基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷5)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年A)2B)3C)5D)7[單選題]2.關(guān)于股權(quán)投資基金投資運作的說法中，正確的是()。Ⅰ.股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容，提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價值所在Ⅱ.基金合同通常應(yīng)對基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定Ⅲ.當(dāng)資金脫離投資者控制時，由第三方機構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式Ⅳ.股權(quán)投資基金托管人由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)任A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]3.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括()。I.參股II.接管III.融資擔(dān)保IV.跟進(jìn)投資A)I、II、IIIB)I、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[單選題]4.關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是()A)基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B)基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C)基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管D)基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人[單選題]5.境外上市一般操作流程不包括（）。A)策劃上市方案B)準(zhǔn)備協(xié)議轉(zhuǎn)讓文件C)上市申報D)公開發(fā)行及交易[單選題]6.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值()。A)不變B)上升C)下降D)影響不確定[單選題]7.對于合伙型基金而言，基金的投資者以()的身份存在，()對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A)有限合伙人;有限合伙人B)有限合伙人;普通合伙人C)普通合伙人;普通合伙人D)普通合伙人;有限合伙人[單選題]8.為了保證基金財產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運作，由專門的（）保管基金資產(chǎn)。A)基金管理人B)服務(wù)機構(gòu)C)基金托管人D)基金投資者[單選題]9.深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日()。A)9：15-11：30B)15：00-15：30C)13：O0-15：00D)14：30-15：30[單選題]10.基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。A)年報B)季報C)周報D)月報[單選題]11.（）是指企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)。A)分立清算B)合并清算C)解散清算D)財務(wù)清算[單選題]12.（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A)隨售權(quán)B)拖售權(quán)C)優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D)回售權(quán)[單選題]13.下列不是我國證券交易所主要交易機制的是（）A)競價交易B)大宗交易C)協(xié)議轉(zhuǎn)讓D)項目交易[單選題]14.關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是()A)幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值B)消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性C)對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用D)防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況[單選題]15.基金管理人通過（）持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。A)證券基金登記備案系統(tǒng)B)股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)C)私募基金注冊系統(tǒng)D)私募基金登記備案系統(tǒng)[單選題]16.在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開。Ⅰ．投資價格Ⅱ．鎖定期條款Ⅲ．業(yè)績要求和退出安排Ⅳ．費用承擔(dān)條款A(yù))Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]17.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為?以非法占有為目的?，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅲ．?dāng)y帶集資款逃匿的Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]18.外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個步驟，其中不包括()。A)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B)聘請中介機構(gòu)對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C)轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請公司變更登記[單選題]19.股權(quán)投資的特點不包括（）A)基金的運作模式B)適應(yīng)程度C)利益分配方式D)基金生命周期中的現(xiàn)金流模式[單選題]20.構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型主要包括五個步驟，其中第三步驟是()。A)構(gòu)建杠桿收購前的財務(wù)模型B)輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)C)構(gòu)建杠桿收購后的財務(wù)模型D)杠桿收購分析[單選題]21.有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)其他股東（）同意。A)過半數(shù)B)全部C)1/3D)2/3[單選題]22.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在()等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報告要求Ⅳ.會員管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]23.天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的?對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)?天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額A)80%、36B)80%、24C)70%、36D)70%、24[單選題]24.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A)實際價值B)公允價值C)最終價值D)內(nèi)在價值[單選題]25.（）首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。A)高效監(jiān)管原則B)強制監(jiān)管原則C)適度監(jiān)管原則D)依法監(jiān)管原則[單選題]26.股權(quán)投資基金對于（）具有重要作用。Ⅰ．支持企業(yè)重組重建Ⅱ．解決中小企業(yè)融資難Ⅲ．促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)Ⅳ．推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]27.20世紀(jì)50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A)廣義B)狹義C)本土D)外資[單選題]28.目前，我國證券投資基金托管費是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A)基金托管人B)監(jiān)管機構(gòu)C)基金注冊登記機構(gòu)D)基金份額持有人[單選題]29.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()工作日內(nèi)披露。A)2個B)5個C)7個D)10個[單選題]30.以下()屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況Ⅲ.主要股東/實際控制人/團(tuán)隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]31.