2021年《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題重點考點

2021年《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考

點總結(jié)--第一章證券市場基本法律法規(guī)真

題考點

在企業(yè)組織形式的歷史更替中，最后是由（）演變成股份公司的。A.

獨資經(jīng)營企業(yè)

B.合伙經(jīng)營企業(yè)

C.家庭型企業(yè)

D.個體工商戶【教材無原文】

答案：B

【考點】企業(yè)組織形式

r-Ci-II1迂---------H-

【早第一早弟二"P

A有限責(zé)任公司股東會會議通過關(guān)于公司合并的決議，股東甲對其投了反對票，并請求公司收購其股權(quán)。自股東會會

議決議通過之日起（）內(nèi)，甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，可以向人民法院提起訴訟。

A.九十日

B.四十五日

c.六十日

D.三十日

答案：A

【考點】公司回購股權(quán)

【早第一早第一T7

【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股

東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)人民法院提起訴訟。

為股票發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.12

B.1

C.6

D.3

答案：C

解析：《證券法》第四十二條規(guī)定：為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該證券

承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi),不得買賣該證券。

【考點】證券從業(yè)人員、服務(wù)機構(gòu)交易限制的法律責(zé)任

【章節(jié)】第一章第四節(jié)

下列不屬于股份公司發(fā)起人權(quán)利的是（）

A.起草公司章程

B.參加公司籌委會

C.任命公司高級管理人員

D.推薦公司董事會候選人

答案：C

解析：股份公司在設(shè)立的過程中，發(fā)起人的權(quán)利包括：

①參加公司籌委會；②推薦公司董事會候選人（而非決定）；③起草公司章程；④公司成立后，享受公司股東的權(quán)利；

⑤公司不能成立時，在承擔(dān)相應(yīng)費用之后，可以收回投資款項和財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

故本題答案為C。

【考點】股份公司的發(fā)起設(shè)立

r【早第1一A-A-早T-第rA-A一--------M-

為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內(nèi)，不

得買賣該種股票。

A.二十

B五

C.三

D.+

答案：B

解析：為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之

日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

【考點】證券從業(yè)人員、服務(wù)機構(gòu)交易限制的法律責(zé)任

【章節(jié)】第一章第四節(jié)

關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和處險控制委員會，以下說法正確的是（）

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券目營業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、電計委員會和風(fēng)險控制委員會B.

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其重事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會C.證

券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會D.證券公

司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和正券投還谷詢業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會

答案：C

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，

其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

【考點】證券公司組織機構(gòu)

［早第一早第七R

下列關(guān)于國有獨資公司的說法，錯誤的是

A.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職

B.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定，或者由重事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

C.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一

D.國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表

答案：D

解析：國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，"未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意"，不得在其他

有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。

國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定，或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

國有獨資公司設(shè)立董事會，依照本法第四十七條、第六十七條的規(guī)定行使職權(quán)。董事每屆任期不得超過三年。董事會

成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派；但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代

表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指

定。有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人。

【考點】國有獨資公司

［F早-11JL.I弟I1一4c￡r早弟—------”+4-

《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A.

法律

B啟律性規(guī)則

U行政法規(guī)

D部門規(guī)章答

案：D

解析：考察證券市場法律法規(guī)的層級。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效

力次于法律和行政法規(guī)。《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》屬于部門規(guī)章。

【考點】法律法規(guī)的層級

F【-早L1X.!I□>1】第一早第一-+”4-

有限責(zé)任公司是由（）股東共同出資設(shè)立的，股東以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

A.1個以上、50個以下

B.200個以下

C.2個以上、50個以下

D.2個以上、200個以下

答案：D

解析：有限責(zé)任公司，是指由2個以上、50個以下的股東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司行為承擔(dān)有限

責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

【考點】公司的種類

r【_早ex.I第I1一早zee第一”H-

有限責(zé)任公司是由（）股東共同出資設(shè)立的，股東以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

A.1個以上、50個以下

B.200個以下

C.2個以上、50個以下

D.2個以上、200個以下

答案：D

解析：有限責(zé)任公司，是指由2個以上、50個以下的股東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司行為承擔(dān)有限

責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

【考點】公司的種類

F_i±i_II1/r/rT*T---------H-

L早弟一早弟—”

關(guān)于證券公司的法定代表人、高級管理人員的離任審計，以下說法正確的是（）。I.

