全面風(fēng)險管理提升工作實(shí)施方案

關(guān)于印發(fā)《XXX二O—五年全面風(fēng)險管理提升工

作實(shí)施方案》的通知XXX所屬各單位、機(jī)關(guān)各部門：現(xiàn)將《二O—五年全面風(fēng)險管理提升工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們,望認(rèn)真貫徹落實(shí)。二O—五年四月二十八日共享知識分享快樂XXXX集團(tuán)本公司XXX年全面風(fēng)險管理提升工作實(shí)施方案為深入貫徹落實(shí)集團(tuán)公司管理提升活動及全面風(fēng)險管理工作部署和要求，提升XXX全面風(fēng)險管理工作水平，根據(jù)《XXX全面風(fēng)險管理提升工作方案》的要求，結(jié)合XXX風(fēng)險管理工作實(shí)際，制定本實(shí)施方案。一、總體思路按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推進(jìn)，突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點(diǎn)推進(jìn)實(shí)施。1?統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在XXX現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)險管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)險管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險分類清單自下而上建設(shè)風(fēng)險事件庫，確保上下銜接一致。2?分層分類、分步推進(jìn)：根據(jù)XXX風(fēng)險管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實(shí)際，分解落實(shí)風(fēng)險管理責(zé)任，有計(jì)劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合XXX發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險和高風(fēng)險領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險管理真正成為價值創(chuàng)造的重要驅(qū)動。共享知識分享快樂集中管理資源，提高風(fēng)險管理的效率和效果，建立風(fēng)險管理長效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化。二、工作重點(diǎn)完善機(jī)制和流程。充分認(rèn)識風(fēng)險管理對于各項(xiàng)專業(yè)管理提升的促進(jìn)作用，進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立常態(tài)化風(fēng)險管理機(jī)制。明確工作職責(zé)，制定全面風(fēng)險管理制度，完善信息收集、識別評價、應(yīng)對監(jiān)控等業(yè)務(wù)流程。全面識別風(fēng)險。編制風(fēng)險分類清單，促進(jìn)內(nèi)部控制以及其他管理體系與風(fēng)險管理的有效銜接。建立風(fēng)險事件庫，提高風(fēng)險管理的針對性和有效性。不斷擴(kuò)展風(fēng)險管理的范圍實(shí)現(xiàn)日常經(jīng)營管理和風(fēng)險類別管理、風(fēng)險事件管理的深度融合。落實(shí)管控責(zé)任。樹立抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵的意識，明確各層級重大風(fēng)險的評估標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險承受度，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險易發(fā)和多發(fā)的管理環(huán)節(jié)，編制XXX各層級全面風(fēng)險管理報告，推進(jìn)風(fēng)險分層分類管理和集中管理相結(jié)合。加強(qiáng)能力建設(shè)。提升風(fēng)險識別能力、風(fēng)險控制能力、風(fēng)險管理系統(tǒng)的保障能力。樹立全面風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識，強(qiáng)化風(fēng)險防范，開展各層級全面風(fēng)險管理宣講培訓(xùn)，營造風(fēng)險管理文化氛圍。三、工作安排共享知識分享快樂XXX2015年全面風(fēng)險管理提升工作分以下四個階段實(shí)施：（一）方案制定階段（2015年01月-2015年03月）在前期工作的基礎(chǔ)上，完善專項(xiàng)提升工作方案，制定具體工作計(jì)劃，按照集團(tuán)公司統(tǒng)一要求，部署全年的全面風(fēng)險管理提升工作。明確目標(biāo)、細(xì)化措施，確保工作落到實(shí)處、取得實(shí)效。（二）全面推進(jìn)階段（2015年04月-2015年07月）按照專項(xiàng)提升方案、計(jì)劃和工作部署，落實(shí)措施、統(tǒng)籌推進(jìn)、扎實(shí)開展全面風(fēng)險管理提升的各項(xiàng)工作。在XXX層面及各個部門和各個單位建立全面風(fēng)險管理組織體系、制度體系和風(fēng)險管理基本流程。建立健全風(fēng)險管理制度和流程按照集團(tuán)公司統(tǒng)一制定的全面風(fēng)險管理制度和基本流程，具體細(xì)化落實(shí)，建立全面的風(fēng)險管理制度體系，健全覆蓋XXX各層面及各領(lǐng)域的風(fēng)險管理流程體系。開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。組織開展全面風(fēng)險管理專題培訓(xùn)，內(nèi)容包括全面風(fēng)險管理基本概念、辦法、流程及工作要求等。4月份對XXX各單位及部分基層單位風(fēng)險管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，6月份對共享知識分享快樂XXX主要業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過“走出去、引進(jìn)來”的方式培養(yǎng)一批風(fēng)險管理專業(yè)人才。