政府失靈原因及表現(xiàn)

政府失靈原因及表現(xiàn)

政府失靈的表現(xiàn)及解決對(duì)策

內(nèi)容提要：現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)是有機(jī)結(jié)合在一起的。實(shí)踐證明，市場(chǎng)的作用不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)失靈，同樣政府的作用也不是萬(wàn)能的，政府的干預(yù)也會(huì)出現(xiàn)失靈。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，減少政府失靈，對(duì)于完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有重要意義。關(guān)鍵詞：政府失靈

公共選擇理論

對(duì)策。舉個(gè)例子吧。政府主張?zhí)岣哔J款利率來(lái)說(shuō).利率高了.企業(yè)家貸款更困難了.制造業(yè)的環(huán)境已經(jīng)夠差了.這么一下企業(yè)更難融資.更不愿把錢放在企業(yè)中,而更愿意把錢放在樓市或者股市中.這樣樓市股市就更熱了,泡沫也隨之變大.制造業(yè)就成為冷的行業(yè).相反,那些做房地產(chǎn)的,不會(huì)因?yàn)殂y行提高貸款利率而不貸錢的,他們不差錢.這就是所謂的二元經(jīng)濟(jì)體系

一、政府失靈的涵義所謂政府失靈，是指國(guó)家行動(dòng)不能改善經(jīng)濟(jì)效率或當(dāng)政府把收入再分配給不恰當(dāng)?shù)娜?，個(gè)人對(duì)公共物品的需求得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低，政府的活動(dòng)并不總像應(yīng)該的那樣或像理論上所說(shuō)的那樣“有效”。在布坎南看來(lái)：“政府作為公共利益的代理人，其作用是彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不足，并使各經(jīng)濟(jì)人所做決定的社會(huì)效應(yīng)比政府進(jìn)行干預(yù)以前更高。否則，政府的存在就無(wú)任何經(jīng)濟(jì)意義。但是政府決策往往不能符合這一目標(biāo)，有些政策的作用恰恰相反。它們削弱了國(guó)家干預(yù)的社會(huì)‘正效應(yīng)’，也就是說(shuō)，政策效果削弱而不是改善了社會(huì)福利”。政府失靈與市場(chǎng)失靈一樣是一種客觀存在的現(xiàn)象，它是政府克服市場(chǎng)失靈所導(dǎo)致的效率損失超過(guò)市場(chǎng)失靈所導(dǎo)致的效率損失。一般地說(shuō)，政府失靈表現(xiàn)為以下幾種情形：其一，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)；其二，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)雖達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，但成本高昂且效率低下；其三，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)且效率較高，但引發(fā)負(fù)效應(yīng)。

二、政府失靈的表現(xiàn)（一）政府政策的低效率政府政策的低效率，即公共決策失誤，是指政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)或者政府干預(yù)雖達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)但成本高昂。首先，政府制定所謂的公共政策并不一定代表社會(huì)公共利益，政府的思維方式和具體行為也并非完全理性、完全符合公共利益。如政府有關(guān)部門為維護(hù)本部門利益而出臺(tái)的非公益性政策、地方保護(hù)主義等。在這種情況下，政府往往借社會(huì)公共利益之名行政府機(jī)構(gòu)私利之實(shí)，從而導(dǎo)致政府失靈。其次，公共政策的制定過(guò)程，實(shí)際上是一個(gè)涉及面很廣、錯(cuò)綜復(fù)雜的過(guò)程，而正確的決策必須以充分可靠的信息為依據(jù)。但由于這種信息分散在無(wú)數(shù)的微觀個(gè)體行為者之中，政府很難全面掌握，加之現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性和多變性，增加了政府對(duì)信息分析處理的難度，很容易導(dǎo)致政府決策的失誤，出現(xiàn)政府失靈。此外，公共政策在執(zhí)行上也存在著一些難以逾越的障礙。