公共選擇理論

非常高興和大家一起學(xué)習(xí)公共經(jīng)濟學(xué)

第十講公共選擇理論1為什么要有公共部門？——市場失靈理論2公共部門做什么？——公共產(chǎn)品理論→3公共部門怎么做？——公共收入公共支出公共預(yù)算4公共部門做得好不好？——公共選擇理論→公共經(jīng)濟學(xué)研究的主要內(nèi)容→公共產(chǎn)品的供給→公共產(chǎn)品的需求政府失靈↓兩個理論支柱√教學(xué)目的和要求首先，要了解公共選擇理論產(chǎn)生的必然性，其中應(yīng)重點了解公共選擇理論所建立的理論前提和在方法論上的突破。其次，要掌握公共選擇行為在民主社會中的具體運行機制——投票規(guī)則，重點掌握幾種重要的投票規(guī)則，如全體一致規(guī)則、多數(shù)規(guī)則等等。再次，要了解實際政治運作過程中政黨行為、投票人行為及利益集團行為對公共選擇結(jié)果的影響。

主要內(nèi)容第一節(jié)公共選擇理論的邏輯思路第二節(jié)公共產(chǎn)品偏好顯示途徑：投票機制

第三節(jié)

公共選擇中的利益動機第四節(jié)政府失靈第一節(jié)公共選擇理論的概述一、公共選擇理論產(chǎn)生的邏輯思路

國家干預(yù)經(jīng)濟看得見的手無所不管政府失靈市場有效運行看不見的手30年代大危機市場失靈財政惡化、通脹、失業(yè)公共選擇理論的解釋此理論研究特色：公共選擇理論是“經(jīng)濟學(xué)對政治學(xué)的滲透”。它運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的邏輯和方法來研究政治問題，第一次將政府這一政治實體納入經(jīng)濟分析的對象范圍之內(nèi)，從而開創(chuàng)了政治經(jīng)濟研究的新視角，具有相當(dāng)程度的劃時代意義。布坎南JAMESM.BUCHANAN

布坎南（JamesM·Buchanan,1919-）,公共選擇理論主要代表人物，1986年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。主要代表作《同意的計算》（與塔洛克合著，1962年出版，被視為公共選擇理論的經(jīng)典著作）。布坎南：“公共選擇理論的宗旨是把人類行為的兩個方面（經(jīng)濟決定與政治決定）重新納入單一的模式，該模式注意且認為承擔(dān)政治決定之結(jié)果的人就是選擇決策人的人?！?/p>

“一只看不見的腳”他把經(jīng)濟與政治做了“高貴的揉合”公共選擇理論的特點切入點：市場決策和非市場決策的劃分基本研究方法：經(jīng)濟人假設(shè)理論特點：不在于作出價值判斷實質(zhì)：經(jīng)濟分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用交易概念的運用二、分析切入點：關(guān)于決策環(huán)境的劃分決策環(huán)境市場非市場價格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品企業(yè)私人投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品政府選民三、公共選擇理論對經(jīng)濟與政治的認知活動主體需求方：消費者供給方：廠商需求方：選民、利益集團供給方：政治家、官員交易對象私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品選擇媒介貨幣選票決策行為經(jīng)濟決策政治決策經(jīng)濟市場政治市場動力個人利益最大化政治市場的三級結(jié)構(gòu)初級政治市場

政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策支付選票政策供給市場

官員向當(dāng)選政治家提供政策選項和實施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場

官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅－－－英國經(jīng)濟學(xué)家皮科克（AlanPeacock）四、基本研究方法：“經(jīng)濟人”假設(shè)“經(jīng)濟人”假設(shè)－－即人都是理性行為者，其行為的目的是謀求私利的最大化。政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國家（政府）代理人同私人經(jīng)濟中的是人一樣的，都是“經(jīng)濟人”，均以追求個人利益最大化為目標。政治家→追求選票最大化選民→追求投票凈利益最大化執(zhí)行決策的政府官員→追求預(yù)算最大化意義：“經(jīng)濟人”假設(shè)的引伸含義是，若要政治決策能符合公共利益最大化要求，就必須建立起一套能約束和監(jiān)督?jīng)Q策者的有效機制，否則，決策就可能偏離公共利益的軌道。案例：

高考聲訊查分的是與非

從l996年起，一種通過查分熱線查詢成績的方法開始在全國推廣。只要繳納一筆相當(dāng)可觀的查詢費用，考生就可以通過聲訊電話提前得知自己的成績。人們一方面在享受聲訊電話所帶來的快捷與方便的同時，一方面卻開始對聲訊電話的高收費政策提出質(zhì)疑。據(jù)有關(guān)人士測算，平均每位考生查分約3分鐘。如江蘇省有40萬考生，加上重復(fù)查分、長時間查分和后期查詢錄取結(jié)果，江蘇電信應(yīng)該是穩(wěn)賺一把?！景咐治觥抗策x擇理論的一個基本前提是將“經(jīng)濟人”假設(shè)引入到政治領(lǐng)域?！敖?jīng)濟人”假設(shè)認為，政治市場的行為主體——選民、利益集團、政治家、官員，與經(jīng)濟市場的行為主體——消費者、生產(chǎn)者一樣，都是理性地追求自身效用最大化的人。以“經(jīng)濟人”假設(shè)為基礎(chǔ)，就可以為案例中一些地方教育部門通過高考查分收取高額費用提供合理、有力的解釋。案例：

