國內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新管理研究十年回顧與展望

國內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新管理研究十年回顧與展望

boft和其他人認為，產(chǎn)品和技術(shù)的假設(shè)是將市場機會和產(chǎn)品技術(shù)的假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢凿N售的產(chǎn)品的過程。科學家們就產(chǎn)品和技術(shù)的重要性達成了共識。博聞等人認為，開發(fā)產(chǎn)品是行業(yè)的基本過程，也是競爭力和更新的來源。垃圾桶和誠實的人認為，原材料的營銷對于公司的活力至關(guān)重要。從20世紀70年代以來,國際上開始大量發(fā)表關(guān)于產(chǎn)品開發(fā)的研究,其研究角度廣泛,包括營銷、組織、工程設(shè)計和運作;研究內(nèi)容非常豐富,包括產(chǎn)品績效影響因素、跨職能界面、上市時間、產(chǎn)品開發(fā)中的知識管理、集成產(chǎn)品開發(fā)等等.在中國,產(chǎn)品創(chuàng)新是伴隨著改革開放以來的經(jīng)濟體制改革發(fā)生的.改革使得管制在相當多的領(lǐng)域得以放松、解除,企業(yè)可以根據(jù)市場需求去生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品.同時,隨著人民生活水平的提高和收入增加,人們對于新產(chǎn)品、新服務的需求也在不斷提高.由于我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和區(qū)域差異的存在,這種需求是相當多元化的.因此,改革開放使得中國市場供給和需求得到雙重釋放.但隨著全球經(jīng)濟一體化,企業(yè)面臨的市場環(huán)境發(fā)生了很大的變化:產(chǎn)品競爭日益激烈,用戶需求呈現(xiàn)出多樣化的趨勢;技術(shù)進步促使產(chǎn)品生命周期縮短,縮短企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的時間,提高對市場變化的反應能力日益重要.作為一個技術(shù)上相對落后的發(fā)展中大國,一方面面臨著國內(nèi)這個巨大且高度差異化的市場,以及全球市場開拓的機遇與阻礙;另一方面面臨著跨國公司的直接競爭,研究在這樣的環(huán)境下進行產(chǎn)品創(chuàng)新的特點和問題不僅具有實際意義而且具有學術(shù)價值.由于實踐的落后,國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)品開發(fā)的管理研究啟動很晚,90年代才開始較多的出現(xiàn).本文從學術(shù)視角關(guān)注中國產(chǎn)品創(chuàng)新管理的研究現(xiàn)狀,并在理論、方法、數(shù)據(jù)等方面與國外的研究進行比較,發(fā)現(xiàn)其中的差距,以期為產(chǎn)品創(chuàng)新管理相關(guān)的學術(shù)研究提供發(fā)展建議.1確定研究期刊清單中國的商學院總共也就經(jīng)歷了20年的歷程,規(guī)范的管理研究的時間更是短暫.研究成果往往以論文、報告和著作的形式發(fā)表.考慮到研究的學術(shù)性和資料可得性,本文選取學術(shù)期刊為研究對象.筆者無法窮盡所有相關(guān)研究,只有盡可能采用典型的相對高水平學術(shù)期刊為檢索對象.在創(chuàng)新管理和技術(shù)管理領(lǐng)域,國外期刊有著比較明確的排名.如Linton和Thongpapanl于2004年發(fā)表的文章里“產(chǎn)品創(chuàng)新管理雜志”(JournalofProductInnovationManagement)總體排名第一,“研究政策”(ResearchPolicy)位居第二.而中國國內(nèi)的期刊,則沒有明確的排名.筆者參考了CSSCI源期刊和清華大學經(jīng)濟管理學院學術(shù)委員會制定的中文重點核心學術(shù)期刊目錄(兩者相通,后者相對更嚴),該目錄由學術(shù)委員會在參照學院部分教授和海外知名學者意見的基礎(chǔ)上修訂、確定.筆者確定了一個可能包括產(chǎn)品創(chuàng)新管理相關(guān)研究的11種檢索期刊清單,為《中國管理科學》、《南開管理評論》、《中國軟科學》、《科研管理》、《科學學研究》、《研究與發(fā)展管理》、《科學學與科學技術(shù)管理》、《管理工程學報》、《管理科學學報》、《管理世界》和《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》.