基金投資合同范本

基金投資合同范本基金投資合同范本【篇一：私募投資基金基金合同范本】合同編號：【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機構名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行風險提示函尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險提示函和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險提示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二）基金合同如載有任何預期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。（三）基金財產(chǎn)主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、證券投資基金（包括上市型開放式基金（lof）＞交易型開放式指數(shù)基金（etf）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務、股指期貨、券商場外市場對沖交易品種以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定?；鹪谕顿Y運作過程中面臨各種風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、政策風險、管理風險、信用風險、操作風險、技術風險、合規(guī)風險、通脹風險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風險等，詳情請仔細閱讀基金合同的“風險揭示”章節(jié)。（四）關聯(lián)交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關聯(lián)方進行交易，這構成基金管理人與本基金的關聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧?，對于本基金投資于基金管理人及其關聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預期或其他責任，向基金管理人主張任何權利。（五）投資者知曉基金管理人或其關聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆＃┍净鸫胬m(xù)期限為［】O本基金的成立需符合相關法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。（七）基金財產(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應充分了解此項風險。此外，部分權利可能存在非因基金管理人原因（如債務人、擔保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失。（八）基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內履行義務，并為投資者提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。（九）投資者需按照基金合同約定承擔相關費用，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)。（十）投資者簽署本風險提示函即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務。3、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險?；鸸芾砣艘约按N機構已就基金情況向投資者作出了詳細說明。投資者（自然人簽字或機構蓋章）：日期：年月日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機構客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構名稱】法定代表人：住所：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：電話：傳真：郵箱：基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬住所：北京市西城區(qū)復興門內大街156號通訊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街156號郵政編碼：100031聯(lián)系人：電話：郵箱：【篇二：基金合作協(xié)議（范本）】基金合作協(xié)議甲方：美麗（北京）股權投資基金管理企業(yè)（有限合伙）乙方：有限公司鑒于：甲乙雙方本著互惠互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，在中國大陸共同合作發(fā)起有限合伙制私募股權基金，投資乙方房地產(chǎn)項目，獲得合理投資收益。根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，簽定本合作協(xié)議，以茲共同遵守：第一條合作事項雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢，負責基金的設立、籌資、募集和管理運作。1、甲方以其多年從事金融服務行業(yè)所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產(chǎn)品策劃銷售等方面的實踐經(jīng)驗和客戶資源為依托，為甲乙雙方合作發(fā)起的私募基金組建基金策劃、管理運作專業(yè)團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過程中的金融產(chǎn)品策劃及法律事務服務。