2022金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估規(guī)范

金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估規(guī)范目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語、定義和縮略語 1術(shù)語和定義 1縮略語 2運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力框架 2治理能力框架 2治理能力域 3運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度模型 5治理能力成熟度模型 5治理能力成熟度等級(jí) 6運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估方法 6評(píng)估要求 6評(píng)估機(jī)構(gòu)與人員 6評(píng)估過程 6評(píng)估方式 7評(píng)分規(guī)則 7成熟度等級(jí)認(rèn)定 7評(píng)估結(jié)果分析及改進(jìn) 7運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)評(píng)估及持續(xù)改進(jìn) 7成熟度等級(jí)評(píng)估申請(qǐng) 7成熟度等級(jí)評(píng)估有效期 7成熟度等級(jí)持續(xù)和升級(jí) 8附錄A（規(guī)范性）金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度實(shí)施細(xì)則 9附錄B（規(guī)范性）金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力記分卡（格式） 24附錄C（資料性）金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估示例 25參考文獻(xiàn) 28I金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語、定義和縮略語術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1.1金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng) financialinstitutioninformationsystem運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)、通信技術(shù)處理金融業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理和內(nèi)部控制的信息系統(tǒng)。3.1.2運(yùn)維數(shù)據(jù) operationandmaintenancedata信息系統(tǒng)資源配置及其運(yùn)行過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。件和用戶管理等系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、維護(hù)操作和管理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。非運(yùn)維數(shù)據(jù)包括客戶數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.1.3運(yùn)維數(shù)據(jù)治理 operationandmaintenancedatamanagement運(yùn)維數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的一系列流程和措施的集合。用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)價(jià)值等方面內(nèi)容。3.1.4運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期 operationandmaintenancedatalifecycle13.1.5運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力 operationandmaintenancedatamanagementcapability運(yùn)維數(shù)據(jù)的價(jià)值和應(yīng)用得到最大程度發(fā)揮的能力?？s略語下列縮略語適用于本文件AI：人工智能（ArtificialIntelligence）IT：信息技術(shù)（InformationTechnology）運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力框架治理能力框架金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理框架包括8個(gè)能力域，每個(gè)能力域包括若干能力項(xiàng)。能力域包括：運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略，運(yùn)維數(shù)據(jù)治理組織，運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理，運(yùn)維數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，運(yùn)維數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景，運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期。具體能力域及包含的能力項(xiàng)框架見圖1。注：治理體系參考GB/T36073—2018建立。每個(gè)能力域下包含能力項(xiàng)，通過能力項(xiàng)具體定義該能力域的實(shí)現(xiàn)。圖1運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力框架2治理能力域圖1中運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力域描述見表1。能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃定義了運(yùn)維數(shù)據(jù)治理的策略、目標(biāo)與定位專項(xiàng)投入針對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力建設(shè)有專項(xiàng)的人力及其他資源的投入運(yùn)維數(shù)據(jù)治理組織組織建設(shè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、數(shù)據(jù)管理責(zé)任等制度建設(shè)保障運(yùn)維數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項(xiàng)功能的規(guī)范化運(yùn)行,建立對(duì)應(yīng)的制度體系流程管理設(shè)計(jì)和實(shí)施等手段運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄據(jù)模型建立提供輸入數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)解數(shù)據(jù)模型信息的主要特征，反映運(yùn)維業(yè)務(wù)信息（對(duì)象）之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)據(jù)分布運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求管理明確數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo),根據(jù)運(yùn)維業(yè)務(wù)需求及監(jiān)管要求制定用來度量數(shù)據(jù)質(zhì)量的規(guī)則,包括度量數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)以及相應(yīng)的校驗(yàn)規(guī)則與方法。