在專業(yè)管理方面，母基金和直接投資股權(quán)投資基金相比，敘述錯誤的是()。A)母基金的專業(yè)性相對較強B)母基金管理人相比其他投資者更有可能作出正確的投資決策C)母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道D)母基金可能因為缺乏對其他方面的了解而喪失投資機會[單選題]32.()與()均由工商登記機構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同。A)公司型基金與契約型基金B(yǎng))契約型基金與合伙型基金C)公司型基金與合伙型基金D)契約型基金與有限合伙基金[單選題]33.投資機構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。Ⅰ日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作Ⅱ關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況Ⅲ參與被投資企業(yè)董事會Ⅳ參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]34.受托募集的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。A)推介基金B(yǎng))發(fā)售基金份額C)辦理基金份額認(rèn)繳D)管理基金財產(chǎn)[單選題]35.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。A)侵占基金財產(chǎn)和客戶資金B(yǎng))利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易C)以上都是D)以上都不對[單選題]36.下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述，其正確的有()。A)它反映一定時期內(nèi)財務(wù)成果的報表B)它是一張損益報表C)它是根據(jù)?資產(chǎn)=+負(fù)所債有者權(quán)益?等式編制的D)流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方[單選題]37.20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A)中小成長型B)初創(chuàng)型C)中型成熟企業(yè)D)大型成熟企業(yè)[單選題]38.（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A)創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng))并列基金C)傘形基金D)股權(quán)投資基金[單選題]39.盡職調(diào)查方法包括（）。Ⅰ.參考外部信息Ⅱ.相關(guān)人員訪談Ⅲ.企業(yè)實地調(diào)查Ⅳ.審閱文件資料A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]40.下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。Ⅰ重置成本法的客觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此主要作為一種輔助方法Ⅱ完全重置成本是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本Ⅲ重置成本法是用待評估資產(chǎn)的重置全價減去其各種貶值后的差額作為該項資產(chǎn)價值的評估方法Ⅳ待評估資產(chǎn)價值=重置全價×綜合成新率A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]41.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A)母基金和子基金B(yǎng))人民幣基金和外幣基金C)自然人基金和法人基金D)內(nèi)部基金和外部基金[單選題]42.風(fēng)險揭示書的內(nèi)容一般不包括（）。A)股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險B)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險C)基金的投資情況D)基金募集機構(gòu)應(yīng)對基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項確認(rèn)[單選題]43.會員代表大會負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）Ⅰ.選舉和罷免理事、監(jiān)事Ⅱ.審議理事會工作報告和財務(wù)報告,審議監(jiān)事會工作報告Ⅲ.制定利修改會費標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項Ⅴ.決定其他應(yīng)由會員代表大會審議的重大事宜?A)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]44.下列關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。A)財務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B)財務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計、交易談判、投資決策不可或缺的前提C)財務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D)財務(wù)盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風(fēng)險[單選題]45.以下有關(guān)信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。A)信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位B)信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C)信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》和《中華人民共和國證券投資基金法》D)信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是公司型基金[單選題]46.私人股權(quán)不包括（）。A)普通股B)優(yōu)先股C)可轉(zhuǎn)債D)私募債[單選題]47.下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A)公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B)公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C)公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D)公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬[單選題]48.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A)10B)30C)60D)20[單選題]49.(2017年)（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測期最后一期的某個指標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。A)終值倍數(shù)法B)Gordon永續(xù)增長模型C)折現(xiàn)現(xiàn)金流法D)紅利折現(xiàn)模型[單選題]50.（）是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。A)基金的募集B)基金的設(shè)立C)基金的招募D)基金的流通[單選題]51.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A)50B)100C)200D)500[單選題]52.()當(dāng)被投企業(yè)的其他普通股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投企業(yè)的股權(quán)，在同等條件下，投資方具有優(yōu)先購買權(quán)。A)優(yōu)先購買權(quán)條款B)競業(yè)禁止條款C)排他條款D)回購條款[單選題]53.股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。A)?如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出?B)?本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……?C)?未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……?D)?如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……?[單選題]54.（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。A)分立清算B)合并清算C)解散清算D)財務(wù)清算[單選題]55.2014年12月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布（）,以更好地規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象A)《證券投資基金法》B)《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》C)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D)《證券投資基金管理暫行辦法》[單選題]56.