河南省2016年基金從業(yè)資格證券投資基礎知識命題點解讀：交易型開放式指數(shù)基金考試題

河南省2016年基金從業(yè)資格證券投資基礎知識命題點解讀：交易型開放式指數(shù)基金考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》B．《證券投資基金運作管理辦法》C．《證券投資基金管理暫行辦法》D．《基金公司管理條例》2、世界上第一個股票交易所于1602年在____成立A：荷蘭的阿姆斯特丹B：美國的紐約C：美國的華盛頓D：英國的倫敦3、對基金公司的分析和評價可以從__等方面進行考察。A．公司概況B．投資和研究能力C．風險控制能力D．營銷能力4、契約型證券投資基金的投資者享有__。A．投資管理決策權B．資產(chǎn)配置管理權C．基金資產(chǎn)保管權D．基金收益所有權5、某投資者認購了5000元的某開放式基金，認購費率為140%，那么該投資者的凈認購金額約為__元，所花費的認購費用約為__元。A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；706、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．合法性原則B．完整性原則C．審慎性原則D．獨立性原則7、只有____才有權發(fā)售基金份額，進行基金財產(chǎn)的投資管理。A：基金投資者B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機構8、基金銷售機構應建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．完善銷售人員招聘程序B．建立科學合理的銷售績效評價體系C．建立健全基金銷售人員管理檔案D．建立員工培訓制度9、下列關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近10、證券的__是指證券收益的不確定性。A．期限性B．收益性C．流動性D．風險性

11、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動的業(yè)務主體是__。A．信托公司B．證券公司C．商業(yè)銀行D．基金公司12、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮虧13、下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：0014、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件的是__。A．為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構B．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系C．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰15、關于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是__。D．混合型基金5、基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循__。A．投資者利益優(yōu)先原則B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則D．誠實守信原則6、____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購.增發(fā)新股.支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A：交易所交易資金清算B：全國銀行間市場交易資金清算C：場外資金清算D：場內(nèi)資金清算7、目前，我國開放式基金的注冊登記體系有__模式。A．“內(nèi)置”B．“外置”C．“混合”D．“組合”8、股票最基本的特征是__。A．收益性B．風險性C．流動性D．永久性9、監(jiān)管的首要原則是____A：保護投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公”原則D：監(jiān)管與自律并重原則10、國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．有廣泛的客戶基礎，可以提供多樣化的客戶服務B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務方面的不足C．銷售網(wǎng)絡、網(wǎng)點數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品

11、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價B．協(xié)商定價C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價12、某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510B．69514C．69559D．6946213、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng)．以低于成本的銷售費率銷售基金C．在基金募集期間對認購費打折D．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送14、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司D．南華期貨香港公司15、下列關于證券投資基金稅收問題的說法，正確的是__。A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅16、按照持有人權利的性質(zhì)不同，權證可以分為__。A．認股權證B．認購權證C．認沽權證D．備兌權證17、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．保薦人B．發(fā)行人C．投資者D．承銷商18、下列關于開放式基金的申購和贖回的說法，不正確的有__。A．申購是指在基金設立募集期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為B．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為C．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交申購申請D．開放式基金的申購和贖回，只能通過基金管理公司自己的網(wǎng)點進行19、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務20、股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金B(yǎng)．國內(nèi)股票型基金C．地區(qū)股票型基金D．國外股票型基金21、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關系是____A：所有權關系B：債權債務關系C：信托關系D：合伙投資關系22、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定__。A．接受全部贖回B．拒絕全部贖回C．全部延期贖回D．部分延期贖回23、優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值B．股票的格式C．股東享有的權利D．股東的風險和收益24、下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。A．保本型基金的投資目標