證券公司自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)n.

必須聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

n.審計報告未報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職

IV.證券公司可以安排公司內(nèi)部合規(guī)、審計部門對其進(jìn)行審計，也可以聘請會計事務(wù)所對其審計，由證券公司白主決定

A.LII

B.II、III

C.I、II

D.m、iv

答案：C

解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將

審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會詡博務(wù)所對其進(jìn)行審計。前款艇的審計報告未報送國務(wù)院a售監(jiān)督徵翱1構(gòu)的，離任人員不得在

其他酸公司例幾

【考點】證券公司任職資格與離任審計

【早”】第一早第七”

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提供的監(jiān)管系統(tǒng)（）等信息。I.

基金的異常交易情況

n.內(nèi)部監(jiān)察稽核報告

n..調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法IV.

基金的日常交易情況

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、II、II、IV

D.I、HI、IV

答案：C

解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提供基金日常交易情況、異常交易情況、內(nèi)部監(jiān)察稽核報告、調(diào)查和評價基金投資

人風(fēng)險承受能力的方法等信息。

【考點】對基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管

T【,早111_BII】"IA第~A-一-早r*-r-第A-A五--y-”

根據(jù)《公司法》，公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)（）審計。A.

會計師事務(wù)所

B.國務(wù)院財政部門

C.證券交易所

D.公司登記機關(guān)

答案：A

解析：《公司法》第一百六十五條規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)

所審計。財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財政部門的規(guī)定制作.

【考點】公司財務(wù)會計制度的基本要求

r【早第1一A-A-早T-第rA-A一--------M-

下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯誤的是（）

A.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B.

公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

C.國家控股的企業(yè)之間不因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

答案：B

【考點】高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

r1/r/rT*T--A-A--------M-

【早弟一早弟—”

關(guān)于公開募集與非公開募集基金的區(qū)別，下列說法錯誤的是（）.

A.基金非公開募集資金不得通過報刊、電臺、電視等方式宣傳推介

B.公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任C.

基金非公開募集資金包括向不特定對象募集資金

D.基金公開募集資金包括向特定對象募集資金累計超過200人

答案：C

【考點】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

［早］第一早第五”

下列關(guān)于合伙企業(yè)組成主體的說法，正確的是（）。

A.合伙企業(yè)只能由法人依照（合伙企業(yè)法》訂立協(xié)議組成

B.合伙企業(yè)由自然人，法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立協(xié)議組成C.

合伙企業(yè)只能由自然人和法人依照（合伙企業(yè)法）訂立協(xié)議組成

D.合伙企業(yè)只能由自然人依照（合伙企業(yè)法》訂立傷議組成答

案：B

【考點】合伙企業(yè)的概念

【早”】第一早第二”

證券公司提交虛假證明文件騙取業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)給予（）的處罰。A.

撤銷相關(guān)許可

B.撤銷相關(guān)許可并處罰款

C.沒收相關(guān)業(yè)務(wù)收入并處罰款

D.中止業(yè)務(wù)

答案：A

解析：提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重

違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉。

【考點】證券機構(gòu)的法律責(zé)任

【章節(jié)】第一章第四節(jié)

投資者應(yīng)當(dāng)與()簽訂證券交易委托協(xié)議。A.

證券經(jīng)紀(jì)人

B.證券公司C.

證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

答案：B

解析：投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶。

【考點】證券交易所的交易規(guī)則

【章節(jié)】第一章第四節(jié)

根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙人行為的說法錯誤的是()A.

可依法為本企業(yè)提供擔(dān)保

B.可對外代表有限合伙企業(yè)

C.可參與決定普通合伙人入伙、退伙

D.可對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

答案：B

解析：有限合伙企業(yè)中有限合伙人一般不參與合伙企業(yè)的具體經(jīng)營管理，且不得對夕M弋表企業(yè)。

【考點】有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行

F【早第1一A-A-早-r*第7-A-A二-------M-

下列關(guān)于基金監(jiān)管的說法，錯誤的是()。

A.基金信息披露活動由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管B.

