第二章+工程項目的前期策劃2

2023/10/241第二章工程項目的前期策劃內(nèi)容提要：第一節(jié)工程項目的前期策劃工作第二節(jié)工程項目的構(gòu)思第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計第四節(jié)工程項目的定義第五節(jié)工程項目的可行性研究

*to學(xué)習(xí)要求一般了解：工程項目前期工作程序、工程項目的起因一般理解：工程項目可行性研究的內(nèi)容重點掌握：工程項目目標(biāo)的內(nèi)容一、概述

二、項目前期策劃的過程和主要工作三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題四、項目前期策劃工作的重要作用第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

*3*4一、概述

定義：前期策劃階段指工程項目的構(gòu)思到項目批準(zhǔn)，正式立項為止的過程。項目前期策劃的主要任務(wù)是：尋找并確立項目目標(biāo)，定義項目，并對項目進行詳細的技術(shù)經(jīng)濟論證，使整個項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。策劃階段也稱之為“概念階段”。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

*5*6二、項目前期策劃主要工作

1.工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇。2.項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義：

(l)情況的分析和問題的研究；

(2)項目的目標(biāo)設(shè)計；

(3)項目的定義：劃定項目的構(gòu)成和界限，對項目目標(biāo)作出說明；

(4)項目的審查：對目標(biāo)系統(tǒng)的評價，目標(biāo)決策，提出項目建議書3.可行性研究，即提出實施方案，并對實施方案進行全面的論證，看能否實現(xiàn)目標(biāo)。它的結(jié)果作為項目決策的依據(jù)。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

*7三、項目前期策劃應(yīng)注意的問題

1．在整個過程中必須不斷地進行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預(yù)測。2．在整個過程中有一個多重反饋的過程，要不斷地進行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標(biāo)或方案。3．在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設(shè)置幾個決策點，對階段工作結(jié)果進行分析、選擇。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

*8四、項目前期策劃工作的重要作用

1.項目構(gòu)思和項目目標(biāo)是確立項目方向的問題。

它的重要性可見圖2-2。2.項目構(gòu)思和項目目標(biāo)影響全局。例如，企業(yè)決定開發(fā)一個新產(chǎn)品，投入企業(yè)以前許多年的利潤積余和借貸。如果這個產(chǎn)品開發(fā)不成功，市場上已有其它新產(chǎn)品替代，本產(chǎn)品沒有市場，沒有產(chǎn)生效益，則不僅企業(yè)多年的辛勞(包括前期積蓄，項目期間人力、物力、精力、資金投入)白費，而且企業(yè)背上一個沉重的包袱，必須在以后許多年中償還貸款，廠房、生產(chǎn)設(shè)備、土地雖都有帳面價值，但不產(chǎn)生任何效用，則產(chǎn)品的競爭力下降，這個企業(yè)就此一蹶不振第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

*9第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、構(gòu)思的產(chǎn)生二、項目構(gòu)思的選擇第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

*10to*11一、構(gòu)思的產(chǎn)生工程項目構(gòu)思的起因可能有：1．通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會，有利的投資地點和投資領(lǐng)域。2．解決存在的問題或困難。3．實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，如國家、地區(qū)、城市的發(fā)展計劃。4．項目業(yè)務(wù)，如建筑承包公司的項目。5．通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

*12二、項目構(gòu)思的選擇項目構(gòu)思是對項目機會的捕捉。人們對項目機會必須有敏銳的感覺。項目的構(gòu)思是豐富多彩的，有時甚至是“異想天開”的，必須作選擇：淘汰那些明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構(gòu)思；由于資源的限制，即使是有一定可實現(xiàn)性和實用價值的構(gòu)思，也不可能都轉(zhuǎn)化成項目，必須在許多項目機會中優(yōu)選。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

*13項目構(gòu)思的選擇考慮：

1．問題和需求的現(xiàn)實性。

2．考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。

3．充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。綜合考慮“項目構(gòu)思——環(huán)境——能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過權(quán)力部門的認可，項目的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目標(biāo)建議，可提出作進一步的研究，進行項目的目標(biāo)設(shè)計。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

*14例如：某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250公里，中間有四個大中城市相連。該地區(qū)是我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)之一。19XX年以前，連接兩地的公路的路基路面較差，多為三級和四級公路。該地區(qū)交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。考慮到當(dāng)?shù)氐慕煌l件，該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，擬建一條溝通這六大城市的高速公路。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