高考聲訊查分的是與非

公共選擇理論的主要內(nèi)容公共產(chǎn)品偏好顯示途徑→投票機制全體一致性規(guī)則多數(shù)票規(guī)則公共產(chǎn)品偏好顯示→投票動機分析選民→投票凈利益最大化政治家→選票最大化官員→預(yù)算最大化

利益集團→財富最大化第二節(jié)公共產(chǎn)品偏好顯示途徑：投票機制

公共選擇的過程實質(zhì)上就是將個人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程。通過公共選擇確保這個政府能夠按照大多數(shù)人的意愿來提供公共產(chǎn)品。難題：如何揭示偏好？一、偏好難題與公共選擇搭便車與偏好失真由于公共產(chǎn)品領(lǐng)域廣泛存在的“搭便車”，消費者不可能如同對私人產(chǎn)品進行的市場選擇那樣，通過對公共產(chǎn)品進行貨幣投票顯示其對公共物品的真實偏好。替代市場機制的政治程序偏好揭示與公共選擇強制性征稅使政府解決公共產(chǎn)品特有的“搭便車”和籌資難題成為可能。既然政府負責(zé)供應(yīng)公共產(chǎn)品，就需要一個不同于市場機制的政治程序：通過這一程序，公眾對公共物品的偏好(民意)能夠得到較準確和清晰的表達。

案例：價格聽證會何以能減負300萬元公共產(chǎn)品偏好揭示的四種公共選擇的機制：通過投票表達---“以手投票"通過進退表達---“以足投票”通過發(fā)言表達---上書有關(guān)部門或游行請愿

通過反叛表達---政變或革命

【案例】價格聽證會何以能減負300萬元2001年8月，某市舉行了管道煤氣價格改革聽證會。在聽證會上，對管道煤氣公司上半年的經(jīng)營成本進行認定，結(jié)果從經(jīng)營成本中擠去“水分”331萬元。原來，煤氣公司呈報的總成本為2112萬元；經(jīng)認證后總成本為l78l萬元。為何成本相差如此之大?主要是煤氣公司的工資較高。該市社會平均工資為每人每月l070元，煤氣公司員工的平均工資則是每月l805元，超過社會平均工資735元。按此計算，煤氣公司工資總成本應(yīng)減掉38．7％。此外，以工資為基礎(chǔ)的福利、保險等費用也從219.6萬元減為216．4萬元。所以，這個價格聽證會為居民減負300多萬元?！景咐治觥績r格聽證會何以能減負300萬元價格聽證會實質(zhì)上是一種公共選擇機制，它所調(diào)整的一般是混合產(chǎn)品的價格。價格聽證會制度就在混合產(chǎn)品的定價上價格聽證會制度保護的是生產(chǎn)者和消費者的公共利益，聽證會制度的最大特點是民主性。價格聽證會制度為居民表達自已的偏好開辟了渠道，政府職能部門與公共企業(yè)要在了解民眾偏好的基礎(chǔ)上，通過民主程序來加總民眾偏好，然后依據(jù)這樣的集體偏好作出決策。

二、投票規(guī)則：個人偏好向社會偏好的轉(zhuǎn)化個人偏好→社會偏好(偏好加總方法)多數(shù)規(guī)則(有效率但缺乏公平)全體一致規(guī)則(公平但缺乏效率)比例多數(shù)簡單多數(shù)（一）全體一致規(guī)則內(nèi)涵：所謂全體一致規(guī)則（unanimityrule），是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下，才能得以通過的表決方式。

聯(lián)合國安理會常任理事國形成決議時，一個基本條件就是要中、美、俄、英、法五國一致同意。特征：一票否決優(yōu)點：(1)由一致同意原則得出的方案是帕累托最優(yōu)方案

(2)參與者平等的選擇

(3)有效限制“搭便車”的行為缺陷：(1)交易成本高

(2)一票否決權(quán)會拖延協(xié)議的達成

(3)忽略了投票者的策略行為

(二)多數(shù)規(guī)則內(nèi)涵。多數(shù)規(guī)則（majorityvotingrules）是指一項議案或決策須經(jīng)1／2以上投票人贊成才能通過或采用的一種投票規(guī)則。多數(shù)規(guī)則在現(xiàn)代社會中是應(yīng)用最廣泛的決策方式。

兩種形式：簡單多數(shù)：只要贊成票超過半數(shù)，議案或決策就可以通過。現(xiàn)實中，最基本和常用的。比例多數(shù)：贊成票必須以高于半數(shù)以上的相當(dāng)大的比例，議案才能獲得通過。

如2／3多數(shù)制，3/4絕對多數(shù)原則

特征：“少數(shù)服從多數(shù)”