基金托管人全部由中國銀保監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管C.

基金的設(shè)立、募集、交易受中國證監(jiān)會監(jiān)管

D.基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管答

案：B

解析：基金托管人由證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同監(jiān)管。

【考點】基金托管人的監(jiān)管

F-LLLtI1A-A---M-

【早Ti】第一早第五”

關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式，下列說法正確的是()?

A.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

C.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式

D.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立均不適用于股份有限公司

答案：C

解析：有限責(zé)任公司只能以發(fā)起方式設(shè)立，公司資本只能由發(fā)起人認(rèn)繳，不允許向社會募集，而股份有限公司既可以發(fā)

起設(shè)立,也可以募集設(shè)立。

【考點】公司的設(shè)立

【F早-e±.”IIX】第一z早ezz第一-------”H-

下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。

A.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式B.

股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式D.

股票必須采用紙面形式

答案：C

解析：我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

批準(zhǔn)的其他方式。證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。證

券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

【考點】股票的形式和記載

【F早-itJL.”II】1第一s早ic第一--------”H-

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，任何機構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得()的業(yè)務(wù)許可。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、證券、期貨交易所

【答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)了解

【解析】證券、期貨投資咨詢必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可，未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事各種

形式的證券、期貨投資咨詢類業(yè)務(wù)。

下列關(guān)于法的特征的說法，錯誤的是().

A、法具有國家意志性，是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范

B、法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范

C、法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

D、法具有國家強制性，國家強制力是保證法得以實施的唯一手段

【答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第一節(jié)

【考點及考綱要求】法的特征了解

【解析】國家強制力并不是保證法律實施的唯一力量。法律意識、道德觀念、紀(jì)律觀念也在保證法律實施過程中發(fā)揮

重要作用。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其

他股東征求同意，其他股東自接到書而通知之日期滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A、十

B、二十

C、四十

D、三十

【答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定掌握

【解析】有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股

東過銬同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)

的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

關(guān)于在證券交易活動中可能作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的主體。下列說法正確（）

I、證券交易所及其從業(yè)人員

口、證券公司及其從業(yè)人員

m、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員

IV、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其從業(yè)人員

A、In

B、nm

c、inm

D、inmiv

【答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】證券交易禁止行為掌握

【解析】禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管

理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo).

公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

A、10

B、15

C、20

D、30

【答案】A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】公司合并了解

【解析】本題考核公司合并的程序。公司應(yīng)自作出公司合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙

上公告。

關(guān)于專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的是（）

A、確?；A(chǔ)資產(chǎn)的真實、合法、有效

B、安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)

C、監(jiān)管托管人履行托管職責(zé)

D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第三章第六節(jié)

【考點及考綱要求】專項計劃管理人職責(zé)了解

【解析】L在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義

務(wù)。

2.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；

3.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人；

4.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)；

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司客戶資產(chǎn)的管理熟悉

公司章程對（）無約束力

A、公司

B、股東

C、監(jiān)事

D、公司外部法律顧問

【答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】公司章程了解

【解析】公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

股份有限公司監(jiān)事會應(yīng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不少于（），具體由公司章程規(guī)定

A、五分之一

B、四分之一

C、三分之一

D、二分之一

【答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】有限責(zé)任公司的組織機構(gòu)了解

【解析】股份有限公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3,

具體比例由公司章程規(guī)定。

對于采取代銷方式銷售的證券，其銷售期最長不超過（）

A、60日

B、90日C、

180日D、

360日

【答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】證券的銷售期限熟悉

【解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法，正確的有（）.

