2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》真題匯編2

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單選題（共95題，共95分）

1.證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。

A.區(qū)域性股權市場

B.券商柜臺市場

C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)

D.私募基金市場

2.下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動性

3.會員制證券交易所設有的機構有（）。

Ⅰ．董事會；

Ⅱ、理事會；

Ⅲ、會員大會；

Ⅳ、監(jiān)察委員會。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列影響股價的因素中，屬于宏觀經濟與政策因素的有（）。

Ⅰ、市場利率；

Ⅱ、經濟周期循環(huán)；

Ⅲ、行業(yè)分類；

Ⅳ、公司競爭力。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根據優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。

A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票

B.股息率可調整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

6.下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。

A.金融期貨是期貨交易的一種

B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具

C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同

D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具

7.按基礎工具劃分，金融期貨主要有（）。

Ⅰ、資產類期貨；

Ⅱ、外匯期貨；

Ⅲ、利率期貨；

Ⅳ、股權類期貨。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.基金合同應當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。

Ⅰ、封閉式；

Ⅱ、開放式；

Ⅲ、集中式；

Ⅳ、分散式。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

9.判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。

A.市場深度

B.報價緊密度

C.股票的價格

D.股票的價格彈性或者恢復能力

10.基金資產凈值是指基金資產總值減去（）后價值

A.基金負債

B.證券基金的費用

C.各類證券的價值

D.基金應收的申購基金款

11.股票最基本的特征為（）。?

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.參與性

12.衡量公司的財務安全性通常采用的指標是（）。?

A.周轉率

B.杠桿比率

C.銷售利潤率

D.凈資產收益率

13.歐洲債券是指借款人（）。?

A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

14.依據優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?

A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票

B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

15.1995年以來，美國金融機構大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有()。

Ⅰ、貸款不良率上升

Ⅱ、房地產價格持續(xù)上漲

Ⅲ、貸款利率相對較低

Ⅳ、杠桿率高

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

16.根據我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以公益性項目對應的()還本付息的政府債券。

Ⅰ、政府性基金

Ⅱ、金融機構收入

Ⅲ、專項收入

Ⅳ、中央政府收入

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

17.我國的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。

Ⅰ、外國

Ⅱ、香港地區(qū)

Ⅲ、澳門地區(qū)

Ⅳ、臺灣地區(qū)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18.證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業(yè)實行()的前提下，進行證券業(yè)自律管理。

A.特許監(jiān)督管理

B.混業(yè)監(jiān)督管理

C.分層監(jiān)督管理

D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

19.根據我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可交換公司債券

C.發(fā)行可轉換公司債券

D.向原股東配售股票

20.新加坡交易所（簡稱SGX）于()年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

A.1996

B.2022

C.2022

D.2000

21.債券所規(guī)定的借貸雙方的權責關系不包括()。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時間

C.債券的利息

D.債券的價值

22.根據中國國家標準《風險管理術語》中關于風險的定義，影響是指偏離預期，()。

A.可以是負面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負面的

C.正面的和負面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是負面的。

23.證券公司借入的次級債務期限在()以上的為長期次級債務。

A.三年（含）

B.一年（含）

C.兩年（含）

D.五年（含）

24.下列關于證券公司債券的說法錯誤的是()。

A.證券公司發(fā)行債券應符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股

C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行

D.證券公司債券可以一次核準、分期發(fā)行

25.上海證券交易所成立于()年11月。

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

26.下列關于金融債券的說法，錯誤的是()。

A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。

B.保險公司次級債務屬于金融債券

C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

D.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券

27.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由()開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

A.保險公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.中央銀行

28.記賬式國債發(fā)行采用()方式。

A.承購包銷

B.承購代銷

C.承購分銷

D.競爭性招標

29.股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期相比較的相對變化值。

A.股本總額

B.每股收益

C.市盈率

D.股價或市值

30.資產支持證券的基礎資產不包括()。

A.房地產

B.股票

C.銀行貸款

D.應收賬款

31.證券市場監(jiān)管的(??)相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

A.行政手段

B.經濟手段

C.司法手段

D.法律手段

32.我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外)。

Ⅰ．實物

Ⅱ．知識產權

Ⅲ．土地所有權

Ⅳ．土地使用權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33.中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有()

