科研計(jì)劃項(xiàng)目課題制管理的探索與實(shí)踐

科研計(jì)劃項(xiàng)目課題制管理的探索與實(shí)踐

中國的科學(xué)研究組織形式在研究中得到了不斷改革?？茖W(xué)基金制、合同制和公開招標(biāo)等學(xué)術(shù)措施發(fā)揮了良好的作用。但從總體上看,這些措施還不完善、不配套,一些深層次的問題尚未得到根本解決,還沒有形成一個(gè)穩(wěn)定的制度體系。2001年11月,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等部門制定的《關(guān)于國家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》,隨后又發(fā)布了配套文件——《國家科研計(jì)劃課題招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》和《國家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法》,明確了今后國家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理。課題制是國際上普遍采用的一種有效的研究與開發(fā)活動(dòng)組織形式,是按照公平競爭、擇優(yōu)支持的原則確立科研課題,并以課題為中心、以課題組為基本活動(dòng)單位來進(jìn)行課題的組織、管理和研究活動(dòng)的一種科研管理模式。有別于傳統(tǒng)的以單位為中心的計(jì)劃任務(wù)管理模式,課題制更適合科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)的要求,可以提高資源配置的效率,充分發(fā)揮科技人員的創(chuàng)新潛能。早在1998年,科技部、財(cái)政部聯(lián)合頒布的《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理辦法》就提出:專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)實(shí)行課題制管理。經(jīng)過幾年的醞釀,管理部門為實(shí)現(xiàn)科研管理模式的轉(zhuǎn)變,進(jìn)行了卓有成效的嘗試,在國家“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃和國家攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目管理中,采取了計(jì)劃管理和經(jīng)費(fèi)管理分開、課題的公開招標(biāo)和全額預(yù)算等措施,逐步向課題制模式過渡,取得了很好的效果。但是新舊體制變革需要一個(gè)過程,由于種種原因,課題制實(shí)施的條件還有待完善。本文從科研計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)機(jī)制和高校科研項(xiàng)目組織管理兩方面,以高?？蒲泄芾淼囊暯?分析了主要存在的一些問題,并提出了改進(jìn)措施和建議。1科研計(jì)劃項(xiàng)目的建設(shè)存在一些問題(1)申報(bào)受理難。在國家同行專家評(píng)議程序和管理部門決策過程,還沒有接受社會(huì)的監(jiān)督。項(xiàng)目申報(bào)單位之間的信息不對(duì)稱現(xiàn)象仍然存在。雖然管理部門通過文件、互聯(lián)網(wǎng)等方式把項(xiàng)目申報(bào)信息下達(dá),但有時(shí)一些內(nèi)幕消息仍然體現(xiàn)了近水樓臺(tái)先得月,誰跑得勤,誰就能獲得更多的消息,對(duì)立項(xiàng)就更有把握。同時(shí),在公示制度沒有完全建立起來之前,項(xiàng)目審批過程中的暗箱操作是難以避免的。另外,由于各類科技計(jì)劃之間缺乏有效的信息共享,項(xiàng)目改頭換面多頭申報(bào)導(dǎo)致項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng),經(jīng)費(fèi)投入效益低。(2)部屬院校為經(jīng)費(fèi)重要部門的做法,違背了課題制公平、公正原則,違背了相關(guān)原則有些國家專項(xiàng)課題允許教育部所屬院校單獨(dú)直接申報(bào),而地方院校要求必須與教育部所屬院校共同申報(bào),而且部屬院校為經(jīng)費(fèi)下達(dá)單位,這樣明顯違背了課題制公平、公正的原則。地方院校為了有資格申報(bào)項(xiàng)目,即便找一個(gè)部屬院?！敖铓ぁ鄙蠄?bào),這種通過強(qiáng)制建立起來的合作關(guān)系也是存在問題的,在項(xiàng)目批準(zhǔn)后,項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)下?lián)堋z查、財(cái)務(wù)決算以及項(xiàng)目完成后成果的歸屬等方面都有可能產(chǎn)生不必要的糾紛。