華夏希望債券型證券投資基金2009年第一季度報告

PAGE華夏希望債券型證券投資基金2009年第一季度報告200基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：二○○九年四月二十一日華夏希望債券型證券投資基金2009年第一季度報告PAGE1§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年1§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱：華夏希望債券基金運作方式：契約型開放式基金合同生效日：2008報告期末基金份額總額：7,414,653,506.35份投資目標：在控制風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動性的前提下，追求較高的當期收入和總回報。投資策略：基金將堅持穩(wěn)健投資，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，追求較高的當期收入和總回報。業(yè)績比較基準：本基金業(yè)績比較基準為“中信標普全債指數(shù)”。風(fēng)險收益特征：本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金?；鸸芾砣耍喝A夏基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司期份額凈值增長率為1.02%，同期業(yè)績比較基準增長率為0.00%。4.4.2行情回顧及運作分析2009年1季度，針對美國金融危機的影響，主要經(jīng)濟體均采取經(jīng)濟刺激政策，但由于信貸擴張過程受阻，需求恢復(fù)乏力，短期內(nèi)經(jīng)濟仍難走出低谷。而我國銀行由于自身資產(chǎn)負債狀況良好，在積極的經(jīng)濟政策影響下，進行了積極的信貸投放，從而使短期內(nèi)我國經(jīng)濟有望維持相對較強的運行態(tài)勢。在此背景下，基金等機構(gòu)投資者迅速將債券資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為股票資產(chǎn)，債券價格下跌，股票價格上漲，可轉(zhuǎn)債市場表現(xiàn)良好。報告期內(nèi)本基金降低了組合久期，主要減持了中長期國債、金融債和企業(yè)債，并適度增持了二級市場股票。4.4.3市場展望和投資策略2009年2季度，債券市場面臨經(jīng)濟逐步恢復(fù)和債券供應(yīng)增加的壓力，但銀行寬松的資金面對債市形成一定的支持，債券收益率的上升有望帶來波段操作的機會。股票市場有望繼續(xù)保持活躍，但在業(yè)績承壓、估值上升的背景下，預(yù)計板塊和個股分化的趨勢會更為明顯。銀行信貸增長的可持續(xù)性值得關(guān)注。2009年2季度本基金將保持中等偏低的久期，關(guān)注波段操作的投資機會。股票方面，基金將在控制整體風(fēng)險的基礎(chǔ)上選擇估值低、有成長性的個股進行投資。珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任，華夏希望債券型證券投資基金將繼續(xù)奉行華夏基金管理有限公司“為信任奉獻回報”的經(jīng)營理念，規(guī)范運作，審慎投資，勤勉盡責(zé)地為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的回報。§5投資組合報告5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例(%)1權(quán)益投資336,722,690.884.14其中：股票336,722,690.884.142固定收益投資7,076,196,550.0486.93其中：債券7,076,196,550.0486.93資產(chǎn)支持證券--3金融衍生品投資--4買入返售金融資產(chǎn)--其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)--5銀行存款和結(jié)算備付金合計452,149,478.655.556其他資產(chǎn)274,974,816.453.387合計8,140,043,536.02100.005.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例(%)A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)3,642,367.500.04B采掘業(yè)67,310,226.800.83C制造業(yè)141,738,121.651.75C0食品、飲料--C1紡織、服裝、皮毛--C2木材、家具--C3造紙、印刷--C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料--C5電子--C6金屬、非金屬53,166,492.840.66C7機械、設(shè)備、儀表29,390,782.850.36C8醫(yī)藥、生物制品59,180,845.960.73C99其他制造業(yè)--D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)--E建筑業(yè)9,359,812.800.12F交通運輸、倉儲業(yè)18,283,403.300.23G信息技術(shù)業(yè)28,631,772.750.35H批發(fā)和零售貿(mào)易--I金融、保險業(yè)53,522,559.890.66J房地產(chǎn)業(yè)--K社會服務(wù)業(yè)--L傳播與文化產(chǎn)業(yè)--M綜合類14,234,426.190.18合計336,722,690.884.155.3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例(%)1601088中國神華1,999,77541,395,342.500.512600036招商銀行2,049,97832,656,149.540.403000629攀鋼鋼釩2,784,18926,616,846.840.334000786北新建材2,999,96026,549,646.000.335600050中國聯(lián)通3,992,07523,034,272.750.286600583海油工程1,250,00020,575,000.000.257000999三九醫(yī)藥1,049,89616,105,404.640.208600196復(fù)星醫(yī)藥1,047,00014,574,240.000.189600895張江高科996,11114,234,426.190.1810600000浦發(fā)銀行599,95313,150,969.760.165.