會(huì)費(fèi)收繳說(shuō)明

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》修訂說(shuō)明現(xiàn)行的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》（以下簡(jiǎn)稱“辦法”）系經(jīng)2007年協(xié)會(huì)第四次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施的。該辦法將會(huì)費(fèi)分為入會(huì)費(fèi)和年會(huì)費(fèi)，并按照證券公司、基金公司、資產(chǎn)管理公司、咨詢機(jī)構(gòu)等會(huì)員類別設(shè)置不同的繳納辦法。后隨著基金托管及代銷銀行、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)陸續(xù)加入?yún)f(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)又下發(fā)《關(guān)于基金托管銀行、代銷銀行加入證券業(yè)協(xié)會(huì)等問(wèn)題的通知》（中證協(xié)發(fā)[2009]60號(hào)）等文件對(duì)該兩類會(huì)員的會(huì)費(fèi)收繳辦法進(jìn)行了規(guī)定。該辦法施行四年來(lái)，有效地保證了協(xié)會(huì)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。一、2010年度會(huì)費(fèi)收繳執(zhí)行情況會(huì)員類別入會(huì)費(fèi)年會(huì)費(fèi)2010年執(zhí)行情況應(yīng)繳會(huì)費(fèi)（元）實(shí)繳會(huì)費(fèi)（元）應(yīng)繳會(huì)費(fèi)占比證券公司（106家）10萬(wàn)元按其注冊(cè)資本金的萬(wàn)分之一繳納。應(yīng)繳年會(huì)費(fèi)不足2萬(wàn)元的，按2萬(wàn)元繳納；超過(guò)60萬(wàn)元的，按60萬(wàn)元繳納16,802,46716,802,46735.7%證券投資基金管理公司（60家）10萬(wàn)元按上年末其所管理的基金單位總份額（貨幣市場(chǎng)基金除外）的萬(wàn)分之零點(diǎn)三折算繳納。應(yīng)繳年會(huì)費(fèi)不足2萬(wàn)元的，按2萬(wàn)元繳納；超過(guò)60萬(wàn)元的，按60萬(wàn)元繳納26,930,69826,330,69857.2%金融資產(chǎn)管理公司（2家）10萬(wàn)元10萬(wàn)元200,000100,0000.4%證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（86/95家）1萬(wàn)元注冊(cè)資本金3000萬(wàn)元以下的（包括3000萬(wàn)元），按1萬(wàn)元繳納；注冊(cè)資本金3000萬(wàn)元以上的，按2萬(wàn)元繳納980,000840,0002.1%證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（5家）5萬(wàn)元注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元以下的按5萬(wàn)元繳納，注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元（含）以上的按10萬(wàn)元繳納250,000250,0000.5%托管銀年會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)基金業(yè)務(wù)的相對(duì)規(guī)模1,900,0001,600,0004.1%行、代銷銀行（17家）而定，每家托管銀行為每年5萬(wàn)元或10萬(wàn)元，每家代銷銀行為每年5萬(wàn)元或10萬(wàn)元，同時(shí)具有基金托管業(yè)務(wù)資格和代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，按上述兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)合計(jì)繳納合計(jì)47,063,16545,923,165100%目前行業(yè)及協(xié)會(huì)自身均面臨很多變化，上述規(guī)定中部分內(nèi)容已經(jīng)不能適應(yīng)新的形勢(shì)和發(fā)展需要，因此，建議予以修改并提請(qǐng)第五次會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審議。二、 修訂原因2010年度，協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)繳會(huì)費(fèi)總額為4,706萬(wàn)元，其中，106家證券公司會(huì)員應(yīng)繳1,680萬(wàn)元，占比為35.7%；60家基金管理公司會(huì)員應(yīng)繳2,693萬(wàn)元，托管銀行會(huì)員應(yīng)繳190萬(wàn)元，基金公司與托管銀行應(yīng)繳會(huì)費(fèi)合計(jì)占比為61.3%。隨著基金業(yè)協(xié)會(huì)的成立，證券投資基金管理公司及托管銷售銀行將不再作為協(xié)會(huì)會(huì)員，由此將導(dǎo)致會(huì)費(fèi)收入減少六成。2010年，協(xié)會(huì)全部收入為5,156萬(wàn)元，其中92%為會(huì)費(fèi)收入。協(xié)會(huì)2011年預(yù)算支出為4,247萬(wàn)元，如不改革現(xiàn)有會(huì)費(fèi)收繳辦法，將產(chǎn)生2,000余萬(wàn)元的收支缺口，協(xié)會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)將無(wú)法維系，影響會(huì)員自律管理與服務(wù)工作。