作為度量和管理數(shù)據(jù)質(zhì)量的依據(jù),按照運(yùn)維數(shù)制定、管理質(zhì)量檢查對(duì)組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進(jìn)行檢查,從而發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題,并向數(shù)據(jù)管理人員進(jìn)行反饋質(zhì)量分析對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查過程中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及相關(guān)信息進(jìn)行分析,找出影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因,并定義數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的優(yōu)先級(jí),作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考依據(jù)質(zhì)量提升據(jù)更正、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、應(yīng)用系統(tǒng)問題修復(fù)等,并制定數(shù)據(jù)質(zhì)量問題預(yù)防方案,確保數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)的成果得到有效保持、3能力域能力項(xiàng)能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期生命周期定義運(yùn)維數(shù)據(jù)從采集、存儲(chǔ)、遷移、整合、分析、應(yīng)用、呈現(xiàn)、存檔、回收、再次激活、失效以及銷毀的整個(gè)過程。數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、采集、完整的閉環(huán)處理流程生命周期管理程，規(guī)范數(shù)據(jù)管理和能力建設(shè)生命周期運(yùn)維數(shù)據(jù)運(yùn)維是指數(shù)據(jù)服務(wù)上線投入運(yùn)營后，對(duì)數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、護(hù)，保證數(shù)據(jù)正常服務(wù)的過程運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理安全策略根據(jù)相關(guān)法規(guī)、制度和監(jiān)管要求，制定數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和安全策略，明確組織數(shù)據(jù)安全的原則、目標(biāo)、組織和流程安全管控制定數(shù)據(jù)安全分類分級(jí)實(shí)施細(xì)則，明確落地職責(zé)，保護(hù)隱私信息，控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限和區(qū)域安全審計(jì)預(yù)期一致合規(guī)管理的來源合法性、數(shù)據(jù)主體權(quán)益、數(shù)據(jù)共享與傳輸，以及數(shù)據(jù)利用運(yùn)維數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景數(shù)據(jù)審計(jì)數(shù)據(jù)服務(wù)結(jié)果，進(jìn)行度量和管控運(yùn)維服務(wù)為運(yùn)維場(chǎng)景提供合格的數(shù)據(jù)支撐，做到連續(xù)、及時(shí)、標(biāo)準(zhǔn)、全面，保障基礎(chǔ)數(shù)據(jù)高質(zhì)供給業(yè)務(wù)運(yùn)營面向業(yè)務(wù)分析與運(yùn)營決策，通過運(yùn)維數(shù)據(jù)的提取，為可視化呈現(xiàn)、業(yè)務(wù)報(bào)表提供多維度復(fù)合數(shù)據(jù)運(yùn)維數(shù)據(jù)管理平臺(tái)數(shù)據(jù)集成實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)建模組織形式等至轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析對(duì)組織各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)提供數(shù)據(jù)決策支持而進(jìn)行的數(shù)據(jù)挖掘和成果交付推廣等活動(dòng)，有助于促進(jìn)運(yùn)維服務(wù)發(fā)展數(shù)據(jù)共享時(shí)按照相關(guān)的管理策略引入外部數(shù)據(jù)供組織內(nèi)部應(yīng)用、4運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度模型治理能力成熟度模型治理能力成熟度等級(jí)（1級(jí)（2級(jí)（3級(jí)（4級(jí)（5級(jí)其中高成熟度等級(jí)包含自身及其之下等級(jí)的全部要求。運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)見圖2。圖2運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)不同能力成熟度等級(jí)對(duì)應(yīng)不同的運(yùn)維數(shù)據(jù)治理水平：起始級(jí)（1級(jí)）：有基本的運(yùn)維數(shù)據(jù)治理需求，部分功能域有實(shí)現(xiàn)，但沒有統(tǒng)一的治理體系，是被動(dòng)式管理；數(shù)據(jù)間缺乏關(guān)聯(lián)性，數(shù)據(jù)彼此無法兼容；運(yùn)維業(yè)務(wù)決策未獲得充分的數(shù)據(jù)支持。b）發(fā)展級(jí)（2級(jí)）：開始對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)歸并集中管理；可以為運(yùn)維業(yè)務(wù)決策提供基本的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析支持。c）穩(wěn)健級(jí)（3級(jí)）：促進(jìn)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理的規(guī)范化;嘗試數(shù)字化運(yùn)營及可視化能力的建設(shè)，為運(yùn)維業(yè)務(wù)決策提供全面的數(shù)據(jù)分析支持。d）優(yōu)秀級(jí)（4級(jí)）：5將更多相關(guān)的數(shù)據(jù)接入運(yùn)維數(shù)據(jù)平臺(tái)，構(gòu)建數(shù)據(jù)多維分析能力,同時(shí)引入AI(知識(shí)圖譜，機(jī)器學(xué)習(xí)等)能力，嘗試通過數(shù)據(jù)分析能力，推動(dòng)智能運(yùn)維場(chǎng)景的落地;數(shù)據(jù)分析可以為運(yùn)維業(yè)務(wù)提供輔助決策支持。e）卓越級(jí)（5級(jí)）：AI數(shù)據(jù)分析與AI協(xié)同驅(qū)動(dòng)運(yùn)維業(yè)務(wù)的決策和執(zhí)行，全面實(shí)現(xiàn)智能化運(yùn)維。運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估方法評(píng)估要求數(shù)據(jù)能力成熟度的評(píng)估應(yīng)遵循：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告評(píng)估發(fā)現(xiàn)與評(píng)估結(jié)果；評(píng)審團(tuán)隊(duì)獨(dú)立于被評(píng)估對(duì)象，沒有利益上的聯(lián)系和沖突；基于客觀測(cè)量進(jìn)行評(píng)估，客觀測(cè)量是可證實(shí)、可再現(xiàn)的；評(píng)估過程要有完整的文檔記錄，保證可審查、追溯；過程中的所有文檔嚴(yán)禁對(duì)第三方泄露，需要保證資料的安全性。