大理州數(shù)據(jù)流通交易管理辦法

11-大理州數(shù)據(jù)流通交易管理辦法第一章?總則第一條

?目的意義。為規(guī)范數(shù)據(jù)流通交易，培育數(shù)據(jù)要素市場，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法》（云政辦規(guī)〔2018〕2號）等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合大理州實(shí)際，制定本辦法。第二條

?適用范圍。在大理州行政區(qū)域內(nèi)開展數(shù)據(jù)流通交易及相關(guān)管理活動，適用本辦法。第三條??名詞解釋。本辦法所稱數(shù)據(jù)流通交易是指以數(shù)據(jù)元件、數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為交易標(biāo)的的交易行為。本辦法所稱數(shù)據(jù)交易場所是指在大理州行政區(qū)域內(nèi)依法批準(zhǔn)設(shè)立，組織開展數(shù)據(jù)交易活動的交易場所。本辦法所稱第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指提供數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)、合規(guī)認(rèn)證、安全審計、數(shù)據(jù)公證、數(shù)據(jù)保險、數(shù)據(jù)托管、資產(chǎn)評估、爭議仲裁、風(fēng)險評估、人才培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第四條

?基本原則。數(shù)據(jù)流通交易堅持政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)，場景牽引、釋放價值，鼓勵創(chuàng)新、包容審慎，嚴(yán)守底線、安全發(fā)展的原則，遵守行業(yè)準(zhǔn)則。第二章?部門職責(zé)第五條

?業(yè)務(wù)指導(dǎo)。州數(shù)據(jù)管理行政主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、調(diào)度大理州數(shù)據(jù)流通交易管理工作，培育數(shù)據(jù)要素市場；指導(dǎo)建設(shè)數(shù)據(jù)流通交易平臺，推進(jìn)數(shù)據(jù)流通交易產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展；鼓勵和引導(dǎo)市場主體在數(shù)據(jù)交易場所開展數(shù)據(jù)交易。第六條

?主要監(jiān)管職責(zé)。州金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)交易場所及其經(jīng)營活動的監(jiān)督管理工作，支持和鼓勵開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)融資等創(chuàng)新型金融服務(wù)，會同行業(yè)管理部門共同維護(hù)行業(yè)秩序。第七條??協(xié)同監(jiān)管職責(zé)。州網(wǎng)信、發(fā)改、公安、市監(jiān)、機(jī)要和保密、信息通信建設(shè)管理等有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依照國家相關(guān)法律、行政法規(guī)，開展數(shù)據(jù)流通交易市場秩序、安全保護(hù)和監(jiān)督管理等工作，落實(shí)國家網(wǎng)絡(luò)安全審查等制度，建立健全數(shù)據(jù)安全保護(hù)體系。第三章?交易場所第八條

?設(shè)立、變更和終止要求。在大理州設(shè)立數(shù)據(jù)交易場所，原則上應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，設(shè)立、變更和終止要求滿足《中華人民共和國公司法》《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。第九條

?經(jīng)營原則。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、安全原則，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險，以服務(wù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和數(shù)據(jù)要素市場化配置為宗旨，科學(xué)設(shè)計自身業(yè)務(wù)模式。第十條

?經(jīng)營范圍。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)按照市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍依法合規(guī)經(jīng)營，保證數(shù)據(jù)交易活動的正常進(jìn)行，為交易主體提供以下服務(wù)：（一）交易場所、交易技術(shù)平臺等數(shù)據(jù)交易基礎(chǔ)設(shè)施；（二）交易標(biāo)的入場登記、掛牌、交易簽約、資金結(jié)算、出具交易憑證、披露交易信息等服務(wù)；（三）數(shù)據(jù)交易糾紛調(diào)解等協(xié)調(diào)服務(wù)；（四）其他與數(shù)據(jù)交易活動相關(guān)的綜合配套服務(wù)。第十一條??決策監(jiān)督機(jī)制。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。指定一名高級管理人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人，承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，對數(shù)據(jù)交易場所依法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。第十二條??財務(wù)制度。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。第十三條??信息系統(tǒng)建設(shè)。數(shù)據(jù)交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。交易信息系統(tǒng)應(yīng)為州金融監(jiān)管部門和州數(shù)據(jù)管理行政主管部門提供遠(yuǎn)程接入，依法、及時為其提供數(shù)據(jù)信息。第十四條