I、清算人由全體合伙人擔(dān)任

n、經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人

m、經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，也可以委托第三人擔(dān)任清算人

IV、特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人

A、口、m、iv

B、I、n、m,iv

c、I、m

D、isn.iv

【答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第三節(jié)

【考點及考綱要求】合伙企業(yè)清算

【解析】合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙

企蟠散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請人民法院指定清算

人。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括（）

I、財務(wù)狀況

口、專業(yè)人員數(shù)量

皿、高級管理人員素質(zhì)

IV、內(nèi)控水平

A、I、田、IV

B、m

c、I、口、m.IV

D、I、n、iv

【答案】c

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司的一般性規(guī)定

【解析】審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等

方面的實際清況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。

客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

I證券公司

n指定商業(yè)銀行

m資產(chǎn)托管機構(gòu)

iv保險公司

A.I、n、m

B.I、n、iv

c.i、田、iv

D.H、m、iv

【答案】A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司客戶資產(chǎn)的獨立性

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)

屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或

者汨e規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金受璘產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。

證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）。

A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C.甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

【答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第一節(jié)

【考點及考綱要求】證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成-法律

【解析】法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。全國人民代表大會制

定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律。全國人民代表大會常務(wù)委員會制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人民代表

大會制定的法律以外的其他法律。全國人民代表大會常務(wù)委員會所作的法律解釋同法律具有同等效力。

證券市場的法律主要包括《證券法》《公司法》《刑法》《證券投資基金法》《信托法》等?！段餀?quán)法》《合同法》

《擔(dān)保法》《反洗錢法》等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。

對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報告。A.

專人

B.期貨公司財務(wù)人員C.

期貨公司報告撰寫人D.

專業(yè)機構(gòu)人員

【答案】A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司的監(jiān)督管理-報告要求

【解析】對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。

審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。

下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）.

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.

王某在成為證券公司員工以前持有的股票,入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.

為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】違反證券交易的法律責(zé)任

【解析】根據(jù)《證券法》第四十三條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算，腑的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機

構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人

名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.

董事任期屆滿，連選可以連任

B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D.監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任

【答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】董事和監(jiān)事任期

【解析】監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)

致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)^依照法律、行政部卿公司蜀郡規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成季度報告并披露。A.

兩個月

B.四個月

C.三個月

D.一月

【答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】持續(xù)信息公開制度

【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。

申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第六節(jié)

【考點及考綱要求】設(shè)立期貨公司的具體條件

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合

《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

1.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

2.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

4.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

5.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

6.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.

合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.

合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性

【答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第三節(jié)

【考點及考綱要求】合伙企業(yè)與公司的區(qū)別

【解析】合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險，共享收

益，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：

一是法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。

二是財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共

有。

三是承擔(dān)的責(zé)任不同。股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無

限責(zé)任。

此外，與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與公司均有較大不同。

下列不屬于股份有限公司特征的是（）.

A.必須設(shè)定董事會

B.財務(wù)狀況必須公開

C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

【答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】股份有限公司的特征

下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）.

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設(shè)普通合伙人

C.不能設(shè)置多個普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第三節(jié)

【考點及考綱要求】有限合伙企業(yè)的合伙人

【解析】有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除

外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人。

下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回

【參考答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第五節(jié)

【考點及考綱要求】公募基金運作方式【了解】

【參考解析】投資者對封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完

成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其

委托的基金服務(wù)機構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構(gòu)

提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。

下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）.

A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B.

政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C.在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益

的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，按照國務(wù)院制定的《證券法》的原則規(guī)定

答案：C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】證券法的適用范圍【掌握】

解析：《證券法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和

交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資

基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,適用孰定。資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、

交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂中華人民共和

國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是（）。

A.為防止信息誤導(dǎo),從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.

禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場

D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及

其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

答案：B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任

解析：編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.

土地使用權(quán)

B.貨幣

C.勞務(wù)

D.知識產(chǎn)權(quán)

【參考答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】（四）有限合伙企業(yè)的出資【掌握】

【參考解析】公司法規(guī)定勞務(wù)，信用，自然人姓名，商譽，特許經(jīng)營權(quán)等不能作價出資作為股東出資形式，但實

物，知識產(chǎn)權(quán)，土地使用權(quán)等可以。

6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）.

A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.

有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

答案：D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第三節(jié)

【考點及考綱要求】有限合伙企業(yè)的組成【掌握】

解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項錯誤。

9、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）.

A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.

