大型國有集團(tuán)2021年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體安排

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大型國有集團(tuán)公司2021年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體安排,,,,

風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié),風(fēng)險(xiǎn)類別,具體事項(xiàng),時(shí)間周期,責(zé)任主體

"（一）

全面風(fēng)險(xiǎn)識別",黨委主體責(zé)任風(fēng)險(xiǎn),"①搜集黨建引領(lǐng)、黨風(fēng)廉政、意識形態(tài)等涉及黨中央決策部署及黨規(guī)黨紀(jì)涉及黨組織決定方面的信息；

②搜集全國國企黨建會精神和習(xí)近平總書記關(guān)于國企黨建、改革發(fā)展的重要指示批示精神等重要信息；

③搜集了解改進(jìn)作風(fēng)，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，持續(xù)整治“四風(fēng)”特別是形式主義、官僚主義，反對特權(quán)思想和特權(quán)現(xiàn)象的工作要求；

④搜集黨內(nèi)法規(guī)制度及黨建工作制度要求等相關(guān)信息。",全年,黨委綜合辦

,生產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),"①搜集國內(nèi)外以及地區(qū)宏觀政治、經(jīng)濟(jì)形勢方面的動態(tài)信息；

②搜集BDI、WTI、BHSI等涉及航運(yùn)市場指數(shù)信息的變動趨勢；

③針對航運(yùn)市場環(huán)境、行業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)組織、行業(yè)成長性等信息開展搜集；

④搜集國內(nèi)外港口企業(yè)作業(yè)效率、作業(yè)能力、業(yè)務(wù)價(jià)格等相關(guān)信息；

⑤搜集集團(tuán)公司現(xiàn)有客戶及潛在客戶對集團(tuán)公司客戶服務(wù)情況、企業(yè)運(yùn)作能力、業(yè)務(wù)優(yōu)勢劣勢等相關(guān)評價(jià)信息。",全年,"生產(chǎn)中心

物流中心

經(jīng)營中心"

,安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),"①搜集國內(nèi)外交通航運(yùn)企業(yè)緊急事件動態(tài)信息；

②搜集地區(qū)范圍港口裝卸生產(chǎn)問題、交通運(yùn)輸問題、消防問題等安全管理問題信息；

③搜集國內(nèi)外新冠肺炎疫情形勢變化資訊；

④搜集國內(nèi)外港口企業(yè)易發(fā)職業(yè)病相關(guān)信息；

⑤搜集國內(nèi)外港口行業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及上級監(jiān)管文件等信息。",全年,安全環(huán)保部

,運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn),"①搜集國內(nèi)對于港口企業(yè)各類崗位從業(yè)人員的資格管理要求信息；

②開展地區(qū)范圍企業(yè)人力資源管理在崗位招聘舞弊、員工矛盾糾紛、績效薪酬不合理等方面存在的問題信息；

③搜集國內(nèi)外港口建設(shè)、營運(yùn)投資項(xiàng)目情況及合作契機(jī)；

④搜集國內(nèi)外港口建設(shè)等工程項(xiàng)目因違規(guī)、舞弊等原因影響項(xiàng)目建設(shè)案例情況；

⑤搜集信息技術(shù)發(fā)展對管理流程改進(jìn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作的影響情況。",全年,"組織人力部

投資發(fā)展部

科信設(shè)施部

"

,法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),"①搜集國內(nèi)外港口企業(yè)受到各類監(jiān)管處罰案例；

②搜集辨識集團(tuán)公司需遵守、執(zhí)行的各級法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及要求等信息；

③搜集港口企業(yè)涉訴較多管理內(nèi)容或易造成重大損失的案件信息；

④搜集國內(nèi)外港口企業(yè)內(nèi)部控制管理常用手段策略信息。",全年,"合規(guī)審計(jì)部

法律事務(wù)部"

,財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn),"①搜集國際貨幣匯率波動及國內(nèi)利率變動信息；

②搜集國內(nèi)財(cái)政、貨幣政策變動情況信息；

③調(diào)研合作企業(yè)資金運(yùn)營情況、信用情況等信息；

④開展地區(qū)范圍內(nèi)金融行業(yè)融資、借貸管理政策變動情況的調(diào)研。",全年,計(jì)劃財(cái)務(wù)部

,綜治維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn),"①搜集地區(qū)范圍政府專項(xiàng)行動以及各類重大維穩(wěn)動態(tài)信息；

②搜集國內(nèi)應(yīng)對維穩(wěn)事件案例信息；

③搜集社情動態(tài)及輿情動態(tài)相關(guān)信息；

④重點(diǎn)關(guān)注信訪案件及突發(fā)性群體事件相關(guān)信息。",全年,黨委綜合辦

"（二）

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評估",上市公司風(fēng)險(xiǎn)再識別,"①對**港發(fā)展、**港股份及重大下屬公司的主要風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行識別評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施配對及內(nèi)部審核，持續(xù)提升公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力；