任何好的政策在實(shí)施和執(zhí)行過(guò)程中，都必須具有相應(yīng)的前提和條件，主要包括必要的政策資源、正確的執(zhí)行策略、合格的執(zhí)行者、有效的溝通、正確的協(xié)調(diào)、適宜的環(huán)境、有效的監(jiān)督等等，這些因素中的任何一方面或它們之間的配合出了問(wèn)題，都可能導(dǎo)致政策失效。另外，在政策實(shí)施和執(zhí)行過(guò)程中，由于中央和地方的財(cái)權(quán)和事權(quán)的分離及兩者利益上的差異，易發(fā)生下級(jí)政府執(zhí)行不力的情況，這必然導(dǎo)致政策失效。（二）政府工作機(jī)構(gòu)的低效率首先，由于政府在提供公共物品的時(shí)候處于壟斷地位，政府不但是公共物品的唯一提供者，而且政府中的各個(gè)部門也分別處于各類公共物品的壟斷生產(chǎn)者地位，相互之間因?yàn)槿狈μ娲远鵁o(wú)競(jìng)爭(zhēng)，這樣政府各部門就缺乏降低成本、提高服務(wù)質(zhì)量的壓力。其次，由于政府官員花的是納稅人的錢，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)約束，在行政時(shí)往往不太考慮成本，而且本部門的年度財(cái)政節(jié)余不能自留，降低成本不能給本部門帶來(lái)直接的收益，因此政府各部門都有擴(kuò)大開(kāi)支預(yù)算的傾向。再次，政府在提供公共物品和從事其他政府行為時(shí)，由于政府行為機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制的差異以及公共物品價(jià)格的非敏感性，衡量這些行為的社會(huì)成本和社會(huì)收益比確定市場(chǎng)行為的成本收益更加困難，政府在很多情況下很難利用“邊際社會(huì)成本等于邊際社會(huì)收益”的原則來(lái)判斷自己的行為是否有效率。最后，由于民眾與政府機(jī)構(gòu)的地位不平等和信息不對(duì)稱及監(jiān)督力量薄弱，使得全社會(huì)缺乏對(duì)政府機(jī)構(gòu)和官員的有效監(jiān)督，從而不能很好地促進(jìn)政府提高效率。（三）政府的創(chuàng)租、尋租活動(dòng)及官員腐敗租金是指某種資源由于產(chǎn)權(quán)壟斷或經(jīng)營(yíng)壟斷而產(chǎn)生的超額收入。尋租是指由于政府的無(wú)意創(chuàng)租、被動(dòng)創(chuàng)租和主動(dòng)創(chuàng)租可使經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生巨額租金，經(jīng)濟(jì)人通過(guò)各種政治的、經(jīng)濟(jì)的、合法的、非法的手段從政府官員那里獲得某種壟斷特權(quán)或者是政府機(jī)構(gòu)及其官員直接憑借其壟斷特權(quán)而取得的非生產(chǎn)性利潤(rùn)的活動(dòng)。由于尋租排除競(jìng)爭(zhēng)，造成經(jīng)濟(jì)上的特權(quán)，阻礙生產(chǎn)效率的提高，過(guò)度干預(yù)資源配置，可能使社會(huì)平均利潤(rùn)被少數(shù)生產(chǎn)者不公平地占有。同時(shí)尋租活動(dòng)把本來(lái)可用于生產(chǎn)活動(dòng)的資源浪費(fèi)在無(wú)益于增加社會(huì)財(cái)富的活動(dòng)上，實(shí)質(zhì)上增加了全社會(huì)的非生產(chǎn)性支出，其存在直接帶來(lái)了資源配置的無(wú)效率及分配不公。更值得注意的是，尋租活動(dòng)扭曲了政府行為，如果政府官員接受了來(lái)自企業(yè)的特殊利益，就會(huì)使政府行為出現(xiàn)不公正，出現(xiàn)官員濫用權(quán)力的腐敗現(xiàn)象。所謂憲法改革，是試圖通過(guò)建立一套經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)的憲法規(guī)則來(lái)對(duì)政府權(quán)力施加憲法約束，通過(guò)改革決策規(guī)則來(lái)改善政治。在公共選擇理論家們看來(lái)，要克服政府干預(yù)行為的局限性及減少政府失靈，最關(guān)鍵的是要在憲制上做文章，布坎南認(rèn)為，要改進(jìn)政府的行政過(guò)程，首先必須改革規(guī)則，因此，“公共選擇的觀點(diǎn)直接導(dǎo)致人們注意和重視規(guī)則、憲法、憲法選擇和對(duì)規(guī)則的選擇。”布坎南等人著重從立憲的角度分析政府制定的規(guī)則和約束經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)的規(guī)則或限制條件，即他們并不直接提出具體的建議供政策制定者選擇，而是為立憲改革提供一種指導(dǎo)或規(guī)范建議，為政策制定提出一系列所需的規(guī)則和程序，從而使政策方案更合理，減少或避免決策失誤。