由于對于產(chǎn)品創(chuàng)新的探索性研究在90年代中期已開始,筆者把檢索時間確定為過去的10年,即1995到2004年,采用《中國期刊網(wǎng)》數(shù)據(jù)庫進行計算機檢索.為了得到有效的檢索項和檢索詞,進行了小范圍的預檢索.筆者發(fā)現(xiàn),采用關(guān)鍵詞檢索會小幅度增加記錄量,但文章并非以產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新管理為主要關(guān)注對象,因此認為題名檢索是有效的,不會造成重大遺漏.另外,考慮到有些關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)的文章是研究產(chǎn)品過程中特定的內(nèi)容,如產(chǎn)品概念開發(fā),為防止遺漏,筆者又添加了“新產(chǎn)品”這個檢索詞,對以上檢索結(jié)果進行最后一次補充,并剔除其中新產(chǎn)品上市、定價、產(chǎn)品評價等營銷主題的文章.最終選定“產(chǎn)品創(chuàng)新”、“產(chǎn)品開發(fā)”、“新產(chǎn)品開發(fā)”三個題名檢索詞.第一輪采用“產(chǎn)品創(chuàng)新”為檢索詞,得到32條記錄.第二輪以“產(chǎn)品開發(fā)”為檢索詞得到25條記錄.第三輪以“新產(chǎn)品開發(fā)”為檢索詞,得到26條記錄.總共83條.檢索結(jié)果發(fā)現(xiàn),在《管理世界》上沒有一篇以產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)為關(guān)鍵詞和題名的文章,因此后續(xù)研究中的統(tǒng)計口徑如無特殊說明,一律指排除《管理世界》以外的其他10種.為了對這83篇文章的研究特點作深入剖析和統(tǒng)計分析,遵循國際規(guī)范的文獻評價方法,從課題、論文類型、研究方法、數(shù)據(jù)來源、理論與文獻基礎(chǔ)幾個角度來探討.但是經(jīng)過初步考察,發(fā)現(xiàn)到目前為止的產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)研究主要以介紹國外理論、國內(nèi)外實踐經(jīng)驗、實用方法開發(fā)為主,基于調(diào)查和案例研究的非常少;另外,除了專門的介紹國外理論和文獻綜述型論文外,相當多的研究缺乏理論和文獻基礎(chǔ),從研究方法上也很難衡量其規(guī)范性,因此本文主要關(guān)注論文類型:是否有實證,是否重視理論和文獻.2我國產(chǎn)品創(chuàng)新管理的研究現(xiàn)狀2.1文章作者的期刊分布文章在各期刊上的分布如表1所示,其中《中國軟科學》、《研究與發(fā)展管理》和《科研管理》三種期刊占了總數(shù)量的58%.文章數(shù)量隨時間的變化如圖1所示,從1999年起開始有比較明顯的增長.文章作者所屬機構(gòu)分布如表2所示(僅有一篇的機構(gòu)列入“其他”),可以看到復旦大學、清華大學、哈爾濱工程大學、西安交通大學、浙江大學和武漢理工大學等研究機構(gòu)相關(guān)研究較多.2.2研究數(shù)據(jù)來源出現(xiàn)頻率最高的類型是實用方法開發(fā)型,即所謂的方法研究.這些文章大多具有強烈的實用導向,旨在為企業(yè)提供參考,且相當多的具有企業(yè)(試)應用背景.如產(chǎn)品開發(fā)評價、產(chǎn)品開發(fā)價值比較、績效測度、產(chǎn)品開發(fā)風險評價、項目評價、產(chǎn)品創(chuàng)新狀況評價指標體系、產(chǎn)品創(chuàng)新信息源挖掘方法等.居于第2位的是比較純粹的文獻綜述,這類文章更傾向于綜合文獻本身,而較少闡述自己的觀點或提出新的概念模型.第3位的類型是基于文獻的個人觀點闡述(模型、建議等);其中部分文章無法清晰辨析哪些是介紹的觀點,哪些是作者自己的觀點;有些文章末尾以較小的篇幅加了例子作為證據(jù),但這樣的例子僅僅是作者為驗證個人觀點的一個附屬,本身不具備研究的系統(tǒng)性.包括案例分析在內(nèi)的實證研究共16篇,其中案例分析11篇,另外5篇的數(shù)據(jù)來源有4篇基于調(diào)查,1篇基于二手數(shù)據(jù).數(shù)學模型或經(jīng)濟學模型推演的主要是關(guān)于產(chǎn)品開發(fā)中風險、合作和計劃的模型的研究.