②審視整理總風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對各業(yè)務(wù)板塊及各公司分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整；

③對風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，對比分析新舊主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

④對主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行控制應(yīng)對，排查現(xiàn)有控制措施的有效性，有針對性地改進(jìn)完善。",3月-10月,**港發(fā)展及所屬各公司

,上市公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制,"①分職能系統(tǒng)搜集、識別上市公司適用的外部監(jiān)管要求，專項(xiàng)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

②對照外部監(jiān)管要求，梳理上市公司本部管理現(xiàn)狀，有效識別合規(guī)義務(wù)；

③委外開展合規(guī)盡職調(diào)查工作，根據(jù)調(diào)查結(jié)果梳理形成風(fēng)險(xiǎn)清單，研究風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

④委外開展內(nèi)控審計(jì)專項(xiàng)工作，排查內(nèi)部管控漏洞及風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能。",3月-10月,股份公司及所屬各公司

"（三）

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制",重大資產(chǎn)交易風(fēng)險(xiǎn),"①按照重大資產(chǎn)交易管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，梳理完善資產(chǎn)交易流程，強(qiáng)化對本部及所屬各單位在資產(chǎn)保值、資產(chǎn)評估、關(guān)聯(lián)交易及處置定價(jià)等方面的管控要求，維護(hù)國有資產(chǎn)安全穩(wěn)定；

②推動各單位按照重大資產(chǎn)交易管控標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)完善現(xiàn)有管理要求，確保管理職責(zé)落實(shí)到位。",4月-6月,"計(jì)劃財(cái)務(wù)部

科信設(shè)施部"

,對外投資風(fēng)險(xiǎn),"①研究對外投資相關(guān)外部監(jiān)管規(guī)定，制定投資業(yè)務(wù)授權(quán)審批、評估論證、操作執(zhí)行等方面的管控標(biāo)準(zhǔn)，梳理操作流程，明確關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)及痕跡管理要求；

②推動各所屬單位按照對外投資管控標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)完善現(xiàn)有管理要求，控制對外投資風(fēng)險(xiǎn)。",7月-9月,投資發(fā)展部

,資金管理風(fēng)險(xiǎn),"①推動各所屬單位開展在應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)方面健全管理制度、強(qiáng)化合規(guī)審查、明確專人盤點(diǎn)、及時(shí)結(jié)算入賬、完善授權(quán)審批、嚴(yán)格不相容職務(wù)分離等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制；

②研究制定應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)的管理實(shí)施細(xì)則，推動各單位改進(jìn)管理手段，提升管控力度。",2月-7月,"計(jì)劃財(cái)務(wù)部

合規(guī)審計(jì)部

**港發(fā)展

股份公司"

,數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn),"①結(jié)合集團(tuán)公司綜合管控系統(tǒng)上線試運(yùn)行情況，明確數(shù)據(jù)安全管控職責(zé)，強(qiáng)化管理要求及管控手段，研究設(shè)計(jì)管理標(biāo)準(zhǔn)；

②推進(jìn)所屬各單位建立健全數(shù)據(jù)信息管控制度，有效維護(hù)數(shù)據(jù)安全。",3月-8月,科信設(shè)施部

"（四）

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查",黨委主體責(zé)任專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的黨委主體責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對黨委主體責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定專項(xiàng)控制措施。,"7月

12月",黨委綜合辦

,生產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的生產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對生產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定專項(xiàng)控制措施。,,"生產(chǎn)中心

物流中心

經(jīng)營中心"

,安全生產(chǎn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定下一步工作計(jì)劃及專項(xiàng)控制措施。,,安全環(huán)保部

,運(yùn)營管理專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定下一步工作計(jì)劃及專項(xiàng)控制措施。,,"組織人力部

投資發(fā)展部

科信設(shè)施部"

,法律合規(guī)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對法律合規(guī)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定下一步工作計(jì)劃及專項(xiàng)控制措施。,,"合規(guī)審計(jì)部

法律事務(wù)部"

,財(cái)務(wù)資金專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定下一步工作計(jì)劃及專項(xiàng)控制措施。,,計(jì)劃財(cái)務(wù)部

,綜治維穩(wěn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),全面搜索排查職能事項(xiàng)所涉及的綜治維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，排查范圍包括集團(tuán)層面及所屬各級企業(yè)，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度兩個(gè)維度對綜治維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況及現(xiàn)有管理實(shí)際制定下一步工作計(jì)劃及專