（）與（）進(jìn)行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機制，并在基金合同中約定相應(yīng)的基金條款。A)基金管理人；基金投資者B)基金托管人；基金投資者C)基金管理人；基金托管人D)基金推介人；基金投資者[單選題]57.深圳開展QFLP試點工作，外商投資股權(quán)企業(yè)的的注冊資本不得低于()美元。A)6000萬B)4000萬C)2500萬D)1500萬[單選題]58.某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。A)無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)B)無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投資者人數(shù)C)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)D)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)[單選題]59.私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A)基金業(yè)協(xié)會B)證券業(yè)協(xié)會C)證券公司D)證監(jiān)會[單選題]60.境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司,通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A)權(quán)益/資產(chǎn)B)收入/利潤C)利潤/資產(chǎn)D)權(quán)益/利潤[單選題]61.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A)100；60；50B)1000；300；50C)1000；100；50D)500；300；100[單選題]62.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其()A)固定資產(chǎn)B)無形資產(chǎn)C)固有財產(chǎn)D)凈資產(chǎn)[單選題]63.股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。A)未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)B)已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)C)已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)D)未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)[單選題]64.以下不是境外上市的市場的有（）。Ⅰ、紐約證券交易所Ⅱ、納斯達(dá)克證券交易所Ⅲ、創(chuàng)業(yè)板市場Ⅳ、主板市場A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]65.股權(quán)投資基金運作的階段有()。Ⅰ.募資Ⅱ.管理Ⅲ.退出Ⅳ.投資A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]66.募集機構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金Ⅰ設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會Ⅱ面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真Ⅲ電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]67.金融機構(gòu)投資于股權(quán)投資基金主要有（）等方式。Ⅰ．以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資或并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)Ⅱ．作為基金投資者投資于股權(quán)投資基金Ⅲ．作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權(quán)投資Ⅳ．通過信托計劃形成的契約型股權(quán)投資基金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]68.由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要（）年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出。A)2-5年B)3-7年C)5-9年D)10-12年[單選題]69.(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B)代表2／3以上表決權(quán)的股東C)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D)代表1／2以上表決權(quán)的股東[單選題]70.關(guān)于股票基金的特點，以下表述錯誤的是()。A)應(yīng)對通貨膨脹有效的手段B)風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高C)以追求長期的資本增值為目標(biāo)D)適合短期波段操作，通過買賣價差盈利[單選題]71.股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指()。Ⅰ.經(jīng)營風(fēng)險控制情況Ⅱ.股東關(guān)系與公司治理Ⅲ.高層管理人員異動情況Ⅳ.危機事件處理A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]72.（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A)估值調(diào)整條款B)估值條款C)估值條件D)估值協(xié)議[單選題]73.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。Ⅰ個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的Ⅱ個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的Ⅲ個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的Ⅳ造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]74.下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A)折現(xiàn)現(xiàn)金流法B)清算價值法C)相對估值法D)成本法[單選題]75.通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是指()。A)ETFB)LOFC)分級基金D)基金中的基金[單選題]76.某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()A)風(fēng)險評估B)控制活動C)內(nèi)部環(huán)境D)內(nèi)部監(jiān)督[單選題]77.（）反映基金在一段時間內(nèi)投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標(biāo)。A)資產(chǎn)核算B)損益核算C)負(fù)債核算D)權(quán)益核算[單選題]78.進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核是盡職調(diào)查步驟之一，下列關(guān)于其說法不正確的是（）。A)內(nèi)部復(fù)核在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用B)內(nèi)部復(fù)核屬于股權(quán)投資機構(gòu)外部監(jiān)督機制C)股權(quán)投資機構(gòu)進(jìn)行項目盡職調(diào)查質(zhì)量控制的內(nèi)部復(fù)核，通常采取項目組內(nèi)部復(fù)核與項目主管領(lǐng)導(dǎo)的復(fù)核兩個層次D)內(nèi)部復(fù)核是指股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部的復(fù)核機構(gòu)或者復(fù)核人員，對盡職調(diào)查報告等材料進(jìn)行審核，并提出復(fù)核意見的行為[單選題]79.投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策。A)投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告B)盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議C)盡職調(diào)查報告、投資建議書D)投資協(xié)議和風(fēng)險控制報告[單選題]80.關(guān)于?審慎監(jiān)管原則?，以下表述正確的是()。A)要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失B)審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C)基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D)通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護(hù)投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心[單選題]81.