?信息報送。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向州金融監(jiān)管部門和相關(guān)部門報送月度報告、季度報告和年度報告。報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于數(shù)據(jù)交易情況統(tǒng)計分析等。第十五條

?重大事項(xiàng)報告。數(shù)據(jù)交易場所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時向州金融監(jiān)管部門報告，并抄送州數(shù)據(jù)管理行政主管部門：（一）數(shù)據(jù)交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）數(shù)據(jù)交易場所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險；（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；（四）對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；（五）數(shù)據(jù)交易場所股東更名或發(fā)生重大變動；（六）其他重大事項(xiàng)。第十六條

?臨時報告。州金融監(jiān)管部門可以根據(jù)工作需要，要求數(shù)據(jù)交易場所就重大數(shù)據(jù)交易項(xiàng)目、數(shù)據(jù)交易異常情況、嚴(yán)重數(shù)據(jù)安全事故、受到有關(guān)部門處罰等事項(xiàng)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施等。數(shù)據(jù)交易場所提交的信息和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十七條

?交易規(guī)則。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)依法制定數(shù)據(jù)交易活動相關(guān)規(guī)則。交易規(guī)則主要包括：參與方的基本要求；交易標(biāo)的和交易期限；交易方式和流程；風(fēng)險控制；資金結(jié)算規(guī)則；數(shù)據(jù)交付規(guī)則；爭議處理解決機(jī)制；交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；其他異常處理、差錯處理機(jī)制等事項(xiàng)。第十八條

?過程可溯。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈、隱私計算、智能合約等數(shù)字技術(shù)應(yīng)用，建立健全全數(shù)字化交易平臺，實(shí)現(xiàn)掛牌、登記、詢價、交易撮合、簽約、結(jié)算、交付以及交易管理、專業(yè)服務(wù)等的全過程數(shù)字化，保障數(shù)據(jù)交易全時掛牌、全域交易、全程可溯。第十九條??協(xié)議服務(wù)。進(jìn)入數(shù)據(jù)交易場所的數(shù)據(jù)交易主體可以自主選擇數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，并與其就服務(wù)內(nèi)容、方式、費(fèi)用等簽訂協(xié)議。數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范透明、安全可控、可追溯的數(shù)據(jù)交易服務(wù)環(huán)境，制定交易服務(wù)流程、內(nèi)部管理制度，并采取數(shù)據(jù)元件等有效措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全，保護(hù)個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息。第二十條

?資金結(jié)算。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與數(shù)據(jù)交易場所的交易指令要求相符。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。數(shù)據(jù)交易場所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營和宣傳。第二十一條

?風(fēng)險應(yīng)急。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，并報州州金融監(jiān)管部門備案。第二十二條??糾紛解決。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)交易爭議處理解決機(jī)制。交易主體發(fā)生爭議時，可以向數(shù)據(jù)交易場所申請調(diào)解，也可以依法申請仲裁或者提起訴訟。第二十三條

?信息披露。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括：公司設(shè)立及高級管理人員信息，交易規(guī)則、資金管理、風(fēng)險控制等主要制度，交易品種，經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二十四條??禁止行為。數(shù)據(jù)交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得從事下列活動：（一）未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動；（二）與客戶進(jìn)行對賭；（三）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；（四）挪用客戶交易資金；（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；（六）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱；（八）發(fā)布對交易品種價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；（九）擅自對外開展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營權(quán)對外轉(zhuǎn)包；（十）其他違背客戶真實(shí)意思表示或與客戶利益相沖突的行為。數(shù)據(jù)交易場所不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保。數(shù)據(jù)交易場所的相關(guān)工作人員、股東、實(shí)際控制人不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從數(shù)據(jù)交易場所的掛牌項(xiàng)目所涉及的公司、服務(wù)機(jī)構(gòu)和交易主體獲取非法利益。數(shù)據(jù)交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。第四章?交易標(biāo)的第二十五條??交易標(biāo)的。交易標(biāo)的主要包括數(shù)據(jù)元件和數(shù)據(jù)產(chǎn)品。數(shù)據(jù)元件是指對數(shù)據(jù)脫敏處理后，根據(jù)需要由若干相關(guān)字段形成的數(shù)據(jù)集或由數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)字段通過建模形成的數(shù)據(jù)特征。數(shù)據(jù)產(chǎn)品是指利用數(shù)據(jù)元件分析研究、加工處理所形成的能發(fā)揮數(shù)據(jù)要素價值的產(chǎn)品。第二十六條