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合序號公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例(%)1國家債券455,951,923.405.622央行票據(jù)1,575,345,000.0019.433金融債券3,425,411,000.0042.26其中：政策性金融債3,425,411,000.0042.264企業(yè)債券1,552,214,192.2819.155企業(yè)短期融資券1,016,600.000.016可轉(zhuǎn)債66,257,834.360.827--87,076,196,550.0487.295.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例(%)109040409農(nóng)發(fā)047,000,000699,650,000.008.632080105008央行票據(jù)504,500,000477,450,000.005.89308021608國開164,000,000426,120,000.005.264090100109央行票據(jù)013,500,000349,160,000.004.315080106208央行票據(jù)622,000,000212,560,000.002.625.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。5.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細本基金本報告期末未持有權(quán)證。5.8投資組合報告附注5.8.1報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。5.8.2基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的。5.8.3其他資產(chǎn)構(gòu)成序號名稱金額（元）1存出保證金125,000.002應(yīng)收證券清算款138,501,952.033應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息118,759,057.415應(yīng)收申購款17,588,807.016其他應(yīng)收款-7其他-8合計274,974,816.455.8.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細序號債券代碼債券名稱公允價值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例(%)1125709唐鋼轉(zhuǎn)債37,354,927.540.462125528柳工轉(zhuǎn)債16,507,247.120.203125572海馬轉(zhuǎn)債6,740,885.700.084110227赤化轉(zhuǎn)債2,566,131.300.035110971恒源轉(zhuǎn)債2,313,095.200.036128031巨輪轉(zhuǎn)債775,547.500.015.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。5.8.6投資組合報告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。§6開放式基金份額變動單位：份項目華夏希望債券A華夏希望債券C報告期期初基金份額總額4,827,793,295.454,632,576,378.18報告期期間基金總申購份額565,907,913.661,086,169,616.09報告期期間基金總贖回份額1,542,044,053.132,155,749,643.90報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列）--報告期期末基金份額總額3,851,657,155.983,562,996,350.37§7影響投資者決策的其他重要信息7.1報告期內(nèi)披露的主要事項序號披露日期公告事項12009華夏基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整中國建設(shè)銀行儲蓄卡基金網(wǎng)上交易優(yōu)惠費率的公告22009華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下開放式基金新增代銷機構(gòu)的公告7.2其他相關(guān)信息華夏基金管理有限公司成立于1998年4月截至2009年3月31日，公司管理資產(chǎn)規(guī)模超過2300億元，基金份額持有人戶數(shù)超過1200萬，是境內(nèi)管理基金資產(chǎn)規(guī)模最大的基金管理公司。公司管理著2只封閉式基金、2009年1季度，華夏基金以深入的投資研究為基礎(chǔ)，規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健運作，盡力為投資人分散投資風(fēng)險，力爭為投資人謀求良好的長期回報。截至2009年2009年1季度，華夏基金繼續(xù)采取多種手段，不斷提高客戶服務(wù)水平，全力打造高質(zhì)量的客戶服務(wù)品牌。1、推出在線客戶服務(wù)，為客戶提供及時、穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)在線咨詢服務(wù)。2、加強對客服代表業(yè)務(wù)能力和服務(wù)技巧的培訓(xùn)，進一步提高人工服務(wù)質(zhì)量。3、積極聯(lián)系客戶，完善客戶資料，為客戶提供及時的交易通知和基金信息服務(wù)。4、持續(xù)推廣電子對賬單、短信對賬單，提供多種訂制方式，方便客戶訂制及時高效的環(huán)保對賬單。2009年1季度，華夏基金憑借良好的業(yè)績和穩(wěn)健的經(jīng)營，榮獲國內(nèi)外權(quán)威機構(gòu)評選的多個獎項：1、2009年3月，在上海證券報主辦的“第六屆中國金基金獎”頒獎典禮中，華夏基金獲得此次評選唯一的“金基金公司TOP大獎”。2、2009年3月，在亞洲權(quán)威資產(chǎn)管理行業(yè)雜志《亞洲資產(chǎn)管理》(AsiaAssetManagement)的評選中，華夏基金榮獲“中國股票－5年最佳業(yè)績獎”和“中國最佳社會服務(wù)獎”。3、2009年3月，在國際知名基金研究機構(gòu)理柏主辦的“2008年理柏基金獎”頒獎典禮中，華夏基金獲得混合型團體大獎。4、2009年1月，在證券時報社主辦的“2008年度中國明星基金暨最佳托管銀行評選”中，華夏基金榮獲本屆特別獎“中國最具影響力基金公司”稱號，并榮獲“2008年度十大明星基金公司”稱號。5、2009年1月，在中國證券報等機構(gòu)主辦的“第六屆中國基金業(yè)金牛獎”評選中，華夏基金榮獲“2008年度十大金?；鸸惊劇?。6、2009年1月，在和訊網(wǎng)舉辦的“2008年度中國財經(jīng)風(fēng)云榜”活動中，華夏基金獲得“中國十大品牌基金公司”、“最佳投資者關(guān)系基金公司”、“最佳基金網(wǎng)上交易平臺”三項公司獎?！?備查文件目