優(yōu)點：決策效率高、節(jié)約集體決策成本(二)多數(shù)規(guī)則缺陷：

①部分人利益受損

布坎南和塔洛克稱之為決策規(guī)則的“外部成本”。

可以在多數(shù)規(guī)則的外部成本與全體一致規(guī)則的時間成本之間找到一個均衡點。②“多數(shù)人專政”現(xiàn)象

塔洛克的例子：由100個農(nóng)民就修路提議進行投票表決③少數(shù)人不熱心參與危險傾向：利益集團“收買選票”，并最終操縱選舉結(jié)果

④“投票悖論”⑤無法表達個人選擇的偏好程度⑥可能存在投票交易三、投票悖論：循環(huán)投票現(xiàn)象投票悖論：最早是由18世紀80年代，法國社會學(xué)家孔多塞提出的。而利用數(shù)學(xué)對其進行論證的是美國的經(jīng)濟學(xué)家肯尼思·阿羅。在多數(shù)投票原則下可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論→阿羅不可能性定理18世紀法國社會學(xué)家孔多塞孔多塞法則的案例：3個候選人哪個能勝出？法國大革命時期，革命者攻陷巴士底獄后，要從三個候選人，即羅伯斯庇爾、丹東和拉法日夫人，選出一個新平民主義領(lǐng)導(dǎo)者。革命者們分為三個同等的集團，分別代表左派、中間派和右派，他們的偏好如下圖：孔多塞法則的案例：3個候選人哪個能勝出？羅伯斯庇爾拉法日夫人拉法日夫人丹東丹東羅伯斯庇爾丹東羅伯斯庇爾拉法日夫人拉法日夫人丹東拉法日夫人丹東羅伯斯庇爾羅伯斯庇爾最終投票結(jié)果完全取決于各方案的排列次序，而不是方案本身的優(yōu)劣。如果給出簡單多數(shù)制下集體對三個供選方案的偏好次序，就會產(chǎn)生羅伯斯庇爾＞丹東＞拉法日夫人＞羅伯斯庇爾＞……如此不斷的循環(huán)現(xiàn)象，即投票循環(huán)現(xiàn)象。阿羅不可能性定理1951年肯尼斯·約瑟夫·阿羅（KennethJ．Arrow）論證出了這個結(jié)論。阿羅不可能定理：

滿足一切民主要求又能排除循環(huán)投票困境的決策機制并不存在。民主政治的內(nèi)在缺陷：要么循環(huán)投票，要么多數(shù)人暴政，要么進行投票交易。投票交易的結(jié)果是選民利益受損，全社會福利水平下降。該論證使他于1972年獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎?？夏崴埂ぜs瑟夫·阿羅“程序民主”實質(zhì)上是走向民主的反面《同意的計算》基本結(jié)論：選民關(guān)注的事情越廣泛，或者選舉進行得越頻繁，那么市場和效率就會受到越大的傷害。并且，在處理公共事務(wù)中，投票產(chǎn)生的政府、政府組織的投票不可能提供絕對公平，也未必比市場更有效率，而投票因其過程充滿“貓膩”，所以其結(jié)果也絕不是正與邪、黑與白那么簡單。所以說“程序民主”實質(zhì)上是走向民主的反面。四、投票悖論的求解

第一種投票順序。首先，A＞B，B淘汰出局。然后，C＞A，則最終C獲勝。第二種投票順序。首先，B＞C，C淘汰出局。然后，A＞B，A將成為最終的選擇。可見，兩種不同的投票順序，產(chǎn)生了兩種不同的結(jié)果。通過投票順序的操縱，控制者可以確保某種偏好的結(jié)果得以實現(xiàn)。因此，通過投票程序就可以左右投票結(jié)果，避免投票悖論。（一）掌握投票程序或確定議程任何一種民主的方式，都不可能完美無缺，完全可能會被個人或集團所操縱，甚至?xí)D(zhuǎn)化為獨裁，以人民的意愿為表象實施少數(shù)人的獨裁。【案例】酒仙橋危改民意調(diào)查：真民意與偽民主酒仙橋危改工程是北京迄今最大的危舊房改造項目。此次主辦方提出“和諧危改，同步搬遷”。危改實施方某房地產(chǎn)公司，為了有效杜絕“釘子戶”，一改過去簽一戶搬一戶的方式，首次實施“同步搬遷“方案——居民中達到一定比例的人同意簽訂協(xié)議，即實行同步搬遷，“避免越到最后拿到的補償越多”的現(xiàn)象。為此，該公司向酒仙橋街道5473戶居民家中送去了一戶一票的危改拆遷《酒仙橋危改區(qū)居民意見調(diào)查》，擬于6月9日進行正式投票，稱“將由全體居民決定拆遷的進程”，屆時還會請公證機關(guān)來對投票進行全程公證。投票結(jié)果公布六成居民愿拆贊成者反對者◎由公眾做主是發(fā)展的必然。引入投票民主試驗是個進步，能避免許多矛盾?！蛎裰鞑荒墚a(chǎn)生最好的結(jié)果，但是能避免最壞的結(jié)果發(fā)生。◎酒仙橋拆遷采取居民投票的形式是一個可喜的開始，是拆遷工作的進步。居民投票的嘗試使拆遷活動增加了民主決策與協(xié)商因素，有利于化解矛盾、和諧拆遷。◎試問:采用這一方式，大多數(shù)人的愿望、利益如何滿足？◎其他人的投票無權(quán)決定私人財產(chǎn)的處置權(quán)。◎房產(chǎn)是許多居民的最大財產(chǎn)，必須得到充分尊重，即使是大多數(shù)人同意拆遷，也不能因此而漠視少數(shù)反對者的權(quán)利?！景咐烤葡蓸蛭８拿褚庹{(diào)查：真民意與偽民主

投票規(guī)則：“一戶一票”投票規(guī)則→不公平“多數(shù)人暴力”。私人的合法財產(chǎn)受到法律的平等保護，不因少數(shù)服從多數(shù)的民主機制而遭到否決→不是所有東西都可以進行票決的。轉(zhuǎn)嫁矛盾：拆遷戶與開發(fā)商→變成了拆遷戶之間的對立與沖突。結(jié)論：應(yīng)當(dāng)依法解決而非“民意調(diào)查”來解決。民意調(diào)查只應(yīng)作為決策參考，而非是房改企業(yè)用來操作進程的依據(jù)。能通過投票機制來剝奪一個人的生命權(quán)嗎？【案例】酒仙橋危改民意調(diào)查：真民意與偽民主

【案例】巴勒斯坦分割案獲聯(lián)大通過1947年4月，聯(lián)合國設(shè)立了巴勒斯坦問題特別委員會，特委會向聯(lián)合國大會提交了兩個方案：