證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換

D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、

強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

答案：C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】合規(guī)管理的監(jiān)管措施

解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未肯置I勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法屋見行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。（:項錯誤。

下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.

有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.

有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

【參考答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第五節(jié)

【考點及考綱要求】基金財產(chǎn)的獨立性【掌握】

【參考解析】1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全3.有利于保護基金份額持有人的合

法權(quán)益4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）.

A.法是由國家制定或認(rèn)可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

B.法是由國家制定或認(rèn)可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

C.法是由國家制定或認(rèn)可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。

D.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

【參考答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第一節(jié)

【考點及考綱要求】法的概念【了解】

【參考解析】結(jié)合國內(nèi)外法學(xué)研究的成果，目前對"法"較為普遍的理解是：法是由國家制定或認(rèn)可并由國家

強制力保證實施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護和發(fā)

展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共

同推舉一名董事主持。

A.2/3

B.半數(shù)

C.1/3

D.全體

【參考答案】B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】股份有限公司的組織機構(gòu)一董事會【熟悉】

【參考解析】股東大會會議由董事會召集,董事長王寺；董事長不能履行幅或者不履行職務(wù)的，由副董事長封寺；副董事

長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由物以上董事共同推舉1名董事主持。

下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）

A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易證券公司資產(chǎn)

C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

【參考答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的

50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）

A、穩(wěn)健

B、有償

C、自愿

D、誠實信用

【參考答案】A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則【掌握】

【參考解析】證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）

A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B、持有公司3%股份的股東

C、發(fā)行人的監(jiān)事

D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

答案：B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】內(nèi)幕信息知情人

解析：因為在內(nèi)幕人員的界定標(biāo)準(zhǔn)中，其中有一條是:持有上市公司5%以上股份的股東及其董事婚事\高級管理人員

屬于內(nèi)幕人員。

出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【參考答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司的股東和實際控制人的禁止行為【熟悉】

【參考解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故

意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立

A、一百

B、二百

C、五十

D、二十

【參考答案】C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】股份有限公司的設(shè)立條件【掌握】

【參考解析】有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立

根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍

A、副經(jīng)理

B、經(jīng)理

C、財務(wù)負(fù)責(zé)人

D、董事長

【參考答案】D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券公司人力資源狀況【熟悉】

【參考解析】高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人

員。

下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是()O

I.公司具有獨立的法人主體資格

II.合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)II.

公司的財產(chǎn)獨立于股東

IV.合伙企業(yè)與公司的運營管理不同

A.n、iv

B.I、n、in

c.I、II、IV

D.LILIII,IV

答案：D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第三節(jié)

【考點及考綱要求】公司與合伙企業(yè)的區(qū)別

解析：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：

(1)成立基礎(chǔ)不同。公司成立的基礎(chǔ)是公司章程，公司章程不僅對內(nèi)具有拘束力，而且對外也有法律效力，有公

示作用和依據(jù)作用；合伙企業(yè)成立的基礎(chǔ)是合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議，是合伙人之間的合意，法律對此的干預(yù)較少。

(2)法律地位不同。公司是法人企業(yè)，具有法人資格；合伙企業(yè)是自然人企業(yè)，沒有法人資格，這是二者的主要區(qū)

別。

(3)法律性質(zhì)不同。公司是資本的聯(lián)合，各股東的平等是在股份基礎(chǔ)上的平等，股東依其持股數(shù)分享權(quán)利；合伙

企業(yè)強調(diào)人的聯(lián)合,合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業(yè)對外發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而且在合伙協(xié)議沒有特殊規(guī)定的

情況下，合伙人對企業(yè)的管理和利潤的分配有著平等的分享權(quán)。

(4)出資人承擔(dān)的風(fēng)險不同。公司股東僅以其出資財產(chǎn)為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；而在合伙企業(yè)的財產(chǎn)不足以

清償企業(yè)債務(wù)時，合伙企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)用自己的個人財產(chǎn)去清償債務(wù)，即合伙人負(fù)無限連帶責(zé)任。

根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有()I.