結(jié)合我國(guó)國(guó)情，對(duì)于如何防治政府失靈問(wèn)題，在批判繼承布坎南和其他學(xué)者有關(guān)理論框架的基礎(chǔ)上，提出解決政府失靈的幾點(diǎn)建議。（一）積極推進(jìn)行政體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)造服務(wù)型政府進(jìn)行行政體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，突出表現(xiàn)在由微觀的直接干預(yù)過(guò)渡到宏觀的間接調(diào)控，以服務(wù)導(dǎo)向代替?zhèn)鹘y(tǒng)的政府中心主義。具體來(lái)說(shuō)：1.實(shí)行間接管理為主的方式。在市場(chǎng)機(jī)制條件下，政府應(yīng)遵循市場(chǎng)通行的利益原則，利用政權(quán)和所有權(quán)所派生的各種手段，采取以經(jīng)濟(jì)利益機(jī)制為主的間接管理。2.真正實(shí)現(xiàn)服務(wù)型政府的職能。服務(wù)型的政府就是做到確立政府的一切管理行為都要從服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)社會(huì)出發(fā)，寓管理于服務(wù)之中。服務(wù)型政府真正實(shí)現(xiàn)了政府服務(wù)觀念的轉(zhuǎn)變，采取以民為本，一切為民著想的管理方式，將政府的服務(wù)職能真正成為了政府行為的一個(gè)指導(dǎo)原則。鄧小平早就指出“我們提出改革時(shí)，就包括政治體制改革?，F(xiàn)在經(jīng)濟(jì)體制改革每前進(jìn)一步，都深深感到政治體制改革的必要性。不改革政治體制，就不能保障經(jīng)濟(jì)體制改革的成果，不能使經(jīng)濟(jì)體制改革繼續(xù)前進(jìn)，就會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，阻礙四個(gè)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)”①。由于政府是公共服務(wù)的唯一提供者，在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有天然的壟斷性，具有外部約束微弱和進(jìn)入壁壘無(wú)限大的特征，因此公共產(chǎn)品生產(chǎn)的非競(jìng)爭(zhēng)性是產(chǎn)生“政府失靈”原因之一。防止“政府失靈”需要積極推進(jìn)下一步政治體制改革，建立有限競(jìng)爭(zhēng)性政府，其首要因素在于發(fā)揚(yáng)民主，民主是社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)，作為個(gè)體的集體成員與代表統(tǒng)一的集體行動(dòng)的公共權(quán)力之間的關(guān)系狀況，發(fā)揚(yáng)民主的實(shí)質(zhì)在于通過(guò)擴(kuò)大公眾對(duì)公共事務(wù)的話語(yǔ)權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)改變公共產(chǎn)品生產(chǎn)的外部約束微弱狀況，通過(guò)行使民主打破官僚體制的壁壘，使官僚職位成為具有高風(fēng)險(xiǎn)、高競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)的職位，以保持官僚隊(duì)伍的活力，提高公共管理效率。推進(jìn)政府體制改革要注重制度創(chuàng)新，挖掘制度在防范公共管理潛危機(jī)中的作用，使政府處于市場(chǎng)之外，陽(yáng)光之下。（二）實(shí)施有效的社會(huì)監(jiān)督和約束機(jī)制約束是一種反向激勵(lì)，沒(méi)有約束就沒(méi)有合理的行為，經(jīng)濟(jì)生活如此，政治生活也是如此。政府機(jī)構(gòu)和官員把握著重要的權(quán)力，如果沒(méi)有監(jiān)督和約束機(jī)制，權(quán)力就可能會(huì)變成謀取個(gè)人和組織私利的手段，而偏離了社會(huì)公共利益的目標(biāo)。社會(huì)監(jiān)督和約束可以從內(nèi)部和外部?jī)煞矫孢M(jìn)行，外部監(jiān)督與約束包括公眾、新聞媒體、輿論的監(jiān)督和約束以及社會(huì)組織的監(jiān)督和約束；內(nèi)部監(jiān)督與約束主要指上下級(jí)間的縱向約束和同級(jí)間的橫向約束。