2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經(jīng)驗及擁有的雄厚資金實力，為本基金的成功發(fā)起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷售募集工作，甲方負責基金的策劃、協(xié)助乙方進行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社會召集不超過48名個人或機構投資者作為有限合伙人加入本合伙企業(yè)，每年按約定支付給有限合伙人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。4、在基金存續(xù)期間，甲方依協(xié)議約定收取基金管理費、基金績效費等費用。第二條基金設立與運作1、基金名稱：基金，即投資合伙企業(yè)（有限合伙）。（名稱以工商行政管理部門最終核準名稱為準）2、基金規(guī)模：人民幣【20】億元。（以最終實際募集到的金額為準）。3、基金存續(xù)期限：【2+2】年。前【2】年為投資期，之后為延續(xù)期，經(jīng)合伙人同意最多延長【2】年，延續(xù)期內可申請轉讓。4、甲乙雙方成立“投資合伙企業(yè)”針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發(fā)起基金，并對基金共同管理，共享盈利。第三條甲乙雙方義務與職責1、甲乙雙方基于真實意思表示簽署本協(xié)議并承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本協(xié)議，或具有簽署與履行本協(xié)議所需的一切必要權力與授權。2、乙方為保證本基金的成功發(fā)起設立，共提供相當于發(fā)起基金規(guī)模10-30%（待定），即不低于人民幣【10000-200001萬元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金【200001萬元，即占基金規(guī)模的【101%，注入雙方成立的合伙企業(yè)，作為在日后具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，并以此在基金的未來收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。3、甲方根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合伙企業(yè)合伙協(xié)議、基金產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品推介書。4、由甲乙雙方召開基金推介會，向社會定項招募48名有限合伙人，成立“深圳賽虹投資合伙企業(yè)（有限合伙）”共同出資投資乙方項目（具體召集程序和入伙退伙條件在《合伙協(xié)議》中詳細約定）。5、甲乙雙方應本著勤勉盡責、誠實信用的原則忠實履行各自的義務與職責，有效地整合各類資源和渠道以開展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。6、乙方為本基金的成功發(fā)起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣300萬元，在本協(xié)議簽訂的三個工作日內打入雙方指定深圳賽虹投資合伙企業(yè)共管賬戶，此筆款項用于注冊合伙企業(yè)、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進行共管，根據(jù)基金募集發(fā)起的需要進行有計劃的使用（詳見《基金發(fā)起策劃書》）。7、甲乙雙方認可彼此作為本基金設立的唯一合作方，不得再委托其他任何人或單位為其處理本基金募集和管理的相關事宜，一方不得跳過另一方與其推介的基金和投資者直接洽談合作。第四條費用說明甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績效費。a、甲方收取標準為基金總額的2.5%基金管理費及投資績效費（詳見《合伙協(xié)議》約定）。b、種子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的種子基金數(shù)額按投資收益比例收取。c、乙方使用基金資金綜合成本為25%/年（具體可協(xié)商下?。?。乙方綜合成本包括但不限于甲針對乙方項目的前期調研、論證，以及針對本基金的策劃、設計、募集、運作和管理等事宜收取的基金管理及績效等費用。第五條保密條款1、甲乙雙方對在合作過程中獲得的關于對方的經(jīng)營信息、客戶名單、管理技術及其他信息負有保密義務。任何一方對于因簽署或履行本協(xié)議而了解或接觸到對方的商業(yè)秘密及其他機密資料和信息均應保守秘密；未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。2、除本協(xié)議規(guī)定之工作所需外，未經(jīng)對方事先書面同意，不得擅自使用、復制對方的商標、標志、商業(yè)信息、技術及其他資料。3、本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項下的保密義務并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務，直到其他方同意其解除此項義務，或事實上不會因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。第六條違約責任1、甲乙雙方均有義務全面遵守本協(xié)議。2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒收乙方前期運作的策劃、籌備費用。