評(píng)估機(jī)構(gòu)與人員評(píng)估過程運(yùn)維數(shù)據(jù)能力成熟度評(píng)估過程分為以下階段：開場(chǎng)會(huì)議：評(píng)估工作開始時(shí)，應(yīng)該先準(zhǔn)備開場(chǎng)會(huì)議，和被評(píng)估方確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估范圍、評(píng)估目標(biāo)，以及評(píng)估計(jì)劃；評(píng)審：收集并解讀被評(píng)估單位數(shù)據(jù)相關(guān)資料，被評(píng)估單位開始內(nèi)部自評(píng)；現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，實(shí)地檢查數(shù)據(jù)相關(guān)制度、成果和過程資料，對(duì)被評(píng)估單位的自評(píng)進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)，對(duì)關(guān)鍵人員、問題進(jìn)行進(jìn)一步訪談；總結(jié)反饋：綜合評(píng)估階段收集的信息及內(nèi)容，對(duì)被評(píng)估單位的數(shù)據(jù)治理能力現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估，肯定做出的成績(jī)，定位存在的問題，提出針對(duì)性建議，并按照成熟度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)給出最終的評(píng)估結(jié)果；6評(píng)估方式靜態(tài)評(píng)估采用文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)勘查等方法對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。動(dòng)態(tài)評(píng)估通過訪談、工具、演練等方式對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。組織自聲明評(píng)分規(guī)則對(duì)成熟度模型能力中各能力項(xiàng)度量按4分制進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分的結(jié)果對(duì)應(yīng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理成熟度級(jí)別。評(píng)分細(xì)則應(yīng)按附錄A的規(guī)定執(zhí)行。各能力項(xiàng)分為5個(gè)評(píng)分等級(jí)：起始級(jí)（1分）、發(fā)展級(jí)（2分）、穩(wěn)健級(jí)（3分）、優(yōu)秀級(jí)（4分）、卓越級(jí)（5分）。評(píng)分分值計(jì)算方式：能力項(xiàng)分值定義為P：P[1..n]，n為該能力域中能力項(xiàng)個(gè)數(shù)D：D=SUM(P[1..n])/n成熟度等級(jí)評(píng)定評(píng)估方對(duì)被評(píng)估單位進(jìn)行運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)評(píng)定，應(yīng)按照：a）A6.5B根據(jù)匯總分值，確定運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度能力域等級(jí)；C評(píng)估結(jié)果分析及改進(jìn)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)成熟度等級(jí)評(píng)估申請(qǐng)成熟度等級(jí)評(píng)估有效期7運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)評(píng)估等級(jí)有效期為3年，在有效期內(nèi)，被評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)每年進(jìn)行一次復(fù)查；在有效期內(nèi)，被評(píng)估機(jī)構(gòu)如發(fā)生重大規(guī)劃、架構(gòu)和業(yè)務(wù)變更，應(yīng)申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)查，如未進(jìn)行重大變更復(fù)查或年度復(fù)查，評(píng)估將失效，需要重新申請(qǐng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度等級(jí)評(píng)估或?qū)ψ兏糠诌M(jìn)行復(fù)查。成熟度等級(jí)持續(xù)和升級(jí)8附錄A（規(guī)范性）金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度實(shí)施細(xì)則A.1表A.1 運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力成熟度評(píng)估細(xì)則（第1頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)(業(yè)界領(lǐng)先)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃定義了運(yùn)維數(shù)據(jù)治理的策位在項(xiàng)目建設(shè)過程中反應(yīng)了運(yùn)維數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)和范圍據(jù)治理戰(zhàn)略相關(guān)的利益相關(guān)方的制定能遵循公司的數(shù)據(jù)治理相關(guān)管理流程據(jù)治理戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系制定反應(yīng)組織業(yè)務(wù)發(fā)展需求的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略制定數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的管理制度和流程,方的職責(zé)，規(guī)范數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的管理過程將組織數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略形成文件并按組織定義的標(biāo)準(zhǔn)過程進(jìn)行維護(hù)、審查和公告編制運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的優(yōu)化路線圖，指導(dǎo)數(shù)據(jù)工作的開展對(duì)組織數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的管理過程進(jìn)行量化分析并及時(shí)優(yōu)化能量化分析運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略路線圖的續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)戰(zhàn)略數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略可有效提升組織的效率和能力形成運(yùn)維數(shù)據(jù)治理的夠在業(yè)界分享最佳實(shí)踐專項(xiàng)投入針對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理能力建設(shè)有專項(xiàng)的人力及其他資源的投入基于項(xiàng)目的零散投入針對(duì)數(shù)據(jù)治理工作有專項(xiàng)投入，例如人力資源或者專門的項(xiàng)目資金投入根據(jù)組織制定的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略提供全面的資源保障根據(jù)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略，有持續(xù)的專項(xiàng)投入，全面保障運(yùn)維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略路線圖可以有效實(shí)施通過效率幅節(jié)約運(yùn)維成本通過運(yùn)維企業(yè)增加收入9表A.1（第2頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)（(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)治理組織組織建設(shè)建立各項(xiàng)數(shù)據(jù)職能工作開展組織保置、團(tuán)隊(duì)建責(zé)任等在具體項(xiàng)目中體現(xiàn)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)應(yīng)用的崗責(zé)依靠個(gè)人能力解決數(shù)立專業(yè)組織制定了運(yùn)沒有制度化;在單個(gè)數(shù)位崗位職責(zé)明確運(yùn)維數(shù)據(jù)層的認(rèn)可管理層負(fù)責(zé)運(yùn)維數(shù)據(jù)治理工作相關(guān)的決策，參與運(yùn)維數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