?元件交易。鼓勵、支持通過開發(fā)、撮合、承銷的方式依法推動數(shù)據(jù)元件、數(shù)據(jù)產(chǎn)品依法參與流通交易。公共數(shù)據(jù)經(jīng)過依法授權(quán)許可、清洗加工等環(huán)節(jié)，開發(fā)為數(shù)據(jù)元件后，方可進(jìn)行交易。數(shù)據(jù)產(chǎn)品遵循交易標(biāo)的合規(guī)性審查和安全評估要求，經(jīng)第三方數(shù)據(jù)服務(wù)中介的審核評估后參與交易。第二十七條??不可交易范圍。數(shù)據(jù)交易標(biāo)的涉及下列情形之一的，不得進(jìn)行交易：（一）存在權(quán)屬糾紛或違規(guī)采集數(shù)據(jù)加工形成的；（二）涉及國家秘密的、未經(jīng)合法權(quán)利人明確同意的,或者涉及商業(yè)秘密的;（三）未經(jīng)自然人或者其監(jiān)護(hù)人同意,涉及其個人信息的數(shù)據(jù),包括自然人姓名、出生日期、身份證件號碼、生物識別信息、住址、電話號碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等;（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者合法約定其他禁止交易的；（五）法律法規(guī)規(guī)章等明確規(guī)定禁止交易的。第二十八條

?交付方式。交易標(biāo)的的交付方式包括但不限于數(shù)據(jù)包方式、API接口方式、數(shù)據(jù)服務(wù)交付等。第二十九條??分類分級。建立數(shù)據(jù)元件分級分類規(guī)則，并制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)元件安全保護(hù)規(guī)則，監(jiān)督交易主體履行數(shù)據(jù)元件安全保護(hù)義務(wù)。第三十條

?清單管理。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)元件交易負(fù)面清單及謹(jǐn)慎清單制度，買賣雙方不得就列入負(fù)面清單的數(shù)據(jù)元件進(jìn)行交易；達(dá)到充分保護(hù)的條件下，可以對列入謹(jǐn)慎清單的數(shù)據(jù)元件進(jìn)行交易。第五章?交易主體第三十一條

?數(shù)據(jù)賣方。數(shù)據(jù)賣方是在大理州數(shù)據(jù)交易場所上架交易標(biāo)的的交易主體，必須確保數(shù)據(jù)來源安全性、服務(wù)合規(guī)性。數(shù)據(jù)賣方向數(shù)據(jù)買方交付數(shù)據(jù)交易標(biāo)的，并獲得相應(yīng)對價。法律法規(guī)規(guī)章對特定數(shù)據(jù)交易存在特殊資質(zhì)要求的，從其規(guī)定。第三十二條??數(shù)據(jù)買方。數(shù)據(jù)買方是通過大理州數(shù)據(jù)交易場所受讓交易標(biāo)的的主體，遵守合法性、專用性、誠實(shí)信用、不可轉(zhuǎn)讓等原則參與交易，接受交易場所安全監(jiān)督，遵守與賣方約定，對所購交易標(biāo)的提供充分的安全保護(hù)。法律法規(guī)規(guī)章對特定數(shù)據(jù)交易存在特殊資質(zhì)要求的，從其規(guī)定。第三十三條??第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為在中華人民共和國境內(nèi)（不含港澳臺）依法成立并合法存續(xù)的法人或非法人組織，經(jīng)營范圍應(yīng)包含其向交易場所登記的申報服務(wù)領(lǐng)域和項(xiàng)目。第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)所提供服務(wù)涉及數(shù)據(jù)處理的，應(yīng)當(dāng)確保計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全等級不得低于所處理數(shù)據(jù)的安全等級。第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展數(shù)字資產(chǎn)評估、專業(yè)審計、法律服務(wù)等需具備特定執(zhí)業(yè)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的行業(yè)執(zhí)業(yè)要求規(guī)定。第六章?安全合規(guī)第三十四條