3、由于一方的違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，違約方應當根據(jù)守約方的要求繼續(xù)履行義務或及時采取補救措施以【篇三：基金投資合同】投資合同合同編號：本協(xié)議由以下各方于201年月日于北京市簽訂。甲方：住所：法定代表人：乙方：基金管理有限公司住所：法定代表人：丙方：身份證號碼：住所：丁方：身份證號碼住所：戊方：注冊地址：法定代表人：以上丙、丁、戊方統(tǒng)稱為“原股東方”。鑒于：.甲方為于（）年（）月（）日在市（區(qū)）工商行政管理局依法注冊設立，并有效存續(xù)至今的有限責任公司。截至（）年（）月（）日，甲方注冊資本為人民幣萬元。.丙方、丁方、戊方為甲方現(xiàn)有股東，其中，丙方出資萬元，持有甲方％股權，丁方出資萬元，持有甲方％股權，戊方出資萬元，持有甲方％股權。3.有鑒于此，甲、乙、丙、丁、戊各方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和甲方為擴大企業(yè)開發(fā)規(guī)模，擬吸收財務投資人；乙方有能力募集資金向甲方投入；丙、丁、戊三方作為甲方公司原有股東，同意乙方作為財務投資人向目標公司投資。國合同法》等相關法律、法規(guī)，本著平等互利、公平、自愿的原則，經(jīng)過多次友好協(xié)商，就本次投資事宜達成如下協(xié)議，以資共同信守。第一條投資事項1、乙方以其募集資金萬元人民幣，以增資方式對目標公司進行投資。2、各方確認，目標公司經(jīng)資產(chǎn)評估后凈資產(chǎn)為萬元人民幣，乙方以萬元人民幣投資，持有目標公司％股權。因此，該萬元投資中，萬元作為增資款項，其余萬元記入目標公司資本公積金，在乙方增資手續(xù)辦理完畢后（）工作日內，轉增為目標公司注冊資本。3、增資完成后，目標公司注冊資本為萬元，股東為丙、乙、丁、戊四方，各方對目標公司的出資額及持股比例為：丙方出資萬元，持股%；乙方出資萬元，持股％；丁方出資萬元，持股%；戊方出資萬元，持股％。4、乙方投資期限為兩年，自本協(xié)議約定的投資資金匯入目標公司賬戶之日起算。如本協(xié)議各方協(xié)商一致，此投資期限可延長一年，各方應就投資期限延長事宜在原期限屆滿前簽署書面協(xié)議。5、本協(xié)議涉及增資的工商變更登記手續(xù)，應由甲方在乙方實際增資之日起（）日內辦理完畢，其他各方配合。6、預期回報甲方年支付給乙方的預期收益不低于投資金額的％。第一年預期收益分配期限為年月日。第二年預期收益分配期限為年月日。7、退出方式乙方以股權交易的方式，溢價出讓乙方所持有的甲方股權。溢價回購股權，回購方案根據(jù)本合同的規(guī)定執(zhí)行。第二條投資回報與退出1、乙方向“”項目投資總計人民幣元，共計占總股份的％。2、甲方同意，乙方投資后每個投資年度結束前五個工作日內，股東會及董事會均應決議進行收益分配，且分配額度不低于乙方投資總額的%（即元的%，元人民幣）。乙方享有優(yōu)先分配權，在乙方獲得的分配額達到乙方投資總額的%（即元的%，元人民幣）之前，原股東或甲方的其他股東不享有分配權。3、乙方投資期限屆滿之日起（5）個工作日內，丙方與乙方簽署購買乙方所持甲方%股權的股權轉讓協(xié)議，股權轉讓價格為乙方投資總額及投資總額的收益之和（收益率4、在每個投資年度結束時，甲方凈利潤率超過預期收益率，超出部分按％的比率分配給乙方。5、股權轉讓的工商變更登記手續(xù)由甲方、丙方辦理，其他各方配合。第三條投資收益保障1、為保證乙方投資收益，原股東同意將其所持目標公司的股權質押給乙方，該股權質押協(xié)議應于乙方投資的正式投資協(xié)議或增資協(xié)議一同簽署，并在目標公司辦理增資的工商變更登記的同時，辦理股權質押登記。2、經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商并達成以下共識：在乙方資金正常到位的情況下，甲方承諾自年起，甲方連續(xù)兩年的凈利潤年增長率不低于%;甲方連續(xù)兩年凈資產(chǎn)年增長率不低于%,如若甲方未能全部達成上述財務指標增長率，則乙方要求甲方按照本合同第一條第6款第7款溢價回購全部股份。3、原股東同意，在本協(xié)議約定的投資期限屆滿后，乙方與原股東丙方簽署股權轉讓協(xié)議，如原股東未按時向乙方支付股權轉讓價款及其他相關費用（如有），則乙方有權依據(jù)股權質押實際債權。4、在未達到預期收益前提下，原股東同意用個人財產(chǎn)承擔連帶保障責任，并辦理相關法律文件。第四條目標公司治理1、各方同意，乙方向目標公司增資后，由乙方向目標公司委派一名董事和一名監(jiān)事。2、各方同意，乙方向目標公司增資后，享有充分的知情權，乙方有權在任何時候對目標公司經(jīng)營、治理、財務等有關資料進行審查。3、各方同意，乙方向目標公司增資后，以下事項須召開董事會進行表決后，方可實施，且就該等事項的表決，乙方委派董事享有一票否決權：（1）目標公司對外支付超過（）萬元的款項；（2）目標公司資本變動；（3）目標公司業(yè)務計劃或財務預決算變動；（4）目標公司重大規(guī)章制度的制定或修改；（5）會計政策或會計師調整；（6）管理層及其待遇變動；（7）目標公司對借款或擔保；（8）應由董事會決策的其他重大事項。4、各方同意，乙方向目標公司增資后，乙方享有對目標公司的財務監(jiān)督權。乙方有權隨時就其指定的目標公司的財務資料進行查詢并提出質疑，甲方應配合查詢并解答疑問。5、上述乙方委派董事享有一票否決權的事項，如因乙方或乙方委派董事不知情的情況下實施，即為侵害了乙方知情權且違反了公司章程規(guī)定，在此情形下，乙方有權提前終止投資期限，按本協(xié)議約定退出投資，丙方應按本協(xié)議約定履行受讓股權的義務。6、在辦理目標公司增資手續(xù)修改公司章程時，以上各方約定的委派董事監(jiān)事、知情權、一票否決權、財務監(jiān)督權等事項，應作為修改后的目標公司章程或章程修正案之內容。7、乙方對目標公司增資款由甲方和乙方設立專管賬戶共同進行資金監(jiān)管保證資金用于本項目的開發(fā)開發(fā)。第五條權