作在組織范圍內(nèi)明確統(tǒng)一的數(shù)據(jù)治理部門，組織協(xié)調(diào)各項(xiàng)數(shù)據(jù)職能工作;運(yùn)維數(shù)據(jù)治理人員的崗位職責(zé)明確，體現(xiàn)在崗位描述中理中的職責(zé)建立了運(yùn)維數(shù)據(jù)管理工作的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，建立了對(duì)相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲制度建立數(shù)據(jù)發(fā)展目標(biāo)建立復(fù)合型的數(shù)據(jù)團(tuán)營等運(yùn)維業(yè)務(wù)人員能落實(shí)、執(zhí)行各自相關(guān)的數(shù)據(jù)管理職責(zé)組織架構(gòu)全面滲入資源管投產(chǎn)管理、安全管控等全方位運(yùn)維領(lǐng)域，并推動(dòng)各領(lǐng)域的業(yè)界最佳實(shí)踐分享10表A.1（第3頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)治理組織制度建設(shè)保障運(yùn)維數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)應(yīng)用各項(xiàng)功能的規(guī)范化運(yùn)行,建立對(duì)應(yīng)的制度體系各個(gè)項(xiàng)目分別建立運(yùn)維數(shù)據(jù)相關(guān)規(guī)范或細(xì)則運(yùn)維數(shù)據(jù)管理制度的落實(shí)和執(zhí)行由各項(xiàng)目人員自行決定在部分運(yùn)維數(shù)據(jù)職能框架領(lǐng)域建立跨部門的制度管理辦法和細(xì)則明確了運(yùn)維數(shù)據(jù)制度的相關(guān)管理據(jù)制度的實(shí)施跟蹤制度實(shí)施情況期修訂管理本更新初步建立了防范法律和規(guī)章風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)制度在組織范圍內(nèi)建立制建立全面的運(yùn)維數(shù)據(jù)蓋各職能域的管理辦法和細(xì)則，以文件形式發(fā)規(guī)范性和嚴(yán)肅性建立有效的數(shù)據(jù)制度修訂定期開展數(shù)據(jù)制度相關(guān)培訓(xùn)和宣貫數(shù)據(jù)制度的制定參考要求運(yùn)維數(shù)據(jù)制度的制定參考了行業(yè)現(xiàn)了運(yùn)維業(yè)務(wù)發(fā)展的需維數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略的實(shí)施量化評(píng)估數(shù)據(jù)制度的化數(shù)據(jù)制度管理過程基于運(yùn)維實(shí)踐過程形成統(tǒng)一完備的數(shù)據(jù)治理制度規(guī)范和數(shù)據(jù)治理工作方面都有章可享最佳實(shí)踐運(yùn)維數(shù)據(jù)治理組織流程管理治理角色執(zhí)行治理政策的規(guī)范化的治理設(shè)計(jì)和實(shí)施等手段尚未正式發(fā)布流程來管通運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)個(gè)別業(yè)務(wù)域發(fā)布流程來溝通運(yùn)維數(shù)據(jù)管控的政有組織層面統(tǒng)一的流程有一個(gè)統(tǒng)一的流程用于行和應(yīng)用整個(gè)組織開發(fā)了一個(gè)有并在組織內(nèi)基于運(yùn)維實(shí)踐過程形成統(tǒng)一完備的數(shù)據(jù)治理制度規(guī)范和數(shù)據(jù)治理工作方面都有章可享最佳實(shí)踐11表A.1（第4頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄是通過分層架構(gòu)表達(dá)對(duì)數(shù)據(jù)的分助厘清運(yùn)維為數(shù)據(jù)模型建立提供輸入尚未形成運(yùn)維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄定義部分運(yùn)維數(shù)據(jù)資數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)過程中得到應(yīng)用建立運(yùn)維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄應(yīng)用的檢查機(jī)制定義完整的運(yùn)維數(shù)據(jù)管理規(guī)范運(yùn)維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄通供瀏覽、查詢功能在數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)過程普遍應(yīng)用建立運(yùn)維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目用檢查機(jī)制建立度量體系對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄的應(yīng)用情況進(jìn)行管理，并定期進(jìn)行優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄定義引用了國標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)維數(shù)據(jù)心能力數(shù)據(jù)資產(chǎn)機(jī)構(gòu)的IT分析形成業(yè)界系數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)整個(gè)組織層面需共同遵守的屬性層數(shù)據(jù)含義和述了組織層面對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)的共同理數(shù)據(jù)集成規(guī)廠規(guī)制到用戶單位統(tǒng)一運(yùn)維管理的可再定義性已定義部分運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在部分?jǐn)?shù)需求的創(chuàng)建過程采用已定義的運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立部分運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理流程，并在標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用和維護(hù)的過程中得到實(shí)現(xiàn)定期對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)審和修訂建立運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的檢查機(jī)制建立完善的運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)明確運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布渠道，并提供了瀏覽、查詢功能運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在數(shù)據(jù)生命周期管理的過程中得到普遍應(yīng)用通過數(shù)據(jù)治理建立了運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用、變更的檢查機(jī)制建立了度量體系對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用情況定期進(jìn)行優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的定義引用了國家準(zhǔn)國家運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定形成金融佳實(shí)踐12表A.1（第5頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)模型從數(shù)據(jù)視角對(duì)現(xiàn)實(shí)世界特征的模擬反映運(yùn)維業(yè)務(wù)信息（對(duì)象之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系尚未制定運(yùn)維數(shù)據(jù)模型開發(fā)和管理規(guī)范對