?安全風(fēng)險評估。數(shù)據(jù)標(biāo)的交付前，數(shù)據(jù)賣方應(yīng)按照國家、行業(yè)規(guī)定或交易場所制定的重要交易風(fēng)險評估規(guī)則對交易標(biāo)的進(jìn)行初步評估。若評估交易標(biāo)的使用的原始數(shù)據(jù)屬于重要數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)自行或委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具重要數(shù)據(jù)交易安全風(fēng)險評估報告，并提交數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)交易監(jiān)督審查。法律法規(guī)規(guī)章或者文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)提請主管機(jī)關(guān)履行交易批準(zhǔn)程序的，從其規(guī)定。重要數(shù)據(jù)交易安全風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)包含數(shù)據(jù)流通范圍、影響程度、潛在風(fēng)險、使用場景、用途用量以及數(shù)據(jù)分類分級授權(quán)、管控措施等內(nèi)容。第三十五條

?個人信息評估。交易標(biāo)的使用的原始數(shù)據(jù)涉及個人信息數(shù)據(jù)的，賣方應(yīng)獲得個人授權(quán)且充分評估風(fēng)險并出具個人信息交易評估報告，提交數(shù)據(jù)交易場所進(jìn)行數(shù)據(jù)交易監(jiān)督審查。第三十六條

?依從原則。法律法規(guī)規(guī)章等對交易標(biāo)的不同級別、類別及數(shù)量等有其他特別要求的，從其規(guī)定。第三十七條

?關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)特別要求。數(shù)據(jù)賣方為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者，交易前應(yīng)對交易標(biāo)的安全性開展評估，明確影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)按規(guī)定向網(wǎng)絡(luò)安全審查部門申報進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查。數(shù)據(jù)買方為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購安全可信的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，并按照國家有關(guān)規(guī)定與數(shù)據(jù)賣方簽訂安全保密協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)安全審查配合承諾，明確數(shù)據(jù)賣方的數(shù)據(jù)支持和安全保密義務(wù)與責(zé)任，并對義務(wù)與責(zé)任履行情況進(jìn)行監(jiān)督。第七章?監(jiān)督管理第三十八條

?合規(guī)交易。鼓勵加強(qiáng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)和監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊黑市交易，取締數(shù)據(jù)流通非法產(chǎn)業(yè)。第三十九條??監(jiān)管評價。州金融監(jiān)管部門依法對本市數(shù)據(jù)交易場所履行監(jiān)管職責(zé)，定期對數(shù)據(jù)交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價，根據(jù)評價結(jié)果，在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實(shí)施分類監(jiān)管，并將評價結(jié)果納入數(shù)據(jù)交易場所的考核指標(biāo)。第四十條??金融監(jiān)管。州金融監(jiān)管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，在依法調(diào)查或者檢查時，有權(quán)查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對數(shù)據(jù)交易場所有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問，要求提供與數(shù)據(jù)交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息，不得非法或者未經(jīng)相關(guān)人同意私自泄露相關(guān)信息。必要時，可以采取風(fēng)險提示、向其合作機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。數(shù)據(jù)交易場所應(yīng)當(dāng)配合州金融監(jiān)管部門依法采取監(jiān)管措施，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第四十一條??安全審計。數(shù)據(jù)交易場所存在下列情形之一的，州金融監(jiān)管部門可以委托具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計、評估或者出具法律意見書：（一）數(shù)據(jù)交易場所的報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和資金安全存管監(jiān)控或風(fēng)