巴勒斯坦分割案：把巴勒斯坦一分為二，各自建立一個猶太人國家和阿拉伯人國家；

巴勒斯坦聯(lián)邦案：在巴勒斯坦建立一個猶太人與阿拉伯人共治的聯(lián)邦國家。

聯(lián)合國大會投票，以33票贊成，13票反對，10票棄權(quán)的結(jié)果，通過了巴勒斯坦分割案，這就是所謂聯(lián)大181號決議案。巴勒斯坦分割案獲聯(lián)大通過的消息傳來，世界各地的猶太人紛紛上街歡慶。然而阿拉伯人激憤了，聲明拒不承認聯(lián)大181號決議案。聯(lián)大181號決議，不僅沒有給巴勒斯坦帶來和平，反而給巴勒斯坦帶來了暴力和戰(zhàn)爭?！景咐治觥堪屠账固狗指畎斧@聯(lián)大通過聯(lián)大181號決議違背了聯(lián)合國憲章的基本宗旨。聯(lián)合國憲章規(guī)定，一個國家的分裂或統(tǒng)一，應(yīng)由當(dāng)?shù)鼐用裢镀北頉Q，即所謂“民族自決權(quán)”。阿拉伯國家的代表退席抗議181決議宣布建國的以色列總理本·古里安聯(lián)合國大會為什么越俎代庖，為巴勒斯坦人做了選擇？因為當(dāng)時巴勒斯坦的阿拉伯居民占總?cè)丝诘?/3以上，要進行全民投票公決，猶太人建國的計劃肯定不能實現(xiàn)。（二）互投贊成票與投票交易只要我們互投造成票，我們的方案都能通過政治過程中的投票行為相當(dāng)于經(jīng)濟市場上的交易活動，在這個過程中也存在交易行為。投票交易有兩種形式：◎買賣選票，即利益集團收買選票的行為；◎互投贊成票。在現(xiàn)實政治中，由于買賣選票是非法的，互投贊成票便成了一種常見的現(xiàn)象，尤其是在西方的議會立法中。互投贊成票的前提是必須存在一個選票交易的空間，議員之間對各自的偏好相互了解?；ネ顿澇善痹趯崿F(xiàn)了帕累托改進的同時，也解決了投票悖論的問題。投票交易與社會福利投票交易導(dǎo)致社會福利的下降項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院

200

—110

—105

—15大橋一40

150

—120

—10隧道

—270

—140

400

—10投票交易導(dǎo)致社會福利的上升項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院

200

—50一55

95大橋一40

150

—30

80隧道

—120

—60

400

220從經(jīng)濟學(xué)的角度來看，投票交易既可能降低全社會的福利，也可能帶來整個社會福利的提升。（三）利用偏好強度不同的選擇打分投票：三個投票人，允許每人將100分分別打在A、B、C三個方案上。那么，對每個方案打多少分就顯示了各自投票者的偏好強度。方案A方案B方案C個人1701515個人2105040個人3454510合計12511065注意：◎總分的確定多少是任意的，而總分的變動可能導(dǎo)致結(jié)果的變動?！蜻@一方法可能導(dǎo)致投票者的策略行為，如可能將全部分數(shù)都分配給他認為最好的方案

此外，爭取中間投票人也是解決投票循環(huán)的一種方法第三節(jié)

公共選擇中的利益動機公共選擇為何會導(dǎo)致政府失靈呢？政黨中位數(shù)投票理論（公共產(chǎn)品需求模型）

官僚利益集團政府預(yù)算膨脹理論（公共產(chǎn)品供給模型）尋租行為選民阿羅不可能定理第三節(jié)

公共選擇中的利益動機一、選民：投票還是不投票唐斯：選民是理性的，參與投票的動機是為了獲得預(yù)期效用最大化。選民是否參加投票，主要取決于：

◎其參加投票的效益和成本◎其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。奧爾森和賴克的研究：選民越多，投票率越低選民越一邊倒，投票率越低選民越不重要，投票率越低候選人觀點越相近，投票率越低信息越容易獲得，投票率越高選民越具有參與意識與責(zé)任感，投票率越高?！举Y料】一個法國家庭的選舉觀

父親：吉奧姆，65歲，房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；母親：瑪麗，53歲，退休的社會工作者，負責(zé)給當(dāng)?shù)卮龢I(yè)人口介紹工作。女兒：阿萊克西亞，24歲，是巴黎第九大學(xué)可持續(xù)發(fā)展專業(yè)的研究生。父親認為風(fēng)吹草動都會影響到他的房地產(chǎn)投資。他毫不猶豫地將選票投給了薩科齊。因為這位右派領(lǐng)導(dǎo)人許諾會降低稅收，這對他這種自己本身擁有房產(chǎn)和即將投資房地產(chǎn)的人來說，是一個令人難以抗拒的“誘餌”。母親的政治觀點始終一成不變地偏向于左派社會黨。正是因為這種信念，她才選擇去幫助社會上那些弱勢群體，幫助他們尋找工作。所以她和右派的丈夫不同，將兩輪選票都投給了羅雅爾，這位左派候選人許諾將利用現(xiàn)有職業(yè)訓(xùn)練與失業(yè)補助的經(jīng)費，為法國青年提供50萬個工作機會。女兒以不投票來抗議。她說：“我對今年的法國大選慚愧不已。我沒辦法接受這樣的候選人，更沒辦法接受這樣的新總統(tǒng)”。很多年輕學(xué)生都像阿萊克西亞一樣，對這次選舉表示失望，認為自己不應(yīng)該投票給“人格和智商都有問題的人”?！举Y料】一個法國家庭的選舉觀