只能投資于上市交易的股票、債券

I.不可以投資于基金份額

皿可以投資于期貨

IV.可以投資于股權(quán)

An、n、v

BLII

cni、iv

DILIV

【參考答案】c

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第五節(jié)

【考點及考綱要求】非公開募集基金的投資范圍【了解】

【參考解析】而非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包

括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定

的其他投資標(biāo)的。

有限責(zé)任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。I.

公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

n.公司合并、分立

in公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

IV.公司連續(xù)盈利且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，公司3年連續(xù)盈利，已連續(xù)三年不向股東分配利潤

A.II、III、IV

B.I、n、in

c.I、n、iv

D.in、iv

答案：B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】公司回購股權(quán)的情形掌握

解析：有限責(zé)任公司出現(xiàn)下列三種情形之一的，對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán):

（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配^潤條件的；（IV項錯

誤）

（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；

（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。

I.規(guī)范性文件

n.證券公司規(guī)章制度II.

普遍遵守的職業(yè)道德

iv行業(yè)自律規(guī)則

A.LIIIIV

B.LIV

C.ILIII

D.I、II

答案：B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第一節(jié)

【考點及考綱要求】我國證券市場法律法規(guī)體系的層級掌握

解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級，分別是法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及行業(yè)自律

規(guī)則。

下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）0

L證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

n.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報證券交易所備案

in.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進(jìn)行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行分類管理

A.I、III

B.n、in、iv

C.I.III.iv

D.I、n、IV

答案：A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】證券賬戶的開立與管理

解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案，II項錯誤；同

一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致，IV項錯誤。

10.下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。

1.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管

理人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

H.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級

管理人員，2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IH.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)

評估機構(gòu)、3令正機構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IV.2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)

評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

AI、II、IV

BI、III

CI、II、III、IV

DILHI、IV

答案：D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第六節(jié)

【考點及考綱要求】期貨交易所負(fù)責(zé)人

解析：有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、

監(jiān)事、高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者

證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資

格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，

自被撤銷資格之日起未逾五年。

11.發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起

因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施

I.經(jīng)營管理

II.財務(wù)狀況

III.風(fēng)險控制指標(biāo)

IV.客戶資產(chǎn)安全

AI、ILIV

BI、III

CI、II、III、IV

DILin、IV

【參考答案】c

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第七節(jié)

【考點及考綱要求】臨時報告的內(nèi)容【了解】

【參考解析】發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件

的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。臨時報告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的

狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施

12.根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

I.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

II.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

AI、IV

BLII、III

CI、II、HI、IV

DIL01、IV

答案：C

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第三節(jié)

【考點及考綱要求】有限合伙協(xié)議的內(nèi)容

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）

I.向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

II.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

III.向不特定對象發(fā)行證券的，可以聘請承銷團承銷

IV.向不特定對象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)聘請承銷團承銷

AI、III

BLILin、IV

CILIV

DI、II、IV

答案：A

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】證券承銷規(guī)定

解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團

承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

14.公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。

I.遵守法律、行政法規(guī)

II.接受社會公眾的監(jiān)督

III.遵守社會公德

IV.承擔(dān)社會責(zé)任

AI、II

BLIV

CI.III

DI、II、III、IV

答案：D

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】公司經(jīng)營原則

解析：公司從事經(jīng)營活動,必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)

督，承擔(dān)社會責(zé)任。

15.根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。

I、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件

II、報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊

III、未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

IV、證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)范

AI、II、IV

BI、II、III

CI、II、皿IV

Din、iv

答案：B

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】證券公開發(fā)行

解析：《證券法》第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、

實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。

根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

I.住所

n.注冊資本in.

經(jīng)營范圍IV.總

經(jīng)理姓名AI、

IV

BI、n

CLII、HL

DILII

答案：c

【對應(yīng)章節(jié)】第一章第四節(jié)

【考點及考綱要求】公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項

解析：公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營典照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、

法定代表人姓名等事項。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）

I、以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu),可以設(shè)立為特殊的普通合企業(yè)II.

特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明"特殊普通合伙"字樣

皿一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連

帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

IV.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無

限連帶責(zé)任

ALII

BI、HI、IV

CLII.HI.IV

D