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行了部分梳理，了解當(dāng)前存在的問題根據(jù)運(yùn)維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀的部分運(yùn)維數(shù)據(jù)模型數(shù)據(jù)生命周期管理參考了運(yùn)維數(shù)據(jù)模型問題并提出解決辦法；和經(jīng)驗(yàn)的開發(fā)和管理營需求的數(shù)據(jù)模型；應(yīng)用根據(jù)應(yīng)用情況定期更新運(yùn)維數(shù)據(jù)模型運(yùn)用運(yùn)維導(dǎo)和規(guī)劃數(shù)據(jù)應(yīng)用的投護(hù)預(yù)測(cè)組織未來和外部監(jiān)管的需求變化，持續(xù)優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)模型基于金融機(jī)構(gòu)運(yùn)維業(yè)務(wù)活動(dòng)形成包運(yùn)維數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)分布明確運(yùn)維數(shù)織和流程等方面的分布據(jù)分類、等用、訪問權(quán)據(jù)的有效期,為運(yùn)維數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作提供參考和規(guī)范尚未進(jìn)行運(yùn)維數(shù)據(jù)分布關(guān)系的梳理對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行了部分梳理，明確了需求和存在的問題梳理了部分運(yùn)維數(shù)據(jù)和流程、組的關(guān)系對(duì)關(guān)鍵運(yùn)維數(shù)據(jù)確定權(quán)威數(shù)據(jù)源管理規(guī)范，統(tǒng)一數(shù)據(jù)分布關(guān)系的表現(xiàn)形式和管理流程梳理目標(biāo)，梳理數(shù)據(jù)分布關(guān)系，形成數(shù)據(jù)分布關(guān)系成果庫，包含運(yùn)維數(shù)據(jù)和流程、組織、系統(tǒng)之間的關(guān)系確定運(yùn)維數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源和合理的數(shù)據(jù)部署；應(yīng)用和維護(hù)機(jī)制，明確管理職責(zé)建立運(yùn)維數(shù)據(jù)分布關(guān)系的度量體化分析數(shù)據(jù)相關(guān)工作的業(yè)務(wù)價(jià)值通過運(yùn)維數(shù)據(jù)分布關(guān)化了數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和集成關(guān)系基于金融機(jī)構(gòu)運(yùn)維數(shù)據(jù)模型確定其分布關(guān)系及以度量體系指引數(shù)據(jù)分布的標(biāo)準(zhǔn)體分享最佳實(shí)踐13表A.1（第6頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理需求管理明確數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo),根據(jù)運(yùn)維業(yè)務(wù)需求及數(shù)據(jù)要求制定用來衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的規(guī)則,包括衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)標(biāo)以及相應(yīng)的校驗(yàn)規(guī)則質(zhì)量需求是度量和管理數(shù)據(jù)質(zhì)量的依據(jù),按照組織的數(shù)據(jù)務(wù)管理需求和行業(yè)監(jiān)管需求并參考相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來理在項(xiàng)目中分析運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理相關(guān)的管理制定運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量需相關(guān)管理規(guī)范識(shí)別了關(guān)鍵運(yùn)維數(shù)據(jù)的質(zhì)量需求設(shè)計(jì)滿足本業(yè)務(wù)需求的數(shù)據(jù)質(zhì)量建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫理目標(biāo)，統(tǒng)一數(shù)據(jù)質(zhì)量需求相關(guān)模板、管理機(jī)制確各類數(shù)據(jù)管理人員以及相關(guān)職責(zé)，制定各類數(shù)據(jù)的優(yōu)先級(jí)和質(zhì)量管理需求的制定考慮了外部監(jiān)管、合規(guī)方面的要求；量評(píng)估體系以及相應(yīng)的規(guī)則庫足業(yè)務(wù)管理的需要，融入數(shù)據(jù)生存周期管理的各個(gè)階段建立運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量度業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)通過度量量運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫運(yùn)行的有效優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則庫基于金融機(jī)構(gòu)運(yùn)維數(shù)據(jù)模型形成多層次的數(shù)據(jù)需求標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及需求評(píng)需求評(píng)估規(guī)則指引需求管理的標(biāo)準(zhǔn)界分享最佳實(shí)踐14表A.1（第7頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理質(zhì)量分析對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查過程中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及相關(guān)信息進(jìn)行分析,找出影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的原因,并定義數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的優(yōu)先級(jí),作為數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的參考依據(jù)基于項(xiàng)目中出現(xiàn)的運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行分析和評(píng)估制定運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題評(píng)估分析分?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量得到應(yīng)用對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題確數(shù)據(jù)質(zhì)量問題原因和影響量問題評(píng)估分析方法，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析的要求，制定完善的運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量報(bào)告模板分析計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析質(zhì)量報(bào)告，并發(fā)送至利益相關(guān)方進(jìn)行審閱總結(jié)，建立運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量知識(shí)庫通過運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量分析報(bào)告及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的發(fā)生持續(xù)改善優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量知識(shí)