?__實施?采購。?2、采購?價調(diào)整報?告供應(yīng)?部在原材?料采購過?程中遇到?重大市場?變動，采?購價格漲?幅超過_?___%?時，應(yīng)對?該項采購?進行書面?說___?_告，上?報主管副?總經(jīng)理，?內(nèi)容應(yīng)包?括采購物?資的使用?單位情況?、供應(yīng)商?情況、該?項物資的?市場情況?、價格上?漲原因及?價格合理?性說明。?3、采?購報表?供應(yīng)部負(fù)?責(zé)于每月?底對公司?采購信息?進行歸集?、匯總，?編制采購?報表，于?每月__?__日前?報主管副?總經(jīng)理、?企業(yè)管理?部。4?、庫存報?表供應(yīng)?部負(fù)責(zé)每?周對公司?庫存信息?進行歸集?、匯總，?編制庫存?報表并錄?入到供銷?管理系統(tǒng)?中。第?十九條設(shè)?備部每月?整理、匯?總設(shè)備運?行狀況，?維修費用?使用情況?等，于次?月___?_日前報?部長審核?后，報主?管副經(jīng)理?。第二?十條人力?資源部負(fù)?責(zé)公司人?力資源報?告、公司?重大人事?調(diào)整報告?。___?_人力資?源報告?人力資源?部負(fù)責(zé)于?每年底對?公司人力?資源情況?做出詳細(xì)?的報告，?為總經(jīng)理?全面掌握?公司人員?狀況及公?司選拔優(yōu)?秀人才提?供依據(jù)。?報告由公?司黨委書?記，總經(jīng)?理審核。?2、重?大人事變?動報告?公司中層?正職及以?上崗位人?員提出離?職申請時?，人力資?源部負(fù)責(zé)?對該項人?事變動給?公司經(jīng)營?帶來的風(fēng)?險進行評?估，提出?應(yīng)對措施?的建議，?于___?_日內(nèi)報?公司黨委?書記、總?經(jīng)理。?第五章附?則第二?十一條本?制度自發(fā)?布之日起?施行。?第二十二?條本制度?由綜合管?理部負(fù)責(zé)?解釋。?重大信息?內(nèi)部報告?制度范文?（五）?第一章總?則第一?條為了進?一步加強?山東龍力?生物科技?股份有限?公司（以?下簡稱“?公司”）?與投資者?之間的聯(lián)?系，確保?公司信息?披露的及?時、準(zhǔn)確?、完整、?充分，維?護全體投?資者利益?，根據(jù)《?中華人民?共和國證?券法》（?以下簡稱?“《證券?法》”）?、《山東?龍力生物?科技股份?有限公司?章程》（?以下簡稱?“《公司?章程》”?）以及其?他有關(guān)法?律、法規(guī)?的規(guī)定，?并結(jié)合公?司實際情?況，制定?本制度。?第二條?公司重大?信息內(nèi)部?報告是指?當(dāng)出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生可?能對公司?股票及其?衍生品種?的交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?情形或事?件時，按?照本制度?規(guī)定負(fù)有?報告義務(wù)?的有關(guān)人?員和公司?，應(yīng)及時?將有關(guān)信?息向公司?董事長和?董事會秘?書報告。?第三條?本制度所?稱“信息?報告義務(wù)?人”包括?：（一?）公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員、?公司各部?門負(fù)責(zé)人?；（二?）公司下?屬分公司?或分支機?構(gòu)的負(fù)責(zé)?人、公司?控股子公?司的董事?長和總經(jīng)?理、公司?派駐參股?子公司的?董事、監(jiān)?事和高級?管理人員?；（三?）持股_?___%?以上股份?的股東及?其董事、?監(jiān)事和高?級管理人?員，公司?的實際控?制人；?（四）公?司其他由?于所任公?司職務(wù)可?以獲取公?司有關(guān)重?大事項的?人員。?第四條本?制度適用?于公司及?納入公司?合并會計?報表的子?公司。?第二章?重大信息?報告的范?圍第五?條公司重?大信息包?括但不限?于以下內(nèi)?容及其持?續(xù)變更進?程：（?一）擬提?交公司董?事會審議?的事項；?（二）?擬提交公?司監(jiān)事會?審議的事?項；（?三）擬提?交公司股?東大會審?議的事項?；（四?）交易事?項，包括?但不限于?：1、?購買或出?售資產(chǎn)；?2、對?外長期投?資（含委?托理財、?委托貸款?、對子公?司投資等?）；3?、提供財?務(wù)資助；?4、提?供擔(dān)保；?5、租?入或租出?資產(chǎn)；?6、簽訂?管理方面?的合同；?7、贈?與或受贈?資產(chǎn)；?8、債權(quán)?、債務(wù)重?組；9?、簽訂許?可使用協(xié)?議；1?0、轉(zhuǎn)讓?或受讓研?究和開發(fā)?項目；?11、證?券交易所?認(rèn)定的其?他交易事?項。上?述事項中?，第__?__項、?第___?_項或第?____?項發(fā)生交?易時，無?論金額大?小報告義?務(wù)人均需?履行報告?義務(wù)；其?余事項發(fā)?生交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一時?報告義務(wù)?