二、政黨（政治家）：選票極大化政黨從事活動是為了使政治支持最大化，為獲得選票最大化。選票極大化往往是多黨制社會中成功地獲得政治權(quán)力的先決條件。任何一個政黨或政治家，要想贏得極大化的選票，必須使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。中間投票人定理(公共產(chǎn)品需求模型

)中間投票人，也叫中位投票人，是指對某一提案持中間立場的投票人，偏好正好處于所有投票者最為偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。中間投票者定理：中間投票者最偏好的公共產(chǎn)品或服務(wù)就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。唐斯模型：（1）政黨或政治家是追求自己的利益的，而不是追求某種意識形態(tài)的目標或者公共利益的；（2）政黨或政治家是憑選票的極大化才能實現(xiàn)自我利益的；（3）政黨或政治家是以其提出的競選綱領(lǐng)或可供選擇的提案來爭取選票的；（4）政黨或政治家提出的綱領(lǐng)或提案，只有符合中間投票者的偏好，才能實現(xiàn)選票極大化。中間投票人定理極左LMR極右政治傾向選民人數(shù)兩黨爭奪中位選民示意圖假設(shè)兩黨起初的政治傾向是極左和極右的，那么，在中位選民理論的影響下，兩黨力圖提出中間偏左或中間偏右的競選綱要，以此來爭取更多的中位選民。此時，對政黨而言的關(guān)鍵問題是如何確定中位選民的偏好情況。在這種模型下，兩黨候選人會承諾給予選民更高的效用，選民則對可以期待的更高效用回報以他們的選票。(A)圖：民主黨(D)失敗，共和黨(R)勝利(B)圖：民主黨向中間調(diào)整了政策，獲勝，共和黨失敗(C)圖：共和黨也向中間調(diào)整了政策。極左D1R1極右選民人數(shù)選民人數(shù)極左D3R3極右選民人數(shù)極左D2R2極右(A)(B)(C)MMM政策向中間選民演變過程從經(jīng)濟意義上講，中間投票人被解釋為中產(chǎn)階級。如果一個社會中中產(chǎn)階級居于多數(shù)的話，那么，整個社會就不容易出現(xiàn)走極端的現(xiàn)象，政治也更加穩(wěn)定?！景咐?/p>

“中間派現(xiàn)象”讓法國大選添變數(shù)

目前，大選的焦點人物既不是被比作拿破侖的右翼候選人薩爾科齊，也不是美女政治家、左翼候選人羅亞爾，而是異軍突起的“黑馬”、中間派候選人貝魯。貝魯主張走中間路線，博得不少選民喝彩。貝魯?shù)母傔x策略至少在三個方面已經(jīng)產(chǎn)生效應(yīng)：◎在政治上“兼顧左右”，吸引更多選民支持?！蚶妹癖妼ΜF(xiàn)狀的不滿，聲稱選擇一條振興國家的新道路。貝魯?shù)难哉撛诓粷M現(xiàn)狀的選民中產(chǎn)生了一定影響?！蚬糇笥覂梢碇螄鵁o方，示好激進派。貝魯：“聯(lián)合法國所有的力量”。排名第三的貝魯上升勢頭猛三、政府部門（官僚）：預(yù)算最大化

官員們的行為動機也是利益最大化，這一目標通過追求公共權(quán)力的極大化來實現(xiàn)。官僚追求的利益包括:

直接的經(jīng)濟利益:薪水、津貼等非直接經(jīng)濟方面的利益:權(quán)力、晉升機會、名譽和社會地位等公共權(quán)力的大小與其所控制的社會資源的數(shù)量正相關(guān)，從而與政府預(yù)算的規(guī)模正相關(guān)。（一）官僚也是經(jīng)濟人官僚也是經(jīng)濟人公務(wù)員考試為何熱得發(fā)燙？官員采取“榕樹型”擴張來獲得外在收入“當(dāng)官不發(fā)財，請我都不來?！闭A(yù)算膨脹(公共產(chǎn)品供給模型)★追求公共部門權(quán)力的極大化必然帶來政府預(yù)算規(guī)模的極大化。尼斯坎南的官僚預(yù)算最大化模型描述了政治家和官僚在預(yù)算交易中的關(guān)系。尼斯坎南有兩個基本假設(shè):

◎官僚一直在爭取預(yù)算最大化;◎官僚通常能實現(xiàn)預(yù)算最大化。權(quán)力政府預(yù)算官僚、和立法機構(gòu)之間的預(yù)算均衡利益集團立法官員政府官員鐵三角特殊利益集團會與立法機構(gòu)、官員形成一個“鐵三角”，立法機構(gòu)批準某一預(yù)算方案；官員實施某一方案，特殊利益集團從中獲益。在“鐵三角”的作用下，政府預(yù)算總是具有不斷擴大的趨勢。財政擴張的結(jié)果便是財政赤字政策的實行。（一）利益集團含義：也叫壓力集團，是指那些由一些具有共同利益的人組成、對政府決策能夠施加影響的團體。它與政黨的不同之處在于，利益集團的領(lǐng)導(dǎo)人并不執(zhí)掌政治機構(gòu)的權(quán)力，但他們卻對政府官員、投票者施加各種壓力和影響，以謀求對其成員有利的提案的支持?！半[形政府”、“無形帝國”、“制定政策的第二圈人物”