全面開展風(fēng)險評估5月份，在二級單位層面編制風(fēng)險分類清單和風(fēng)險事件庫，以此為基礎(chǔ)組織開展風(fēng)險評估，確定重大風(fēng)險事件和重要風(fēng)險領(lǐng)域，編制二級單位《全面風(fēng)險管理報告》，5月底前報XXX全面風(fēng)險管理辦公室。6月份開始在XXX層面，結(jié)合內(nèi)控實(shí)施細(xì)則修訂，按照總部統(tǒng)一要求，組織開展全面風(fēng)險識別、評估，逐級匯總、上報，初步建立XXX層面風(fēng)險事件庫。7月份要結(jié)合上半年生產(chǎn)經(jīng)營完成情況，組織相關(guān)部門深度分析下半年各種風(fēng)險，編制中原XXX半年度《全面風(fēng)險管理報告》，報集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理辦公室。爭當(dāng)全面風(fēng)險管理樣板企業(yè)借鑒ISO31000國際風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)并吸收消化再創(chuàng)新，探索有中原特色的全面風(fēng)險管理模式，著力做好風(fēng)險分類清單和風(fēng)險事件庫建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)部控制以及其他管理體系與風(fēng)險管理的有效銜接，實(shí)現(xiàn)日常經(jīng)營管理和風(fēng)險類別管理、風(fēng)險事件管理的深度融合，爭當(dāng)集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理的樣板企業(yè)。（三）重點(diǎn)突破階段（2015年08月-2015年10月）共享知識分享快樂緊跟集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理工作運(yùn)行節(jié)奏，適度超前，及時掌握先進(jìn)的風(fēng)險管理方法，力爭取得創(chuàng)新成果。明確風(fēng)險管理重點(diǎn)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，明確XXX層面、機(jī)關(guān)處室、二級及以下各單位、各專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任。制定完善重大重要風(fēng)險管理策略及措施，加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，確保重大重要風(fēng)險可控、在控。進(jìn)一步完善XXX風(fēng)險分類清單和風(fēng)險事件庫，分類分層編制風(fēng)險評估報告，著手編制XXX年度《全面風(fēng)險管理報告》。學(xué)習(xí)風(fēng)險管理樣板單位和先進(jìn)企業(yè)經(jīng)驗(yàn)在XXX內(nèi)部選取基礎(chǔ)較好的單位，樹立典型，培育全面風(fēng)險管理及專項(xiàng)風(fēng)險管理樣板，為其他單位提供借鑒。各單位和部門定期收集整理工作中涌現(xiàn)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和方法、典型經(jīng)驗(yàn)和案例，系統(tǒng)進(jìn)行總結(jié)提煉、宣傳推廣。學(xué)習(xí)集團(tuán)公司專項(xiàng)風(fēng)險管理樣板企業(yè)及國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)，在高含硫氣田開采領(lǐng)域、信用風(fēng)險管理、風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警等方面應(yīng)用量化評估工具，建立操作規(guī)范、運(yùn)行有效的風(fēng)險管控機(jī)制。建立專項(xiàng)風(fēng)險評估的程序性審核機(jī)制選擇重大投資項(xiàng)目風(fēng)險評估等業(yè)務(wù)，與專業(yè)管理部門結(jié)合，修訂完善相關(guān)管理制度，探索建立專項(xiàng)風(fēng)險評估的程序性審核機(jī)制。完善重要事項(xiàng)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急管理辦法。（四）總結(jié)改進(jìn)階段（2015年11月-2015年12月）共享知識分享快樂各單位、各部門對工作開展情況進(jìn)行檢查評價和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，建立持續(xù)改進(jìn)的長效機(jī)制。全面風(fēng)險管理辦公室組織開展建設(shè)期風(fēng)險管理考核評價，對照專項(xiàng)提升工作運(yùn)行計(jì)劃，逐項(xiàng)評價工作落實(shí)情況和實(shí)施效果。對管理提升工作落實(shí)情況好，取得明顯成效的部門（單位）進(jìn)行表彰獎勵，同時，對涌現(xiàn)出的典型經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)造單位、創(chuàng)造人進(jìn)行表彰獎勵，對見到實(shí)際成效的項(xiàng)目給予獎勵。四、有關(guān)要求全面風(fēng)險管理工作是集團(tuán)公司2015年重點(diǎn)工作之一,是企管系統(tǒng)年度工作的重中之重，各單位、各部門要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任分工。各單位要配備專（兼）職風(fēng)險管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理日常工作，各部門要結(jié)合專項(xiàng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，明確一名風(fēng)險管理工作聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員名單及聯(lián)系方式請于5月10日前報XXX全面風(fēng)險管理辦