下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A)國家發(fā)展改革委B)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)中國證券業(yè)協(xié)會[單選題]82.出于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)的目的，盡職調(diào)查需要考察的內(nèi)容不包括()。A)法律訴訟B)股權(quán)瑕疵C)投資的可操作性D)環(huán)保問題[單選題]83.申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A)4億B)3億C)2億D)1億[單選題]84.在我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A)50B)100C)150D)200[單選題]85.股份有限公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()，投資者可以在()層面對基金重大事項或重大投資進(jìn)行決策。A)股東大會;董事會B)股東大會;股東大會C)董事會;監(jiān)事會D)董事會;董事會[單選題]86.(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。A)基金投資者B)基金管理人C)基金托管人D)以上三個選項都是[單選題]87.關(guān)于股票基金的特點，說法錯誤的是()。A)風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高B)適合短期波段操作，通過買賣價差盈利C)以追求長期的資本增值為目標(biāo)D)是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段[單選題]88.(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A)追趕機制B)門檻收益率C)瀑布式的收益分配體系D)回?fù)軝C制[單選題]89.投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按（）制定的指引執(zhí)行。A)工商管理部門B)中國證監(jiān)會C)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D)中國證券登記結(jié)算機構(gòu)[單選題]90.同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成?非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款?。Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金Ⅱ.通過媒體推介會傳單，手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣，實物，股權(quán)等方式還本付息或者給付回報Ⅳ.向社會公眾，即社會不特定對象吸收資金A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]91.下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A)反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機制B)反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款C)完全棘輪條款考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度D)加權(quán)平均條款對目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受[單選題]92.不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。A)不特定對象；特定對象B)特定對象；不特定對象C)指定對象；非指定對象D)非指定對象；指定對象[單選題]93.股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)()的全過程。A)基金增值B)資本增值C)資金增值D)以上都不對[單選題]94.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機構(gòu)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]95.自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。A)問卷調(diào)查B)訪談?wù){(diào)查C)會議調(diào)查D)專家調(diào)查[單選題]96.基金托管的基本原則不包括（）。A)合規(guī)性原則B)安全性原則C)集中性原則D)保密性原則[單選題]97.關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯誤的是()。A)對申購和贖回的限制不同B)一級市場的凈值報價頻率不同C)申購、贖回的標(biāo)的不同D)申購、贖回的場所不同[單選題]98.每個合格投資者能委托()托管人，并可以更換托管人。A)4個B)3個C)2個D)1個[單選題]99.項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。Ⅰ經(jīng)營指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險指標(biāo)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]100.早期的股權(quán)投資基金主要以()形式存在。A)證券投資基金B(yǎng))并購?fù)顿Y基金C)股權(quán)投資基金D)創(chuàng)業(yè)投資基金[單選題]101.(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A)企業(yè)債務(wù)余額B)企業(yè)的無形資產(chǎn)C)固定資產(chǎn)折舊額D)企業(yè)的資本成本[單選題]102.為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對哪些內(nèi)容作出規(guī)定。（）Ⅰ基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)Ⅱ基金的運作方式Ⅲ基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限Ⅳ基金的投資范圍、投資策略和投資限制A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]103.關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A)股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以?規(guī)范管理、風(fēng)險控制和全面預(yù)算?為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財務(wù)管理體系B)股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風(fēng)險C)股權(quán)投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市D)股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作[單選題]104.企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)是（）。A)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B)經(jīng)營風(fēng)險控制情況C)公司治理情況D)高層管理人員盡職與異動情況[單選題]105.國內(nèi)所稱?股權(quán)投資基金?，其全稱為?（）股權(quán)投資基金?。A)合伙B)私人C)合資D)集團(tuán)[單選題]106.私募基金的募集主體包括（）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金銷售機構(gòu)Ⅲ.基金托管機構(gòu)Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ[單選題]107.在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》B)《私募投資基金募集行為管理辦法》C)《證券投資基金法》D)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》[單選題]108.股權(quán)回購的基本運作程序不包括（）。A)發(fā)起B(yǎng))協(xié)商C)調(diào)查D)執(zhí)行[單選題]109.公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在（）基金的股東中按照實繳的出資比例分配A)有限責(zé)任公司型B)股份有限公司型C)契約公司型D)合伙制型[單選題]110.有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A)1B)2C)3D)4[單選題]111.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值／目標(biāo)回報倍數(shù)=退出時的股權(quán)價值／（1+目標(biāo)收益率）n是（）的計算公式。