私募基金管理公司設(shè)立方案

上海**基金管理有限公司

基本操作說明目錄公司名稱基金管理公司發(fā)起模式主要業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)操作流程崗位說明崗位說明書薪酬結(jié)構(gòu)崗位等級(jí)薪資崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)估制度長(zhǎng)期激勵(lì)制度需制定的管理制度治理結(jié)構(gòu)

福斯特控股有限公司上海**基金管理有限公司上海**基金（有限合伙）其他投資人委托管理合格投資人(自然人、機(jī)構(gòu)）有限合伙人有限合伙人代表委員會(huì)托管銀行投資決策委員會(huì)普通合伙人資金托管1.基金管理公司內(nèi)部設(shè)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)2.基金（有限合伙）內(nèi)部設(shè)投資決策委員會(huì)管理團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)組合

上海**基金管理有限公司從事股權(quán)直接投資的基金管理，其管理的業(yè)務(wù)大致劃分成三類：業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡(jiǎn)述短線投資---A類投資業(yè)務(wù)增值類股權(quán)投資，資本退出時(shí)間不超過3年。年均投資收益預(yù)計(jì)在30%以上，通過二級(jí)市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如PRE—IPO（上市前融資項(xiàng)目）、RE—IPO（上市后融資）。中線投資---B類投資業(yè)務(wù)預(yù)期公眾化趨勢(shì)明顯的股權(quán)投資，資本退出時(shí)間3-5年。年均投資收益預(yù)計(jì)在40%以上。通過二級(jí)或一級(jí)市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如預(yù)期三年內(nèi)可上市的公司股權(quán)投資等。長(zhǎng)線投資---C類投資業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)，投資退出時(shí)間超過5年。年均投資收益在20%以上。獲取長(zhǎng)期性權(quán)益增值并最終在二級(jí)市場(chǎng)上退出。如優(yōu)良公司股本擴(kuò)張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的控股性投資等。業(yè)務(wù)流程

目標(biāo)企業(yè)投資管理部項(xiàng)目評(píng)審會(huì)總經(jīng)理投資決策委員會(huì)(基金)投資投資管理部總經(jīng)理制定股權(quán)變現(xiàn)方案投資決策委員會(huì)公司董事會(huì)總經(jīng)理項(xiàng)目初選資料收集否決審慎調(diào)查股權(quán)投資方案設(shè)計(jì)通過通過通過項(xiàng)目考察專家評(píng)審否決否決否決補(bǔ)充資料補(bǔ)充資料法律審核簽署協(xié)議投資管理增值服務(wù)否決否決股權(quán)退出、變現(xiàn)收入及分配模式

管理公司股東收益期權(quán)激勵(lì)運(yùn)營(yíng)成本**基金管理公司收入構(gòu)成資產(chǎn)管理年費(fèi)：按照所管理資產(chǎn)1.5%收取，所有合伙人承擔(dān)。投資收益：管理公司作為普通合伙人參與項(xiàng)目投資的收益。業(yè)績(jī)提成：所投項(xiàng)目成功退出，并且獲利，年均投資收益率（靜態(tài)/動(dòng)態(tài)）為R，投資期不到一年的按照一年計(jì)算，年均目標(biāo)收益率為15%，業(yè)績(jī)提成：

15%＜R≤40%，提取超出部分收益的30%。

40%＜R，提取超出部分收益的40%。40%50%10%人力資源開發(fā)基金管理公司是高端人才聚集的行業(yè)，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力取決于專業(yè)團(tuán)隊(duì)。必須重視人力資源的開發(fā)。人力資源開發(fā)薪酬體系業(yè)績(jī)管理人員素質(zhì)基本薪酬績(jī)效提成股權(quán)激勵(lì)職務(wù)規(guī)范業(yè)績(jī)目標(biāo)績(jī)效評(píng)估任職要求人員選聘專業(yè)培訓(xùn)業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)想計(jì)劃2008年募集資金5,000萬，爭(zhēng)取在5年內(nèi)管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)2-3億。組織功能及目標(biāo)根據(jù)**基金管理公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃,具備六大組織功能，并通過發(fā)揮這六項(xiàng)組織功能，實(shí)現(xiàn)公司的運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。項(xiàng)目開發(fā)投資決策項(xiàng)目融資投資實(shí)施資產(chǎn)管理投資回收織能組功織標(biāo)組目實(shí)現(xiàn)人才集聚有效控制風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)最大投資收益組織結(jié)構(gòu)圖

股東會(huì)董事會(huì)總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘專家投資部市場(chǎng)總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān)融資部人力資源部

盡職調(diào)查項(xiàng)目評(píng)估方案設(shè)計(jì)投資建議投資實(shí)施行業(yè)分析公司研究數(shù)量分析資產(chǎn)分類管理投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控年度資產(chǎn)報(bào)表退出機(jī)制建立投資收益管理資金渠道開發(fā)融資策劃項(xiàng)目評(píng)審項(xiàng)目融資投資者管理融資成本核算公共關(guān)系管理人力資源管理行政辦公管理其它事項(xiàng)公司財(cái)務(wù)管理法律審查副總裁財(cái)務(wù)部資產(chǎn)管理部行政管理部監(jiān)事會(huì)研發(fā)部法務(wù)部市場(chǎng)部第一階段（2009年前）的組織結(jié)構(gòu)股東會(huì)與董事會(huì)合并，執(zhí)行董事兼總裁，三個(gè)組織層級(jí)，正式任職人數(shù)在10-18人。股東會(huì)（董事會(huì)）執(zhí)行董事兼總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘專家(行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律）副總裁融資總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān)融資經(jīng)理一投資經(jīng)理一財(cái)務(wù)經(jīng)理投資經(jīng)理二行政主管人力資源主管投資者關(guān)系主管監(jiān)事會(huì)融資經(jīng)理二副總裁第二階段（2010年起）的組織結(jié)構(gòu)圖股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層適當(dāng)分離，根據(jù)業(yè)務(wù)擴(kuò)張需要，增加必須的業(yè)務(wù)部門，四