四、利益集團：一股不可忽視的力量四、利益集團：一股不可忽視的力量對于組織而言，其活動的結(jié)果

→組織內(nèi)的公共產(chǎn)品對于社會而言，游說的結(jié)果

→私人產(chǎn)品性質(zhì)利益集團主要利用兩個途徑來對政府政治經(jīng)濟決策施加影響。

一是通過提供資金、游說和拉選票等活動影響政府的決策；二是通過選民集中程度對官員來影響政府的政治經(jīng)濟決策。政府的最終決策取各個利益集團在力量上的對比，政府的決策實際是各利益集團妥協(xié)的產(chǎn)物?！景咐棵绹欠駪?yīng)取消糧食禁運？

1979年12月27日，蘇聯(lián)軍隊入侵阿富汗，美國卡特政府決定對蘇聯(lián)采取措施，讓蘇聯(lián)為其行為付出代價。其中的一項措施是實行部分糧食禁運。禁運決定宣布幾天后，一些地區(qū)的糧食生產(chǎn)商和銷售商就趕到華盛頓質(zhì)問農(nóng)業(yè)部。要求卡特向人民說明這一決定如何增進美國的利益和保障美國的安全。農(nóng)業(yè)利益集團認為，禁運首先導(dǎo)致了美國國內(nèi)的糧食價格暴跌，其次，其他國家和地區(qū)，如歐共體、加拿大、澳大利亞等，抓住機會同蘇聯(lián)做交易，使美國的銷售商丟掉了市場。1980年3月，一些農(nóng)業(yè)集團的全國性組織陸續(xù)聲明不支持糧食禁運。6月，一些議員在參眾兩院都提出了反對糧食禁運的立法議案。這一年正是美國競選總統(tǒng)的時候，里根以明確支持取消糧食禁運的政治姿態(tài)獲得了大量的農(nóng)業(yè)利益集團的選票。而禁運政策的制定者卡特則在競選中失敗。里根上臺以后，由于國際國內(nèi)的其他事務(wù)的困擾，沒有能夠立即取消禁運，一些農(nóng)業(yè)地區(qū)的代表會見了里根，強烈要求他實現(xiàn)競選諾言。終于，在1981年的4月，糧食禁運被取消。案例：美國對華政策受利益集團左右有三大利益群體試圖影響美國對華政策第一個群體是關(guān)心戰(zhàn)略利益和國家安全――包括防止導(dǎo)彈和核武擴散――的人士和政府官員，他們希望最小程度的公眾介入，因為在他們眼中外交政策制定權(quán)本應(yīng)屬于政府中的行政當(dāng)局。但當(dāng)反華勢力將“中國核盜竊案”同美國國家安全掛鉤后，相當(dāng)一部分公眾開始從另一個角度關(guān)心中國對美可能構(gòu)成的“戰(zhàn)略威脅”。第二個群體是那些主要關(guān)心經(jīng)濟和商業(yè)利益的人士，他們希望溫和程度的公眾參與，希望公眾能支持開放式的貿(mào)易體系，鼓勵一些非外交的機構(gòu)（如商務(wù)部）的介入，但是也不希望這些部門過于注重中國的具體情況。那些有經(jīng)濟利益的團體希望白宮具有裁定權(quán)，可以將政策從國務(wù)院和國防部的意向上偏向那些考慮經(jīng)濟利益更多的部門。第三是那些主要關(guān)注人權(quán)的利益群體，他們希望在中國問題上有很高程度的公眾興趣，因此可以平衡來自行政當(dāng)局內(nèi)部在貿(mào)易和戰(zhàn)略問題上的考慮，所以他們選擇與公眾輿論最近的政府部門――國會做工作。【案例】中國紡織品引得美國利益集團窩里斗全球紡織品貿(mào)易配額制度取消之日近在眼前。近幾個月來，美國紡織品生產(chǎn)行業(yè)向政府提交了好幾次申請，要求政府在配額取消后對外國尤其是對從中國進口的紡織品采取新的限制措施，認為中國產(chǎn)品會給美國制造商造成傷害。美國政府已經(jīng)贊同這一看法并著手就此采取行動。與此同時，美國零售商則采取完全相反的態(tài)度，除了一再呼吁政府不要采取任何新的市場保護措施外，最近更就此訴諸法律。美國紡織品行業(yè)早就宣稱，中國對美國紡織品和服裝出口的大量增加使得美國的紡織業(yè)遭受沉重打擊。美國零售業(yè)和廣大的消費者對中國的紡織品和服裝則一直褒獎有加，甚至可以說有著深深的感情。中國產(chǎn)品低廉的價格和良好的質(zhì)量已經(jīng)得到美國廣大消費者的認可和熱情歡迎。零售業(yè)者據(jù)此認為，這才是市場份額得到不斷擴大的根本原因。【案例】圍繞121文件的房地產(chǎn)利益博弈房地產(chǎn)是近年來中國利益博弈最典型的一個領(lǐng)域，房地產(chǎn)集團也是目前中國發(fā)育程度最高的一個利益群體。房地產(chǎn)集團最漂亮的一次博弈是2003年。當(dāng)年6月13日央行出臺121文件（《關(guān)于進一步加強房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理的通知》），要求各商業(yè)銀行嚴控開發(fā)貸款、嚴控土地儲備貸款、嚴防建筑貸款墊資、加強個人住房貸款管理等。在房產(chǎn)商的力推下，工商聯(lián)邀請眾多房產(chǎn)商同心協(xié)力，寫出一個報告上報給國務(wù)院。輿論認為，這個舉動促成了國務(wù)院18號文件的出臺，即《關(guān)于促進房地產(chǎn)市場持續(xù)健康發(fā)展的通知》的出臺。該文件確認，房地產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的重要產(chǎn)業(yè)，且發(fā)展是健康的，并指出，“房地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，帶動力強，已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)”。由此，房地產(chǎn)的“國民經(jīng)濟的重要支柱產(chǎn)業(yè)”地位得到官方確認?！景咐筷儽庇吞锂a(chǎn)權(quán)之爭