(3)權(quán)責(zé)利的約束力和監(jiān)督的力度不夠課題批準(zhǔn)后,下達(dá)單位和依托單位要簽訂課題合同,課題組要填寫計(jì)劃任務(wù)書,這些文本對(duì)各方責(zé)權(quán)利都作了約定,但與技術(shù)合同相比,它們對(duì)各行為主體的約束力明顯要小,政府部門和課題組均不具有獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的能力,再加上監(jiān)督力度不夠,所以有些課題批準(zhǔn)后就泥牛入海,有些草草結(jié)題,造成了社會(huì)資源的浪費(fèi)。(4)級(jí)別一般有統(tǒng)一要求以創(chuàng)新性為例,應(yīng)用性課題通常以科技查新來判定項(xiàng)目的新穎性,但對(duì)查新的級(jí)別一般沒有統(tǒng)一要求。所以為了減小經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),查新者總是減小檢索的范圍,而查新單位受利益驅(qū)使,以及工作人員的水平不高,或在查新策略選擇上不科學(xué),使得科技查新成為一種形式,并堂而皇之成為課題創(chuàng)新性的依據(jù)。2大學(xué)科研項(xiàng)目的組織和管理存在一些問題2.1爭取項(xiàng)目成果的社會(huì)環(huán)境主要是學(xué)術(shù)水平,是事業(yè)能力的培養(yǎng)對(duì)于高校教師,項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)和論文是提職的重要條件,沒有項(xiàng)目就都無從談起,于是托關(guān)系,找門路,想盡各種辦法爭項(xiàng)目,項(xiàng)目拿到后,發(fā)表論文,應(yīng)付檢查,結(jié)題,又去爭取新的項(xiàng)目。能否爭得項(xiàng)目不是取決于學(xué)術(shù)水平,而是社會(huì)活動(dòng)能力,有些人由科研人員變成了“社會(huì)活動(dòng)家”和課題老板。這樣不僅科技成果產(chǎn)出率低,社會(huì)資源投入成本增加,而且造成了很大的負(fù)面影響,敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣。2.2以高?？蒲袑?shí)力為依托,加強(qiáng)和高校采用先進(jìn)的合作研究。高?，F(xiàn)行的人事分配制度還不能滿足課題制的要求。高校的科研課題小而散的狀況沒有根本改變。因?yàn)檎n題任務(wù)和經(jīng)費(fèi)決定著科研人員的工作量,決定著學(xué)校的科研實(shí)力甚至學(xué)校的排名,高校之間缺乏合作研究的積極性和主動(dòng)性,“肥水不流外人田”、只注重經(jīng)費(fèi)和利益的分配導(dǎo)致了各自為戰(zhàn)。只有在自身實(shí)力不濟(jì)時(shí)才考慮合作,跨地區(qū)、跨單位的合作更加難以實(shí)現(xiàn)。這與科技發(fā)達(dá)國家科學(xué)研究逐漸集約化的趨勢形成了鮮明的對(duì)比。2.3申報(bào)經(jīng)費(fèi)的使用效率不高(1)科研項(xiàng)目預(yù)算內(nèi)容不完整,不編制詳細(xì)的預(yù)算。課題申請(qǐng)者對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算也沒有給予充分的重視,預(yù)算過于隨意、籠統(tǒng),各種支出項(xiàng)沒有經(jīng)過認(rèn)真的考慮和估算,預(yù)算內(nèi)容沒有反映課題的實(shí)際需求。(2)預(yù)算和支出不對(duì)應(yīng),不合理支出普遍存在。本來用來購買設(shè)備的費(fèi)用,買了通用設(shè)備或家用電器,如筆記本電腦、空調(diào),雖然這些設(shè)備也報(bào)固定資產(chǎn),但大多歸了個(gè)人使用。再有,各類項(xiàng)目申報(bào)或多或少都有設(shè)備費(fèi)列支,但項(xiàng)目批準(zhǔn)后,很少有教師按立項(xiàng)合同購買設(shè)備,寧愿精打細(xì)算。(3)項(xiàng)目來源預(yù)算不真實(shí)。有的項(xiàng)目申報(bào)時(shí)要求依托單位或地方政府經(jīng)費(fèi)配套,為了項(xiàng)目的爭取,地方政府和企業(yè)或?qū)W校都履行形式上的手續(xù),實(shí)際上這些配套經(jīng)費(fèi)大多是空頭承諾,項(xiàng)目批準(zhǔn)后很少有真正到位的,地方政府認(rèn)為上級(jí)政府沒有單獨(dú)的這一部分經(jīng)費(fèi)用于配套,而對(duì)于高校,特別是科技投入本身就嚴(yán)重不足的地方高校是一筆不小的負(fù)擔(dān)。另外,對(duì)從其他科技計(jì)劃或其他渠道已獲得的經(jīng)費(fèi),申請(qǐng)者經(jīng)常不填或少填,認(rèn)為會(huì)影響項(xiàng)目的評(píng)審,這也與項(xiàng)目實(shí)行全額預(yù)算管理的規(guī)定不符。2.4行政主導(dǎo)工作方式不規(guī)范,現(xiàn)代管理部門不健全,在待遇、學(xué)習(xí)目前高?？