一、目標(biāo)管理方法二、情況的分析三、問題的定義四、提出目標(biāo)因素五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*15*16一、目標(biāo)管理方法項目管理采用目標(biāo)管理方法：1．在項目實施前就必須確定明確的目標(biāo)，精心論證，詳細設(shè)計、優(yōu)化和計劃。2．項目先設(shè)立總目標(biāo)，再采用系統(tǒng)方法將總目標(biāo)分解成子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)。3．將項目目標(biāo)落實到責(zé)任人，將目標(biāo)管理同職能管理高度地結(jié)合起來，建立由上而下，由整體到分部的目標(biāo)控制體系，并加強對責(zé)任人進行業(yè)績評價。4.將項目目標(biāo)落實到項目的各階段，保證項目在全生命期中目標(biāo)、組織、過程、責(zé)任體系的連續(xù)性和整體性。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*17在項目管理中推行目標(biāo)管理容易出現(xiàn)的問題：在項目前期就要求設(shè)計完整的且科學(xué)的目標(biāo)系統(tǒng)是十分困難的。項目批準(zhǔn)后，目標(biāo)的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動。在目標(biāo)管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標(biāo)，因為這是他的首要責(zé)任。容易產(chǎn)生短期行為。其他問題：人們可能過分使用和注重定量目標(biāo)，因為定量目標(biāo)易于評價和考核，項目的成果顯著。但有些重要的和有重大影響的目標(biāo)很難用數(shù)字來表示。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*18二、情況的分析(一)情況分析的作用

1．進一步研究和評價項目的構(gòu)思的實用性的。

2．對目標(biāo)和問題進行定義，從而確定項目的目標(biāo)因素。

3．通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。這些邊界條件的制約因素，常常會直接產(chǎn)生項目的目標(biāo)因素。

4．為目標(biāo)設(shè)計、項目定義、可行性研究以及詳細設(shè)計和計劃提供信息。

5．對項目中的一些不確定因素即風(fēng)險進行分析，并對風(fēng)險提出相應(yīng)的防護措施。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*19(二)情況分析的內(nèi)容

1．?dāng)M建工程所提供的服務(wù)或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。2．上層系統(tǒng)的組織形式、企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。3．企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4．能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應(yīng)商、承包商的狀況。5．自然環(huán)境及其制約因素。6．社會的經(jīng)濟、技術(shù)、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。7．政治環(huán)境和與投資，與項目的實施過程及運行過程相關(guān)的法律和法規(guī)。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*20

(三)情況分析方法和要求情況分析可以采用調(diào)查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。

環(huán)境調(diào)查應(yīng)是系統(tǒng)的，盡可能定量的，用數(shù)據(jù)說話。

環(huán)境調(diào)查主要著眼于歷史資料和現(xiàn)狀，并對將來狀況進行合理預(yù)測，對目前的情況和今后的發(fā)展趨向作出初步評價。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*21

三、問題的定義對問題的定義必須從全局的角度出發(fā)，抓住問題的核心。問題定義的基本步驟為：1．對問題進行羅列、結(jié)構(gòu)化，即有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構(gòu)成。2．對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關(guān)系分析法。3．分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。有些問題會隨著時間的推移逐漸減輕或消除，相反有的卻會逐漸嚴(yán)重。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*22

例如：XX高速公路項目的情況調(diào)查和問題的定義

1．

兩地之間的交通問題連接兩地的公路的況較差，多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。子問題如下：(1)交通“瓶頸”的問題嚴(yán)重，行車時速平均為30多公里，在兩個城市間驅(qū)車常須8-10小時(2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于：車輛太多；交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路；交叉路口多，許多無紅綠燈；許多駕駛?cè)藛T不按照交通規(guī)則行車；出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*23(3)事故多，其原因有：交通混亂，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，彎道多；非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。(4)污染嚴(yán)重：車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；車輛太臟；周邊居民向路上拋垃圾

第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*242．社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求

(1)該地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國的3%，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的9.4%。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，但人均公路占有里程屈居全國之末。(2)該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。(3)隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。(定量預(yù)測略)3．世界各國的經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明：在經(jīng)濟建設(shè)中，交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展，經(jīng)濟要大發(fā)展，必須構(gòu)筑大通道。4．公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達到的地區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的紐帶，具備靈活、機動、迅速、方便等特點。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*255．

