私募基金管理公司設立方案

上海**基金管理有限公司

基本操作說明目錄公司名稱基金管理公司發(fā)起模式主要業(yè)務組織結構業(yè)務操作流程崗位說明崗位說明書薪酬結構崗位等級薪資崗位津貼標準設計績效評估制度長期激勵制度需制定的管理制度治理結構

福斯特控股有限公司上海**基金管理有限公司上海**基金（有限合伙）其他投資人委托管理合格投資人(自然人、機構）有限合伙人有限合伙人代表委員會托管銀行投資決策委員會普通合伙人資金托管1.基金管理公司內部設項目評審會2.基金（有限合伙）內部設投資決策委員會管理團隊業(yè)務組合

上海**基金管理有限公司從事股權直接投資的基金管理，其管理的業(yè)務大致劃分成三類：業(yè)務分類業(yè)務特征簡述短線投資---A類投資業(yè)務增值類股權投資，資本退出時間不超過3年。年均投資收益預計在30%以上，通過二級市場退出實現(xiàn)投資回報。如PRE—IPO（上市前融資項目）、RE—IPO（上市后融資）。中線投資---B類投資業(yè)務預期公眾化趨勢明顯的股權投資，資本退出時間3-5年。年均投資收益預計在40%以上。通過二級或一級市場退出實現(xiàn)投資回報。如預期三年內可上市的公司股權投資等。長線投資---C類投資業(yè)務產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長期穩(wěn)定的投資回報，投資退出時間超過5年。年均投資收益在20%以上。獲取長期性權益增值并最終在二級市場上退出。如優(yōu)良公司股本擴張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的控股性投資等。業(yè)務流程

目標企業(yè)投資管理部項目評審會總經(jīng)理投資決策委員會(基金)投資投資管理部總經(jīng)理制定股權變現(xiàn)方案投資決策委員會公司董事會總經(jīng)理項目初選資料收集否決審慎調查股權投資方案設計通過通過通過項目考察專家評審否決否決否決補充資料補充資料法律審核簽署協(xié)議投資管理增值服務否決否決股權退出、變現(xiàn)收入及分配模式

管理公司股東收益期權激勵運營成本**基金管理公司收入構成資產(chǎn)管理年費：按照所管理資產(chǎn)1.5%收取，所有合伙人承擔。投資收益：管理公司作為普通合伙人參與項目投資的收益。業(yè)績提成：所投項目成功退出，并且獲利，年均投資收益率（靜態(tài)/動態(tài)）為R，投資期不到一年的按照一年計算，年均目標收益率為15%，業(yè)績提成：

15%＜R≤40%，提取超出部分收益的30%。

40%＜R，提取超出部分收益的40%。40%50%10%人力資源開發(fā)基金管理公司是高端人才聚集的行業(yè)，公司核心競爭力取決于專業(yè)團隊。必須重視人力資源的開發(fā)。人力資源開發(fā)薪酬體系業(yè)績管理人員素質基本薪酬績效提成股權激勵職務規(guī)范業(yè)績目標績效評估任職要求人員選聘專業(yè)培訓業(yè)務規(guī)模設想計劃2008年募集資金5,000萬，爭取在5年內管理的資產(chǎn)規(guī)模達2-3億。組織功能及目標根據(jù)**基金管理公司的業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃,具備六大組織功能，并通過發(fā)揮這六項組織功能，實現(xiàn)公司的運營目標。項目開發(fā)投資決策項目融資投資實施資產(chǎn)管理投資回收織能組功織標組目實現(xiàn)人才集聚有效控制風險實現(xiàn)最大投資收益組織結構圖

股東會董事會總裁項目評審會外聘專家投資部市場總監(jiān)運營總監(jiān)投資總監(jiān)融資部人力資源部

盡職調查項目評估方案設計投資建議投資實施行業(yè)分析公司研究數(shù)量分析資產(chǎn)分類管理投資風險監(jiān)控年度資產(chǎn)報表退出機制建立投資收益管理資金渠道開發(fā)融資策劃項目評審項目融資投資者管理融資成本核算公共關系管理人力資源管理行政辦公管理其它事項公司財務管理法律審查副總裁財務部資產(chǎn)管理部行政管理部監(jiān)事會研發(fā)部法務部市場部第一階段（2009年前）的組織結構股東會與董事會合并，執(zhí)行董事兼總裁，三個組織層級，正式任職人數(shù)在10-18人。股東會（董事會）執(zhí)行董事兼總裁項目評審會外聘專家(行業(yè)、財務、法律）副總裁融資總監(jiān)運營總監(jiān)投資總監(jiān)融資經(jīng)理一投資經(jīng)理一財務經(jīng)理投資經(jīng)理二行政主管人力資源主管投資者關系主管監(jiān)事會融資經(jīng)理二副總裁第二階段（2010年起）的組織結構圖股東會、董事會與經(jīng)營層適當分離，根據(jù)業(yè)務擴張需要，增加必須的業(yè)務部門，四