此案被稱之為“保護私有財產(chǎn)第一案”。1994年4月13日，原中國石油天然氣總公司和陜西省政府簽訂了《關(guān)于開發(fā)陜北地區(qū)石油資源的協(xié)議》（后來被稱為“4?13協(xié)議”），從中石油和陜西延長油礦管理局已登記的探礦權(quán)、采礦權(quán)區(qū)塊范圍內(nèi)，劃出1080平方公里的區(qū)域，交由地方市縣組織開發(fā)。從此，陜北地方政府開始大規(guī)模招商引資。1999年7月，原國家經(jīng)貿(mào)委和國土資源部聯(lián)合發(fā)布了“國經(jīng)貿(mào)石化1239號文件”，要求陜北當(dāng)?shù)馗骺h政府必須依法行政，“堅決停止和糾正允許投資商參與石油開采活動的做法”和“杜絕越權(quán)審批石油區(qū)塊及井位的行為”。2003年春，陜北地方政府采取“先收井，后清算”的辦法，突然強行收回油田，引起當(dāng)?shù)氐臉O大反彈。投資者們稱，此后的清算過程，也是以政府單方面定價為準，遠遠低于各大小投資者的計算價格，政府支付的回購款，只有他們實際投資的20%。這次事件涉及陜西延安、榆林地區(qū)15個縣的上千名“油老板”和數(shù)萬農(nóng)民，他們曾經(jīng)擁有5500余口油井，價值70億元以上。自2003年以來，他們已經(jīng)采取了一系列的維權(quán)行動，包括司法訴訟、發(fā)動輿論聲援、組織座談會、開辦網(wǎng)站等?！景咐績啥惡弦坏睦娌┺?/p>

兩稅合一問題在政府部門和學(xué)術(shù)界中進行醞釀，圍繞這一問題進行的利益博弈也就由此而展開。從陣營來看，大體是財政部、內(nèi)資企業(yè)和部分專家學(xué)者為一方，商務(wù)部、外資企業(yè)以及一些地方政府為另一方。2005年1月12日，財政部部長金人慶公開表示：“統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅稅率已經(jīng)迫在眉睫，現(xiàn)在時機已經(jīng)成熟，不能再拖了?！本o接著，1月16日，財政部副部長樓繼偉再次重申，兩稅統(tǒng)一的時機已經(jīng)成熟。但也幾乎就在同時，2005年1月5日，一份名為《在華投資的跨國公司對新企業(yè)所得稅法的若干看法》的報告出臺。報告提出，希望新的企業(yè)所得稅法能夠就現(xiàn)有的優(yōu)惠政策給予外商投資企業(yè)5-10年的過渡期，并且希望中國政府能夠在新企業(yè)所得稅法中給出一個“合理的、具有競爭力”的企業(yè)所得稅率。2005年3月9日，“兩稅合一”的議案沒能付諸表決。利益集團對社會經(jīng)濟的影響公共選擇是通過許多強大的利益集團的相互作用作出的。利益集團存在對社會福利的影響：奧爾森認為，各種社會組織采取集體行動的目標幾乎無例外地都是爭取重新分配財富，而不是為了增加總的產(chǎn)出。利益集團降低了社會的經(jīng)濟效率和總產(chǎn)出。第四節(jié)政府失靈

理性經(jīng)濟人假設(shè)條件下公共產(chǎn)品需求方公共產(chǎn)品供給方選票最大化的政黨預(yù)算最大化的官員（導(dǎo)致資源配置效率低下）利益集團：競選捐款游說政治交易尋租屈服于選民：阿羅不可能定理公共選擇理論邏輯的結(jié)果——政府失靈一、政府失靈原因及表現(xiàn)政府失靈：是指政府行為不能增進效率或把收入再分配給那些不應(yīng)當(dāng)?shù)玫竭@種收入的人。斯蒂格里茨政府失靈的原因★信息不完全★政府官員的動機★私人部門的反應(yīng)政府失靈的主要表現(xiàn)

★沒有代表性的政府★政府行為短期化★政府活動的低效率政府是社會必要的禍害政府并不能解決問題，政府本身才是問題（里根）讓政府不再騎在我們的頭上，讓政府的手遠離我們的錢包（里根）政治的經(jīng)濟周期在西方民主制下，當(dāng)選的政治領(lǐng)袖們必須經(jīng)常面臨著選舉——每隔2年、4年或者6年。競選的壓力和政治競爭的間斷性必然導(dǎo)致政治決策上的近視眼或目光短淺，政治家往往重視的是眼前的地位和未來的選票，很少看重國民的未來利益。政治家把目光盯在下一屆選舉上的傾向會產(chǎn)生一種“政治的經(jīng)濟周期”。選舉日1選舉日2時間通貨膨脹失業(yè)政治經(jīng)濟周期形成的原因①政治家行為的出發(fā)點是保證在選舉中當(dāng)選；②選民關(guān)心的是事關(guān)己利的事：通貨膨脹和失業(yè)，而不關(guān)心其他經(jīng)濟指標；③選民是近視的，只有短時期內(nèi)使選民利益最大化的政策調(diào)整，才是為選民所歡迎的；④政治家之間的競爭不是社會福利最大化之爭，而是現(xiàn)有福利的再分配之爭；⑤政策的目標是可組合，可選擇取舍的。宏觀經(jīng)濟變量對政府知名度的影響規(guī)模經(jīng)濟變量和政府知名度經(jīng)濟變量美國(1953—1975)英國(1959—1974)西德(1951—1975)失業(yè)率一4.2