另一種屬描述性的文章,是企業(yè)、政府經(jīng)驗或國外理念介紹,如集成產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)方法PACE的介紹等.還有1篇純粹實用的文章,完全脫離文獻僅針對具體問題的分析.83篇文章研究類型的文章數(shù)如表3所示.需要說明的是,盡管實證研究(16篇)占到19%,但對于國內(nèi)新產(chǎn)品開發(fā)現(xiàn)狀的調(diào)研僅占5%;占13%的案例研究都是基于單個案例的介紹和分析.筆者對于論文類型隨時間的變化作一個總結(jié)(參見表4),可以發(fā)現(xiàn)從1999年開始,已經(jīng)不再僅僅局限于最初的經(jīng)驗介紹,實用方法開發(fā)類文章和基于文獻提個人概念模型增多.關(guān)于實用方法的研究,一個很可能的動因是企業(yè)提出了相關(guān)要求.關(guān)于基于文獻的概念(理論)模型的提出,這是研究者在文獻引進后,加入自己思考后的結(jié)果.需要說明的是,這種概念模型和北美式的概念模型有較大差別.北美式的理論模型要求能清晰地界定概念以及概念和概念之間的邏輯關(guān)系,這些關(guān)系能進一步形成若干假設(shè)并被驗證.而在國內(nèi)提出的理論模型中,很多是表意模型,甚至更復雜、抽象,僅僅闡述哪些因素是相關(guān)的和重要的,并未就因素的操作化和相互之間的關(guān)系作出更深入和量化的研究.2.3產(chǎn)品創(chuàng)新實踐研究83篇文章的研究都是圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新管理展開的,只不過關(guān)注的角度不一樣,表5列出部分研究主題.如前所述,產(chǎn)品開發(fā)相關(guān)的評價模型是典型的一類,涉及到績效、風險、價值等,共19篇.集成產(chǎn)品開發(fā)以及產(chǎn)品開發(fā)和管理集成是研究較多的一類課題,共12篇.其他研究課題還包括產(chǎn)品創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品平臺、復雜產(chǎn)品創(chuàng)新、合作與激勵、學習、新產(chǎn)品創(chuàng)意或概念開發(fā)等,相對比較分散.與國外細致深入的研究相比,國內(nèi)的研究剛剛起步.總之,我國的管理研究中關(guān)于中國企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新實踐的實證研究還非常少,基本上都停留于單個案例描述上;相當多的研究是旨在解決實際問題的方法開發(fā).研究專注于概念和理論的引進、具體問題解決或概念模型的提出.3對產(chǎn)品成功的研究由于國外關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)的管理研究啟動較早(20世紀60年代左右),相關(guān)文獻、書籍多如牛毛,僅產(chǎn)品開發(fā)的文獻綜述也不少.在這里主要是對于國外新產(chǎn)品開發(fā)研究作一個歷史回顧.1957年,美國的Allen和Hamilton所著的《新產(chǎn)品管理》一書,首次較為完整地提出了產(chǎn)品生命周期理論.70年代左右,關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)成敗的研究項目在英國、加拿大等國啟動,如SAPPHO和NewProd.1976年,美國成立了主要致力于產(chǎn)品開發(fā)管理的研究組織——產(chǎn)品開發(fā)和管理協(xié)會(ProductDevelopmentandManagementAssociation,PDMA),1984年創(chuàng)辦了《JournalofProductInnovationManagement》雜志,標志著產(chǎn)品創(chuàng)新管理系統(tǒng)化研究的開始.圍繞產(chǎn)品開發(fā)的研究大多數(shù)從營銷、組織、工程設(shè)計和運作管理四個角度展開,但實際上很多時候這四個方面不能截然分開.Krishnan和Ulrich對這四類研究特點總結(jié)如下.1)營銷:將產(chǎn)品看作是一組屬性的集合,其典型的績效測度是產(chǎn)品與市場的適合程度、市場份額、消費者效用等.主要的代表模式是將消費者效用看作是產(chǎn)品屬性的函數(shù).