實(shí)施有效的監(jiān)督與約束，必須把內(nèi)外監(jiān)督有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，設(shè)計(jì)出一套既科學(xué)又嚴(yán)格的管理制度和制約規(guī)范，從法律上、制度上、機(jī)制上保證政府機(jī)構(gòu)健康運(yùn)行，從而使政府在明確定位的基礎(chǔ)上朝著協(xié)調(diào)的方向發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督與約束，一個(gè)重要前提是必須明確一種合理評(píng)價(jià)政府投入產(chǎn)出效率的標(biāo)準(zhǔn)。投入主要通過(guò)政府預(yù)算表現(xiàn)出來(lái)，而產(chǎn)出的度量則非常困難。在這種條件下，最有效的方式是強(qiáng)化對(duì)政府預(yù)算的監(jiān)督與約束，通過(guò)遏制政府預(yù)算增長(zhǎng)，防止政府機(jī)構(gòu)膨脹、擴(kuò)張以及由此造成的低效率。我國(guó)目前最需要加強(qiáng)和完善的是立法監(jiān)督和司法監(jiān)督，它們對(duì)于約束和規(guī)范政府官員的行為有著更為重要的意義，加強(qiáng)立法監(jiān)督，即政府應(yīng)當(dāng)將政策的大多數(shù)制定權(quán)交由立法機(jī)關(guān)行使，這有利于立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)分開(kāi)，避免政府利用立法權(quán)謀取利益，同時(shí)要完善司法監(jiān)督，政府的行為要受到嚴(yán)格的司法控制。（三）引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高政府機(jī)構(gòu)效率只有打破政府獨(dú)家生產(chǎn)公共產(chǎn)品的壟斷，建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，才能克服政府機(jī)構(gòu)低效率的問(wèn)題。引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有兩個(gè)好處，一是可提高政府提供公共物品的效率，做到以盡量少的投入，換取盡量多的產(chǎn)出。二是可避免政府包辦帶來(lái)的壟斷，而且使經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而得到生產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)會(huì)自覺(jué)地注重作為消費(fèi)者的選民的要求，讓作為消費(fèi)者的公民進(jìn)行選擇，這也是形成政府與公民協(xié)調(diào)關(guān)系的有效措施。這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可以從以下幾方面來(lái)建立：1.使公共部門權(quán)力分散化，這有利于減少壟斷成分，增加競(jìng)爭(zhēng)因素，提高效率。雖然權(quán)力分散會(huì)帶來(lái)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的壞處，但它又可以帶來(lái)勞務(wù)質(zhì)量提高的好處。2.許多由公共部門提供的服務(wù)，如清除垃圾等，可以承包給私人企業(yè)去經(jīng)營(yíng)，這樣就比政府直接經(jīng)營(yíng)更有效率。3.強(qiáng)化各地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，在各級(jí)政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則引入到非市場(chǎng)組織的政府機(jī)構(gòu)之內(nèi)，真正實(shí)現(xiàn)“擇優(yōu)上崗”。（四）建立合適的偏好顯示機(jī)制，提升服務(wù)的公共滿意度政府的決策應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)人民的意志和要求，要使公共物品、法規(guī)和政策體現(xiàn)人民的利益和要求，僅憑各級(jí)干部的良好愿望和優(yōu)秀品質(zhì)是不夠的，必須有一套把人民的利益和要求由下而上及時(shí)進(jìn)行傳達(dá)的機(jī)制（即偏好顯示機(jī)制）。只有充分了解了人民的偏好，重大決策讓群眾知道，讓群眾參與，我們的決策才會(huì)符合人民的利益和要求。如果不了解人民的利益和要求，人民只是各種決策的被動(dòng)接受者，我們制定的決策就有可能不切實(shí)際，就有可能好心辦壞事。