—6．O

—O．9通脹率一1.0一O．6一O．7實際可支配收入增長率

+O．4

+O．8

O．4－－－弗雷和席納德的分析“民主制度中的公共選擇不是由一只總是導(dǎo)致最優(yōu)或有效率結(jié)果的看不見的手來支配。民主制度選出了林肯、邱吉爾和肯尼迪，也選出了希特勒、墨索里尼和庇隆。”二、政府失靈的矯正---重新創(chuàng)造市場尼斯卡蘭的方案弗里德曼的方案★在行政機構(gòu)之間引入競爭★重構(gòu)公共部門的刺激結(jié)構(gòu)★將私人市場辦法運用擴大到公共服務(wù)的生產(chǎn)中去★負所得稅★購買券把節(jié)省的成本，以獎金的形式發(fā)給官員或用作預(yù)算外投資。三種可能的選擇途徑：(1)直接分享成本節(jié)余；(2)對表現(xiàn)好的官員給予事后獎勵；(3)對預(yù)算盈余實行有限度的自由支配權(quán)。負所得稅

（negativeincometax）

負所得稅是根據(jù)家庭規(guī)模的大小確定一個年收入貧困線，年收入在這個貧困線以下的家庭，將按照一定的邊際稅率得到數(shù)值為負數(shù)的稅款，即收入補貼；年收入越低，補貼越多(負所得稅越大)。詹姆斯·Ⅱ·格瓦特里認為，負所得稅方案的好處在于：“他用向個人(或向家庭)提供直接救濟的做法代替向社會政治級別提供補貼的現(xiàn)行方式，因此可以(1)給最貧困的人帶來真正的補充收入，(2)保持個人對工作的熱情，(3)大大減少社會政策的巨大費用?！薄景咐窟@個家庭應(yīng)享受多少負所得稅？

第一種情況：按照20世紀50年代美國的法律，一個4口之家1年有資格享受3000＄的稅收減免，如果這樣一個家庭的總收入是3000＄的話，那么他們一分錢的稅也不需要交，當(dāng)然也得不到政府的任何補貼（即負所得稅總量）。第二種情況：如果這個家庭的稅前收入為零，那么它將擁有3000美元的、負的應(yīng)納稅收入。在50%的稅率下，它將有資格得到1500美元的負稅收（或政府補貼），共得到1500美元的稅后收入。第三種情況：如果這個家庭的稅前總收入是4000＄的話，那么，它有1000＄正的應(yīng)納稅收入。如果負所得稅的稅率為14%，它一年應(yīng)交稅140＄，從而得到3860＄的稅后收入?！景咐窟@個家庭應(yīng)享受多少負所得稅？第四種情況：如果該家庭的稅前總收入是2000＄，那么它將擁有1000美元未曾使用的稅收減免，或者說，它將擁有1000＄的、負的應(yīng)納稅收入。如果負所得稅的稅率為14%，那么，這個家庭將有資格得到140＄的負稅收，從而得到2140＄的稅后收入。觀點：取消一切免費制度；分配給最貧困者一些“購買券”，使之得到某種價值的公共服務(wù)。購買券方案：政府根據(jù)每個家庭的收入水平，發(fā)給他們某種價值的教育信用卡、醫(yī)療信用卡或住房信用卡。他們可以在市場上自由使用這些票證。購買券(buyerstamps)

【案例】國外購買券的運用：“學(xué)券“制購買券的運用：“學(xué)券“制，是弗里德曼的新自由主義思想在教育中的體現(xiàn)?！皩W(xué)券”制也被稱為“教育憑單”制，是一種教育服務(wù)的制度安排。其基本形式是政府將公共教育資金折成等額的“學(xué)券”發(fā)給每一個學(xué)生，學(xué)生根據(jù)自己的意愿選擇學(xué)校，將“學(xué)券”作為學(xué)費交給所選擇的學(xué)校，學(xué)校再憑其所收取的“學(xué)券”到政府兌換相應(yīng)金額的資金用于辦學(xué)。

60年代開始，在美國、波蘭、英國、瑞典、智利、哥倫比亞、孟加拉、危地馬拉等國有很多實踐。有32個發(fā)展中國家有“學(xué)券或類似于學(xué)券”的項目。有兩種模式：

弗里德曼：“無排富性”模式→效率原則皮科克等：“排富性”模式→公平原則【案例】浙江長興縣“教育券”制度出臺背景：“爭創(chuàng)教育強縣”

“教育券”制度是長興縣在美國考察時受到美國“學(xué)券”制的啟發(fā)而提出和實施的?！敖逃卑l(fā)放范圍：原則是哪些學(xué)校需要扶持，就將‘教育券’發(fā)到哪些學(xué)校。2001－2003年，長興“教育券”發(fā)放范圍：職業(yè)教育和民辦義務(wù)教育、民辦普通高中和薄弱高中。發(fā)放對象：就讀于該類學(xué)校的學(xué)生、以及家庭經(jīng)濟困難的貧困學(xué)生。效果與影響：2001年，長興縣的“教育券”項目開始施行以后，當(dāng)?shù)亟逃隣顩r所發(fā)生的最惹人注目的變化就是職業(yè)高中當(dāng)年的招生人數(shù)激增。

浙江長興教育券試驗，是改革教育投資體制的嘗試，不僅給中國教