社會失范理論與犯罪社會學

社會失范理論與犯罪社會學

作為現(xiàn)代西方犯罪理論的三個學派之一，犯罪嫌疑人學校倡導從社會現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)和預測犯罪，開創(chuàng)了犯罪學研究的新領域。最早由法國社會學家孔德提出科學的實證精神和方法,在其思想的影響下,迪爾凱姆發(fā)展和運用了社會實證理論與方法,并以之為指導研究犯罪現(xiàn)象。迪爾凱姆在研究犯罪現(xiàn)象時提出的社會失范概念,經(jīng)過羅伯特·默頓等學者的進一步完善和發(fā)展,已成為現(xiàn)代犯罪學解釋犯罪的主流觀點。這一范式具有方法論的意義,對20世紀西方犯罪學理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響,至今在西方犯罪學研究中仍是主導性的理論范式。一、社會現(xiàn)象的結(jié)構(gòu)方面埃米爾·迪爾凱姆(EmileDurkheim,1858—1917)是法國杰出的社會學家。他在其社會學著作中對犯罪作了大量的研究。迪爾凱姆強調(diào)社會學研究對象和方法的客觀性,建立了社會學實證研究方法,并將這一研究方法運用于犯罪學研究,成為西方犯罪學實證研究的經(jīng)典范例。迪爾凱姆社會學研究立足于社會事實,他認為:“一切行為方式,不論它是固定的還是不固定的,凡是能從外部給予個人以約束的,或者換一句話說,普遍存在于該社會各處并具有其固有的存在的,不管其在個人身上的表現(xiàn)如何,都叫做社會事實?！痹诖嘶A上,他本著實證的精神,圍繞如何系統(tǒng)地收集、解釋經(jīng)驗材料并證實所提出的假設,創(chuàng)設了社會學實證研究方法論準則。第一,觀察社會事實的準則:要把社會事實作為物來觀察。他強調(diào)事實限于觀念、存在先于本質(zhì),對于現(xiàn)象的觀察應排除通俗觀念或預斷觀念的干擾。在研究時要堅持做到價值中立,不能有任何價值涉入。第二,解釋社會事實的準則:(1)只能用社會事實來解釋社會事實,他指出,“我所確定的準則既不包括任何形而上學的思想,又不包括任何關(guān)于存在的本質(zhì)的思辯,它只要求社會學家保持物理學家、化學家和生物學家在他們的學科開辟新的研究領域時所具有的那種精神狀態(tài)?！?2)解釋社會事實包括因果關(guān)系分析和功能主義闡釋。他認為,“當我們解釋社會現(xiàn)象時,必須分別研究產(chǎn)生社會現(xiàn)象的起初原因和社會現(xiàn)象所實現(xiàn)的功能,不能把因果分析與功能分析混為一談。”(3)“一切比較重要的社會過程的最初起源,應該到社會內(nèi)部環(huán)境中去尋找?！钡谌?檢驗社會現(xiàn)象的準則:對社會現(xiàn)象的因果關(guān)系只能通過比較法來證明,包括歷史比較、民族學比較和社會內(nèi)部的比較三個層次。其研究基本上遵循這一邏輯,即首先抽象出科學的理論假設,然后根據(jù)實證材料進行推理驗證,最后肯定或者推翻原有的理論假設,提出自己的真正社會學解釋。理所當然,迪爾凱姆也將犯罪作為一種重要的社會事實來研究。他認為,犯罪是一種正?，F(xiàn)象。究其原因,一方面,犯罪是一種觸犯刑法強力保護的集體情感的行為。在社會中,犯罪的行為要想不成為犯罪,除非犯罪所觸犯的那種集體情感轉(zhuǎn)化為同情或者贊許這些行為,并且具有必要的、足夠的力量去消除哪些反對的議論。但即使如此,犯罪的事實仍然消除不了,只是轉(zhuǎn)化了一種形式而已;另一方面,由于個人所處的環(huán)境、祖先遺傳的氣質(zhì)不同以及社會影響的不同,每個人的個性也因此不同,強迫社會上所有的人都具有同一的道德是不可能的。