A)創(chuàng)業(yè)投資估值法B)終值倍數(shù)法C)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D)相對估值法[單選題]112.關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是()A)資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果B)對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C)資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值D)凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率[單選題]113.投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。A)T-2B)T-0C)T-3D)T+1[單選題]114.基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容中包括申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的（）等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。Ⅰ、從業(yè)人員Ⅱ、營業(yè)場所Ⅲ、資本金Ⅳ、注冊資金A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]115.下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A)某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金B(yǎng))某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金C)某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會的會員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金D)某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作[單選題]116.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的()。A)80%B)85%C)90%D)100%[單選題]117.下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。A)戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價格B)并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中不會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C)并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率D)戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)[單選題]118.股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運作的是（）。A)基金投資者B)基金管理人C)基金服務(wù)機構(gòu)D)監(jiān)管機構(gòu)[單選題]119.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于（）。Ⅰ為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家Ⅱ幫助其尋找供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商，挑選會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等，增加被投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢Ⅲ為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才Ⅳ為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]120.在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注的指標(biāo)不包括()。A)經(jīng)營指標(biāo)B)管理指標(biāo)C)財務(wù)指標(biāo)D)相對指標(biāo)[單選題]121.下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。Ⅰ．定義了創(chuàng)業(yè)投資Ⅱ．明確創(chuàng)業(yè)投資是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資Ⅲ．以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式Ⅳ．是第二部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]122.政府引導(dǎo)基金通常通過引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持?創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)?，下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述錯誤的是（）。A)政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大效應(yīng)B)政府引導(dǎo)基金的資金來源是政府財政出資C)政府引導(dǎo)基金是按非市場化方式運作的政策性基金D)政府引導(dǎo)基金的投資方向具有一定的導(dǎo)向性[單選題]123.股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是()。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》Ⅲ.《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》Ⅳ.《公司法》A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]124.會計師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。Ⅰ．募集與設(shè)立Ⅱ．投資Ⅲ．投資后管理Ⅳ．項目退出及基金清算A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]125.境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。A)需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加?億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)B)公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C)公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D)需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)[單選題]126.在投資階段，基金管理機構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）I開發(fā)與初審II簽署投資備忘錄III盡職調(diào)查IV簽訂投資協(xié)議V信息披露A)I、II、III、IVB)I、II、III、VC)I、III、IV、VD)II、III、IV、V[單選題]127.收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于以下（）等因素。Ⅰ．目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流Ⅱ．內(nèi)部資金的股權(quán)利息Ⅲ．外部資金的融資成本Ⅳ．資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]128.在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.投資者就其投入資本取得的各類所得按稅法的要求繳納所得稅Ⅱ.基金管理人取得的管理費需要按照稅法的要求繳納所得稅Ⅲ.基金管理人取得的業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅Ⅳ.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實現(xiàn)投資者投入資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計繳A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]129.2007年6月1日開始實施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運作。A)有限合伙B)外資合伙C)普通合伙D)臨時合伙[單選題]130.在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過()年。A)3B)10C)1D)5[單選題]131.關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯誤的是()A)一般在新老股東之間發(fā)生B)體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)C)體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機密的權(quán)D)體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利[單選題]132.