庫通過運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量分析提升員工數(shù)據(jù)質(zhì)量的好的數(shù)據(jù)質(zhì)量文化基于金融機(jī)構(gòu)運(yùn)維業(yè)務(wù)活動(dòng)形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析標(biāo)態(tài)和運(yùn)行態(tài)的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析評(píng)估和界分享最佳實(shí)踐15表A.1（第8頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理質(zhì)量提升對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量分析的結(jié)果,業(yè)務(wù)流程優(yōu)基于項(xiàng)目中出現(xiàn)的運(yùn)維數(shù)據(jù)問題進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量校正制定運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題提升的管運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作明確運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的利益相關(guān)方及其職責(zé)批量進(jìn)行運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量問題更正，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤記錄量提升管理制度制定運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作計(jì)劃，并監(jiān)督執(zhí)行提升工作，對(duì)重點(diǎn)問題進(jìn)行匯總分析，制定相應(yīng)的運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升方案以及問題預(yù)防方案責(zé)任人，及時(shí)處理出現(xiàn)的問題，并提出相關(guān)建議管理人員、人員協(xié)同推動(dòng)運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升建立度量體質(zhì)量提升過程進(jìn)行量化評(píng)估，并對(duì)管理過程和方法進(jìn)行優(yōu)化通過運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作的開數(shù)據(jù)質(zhì)量改組織數(shù)據(jù)質(zhì)量文化氛圍從組織管理、業(yè)務(wù)支的角度形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量提升的實(shí)施方法和評(píng)業(yè)界分享最佳實(shí)踐質(zhì)量檢查依據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則中的有關(guān)技術(shù)指標(biāo)和業(yè)務(wù)指與方法對(duì)組織的數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進(jìn)行檢查,從而發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題,并向數(shù)據(jù)管理人員進(jìn)行反饋基于項(xiàng)目中出現(xiàn)的運(yùn)維數(shù)據(jù)問題，開展數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查工作制定運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查方面的管理制度和流數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查的主要內(nèi)容和方式組織根據(jù)需要進(jìn)行運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量剖析和校驗(yàn)制定統(tǒng)一的運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)定義相關(guān)人員的職責(zé)計(jì)劃;量的校驗(yàn)，幫助數(shù)據(jù)管理人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)各自的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題發(fā)現(xiàn)、告警機(jī)制，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任人員考核制度，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任人員考核的范圍和目標(biāo)建立度量體質(zhì)量檢查和問題處理過程進(jìn)及時(shí)對(duì)相關(guān)制度和流程進(jìn)行優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)質(zhì)量管理納入運(yùn)維人員日常管發(fā)現(xiàn)并解決相關(guān)問題16表A.1（第9頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理安全策略制定數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)和安尚未定義運(yùn)維數(shù)據(jù)安全策略制定初步的運(yùn)維數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與據(jù)生命周期中應(yīng)當(dāng)遵從的安全原則和方針識(shí)別運(yùn)維數(shù)據(jù)安全利益相關(guān)方制定完善的運(yùn)維數(shù)求明確運(yùn)維數(shù)據(jù)安全干系人及其職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與策略能夠關(guān)聯(lián)匹配法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)與策略能夠依據(jù)內(nèi)外環(huán)境與要求的變化進(jìn)行及時(shí)更新和完善參與相關(guān)準(zhǔn)的制定從行業(yè)監(jiān)管、組織管理、業(yè)務(wù)支的角度形成統(tǒng)一的運(yùn)維數(shù)據(jù)安全策業(yè)界分享最佳實(shí)踐安全管控制定數(shù)據(jù)安控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限尚未定義運(yùn)維數(shù)據(jù)安全等級(jí)；運(yùn)維數(shù)據(jù)訪問權(quán)限無有效控制方式根據(jù)初步的運(yùn)維數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與維數(shù)據(jù)安全等級(jí)數(shù)據(jù)安全利益相關(guān)方并賦予對(duì)應(yīng)訪問和控制權(quán)限根據(jù)內(nèi)外部安全要求，運(yùn)用脫敏、加密、過濾等技術(shù)保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)隱私安全識(shí)別潛在安全風(fēng)應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行監(jiān)督實(shí)施安全等級(jí)，制定數(shù)據(jù)字段級(jí)別的訪問權(quán)限控制和管理辦法安全管理考核指標(biāo)和考核辦法，定期進(jìn)行考核并關(guān)聯(lián)個(gè)人或團(tuán)隊(duì)績(jī)效安全問題影響范圍快速控制、分析、解決、溯源的能力17表A.1（第10頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理安全審計(jì)例行或隨機(jī)改進(jìn)數(shù)據(jù)安與預(yù)期一致尚無獨(dú)立的運(yùn)維數(shù)據(jù)安全審計(jì)根據(jù)外部或監(jiān)管的需要進(jìn)行審計(jì)檢查運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