三、 修訂原則（一） 確保會(huì)費(fèi)收入滿足協(xié)會(huì)自律管理與服務(wù)職能的正常履行；（二） 收入與支出保持基本平衡；（三） 證券公司會(huì)員年會(huì)費(fèi)繳納水平與其凈資產(chǎn)掛鉤；（四） 適當(dāng)調(diào)低資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)費(fèi)水平。四、修訂意見(jiàn)（一） 適當(dāng)調(diào)低資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的入會(huì)費(fèi)與年會(huì)費(fèi)，以與證券投資咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)費(fèi)水平相當(dāng)。建議將資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)費(fèi)由現(xiàn)行每家5萬(wàn)元調(diào)整為1萬(wàn)元；年會(huì)費(fèi)做如下調(diào)整：注冊(cè)資本金在5000萬(wàn)元以下的，年會(huì)費(fèi)由5萬(wàn)元調(diào)整為1萬(wàn)元；注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元（含）以上的，年會(huì)費(fèi)由10萬(wàn)元調(diào)整為2萬(wàn)元。（二） 將證券公司會(huì)員年會(huì)費(fèi)與凈資產(chǎn)規(guī)模掛鉤。建議證券公司會(huì)員年會(huì)費(fèi)按其上年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的萬(wàn)分之一點(diǎn)五繳納。應(yīng)繳會(huì)費(fèi)不足10萬(wàn)元的，按10萬(wàn)元繳納；超過(guò)80萬(wàn)元的，按80萬(wàn)元繳納。凈資產(chǎn)指標(biāo)較為綜合地反映了證券公司規(guī)模及經(jīng)營(yíng)狀況，以此作為證券公司會(huì)員會(huì)費(fèi)計(jì)繳基礎(chǔ)具有合理性。按證券公司上年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.015%進(jìn)行測(cè)算，在協(xié)會(huì)2011年預(yù)算支出為4,247萬(wàn)元、除證券公司外的其他會(huì)員會(huì)費(fèi)為137萬(wàn)元、協(xié)會(huì)其他收入不變（約400萬(wàn)元）的情況下，協(xié)會(huì)全部收入為5,088萬(wàn)元，扣除2011年預(yù)算支出4,247萬(wàn)元后，結(jié)余841萬(wàn)元。全部應(yīng)繳會(huì)費(fèi)中，證券公司會(huì)員應(yīng)繳會(huì)費(fèi)總額為4,571萬(wàn)元，比按注冊(cè)資本萬(wàn)分之一計(jì)算應(yīng)繳額增加約2,749余萬(wàn)元，增長(zhǎng)率約為151%。附件：會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比表

附件：會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比表會(huì)員類別現(xiàn)行辦法修訂辦法入會(huì)費(fèi)年會(huì)費(fèi)|入會(huì)費(fèi)年會(huì)費(fèi)證券公司（106家）10萬(wàn)元按其注冊(cè)資本金的萬(wàn)分之一繳納。應(yīng)繳年會(huì)費(fèi)不足2萬(wàn)元的，按2萬(wàn)元繳納；超過(guò)60萬(wàn)元的，按60萬(wàn)元繳納不變按其上年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的萬(wàn)分之一點(diǎn)五繳納。應(yīng)繳會(huì)費(fèi)不足10萬(wàn)元的，按10萬(wàn)元繳納;超過(guò)80萬(wàn)元的，按80萬(wàn)元繳納金融資產(chǎn)管理公司（2家）10萬(wàn)元10萬(wàn)元不變不變證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（86/95家）1萬(wàn)元注冊(cè)資本金3000萬(wàn)元以下的（包括3000萬(wàn)元），按1萬(wàn)元繳納；注冊(cè)資本金3000萬(wàn)元以上的，按2萬(wàn)元繳納不變不變證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（5家）5萬(wàn)元注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元以下的按5萬(wàn)元繳納，注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元（含）以上的按10萬(wàn)元繳納1萬(wàn)元注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元以下的按1萬(wàn)元繳納，注冊(cè)資本金5000萬(wàn)元（含）以上的按2萬(wàn)元繳納證券投資基金管理公司（60家）10萬(wàn)元按上年末其所管理的基金單位總份額（貨幣市場(chǎng)基金除外）的萬(wàn)分之零點(diǎn)三折算繳納。應(yīng)繳年會(huì)費(fèi)不足2萬(wàn)元的，按2萬(wàn)元繳納；超過(guò)60萬(wàn)元的，按60萬(wàn)元繳納__托管銀