該研究學派認為對于產(chǎn)品成功的關(guān)鍵因素是產(chǎn)品定位、定價和收集、滿足消費者需求.2)組織:將產(chǎn)品看成是組織流程的產(chǎn)物,其典型的績效測度是項目的成功.組織學派認為產(chǎn)品成功的關(guān)鍵因素是組織的聯(lián)盟和團隊.Brown和Eisenhard的文獻綜述和理論模型是從組織視角看待產(chǎn)品開發(fā)的經(jīng)典文獻.3)工程設(shè)計:把產(chǎn)品看作是相互作用的部件裝配的復雜系統(tǒng).其典型的績效測度是“形式與功能”,技術(shù)的績效和創(chuàng)新性.工程設(shè)計學派認為影響產(chǎn)品成功的關(guān)鍵因素有創(chuàng)造性概念和配置、產(chǎn)品績效的優(yōu)化等.4)運作管理:把產(chǎn)品看作是一系列開發(fā)和生產(chǎn)過程步驟的結(jié)果.其典型的績效測度是效率、成本、服務水平、領(lǐng)先時間和生產(chǎn)能力利用.運作管理學派認為決定產(chǎn)品開發(fā)成功的因素為供應商和材料的選擇、生產(chǎn)程序的設(shè)計和項目管理.在研究類型上,絕大多數(shù)為實證研究,且定量偏多.案例研究往往旨在提出新的問題或新理論;假設(shè)檢驗則基于訪談和大樣本的問卷調(diào)查.筆者認為,國際上新產(chǎn)品開發(fā)的研究越來越深入細致,在方法、問題和理論上表現(xiàn)出三種傾向.1)不斷采用新的研究方法.早期的產(chǎn)品開發(fā)研究較多地關(guān)注影響新產(chǎn)品成功的因素,隨著研究的進行,對于產(chǎn)品開發(fā)過程的剖析越來越深入,如產(chǎn)品開發(fā)中的協(xié)調(diào)、溝通問題,跨職能合作問題等等.需要說明的是,過程本身的研究也是在試圖回答怎樣的過程可能成功.接下來,人們更加理性地來看待這些研究的成果,例如權(quán)變理論引入,用以解釋變量之間的關(guān)系在怎樣的外界條件下成立.研究者越來越傾向于理性的看待各變量所起的作用,如中介變量、調(diào)節(jié)變量.研究方法上的進步,如結(jié)構(gòu)方程模型的引入等對于研究的深入起了一定的促進作用.2)研究問題反映實業(yè)界動態(tài).最初的研究比較關(guān)注產(chǎn)品創(chuàng)新成敗的因素.后來隨著競爭的加劇,產(chǎn)品開發(fā)時間縮短、產(chǎn)品更新?lián)Q代加速使得產(chǎn)品上市管理、產(chǎn)品組合管理成為研究關(guān)注的問題;隨著全球經(jīng)濟的一體化,跨國產(chǎn)品開發(fā)管理也成為研究的一個新問題;隨著IT技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的應用,虛擬產(chǎn)品開發(fā)等成為研究對象;隨著產(chǎn)品復雜程度的提高,模塊化產(chǎn)品開發(fā)及其相應的組織研究也成為研究關(guān)注的熱點問題.3)研究的理論視角不斷發(fā)展.筆者認為,產(chǎn)品開發(fā)是管理研究的一個舞臺.產(chǎn)品開發(fā)研究的理論視角隨著管理學研究中戰(zhàn)略、組織、營銷等領(lǐng)域理論的不斷發(fā)展而發(fā)展.如隨著知識管理研究的興起,從知識管理的角度去看產(chǎn)品開發(fā)成為研究的一個分支;隨著戰(zhàn)略領(lǐng)域?qū)τ谀芰Φ某掷m(xù)關(guān)注,產(chǎn)品開發(fā)與企業(yè)能力之間的關(guān)系正在成為研究的熱點.4完善和研究素材對于中國產(chǎn)品創(chuàng)新管理的研究,筆者認為以下幾個問題是值得關(guān)注的:①中國這個巨大新興市場的需求具有怎樣的特點?它給企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)提出怎樣的挑戰(zhàn)?②對于技術(shù)能力相對落后的本土企業(yè),在全球經(jīng)濟一體化條件下,如何參與到全球價值網(wǎng)中并在價值鏈上升級,由中國制造轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊鴦?chuàng)造?③本土企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力是如何建立的?即企業(yè)將一個產(chǎn)品創(chuàng)意有效并高效地轉(zhuǎn)化成可銷售的產(chǎn)品的這種能力是如何而來的?它如何由單個產(chǎn)品成功轉(zhuǎn)化為持久的競爭優(yōu)勢?在研究方法上,筆者并不認為越來越復雜的量化方法就是好的.特別是在研