略是否滿足各業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)安全審計(jì)要求制定運(yùn)維數(shù)據(jù)安全審計(jì)的流程規(guī)范與文件模板制定運(yùn)維數(shù)據(jù)安全據(jù)安全審計(jì)工作；評(píng)審運(yùn)維數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)與策略對(duì)內(nèi)部業(yè)評(píng)審運(yùn)維數(shù)據(jù)安全的設(shè)置與執(zhí)行情況評(píng)審數(shù)據(jù)安全管理措施是否按照運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略的要求落地求，持續(xù)優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與策略審計(jì)結(jié)果積極地對(duì)相應(yīng)的安全管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行改進(jìn)優(yōu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)安全管理合規(guī)管理面向國家網(wǎng)絡(luò)安全與金融行業(yè)強(qiáng)合針對(duì)性加強(qiáng)管控?cái)?shù)據(jù)的數(shù)據(jù)主體權(quán)尚無金融運(yùn)維數(shù)據(jù)監(jiān)管合規(guī)意識(shí)和配套措施充分意識(shí)到金融運(yùn)維數(shù)據(jù)同樣需要滿足金融行業(yè)強(qiáng)合規(guī)管控要求運(yùn)維數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)及策略作為建設(shè)實(shí)施的第一要素優(yōu)先規(guī)劃和滿足金融運(yùn)維數(shù)據(jù)與金融業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)劃入同等全標(biāo)準(zhǔn)和策略建立運(yùn)維數(shù)據(jù)特殊原則、流程和組織安全管控制度能夠關(guān)聯(lián)匹配金融行業(yè)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求安全管控制度能夠依據(jù)內(nèi)外環(huán)境與要求的變化進(jìn)行及時(shí)更新和完善參與相關(guān)準(zhǔn)的制定從行業(yè)監(jiān)管、組織管理、業(yè)務(wù)支的角度形成統(tǒng)一的合規(guī)在業(yè)界分享最佳實(shí)踐18表A.1（第11頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)管理平臺(tái)數(shù)據(jù)集成對(duì)內(nèi)外部的原始數(shù)據(jù)的過嚴(yán)格的數(shù)據(jù)權(quán)限和資據(jù)和算力開放給各類合現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和可管理目標(biāo)系統(tǒng)之間通過離線方式進(jìn)行運(yùn)維數(shù)島現(xiàn)象明顯建立運(yùn)維系統(tǒng)間公用數(shù)據(jù)交換服運(yùn)維數(shù)據(jù)間的互聯(lián)互通建立適用于運(yùn)維業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化運(yùn)維數(shù)據(jù)集成平臺(tái)建立運(yùn)維數(shù)據(jù)集成了技術(shù)工具的支持建立運(yùn)維數(shù)據(jù)集成多種類運(yùn)維數(shù)據(jù)的有效整合建立運(yùn)維數(shù)據(jù)集成確了各方的職責(zé)通過數(shù)據(jù)集成平臺(tái)對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)進(jìn)行了集集存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)集成參考架構(gòu)，學(xué)習(xí)相關(guān)方法和經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)優(yōu)化演進(jìn)數(shù)據(jù)集成平臺(tái)對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)集成的應(yīng)用情況進(jìn)行管理，并定期進(jìn)行優(yōu)化基于金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)維業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)多源異構(gòu)運(yùn)維數(shù)據(jù)的標(biāo)在業(yè)界分享最佳實(shí)踐運(yùn)維數(shù)據(jù)管理平臺(tái)數(shù)據(jù)建模運(yùn)用數(shù)據(jù)分析和建模技維數(shù)據(jù)應(yīng)用模型尚未定義運(yùn)維數(shù)據(jù)模型開發(fā)和管理的規(guī)范運(yùn)維數(shù)據(jù)建模無工具支撐結(jié)合運(yùn)維定了運(yùn)維數(shù)據(jù)模型管理運(yùn)維數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)工作初步具備數(shù)據(jù)模型設(shè)運(yùn)維數(shù)據(jù)建模對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)務(wù)功能和運(yùn)營分析場(chǎng)景建立組織級(jí)運(yùn)維數(shù)數(shù)據(jù)模型的開發(fā)和管理建設(shè)了統(tǒng)一數(shù)據(jù)模用的數(shù)據(jù)模型參考架構(gòu),學(xué)習(xí)相關(guān)方法和經(jīng)驗(yàn)測(cè)組織未來和外部監(jiān)管的需求變化，持續(xù)優(yōu)化組織級(jí)數(shù)據(jù)模型構(gòu)建金融機(jī)構(gòu)運(yùn)維數(shù)據(jù)模型包括概維業(yè)務(wù)場(chǎng)景的標(biāo)準(zhǔn)化建分享最佳實(shí)踐19表A.1（第12頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)管理平臺(tái)數(shù)據(jù)分析對(duì)組織各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)提供數(shù)據(jù)決策支持而進(jìn)行的數(shù)據(jù)挖掘和成果交付推廣等促進(jìn)運(yùn)維業(yè)務(wù)發(fā)展在項(xiàng)目層面開展常規(guī)報(bào)接口開發(fā)各運(yùn)維部門開始獨(dú)立開展各自數(shù)據(jù)分析應(yīng)用的建設(shè)采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的方式處理數(shù)據(jù)分析中跨團(tuán)隊(duì)的工具平臺(tái)支撐整合報(bào)表資源，建隊(duì)及團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的常規(guī)報(bào)表分析和數(shù)據(jù)接口開發(fā)在組織內(nèi)部建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)分析應(yīng)用的據(jù)分析應(yīng)用的建設(shè)建立專門的運(yùn)維數(shù)團(tuán)隊(duì)數(shù)據(jù)分析需求;運(yùn)維數(shù)據(jù)分析結(jié)果能在團(tuán)隊(duì)之間進(jìn)行復(fù)明確據(jù)分析模型庫，支持運(yùn)維管理人員快速進(jìn)行數(shù)據(jù)探索和分析力支持運(yùn)維業(yè)務(wù)應(yīng)用和運(yùn)營管理針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理和運(yùn)維管理活動(dòng)提供全方位的數(shù)支持內(nèi)部經(jīng)營分析和外并在業(yè)界分享最佳實(shí)踐運(yùn)維數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景數(shù