萍脊芾碲呄蛑贫然?、規(guī)范化、科學(xué)化發(fā)展,強(qiáng)化服務(wù)和協(xié)調(diào)功能,物資資源強(qiáng)調(diào)開放和共享。但制度不完善,管理不規(guī)范,效率不高,服務(wù)保障體系不能滿足科學(xué)研究需要的狀況依然存在。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:科技政策和規(guī)章制度不完善。有些需要規(guī)范和統(tǒng)一要求的東西沒能以制度的方式實(shí)現(xiàn),問題的解決更多地體現(xiàn)了管理人員的經(jīng)驗(yàn)和人事技能。這種行政主導(dǎo)工作方式不規(guī)范、不合法,而且效率不高。其次,規(guī)章制度跟不上新形勢的變化,由于與新的國家政策和法律不符,執(zhí)行起來困難,導(dǎo)致了制度的形同虛設(shè)。管理重心過高,服務(wù)意識(shí)不強(qiáng),監(jiān)督力度不夠?？萍脊芾聿块T包攬一切,這樣帶來的問題是科技管理人員被事務(wù)性工作纏身,常年大負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn),根本沒有時(shí)間研究和思考,難以提高管理水平,工作效率低。而二級(jí)單位只是被動(dòng)地接受領(lǐng)導(dǎo),缺乏積極性和主動(dòng)性,對(duì)科技人員的情況不聞不問,任其自行發(fā)展。資源體現(xiàn)在人員、科研場地、設(shè)備、配套設(shè)施等,這些條件是項(xiàng)目能否正常進(jìn)行的重要保障。例如,課題負(fù)責(zé)人經(jīng)常為協(xié)調(diào)基礎(chǔ)條件、實(shí)驗(yàn)場地與管理部門不斷打交道;有些學(xué)?？萍继幧踔翛]有一個(gè)像樣的主頁,科技人員為查找一些課題的資料和數(shù)據(jù)而花費(fèi)大量時(shí)間。因此提供一個(gè)寬松、開放、高效的工作環(huán)境,是實(shí)行課題制管理的前提條件。3完善提案體系的管理建議3.1建立個(gè)人信用機(jī)制課題庫的建立體現(xiàn)了項(xiàng)目管理以人為本的一面,使各類科技計(jì)劃信息得以共享。同時(shí),在客觀反映每個(gè)科技人員從事研究活動(dòng)情況的基礎(chǔ)上,建立個(gè)人信用機(jī)制,使其從事研究工作的效率和成果成為能否獲得經(jīng)費(fèi)資助的重要條件。這樣既可以避免各類計(jì)劃重復(fù)立項(xiàng),提高科技投入的效益,又與公示制度相銜接,直接接受社會(huì)的監(jiān)督。3.2研究過程科學(xué)性和長效性,培養(yǎng)了領(lǐng)導(dǎo)干部和整體素質(zhì)科學(xué)研究的評(píng)價(jià)方法對(duì)研究活動(dòng)具有很強(qiáng)的導(dǎo)向作用,科學(xué)研究有其自身的發(fā)展規(guī)律,不能急于求成,拔苗助長,一切急功近利的行為都是違反科學(xué)規(guī)律的。通過完成科研項(xiàng)目,形成知識(shí)和能力的積累,鍛煉了隊(duì)伍,凝練了科研方向,形成了良好的氛圍。片面地只追求數(shù)量指標(biāo),只會(huì)導(dǎo)致研究的短期行為。因此逐漸改變傳統(tǒng)的課題數(shù)、課題級(jí)別和經(jīng)費(fèi)數(shù)等指標(biāo)作為科研活動(dòng)的評(píng)價(jià)方法,改用知識(shí)生產(chǎn)率,知識(shí)創(chuàng)新程度和知識(shí)存量等指標(biāo),定性與定量相結(jié)合的方法,使評(píng)價(jià)更能體現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造的規(guī)律。3.3完善體制機(jī)制,降低合作研究的系統(tǒng)成本科學(xué)研究不僅要依靠科技人員的創(chuàng)造性勞動(dòng),而且需要尖端的科研設(shè)備、良好的氛圍、快速獲取信息的能力以及與之相適應(yīng)的配套政策和管理機(jī)制。加大對(duì)課題制的宣傳,使課題組和所在單位明確各自的責(zé)權(quán)利,規(guī)范各自的行為。逐漸放開戶籍、人事、分配等制度,使合作研究的系統(tǒng)成本降低。高校作為課題依托單位,要制訂與課題制相適應(yīng)的相關(guān)制度和辦法。設(shè)立科研財(cái)務(wù),可以使科研項(xiàng)目管理與財(cái)務(wù)管理緊密銜接。設(shè)專人對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全程財(cái)務(wù)監(jiān)督和管理,改變過去財(cái)務(wù)事后管理為事前、事中、事后全過程管理,財(cái)務(wù)人員直接參與項(xiàng)目的申報(bào)、過程管理、驗(yàn)收,使財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制真正建立起來。學(xué)