關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯誤的是（）。A)基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)B)基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明C)股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D)基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件[單選題]133.下列關(guān)于募集期管理人與投資者互動的重點，敘述錯誤的是()。A)基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B)增加信息披露的透明度，實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C)幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D)幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定[單選題]134.股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A)私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書B)私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金合同C)基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書D)私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書[單選題]135.在（）內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項目的工作。A)募集期B)管理退出期C)投資期D)滾動投資期[單選題]136.在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]137.下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的說法中，錯誤的有（）。Ⅰ．基金管理人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)開展前進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，審慎地選擇基金服務(wù)機構(gòu)，在業(yè)務(wù)開展過程中持續(xù)評估基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力Ⅱ．基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不能因為委托而免除Ⅲ．基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)開展服務(wù)后，應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查Ⅳ．基金管理人選擇基金服務(wù)機構(gòu)并開始開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制，并定期對基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]138.以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。Ⅰ.業(yè)績報酬Ⅱ.瀑布式的收益分配體系Ⅲ.門檻收益率Ⅳ.追趕機制A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]139.私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯誤的是（）。A)保證基金最低投資收益B)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C)防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D)確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時[單選題]140.關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險，下列說法不正確的是()。A)債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動B)當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C)當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會上升D)債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越低[單選題]141.在股權(quán)投資基金的項目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A)參與談判B)起草相關(guān)法律文件C)按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式D)提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書[單選題]142.國內(nèi)所稱?股權(quán)投資基金?，其全稱應(yīng)為（）A)私人股權(quán)投資基金B(yǎng))私募投資基金C)私人投資基金D)私募股權(quán)投資基金[單選題]143.基金募集需要的資料有（）。Ⅰ私募備忘錄（PPM）Ⅱ收益分析報告Ⅲ募集推介資料Ⅳ（反向）盡職調(diào)查資料A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、[單選題]144.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式?A)做市方式B)上市轉(zhuǎn)讓方式C)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式D)清算方式[單選題]145.一般而言,并購基金會從以下幾個方面尋找價值被低估的企業(yè)。不屬于的一項是（）A)高市盈率B)經(jīng)濟(jì)周期C)運營D)拆分與合并[單選題]146.（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。A)基金管理費B)基金托管費C)基金銷售費D)基金推介費[單選題]147.合伙型基金的稅收規(guī)則是（）。A)先分后稅B)先稅后分C)直接收稅D)間接收稅[單選題]148.下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A)投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B)投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C)投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D)投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為[單選題]149.對于處于擴張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點關(guān)注的事項不包括（）。A)管理團(tuán)隊B)產(chǎn)品服務(wù)C)發(fā)展戰(zhàn)略D)風(fēng)險分析[單選題]150.律師事務(wù)所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應(yīng)重點核查的申請機構(gòu)內(nèi)容包括（）。Ⅰ是否已制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度Ⅱ是否與其他機構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議Ⅲ是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰Ⅳ最近三年涉訴或仲裁的情況A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]151.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金描述錯誤的是（）。A)創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng))并購基金是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金C)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)D)并購基金從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿[單選題]152.(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點應(yīng)提示（）。A)股權(quán)投資基金的收益B)股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C)股權(quán)投資基金的擬投資項目D)股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險[單選題]153.