因此,犯罪是一種無法消除的社會現(xiàn)象。它同整個社會生活的基本條件聯(lián)系在一起,因此也就成為有益的,因為與犯罪有密切聯(lián)系的這種基本條件本身是道德和法律的正常進化所必不可少的。具體表現(xiàn)為,犯罪是個人獨創(chuàng)精神的體現(xiàn),要使道德意識能夠向前發(fā)展,就必須使個人的獨創(chuàng)精神得到實現(xiàn)。然而,要讓意欲超越自己時代的理想主義者的獨創(chuàng)精神能夠表現(xiàn)出來,也得讓落后于自己時代的犯罪的獨創(chuàng)精神能夠?qū)崿F(xiàn)。這兩者相互依存,缺一不可。不僅如此,犯罪除了具有這種間接的效用外,它本身對于道德意識的進化也起著有益的作用。它不僅要求為必要的改革開辟廣闊的道路,而且在某種情況下,它還為必要的改革直接做了準備。蘇格拉底即是一個典型的例子。按照當時雅典的法律,蘇格拉底就是一個罪犯,對他的判決也完全正確。然而,他的罪行即他的獨立的思想,不僅對全人類有益,而且對他的祖國也是有益的,因為當時雅典人的傳統(tǒng)已不再適應他們的生存條件,他的罪行為雅典人所必需的新的道德和新的信仰的形成作了準備?；谶@樣的認識,迪爾凱姆確信犯罪并非源于其他的特殊原因,而是源于它所從屬的文化結(jié)構(gòu)本身。因此對犯罪的研究,應始終與特定時期現(xiàn)存文化聯(lián)系在一起。從這種方法論出發(fā),迪爾凱姆最先提出社會失范論,又稱社會反常狀態(tài)論、價值崩潰論。他認為,個人的欲望是無窮的,獲得只是刺激需求,而不是滿足需求,人們得到的越多,他就越想得到。因此,社會必須通過社會規(guī)范、輿論、道德意識等對社會成員的追求極限保持一定的壓力。在正常運行的社會里,社會監(jiān)督保持著良好狀態(tài),社會成員都能大體意識到自己進展的可能性,并相應地調(diào)節(jié)自我欲望的水平。而在因經(jīng)濟增長或衰退的社會變革時期,伴隨著社會分工的發(fā)展以及多樣性的產(chǎn)生,社會監(jiān)督削弱,社會準則崩潰,陷入孤立境地的社會成員已經(jīng)不感到自己的欲望應受現(xiàn)有規(guī)范體系的束縛,人們的利己主義傾向得以強化,社會處于一種不能調(diào)整其成員正確認識自己的需要并用恰當方式滿足需要的反常狀態(tài)中,從而造成越軌行為和犯罪行為不斷增長。簡而言之,社會失范理論是,當社會急劇變遷時,犯罪是在缺乏合適的社會規(guī)范調(diào)整的狀態(tài)下,個人欲望無限膨脹而用不適當方式加以滿足的產(chǎn)物。迪爾凱姆運用社會失范理論對自殺現(xiàn)象作了實證研究,他通過大量的實證分析指出:犯罪是社會的正?，F(xiàn)象,但犯罪率的急速增長則是病態(tài)。自殺增加的根源很可能是現(xiàn)在伴隨著文明的進步而來的一種病態(tài)狀態(tài)。自殺與社會結(jié)構(gòu)最根深蒂固的東西有關(guān),因為自殺表現(xiàn)了社會的情緒,而民族的情緒像個人的情緒一樣,反映了機體最根本的狀態(tài)。因此,我們的社會組織必定在這個世紀里發(fā)生了深刻的變化,所以才引起自殺率如此升高。然而,既嚴重又迅速的變化不可能不是病態(tài)的,因為一個社會不能如此突然地改變結(jié)構(gòu)。二、社會成員共同反應社會社會結(jié)構(gòu),就是目標與手段的沖突。社會羅伯特·默頓(Robertk·Merton,1910-2003)是美國結(jié)構(gòu)功能主義的代表人物之一。他從功能主義的視角出發(fā),認為社會反常狀態(tài)的出現(xiàn)是由于在被社會認可的目標與人們通過被社會認可的手段來達到這些目標的可能性之間存在不一致,因此把犯罪行為看成是社會系統(tǒng)不平衡的產(chǎn)物。