存在著不利的制約條件。

(1)該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道，有鐵路復(fù)線，有江河水道，會影響高速公路的運營。

(2)該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

(3)修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金缺口大，技術(shù)難度高。6．相關(guān)法律、法規(guī)：土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護法、文物保護法、公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。經(jīng)過調(diào)查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就建設(shè)該高速公路的構(gòu)思給予初步肯定。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*26四、提出目標(biāo)因素(一)目標(biāo)因素的來源目標(biāo)因素通常由如下幾方面決定：1．問題的定義，即各個問題的解決程度，即為目標(biāo)因素。2．有些邊界條件的限制也形成項目的目標(biāo)因素，如資源限制，法律的制約、項目相關(guān)者（如周邊組織）的要求等。3．許多目標(biāo)因素是由最高層設(shè)置的，上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的分解可直接形成項目的目標(biāo)因素。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*27(二)常見的目標(biāo)因素

一個工程項目的目標(biāo)因素可能有如下幾類：

1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達到的運行狀態(tài)。

2.項目自身的(與建設(shè)相關(guān))目標(biāo)，包括：工程規(guī)模、經(jīng)濟性目標(biāo)、項目時間目標(biāo)。

3.其它目標(biāo)因素：工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平；提高勞動生產(chǎn)率，如達到新的人均產(chǎn)量、產(chǎn)值水平；人均產(chǎn)值利潤額；吸引外資數(shù)額；降低生產(chǎn)成本，或達到新的成本水平；第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*28(三)各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點：1．真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應(yīng)基于情況分析和問題的定義基礎(chǔ)上。2．切合實際，實事求是，即不好大喜功，又不保守，一般經(jīng)過努力能實現(xiàn)。3．目標(biāo)因素指標(biāo)的提出，評價和結(jié)構(gòu)化并不是在項目初期就可以辦到的。4．目標(biāo)因素的指標(biāo)要有一定的可變性和彈性，應(yīng)考慮到環(huán)境的不確定性和風(fēng)險因素，有利的和不利的條件。5．項目的目標(biāo)因素必須重視時間限定。6．許多目標(biāo)因素是由與項目相關(guān)的各方面提出來的，必須照顧到各方面的利益。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*29五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立(一)目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)項目目標(biāo)系統(tǒng)至少有如下三個層次：

1.總目標(biāo)，通常有，功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟目標(biāo)、社會目標(biāo)、生態(tài)目標(biāo)。

2.子目標(biāo)，為系統(tǒng)目標(biāo)的說明、補充。

3.可執(zhí)行目標(biāo)，為子目標(biāo)的細化。return第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

*30(二)目標(biāo)因素的分類1.按性質(zhì)，目標(biāo)因素可以分為：(1)強制性目標(biāo)，即必須滿足的目標(biāo)因素，通常包括法律和法規(guī)的限制、官方的規(guī)定、技術(shù)規(guī)范的要求等,這些目標(biāo)必須納入項目系統(tǒng)中的，否則項目不能成立。(2)期望的目標(biāo)，即盡可能滿足的，有一定范圍彈性的目標(biāo)因素。2.按照目標(biāo)因素的表達，它們又可以分為：

(1)定量目標(biāo)

(2)定性目標(biāo)第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計

例如：某高速公路目標(biāo)設(shè)計

總體目標(biāo)：建成處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的，能展現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風(fēng)貌的標(biāo)志性高速公路工程，全長：273公里。

功能目標(biāo)

1．交通功能(問題的解決程度)。

(1)正常運營后，2000年日平均交通量將達2萬輛，2010年日平均交通量達5.5萬輛，設(shè)計的最大交通量6萬輛。

(2)設(shè)計最高時速為120km，兩地間的行車時間由原來的10小時縮短為3-4小時。

2．服務(wù)功能要求。全線設(shè)6處服務(wù)區(qū)，有較為齊全的人、車服務(wù)系統(tǒng)，完成：

(1)汽車服務(wù)功能要求：加油、汽修、停車、洗車等；

(2)旅客服務(wù)功能要求：休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。*31

第三節(jié)工