人應(yīng)履行?報告義務(wù)?：1、?交易涉及?的資產(chǎn)總?額（同時?存在賬面?值和評估?值的，以?高者為準(zhǔn)?）占公司?最近一期?經(jīng)審計總?資產(chǎn)的_?___%?以上；?2、交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬；?3、交易?產(chǎn)生的利?潤占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計凈?利潤的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬；?4、交?易的成交?金額（包?括承擔(dān)的?債務(wù)和費?用）占公?司最近一?期經(jīng)審計?凈資產(chǎn)的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?；5、?交易標(biāo)的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計?年度相關(guān)?的凈利潤?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬。?上述指標(biāo)?涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)?值，取其?絕對值計?算。公司?與同一交?易方同時?發(fā)生方向?相反的兩?個交易時?，應(yīng)當(dāng)按?照其中單?個方向的?交易涉及?指標(biāo)中較?高者計算?披露標(biāo)準(zhǔn)?。（五?）關(guān)聯(lián)交?易事項：?1、發(fā)?生第（?四）項規(guī)?定的交易?事項；?2、銷售?產(chǎn)品；?3、提供?或接受勞?務(wù)；4?、委托或?受托銷售?；5、?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；6、?其他通過?約定可能?造成資源?或義務(wù)轉(zhuǎn)?移的事項?。（六?）訴訟和?仲裁事項?：1、?涉案金額?超過__?__萬元?的重大訴?訟、仲裁?事項；?2、連續(xù)?十二個月?內(nèi)發(fā)生的?訴訟和仲?裁事項涉?案金額累?計達(dá)到前?款所述標(biāo)?準(zhǔn)的，適?用該條規(guī)?定。（?七）其它?重大事件?：1、?變更募集?資金投資?項目；?2、業(yè)績?預(yù)告和盈?利預(yù)測的?修正；?3、利潤?分配和資?本公積金?轉(zhuǎn)增股本?；4、?股票交易?異常波動?和澄清事?項；5?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?涉及的重?大事項；?6、公?司及公司?股東發(fā)生?承諾事項?。（八?）重大風(fēng)?險事項?1、發(fā)生?重大虧損?或遭受重?大損失；?2、發(fā)?生重大債?務(wù)、或重?大債權(quán)到?期未清償?；3、?可能依法?承擔(dān)重大?違約責(zé)任?或大額賠?償責(zé)任；?4、計?提大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備；5?、股東大?會、董事?會決議被?法院依法?撤銷；?6、公司?決定解散?或被有權(quán)?機關(guān)依法?責(zé)令關(guān)閉?；7、?公司預(yù)計?出現(xiàn)資不?抵債（一?般指凈資?產(chǎn)為負(fù)值?）；8?、主要債?務(wù)人出現(xiàn)?資不抵債?或進入破?產(chǎn)程序，?公司對相?應(yīng)債權(quán)未?提取足額?壞賬準(zhǔn)備?；9、?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或被抵?押、質(zhì)押?；10?、主要或?全部業(yè)務(wù)?陷入停頓?；11?、公司因?涉嫌違法?違規(guī)被有?權(quán)機關(guān)調(diào)?查，或受?到重大行?政、刑事?處罰；?12、公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員無法履?行職責(zé)或?因涉嫌違?法違紀(jì)被?有權(quán)機關(guān)?調(diào)查，或?因身體、?工作安排?等其他原?因無法正?常履行職?責(zé)達(dá)到或?預(yù)計達(dá)到?____?個月以上?的；1?3、證券?交易所或?者公司認(rèn)?定的其他?重大風(fēng)險?情況。上?述事項涉?及具體金?額的，適?用本條第?（四）?項中關(guān)于?重大交易?事項的標(biāo)?準(zhǔn)的規(guī)定?。各部門?、各下屬?公司對于?無法判斷?其重要性?的信息須?及時向董?事會秘書?咨詢。?（九）重?大變更事?項：1?、變更公?司名稱、?股票簡稱?、公司章?程、注冊?資本、注?冊地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系電話等?；2、?經(jīng)營方針?和經(jīng)營范?圍發(fā)生重?