（五）建立健全法律制度，規(guī)范政府行為首先，通過(guò)立法來(lái)建立政府政策制定的規(guī)則和約束制度，使政策方案更合理，減少或避免公共決策的失誤。其次，通過(guò)立法來(lái)嚴(yán)格劃定政府活動(dòng)的范圍，使政府只能采取合理和適度的方式來(lái)干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式，決不能簡(jiǎn)單地替代或否定市場(chǎng)機(jī)制的作用，而是要盡可能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，并要始終保持與市場(chǎng)機(jī)制作用相一致的原則。即使政府干預(yù)方式合理，其干預(yù)調(diào)節(jié)也要有一個(gè)合適的“度”，這樣才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，如果政府干預(yù)過(guò)度，不但不能矯正市場(chǎng)偏差，反而會(huì)破壞市場(chǎng)運(yùn)行的正常秩序。只有建立健全法律制度，規(guī)范政府行為，才能提升政府與市場(chǎng)的協(xié)調(diào)關(guān)系。（六）打破地方保護(hù)主義地方保護(hù)主義羽翼下的“諸侯經(jīng)濟(jì)”不僅破壞了統(tǒng)一市場(chǎng)，還限制競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)落后。地方政府或不同主管部門制定的限制買賣對(duì)象或交易條件的行政命令，是出于對(duì)局部或部門利益實(shí)行片面保護(hù)的需要，帶有濃厚的封建自然經(jīng)濟(jì)和主觀意志色彩，嚴(yán)重地破壞了市場(chǎng)自由的原則，阻礙了市場(chǎng)的正常發(fā)育，破壞了商品流通秩序的正常狀態(tài)。盡管地方保護(hù)主義在發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)過(guò)程中起過(guò)不小的作用，而在全面推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，其消極的一面更多地暴露出來(lái)。因而，打破“諸侯經(jīng)濟(jì)”，撤掉由“諸侯經(jīng)濟(jì)”設(shè)置的各種壁壘，促進(jìn)和完善統(tǒng)一市場(chǎng)的形成和塑造公平競(jìng)爭(zhēng)的體制環(huán)境，是經(jīng)濟(jì)體制改革成功的關(guān)鍵。在國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)形成的過(guò)程中，一定要反對(duì)地方貿(mào)易保護(hù)主義，防止統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被破壞，防止出現(xiàn)地方間貿(mào)易往來(lái)的互相封鎖，人為地禁止或限制商品自由地進(jìn)出入，其中包括非經(jīng)濟(jì)的和經(jīng)濟(jì)的手段，從設(shè)立關(guān)卡、征收高稅費(fèi)、提高或壓低價(jià)格到明令禁止輸出入、充當(dāng)造假售假的保護(hù)者等等。（七）構(gòu)建權(quán)利制衡機(jī)制，最大范圍地遏制腐敗腐敗現(xiàn)象的滋長(zhǎng)和蔓延嚴(yán)重影響政府權(quán)威，危害社會(huì)穩(wěn)定，破壞社會(huì)資源的優(yōu)化配置。在我國(guó)，腐敗問(wèn)題已成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大公害，因此，如何最大化和最有效地遏制腐敗，在我國(guó)尤為重要。鄧小平同志曾經(jīng)指出，“腐敗問(wèn)題要用法制來(lái)解決”，即構(gòu)建一套較為完備的權(quán)力制衡機(jī)制，并以法律形式予以確立。通過(guò)權(quán)力制衡機(jī)制，提高腐敗的機(jī)會(huì)成本以至使政府官員感到腐敗不劃算，從而達(dá)到遏制腐敗的目的。香港的廉政在全世界享有盛譽(yù)，正是因?yàn)樗麄冊(cè)诜锤^(guò)程中突出強(qiáng)調(diào)權(quán)力制衡機(jī)制，同時(shí)執(zhí)法如山。香港的廉政公署具有逮捕、搜查的種種權(quán)力，同時(shí)，行政、立法、司法對(duì)廉政公署又形成了制約。此外，從懲治腐敗的角度而言，對(duì)違規(guī)官員進(jìn)行嚴(yán)厲的行政和司法處罰是必要的，通過(guò)政府的鐵腕舉措打造清廉政府。但是需要防止和杜絕的一種現(xiàn)象是：只注重有法可依，無(wú)視有法必依工作