功能主義以社會結(jié)構(gòu)為基礎來研究犯罪。功能主義者認為社會與生物體一樣都具有結(jié)構(gòu)。一個社會由群體、階級或階層、社會設置組成。就生物體而言,只有各個器官正常運轉(zhuǎn)時才能生存。同樣,構(gòu)成人類社會的各個部分也只有協(xié)調(diào)發(fā)揮作用,才能保證社會的良性運轉(zhuǎn)。將社會的各個不同部分整合為一個整體是社會自身的基本需要,以社會成員接受社會階層的共識價值觀為前提。在他們看來,均衡與協(xié)調(diào)是社會的一種自然狀態(tài),犯罪之所以可以被大多數(shù)社會成員認為是有害的行為,原因在于犯罪具有破壞社會秩序和社會穩(wěn)定的負面功能,同時觸犯了刑事實體法所確立的社會主流價值觀和道德傾向。在解釋犯罪原因方面,默頓指出,社會系統(tǒng)中并非所有的組成部分都在發(fā)揮正功能,當社會結(jié)構(gòu)中的某一構(gòu)成部分阻礙了整個社會或其他社會組成部分的需要的滿足時就具有反功能。因此,犯罪是社會穩(wěn)定發(fā)展中的一種異常現(xiàn)象,如同生物有機體的疾病一樣,是社會疾病。默頓從價值上把社會結(jié)構(gòu)分為目標與手段兩部分。目標即文化目標,是為社會主流價值體系、道德準則和信念等所提倡的普遍追求的合法目標,如美國社會中的希望富貴的目標。手段是為達到目標的社會所允許的途徑手段,即制度性手段。一個社會在把某種文明預定的文化目標灌輸給其成員的同時,也用控制性規(guī)范來束縛其成員,這種規(guī)范是在追求文化目標的過程中可以合法利用的制度性手段。目標與手段二者相互作用,形成了潛在的社會反常狀態(tài)。如果社會成員利用這些手段能夠達到其目標,就不會產(chǎn)生緊張和越軌行為,有助于社會結(jié)構(gòu)的鞏固。如果二者之間存在較大差距,出現(xiàn)不和諧的狀態(tài),就會促使社會結(jié)構(gòu)的瓦解,即價值崩潰(失范)。如果這種狀態(tài)持久和嚴重,就會產(chǎn)生社會異常狀態(tài),導致處于緊張狀態(tài)的那些人可能通過違法犯罪來緩解緊張感。默頓進一步指出,在一個快速變化和社會不平等廣泛存在的環(huán)境中,社會成員由于所處階層和地位的不同而存在差別,社會并沒有給所有成員提供達成目標的合法手段,處于某種群體或階層的社會成員在客觀上不可能通過正當合法的手段來達成目標,即社會結(jié)構(gòu)本身限制了某些社會成員獲得他們所需要的成功機會。在這種沖突下,默頓把社會成員的反應方式分為五種:(1)遵從,即在接受社會文化普遍價值的前提下,認可社會文化所確認的手段,即使成功機會渺茫,也仍然希望通過自己的努力來獲得成功。在一個平衡穩(wěn)定的社會,這是一種最為普遍的社會反應方式。(2)革新,即接受社會的價值目標,但是拒絕社會認可的手段。這種反應方式雖然實現(xiàn)了社會所接受的目標,但其實現(xiàn)的手段是非法的,必然導致違法犯罪。(3)儀式主義,即拒絕文化目標,但不拒絕社會認可的手段。(4)退卻主義,即以一種消極的方式既拒絕文化目標,也拒絕社會認可的手段。(5)反叛,即既拒絕文化目標,也拒絕社會認可的手段,并用新的目標和手段來替代。換言之,采用這一反應方式的人用新的價值觀取代了現(xiàn)行的價值觀。顯而易見,采用革新、退卻主義和反叛的反應方式容易導致犯罪行為。從迪爾凱姆到默頓,社會失范理論日趨成熟與完善,受到西方學界的廣泛贊揚與重視,是最持久的和最具有影響的犯罪社會學理論之一。社會失范理論的貢獻是富有方法論意義的,它為我們認識犯罪現(xiàn)象提供了新的視角和方法。其基本蘊意就在于強調(diào)文化目標與合法手段脫節(jié)的社會反常狀態(tài),并認為這種反常狀態(tài)是導致犯罪的根本原因。其