Ⅰ、國務院證券監(jiān)督管理機構

Ⅱ、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構

Ⅲ、證券交易所

Ⅳ、行業(yè)協(xié)會與證券投資者保護基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

34.下列關于期貨交易的說法正確的有()。

Ⅰ、期貨合約在交易所內外均可以進行

Ⅱ、期貨合約是標準化的

Ⅲ、期貨合約的結算通過專門的結算公司

Ⅳ、期貨合約具備對沖機制，其實物交割比例極高

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

35.機構投資者主要包括()。

Ⅰ、政府機構

Ⅱ、金融機構

Ⅲ、企業(yè)和事業(yè)法人

Ⅳ、各類基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

36.下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。

Ⅰ、銀行間債券市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式

Ⅱ、銀行間債券市場是場外市場，實行一級、二級綜合托管賬戶模式

Ⅲ、交易所債券市場采用固定收益電子平臺和傳統(tǒng)競價撮合的交易方式

Ⅳ、交易所債券市場根據券種的不同，實行的是不同的托管體制

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

37.以下關于中央銀行資產業(yè)務，說法正確的是()。

Ⅰ、國外資產包括外匯、貨幣黃金和其他國外資產

Ⅱ、對政府債權主要是特別國債

Ⅲ、對其他存款機構發(fā)放再貸款與再貼現(xiàn)余額

Ⅳ、對其他金融性公司發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

38.中小企業(yè)板塊的設計要點在于()。

Ⅰ、避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險

Ⅱ、擴大行業(yè)覆蓋面

Ⅲ、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險

Ⅳ、逐步推進制度創(chuàng)新，為建設創(chuàng)業(yè)板積累經驗

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.中國證券市場監(jiān)督管理體系包括

Ⅰ、國務院證券監(jiān)督管理機構

Ⅱ、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構

Ⅲ、證券交易所

Ⅳ、行業(yè)協(xié)會與證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

40.關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有()。

Ⅰ、機構投資者購入基金、信托、理財產品等各類資產管理產品持有至到期，屬于金融商品轉讓，計征增值稅

Ⅱ、機構投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ、機構投資者在境內買賣基金份額獲得差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

Ⅳ、機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41.證券委托方式有不同形式，可以分為()和()兩大類。

Ⅰ、柜臺委托

Ⅱ、非柜臺委托

Ⅲ、網上委托

Ⅳ、人工電話委托

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

42.在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

43.公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()

A.我國發(fā)行債券應該進行債券信用評級

B.我國發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保

C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定

D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

44.股價指數(shù)是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。

A.股本總額

B.每股收益

C.市盈率

D.股價或市值

45.股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。

A.股本總額

B.每股收益

C.市盈率

D.股票平均價格或市值

46.對于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經營決策的改變和分散，是因為()。

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產分配優(yōu)先

47.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是()。

A.投資銀行

B.投資公司

C.證券公司

D.機構投資者

48.中央銀行票據，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。

A.3個月到3年

B.3個月到6個月

C.6個月到3年

D.3個月到1年

49.應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案的是()。

A.基金銷售市場分析報告

B.其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料

C.基金銷售適用性管理制度的建立

D.基金管理人的基金宣傳推介資料

50.影響股票投資價值的內部因素是()。

A.行業(yè)或區(qū)域競爭結構

B.股利政策

C.宏觀經濟

D.市場波動

51.下列關于股利政策的說法中，錯誤的是()。

A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路

B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標

C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念

D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關

52.既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是()

A.基金評價機構

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問機構

53.根據中國國家標準《風險管理——術語》中關于風險的定義，說法正確的是()。

A.可以是負面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負面的

C.正面的和負面的都不可以

D.可以是正確的，不可以是負面的

54.證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，業(yè)自律管理，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業(yè)實行()的前提下，進行證券業(yè)自律管理。

A.特許監(jiān)督管理

B.混業(yè)監(jiān)督管理

C.分層監(jiān)督管理

D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

55.與認購、認沽期權價值均正相關的是(??)。

A.標的資產波動率

B.執(zhí)行價格

C.無風險利率

D.到期時間

56.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35；乙的買進價為10.40元，時間是13:40；丙的買進價為10.75元，時間為13:55；丁的買進價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

57.利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是()。

A.我國政府曾經成功的在美國發(fā)行過揚基債券

B.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期

58.根據中國國家標準《風險管理一術語》中關于風險的表述正確的是()

A.可以是負面的,不可以是正面的

B.可以是正面的,也可以是負面的

C.正面的和負面的都不可以

D.可以是正面的,不可以是負面

59.根據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法錯誤的是()。

A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務

B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

C.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構、承銷商出具法律意見

60.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序為()

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

61.既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是()。

A.基金評價機構

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問機構

62.投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。

A.風險基金

B.開放式基金

C.產業(yè)基金

D.封閉式基金

63.證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。

A.證券

B.股票

C.期貨

D.基金

64.下列關于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是()。

A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定

B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定

C.必須進行信用評級

D.是否進行信用評級由評級機構確定

65.證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。

A.籌資與投資

B.一級市場與二級市場

C.發(fā)行與回購

D.投資與并購

66.下列關于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是()。

A.中長期債券信用評級劃分為三等九級

B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調

C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調

D.短期債券信用評級劃分為四等六級

67.為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱二板市場的是(??)。

A.交易所市場

B.銀行間市場

C.創(chuàng)業(yè)板市場

D.中小企業(yè)板市場

68.中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。

Ⅰ．在中國境外注冊

Ⅱ．在中國香港上市

Ⅲ．主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司

Ⅳ．在紐約上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69.證券市場監(jiān)管的意義是()。