)據(jù)共享數(shù)據(jù)共享指按照統(tǒng)一的管理策略對(duì)組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進(jìn)行有選擇的對(duì)外照相關(guān)的管理策略引入外部數(shù)據(jù)供組織內(nèi)部應(yīng)用按照數(shù)據(jù)需求進(jìn)行了點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的數(shù)據(jù)開放共享運(yùn)維數(shù)據(jù)分散在各個(gè)運(yùn)維工具中，沒有統(tǒng)一的組織管理初步制定了數(shù)據(jù)開放以指導(dǎo)組織數(shù)據(jù)開放共享對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一中的對(duì)外共享制定共享數(shù)據(jù)目運(yùn)維數(shù)據(jù)制定統(tǒng)一數(shù)據(jù)開放共享策略，包括安全、以指導(dǎo)組織的數(shù)據(jù)開放和共享對(duì)開放共享數(shù)據(jù)實(shí)開放共享建設(shè)各類工具平臺(tái)支撐運(yùn)維業(yè)務(wù)進(jìn)行數(shù)工作據(jù)管理平臺(tái)支持?jǐn)?shù)據(jù)開放共享相關(guān)工作數(shù)據(jù)的安全、質(zhì)量，消除相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)從安全、權(quán)跨領(lǐng)域的數(shù)并在業(yè)界分享最佳實(shí)踐20表A.1（第13頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景數(shù)據(jù)服務(wù)根據(jù)業(yè)務(wù)需開放和發(fā)布尚未定義運(yùn)維數(shù)據(jù)服務(wù)規(guī)范運(yùn)維數(shù)據(jù)僅通過定制開發(fā)方式提供制定運(yùn)維數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)、發(fā)布規(guī)范，明確結(jié)控等要求依據(jù)上述維數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)建立初步的運(yùn)維務(wù)數(shù)量建立統(tǒng)一的運(yùn)維一數(shù)據(jù)服務(wù)供給方式、統(tǒng)計(jì)度量方法建立完善的運(yùn)維數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)的需求構(gòu)建運(yùn)維數(shù)據(jù)獲取和應(yīng)用業(yè)務(wù)創(chuàng)新放，提升業(yè)務(wù)體驗(yàn)（理、應(yīng)急處置、投產(chǎn)管理、安全管控等）的數(shù)據(jù)業(yè)界分享最佳實(shí)踐數(shù)據(jù)審計(jì)根據(jù)相關(guān)法維數(shù)據(jù)建立常態(tài)化審計(jì)制度尚未定義完善的運(yùn)維審計(jì)需求不具備相關(guān)的運(yùn)維審計(jì)工具可提供部分操作的運(yùn)維審計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)維數(shù)據(jù)審計(jì)服務(wù)主要倚靠人工運(yùn)維數(shù)據(jù)部分匯總可提供主要操作的運(yùn)維審計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)維數(shù)據(jù)已匯總具備運(yùn)維審計(jì)的分析報(bào)表具備滿足運(yùn)維需求的運(yùn)維審計(jì)數(shù)據(jù)具備完善的運(yùn)維審計(jì)的分析報(bào)表具備自動(dòng)審計(jì)分析能力審計(jì)數(shù)據(jù)提供業(yè)務(wù)支撐能力組織管理、運(yùn)維業(yè)務(wù)角度形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，并在業(yè)界分享最佳實(shí)踐運(yùn)維服務(wù)為運(yùn)維場(chǎng)景提供合格的到連續(xù)、及障基礎(chǔ)數(shù)據(jù)高質(zhì)供給尚未定義完善的運(yùn)維場(chǎng)景運(yùn)維服務(wù)碎片化部分運(yùn)維場(chǎng)景可用運(yùn)維服務(wù)倚靠人工無法通過有效的數(shù)據(jù)關(guān)系形成故障處理閉環(huán)建立初步的運(yùn)維閉環(huán)場(chǎng)景能夠通過數(shù)據(jù)關(guān)可通過大數(shù)據(jù)或分運(yùn)維場(chǎng)景處理建立完善的運(yùn)維閉環(huán)場(chǎng)景具備大數(shù)據(jù)及智能化的分析場(chǎng)景具備運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的初步能力智能化的手段預(yù)測(cè)故障趨勢(shì)的自動(dòng)故障處理能力現(xiàn)、故障診斷、故障處置的閉環(huán)運(yùn)維服務(wù)能力21表A.1（第14頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景業(yè)務(wù)運(yùn)營面向業(yè)務(wù)分析與運(yùn)營決表提供多維度復(fù)合數(shù)據(jù)無法提供業(yè)務(wù)和運(yùn)營分析能力提供部分?jǐn)?shù)據(jù)分析報(bào)決策數(shù)據(jù)分析報(bào)表之間無關(guān)聯(lián)性提供有效的運(yùn)維決策報(bào)表提供從運(yùn)維數(shù)據(jù)獲取運(yùn)營決策數(shù)據(jù)的能力維數(shù)據(jù)及關(guān)系生成反應(yīng)運(yùn)營能力的報(bào)表掘，提供決策支持建議提供運(yùn)營決策建議提供運(yùn)營趨勢(shì)預(yù)測(cè)運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期生命周期定義指數(shù)據(jù)從采包括相關(guān)元數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)定義、采集處流程尚未定義運(yùn)維數(shù)據(jù)的生命周期階段定義運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期的關(guān)鍵階段針對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期的關(guān)鍵階工具的支撐制定初步的運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期管理框架，明確生命周期各個(gè)階段的數(shù)據(jù)處理、操作和控制措施針對(duì)運(yùn)維數(shù)據(jù)生命和建設(shè)維數(shù)據(jù)生命周期管理框架具平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)運(yùn)維數(shù)據(jù)全生命周轉(zhuǎn)，并持續(xù)進(jìn)行優(yōu)化和完善命周期管理閉環(huán)管理運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期管理框架及其配套技術(shù)方案形成最佳實(shí)分享最佳實(shí)踐22表A.1（第15頁/共15頁）能力域能力項(xiàng)能力項(xiàng)說明起始級(jí)(意識(shí)到、不成熟或不積極)發(fā)展級(jí)(建設(shè)中，只有松散的能力)穩(wěn)健級(jí)(實(shí)踐中，有效運(yùn)作)優(yōu)秀級(jí)(優(yōu)化中，行業(yè)內(nèi)有競(jìng)爭(zhēng)力)卓越級(jí)1分2分3分4分5分運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期生命周期管理在數(shù)據(jù)周期生命各個(gè)階據(jù)治理相對(duì)應(yīng)的管理規(guī)管理和能力建設(shè)尚未定義運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期管理方面的規(guī)范制定運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期關(guān)鍵階段的管理規(guī)范根據(jù)初步的運(yùn)維數(shù)據(jù)生命周期管理框架，制定相關(guān)的管理規(guī)范明確管理角色與職效監(jiān)督根