Ⅰ、保障廣大投資者合法權益的需要

Ⅱ、維護市場良好秩序的需要

Ⅲ、發(fā)展和完善證券市場的需要

Ⅳ、保證投資者獲取準確和全面的信息

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70.報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括()。

Ⅰ、證券交易價格由買方和賣方力量直接決定

Ⅱ、證券成交價格的形成由做市商決定

Ⅲ、投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系

Ⅳ、投資者買賣證券的對手是其他投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

71.給出有關()的數(shù)據,可以計算出基金份額凈值。

Ⅰ、基金資產總值和基金負債

Ⅱ、基金資產凈值和基金總份額

Ⅲ、基金總份額、基金總資產和基金負債

Ⅳ、基金負債和基金總份額

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

72.中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括()。

Ⅰ、維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行

Ⅱ、發(fā)行人民幣

Ⅲ、制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅳ、監(jiān)督管理黃金市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

73.開放式基金的非交易過戶主要包括()。

Ⅰ、捐贈

Ⅱ、繼承

Ⅲ、投資人需要將自己的開放式基金贖回

Ⅳ、司法強制執(zhí)行

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74.下列關于風險管理相關措施中，屬于事中控制的有()。

Ⅰ、風險定價

Ⅱ、流程控制

Ⅲ、工具控制

Ⅳ、實時監(jiān)測和報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75.開放式基金的特點有()

Ⅰ、沒有固定期限

Ⅱ、沒有發(fā)行規(guī)模限制

Ⅲ、基金份額資產凈值每周公布一次

Ⅳ、全部資金可用于長期投資

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

76.下列關于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是()。

Ⅰ、大約公元前2000年，古巴比倫烏爾城已經出現(xiàn)了明顯的金融區(qū)

Ⅱ、一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸

Ⅲ、1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經紀人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會”

Ⅳ、1957年簽署的《關稅及貿易總協(xié)定》建立了歐洲經濟共同體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

77.登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)，債券，基金，權證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。

Ⅰ．繼承

Ⅱ．贈與

Ⅲ．財產分割

Ⅳ．法人資格喪失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78.證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中發(fā)生違反()的行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

Ⅰ、法律、行政法規(guī)

Ⅱ、監(jiān)管部門章程及規(guī)范性文件

Ⅲ、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則

Ⅳ、公司內部規(guī)章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79.根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

Ⅰ、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

Ⅱ、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅲ、上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

Ⅳ、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

80.公司發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有()。

Ⅰ、有價證券

Ⅱ、藝術品

Ⅲ、房屋

Ⅳ、土地

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

81.下列關于期貨交易的說法，正確的有()

Ⅰ、期貨合約在交易所內交易，具有公開性

Ⅱ、期貨合約是標準化合約

Ⅲ、期貨合約的結算通過專門的結算公司，投資者需要對對方負責

Ⅳ、期貨合約具備對沖機制，履約回旋余地較大，實物交割比例極低

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

82.委托指令有多種形式，根據價格限制可以分為（）。

Ⅰ．整數(shù)委托

Ⅱ．市價委托

Ⅲ．零數(shù)委托

Ⅳ．限價委托

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

83.證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整()。

Ⅰ、轉融通費率

Ⅱ、轉融通資金率

Ⅲ、保證金比例

Ⅳ、擔保金比例

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

84.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。

Ⅰ．參與股票配售

Ⅱ．投資股票二級市場

Ⅲ．投資中小板

Ⅳ．投資境外股票市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85.下列關于風險管理相應概念，說法正確的有()。

Ⅰ、風險管理的目標應通過對風險的識別、計量和評估，選擇最有效的方式，主動地、有目的地、有計劃地處理風險來實現(xiàn)

Ⅱ、風險管理應以最小成本爭取獲得最大安全保證

Ⅲ、良好的風險管理有助于降低決策錯誤概率

Ⅳ、良好的風險管理不能避免損失發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

86.下列關于債券收益率，說法正確的是()。

Ⅰ、債券當期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當前價格所用的相同的貼現(xiàn)率

Ⅱ、債券的到期收益率是內部報酬率

Ⅲ、債券持有期收益率是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益

Ⅳ、在債券定價公式中，附息債券可以視為一組零息債券的組合

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.中小企