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（）。A)運營管理機構(gòu)是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司B)必須為高新技術(shù)企業(yè)C)是主板和創(chuàng)業(yè)板的?孵化器?D)為企業(yè)提供前期融資平臺[單選題]154.根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。Ⅰ、明確投資者、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)Ⅱ、確保委托財產(chǎn)的安全Ⅲ、保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益Ⅳ、實現(xiàn)基金管理人的最大化利益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]155.受托募集機構(gòu)是指（）。A)證券公司B)基金銷售機構(gòu)C)基金管理人D)基金托管機構(gòu)[單選題]156.下列關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，表述錯誤的是()。A)債券基金的收益不如債券的利息固定B)債券基金有確定的到期日C)債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測D)債券基金的利率風(fēng)險取決于所持有的債券的平均到期日[單選題]157.（）是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。A)競價交易機制B)大宗交易機制C)要約收購機制D)協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制[單選題]158.為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險行為，AIFMD規(guī)定()的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A)[30%]B)[40%]C)[50%]D)[60%][單選題]159.下列關(guān)于母基金的特點和作用的說法中，不正確的是（）。A)母基金通常只會投資一只股權(quán)投資基金B(yǎng))大部分業(yè)績出色的股權(quán)投資基金都會獲得超額認(rèn)購，因此，一般投資者難以獲得投資機會C)母基金可以通過幫助投資者擴大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題D)投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會[單選題]160.下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法中，錯誤的是（）。A)IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值B)通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率C)IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）D)根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當(dāng)且僅當(dāng)凈現(xiàn)值為0時，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率[單選題]161.(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨舰蝻L(fēng)險識別能力Ⅲ認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額Ⅳ風(fēng)險承擔(dān)能力A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]162.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)()。A)不成交B)推遲成交C)全部成交D)部分成交[單選題]163.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。A)委托募集方式B)間接募集方式C)自行募集方式D)委派募集方式[單選題]164.股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A)較好；較短B)較差；較長C)較差；較短D)較好；較長[單選題]165.()在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者。A)基金銷售機構(gòu)B)基金募集機構(gòu)C)基金財產(chǎn)保管機構(gòu)D)基金份額登記機構(gòu)[單選題]166.下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法，錯誤的是()。A)通常采取兩頭在外的方式B)不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體C)經(jīng)營實體注冊在境內(nèi)D)在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出[單選題]167.(2017年)我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。Ⅰ公司型Ⅱ合伙型Ⅲ信托型Ⅳ契約型A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]168.契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是()。A)投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險B)管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D)投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)[單選題]169.在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。A)未上市企業(yè)B)上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C)依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D)依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券[單選題]170.下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容包含()A)向基金管理人提供客戶報告B)風(fēng)險及績效分析C)基金份額登記、估值核算D)清算交收[單選題]171.（）對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。A)2001年8月B)2001年5月C)2002年8月D)2002年5月[單選題]172.()，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A)2012年8月B)2013年8月C)2014年8月D)2015年8月[單選題]173.在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A)屬于；屬于B)不屬于；屬于C)屬于；不屬于D)不屬于；不屬于[單選題]174.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ有公司住所Ⅱ股東符合法定人數(shù)Ⅲ股東共同制定公司章程Ⅳ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]175.在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般包含的內(nèi)容（）。Ⅰ基金管理人召集基金年度會議Ⅱ基金管理人發(fā)布定期報告Ⅲ基金管理人告知重大事項Ⅳ基金管理人反饋投資者的需求A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]176.屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。Ⅰ.內(nèi)部控制條款Ⅱ.估值條款Ⅲ.風(fēng)險控制條款Ⅳ.排他條款A(yù))Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]177.下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A)公平性原則B)相互制約原則C)執(zhí)行有效原則D)成本效益原則[單選題]178.（）是一項反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為?現(xiàn)行重置成本?）的估值技術(shù)。A)相對估值法B)成本法C)市場法D)收入法[單選題]179.一般來說，基金的定期報告包括（）A)季度報告、年度報告B)年度報告、半年度報告C)年度報告、月度報告D)月度報告、季度報告[單選題]180.股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A)公司上市、增資、減資、利潤分配B)公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C)公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D)公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易[單選題]181.公司型基金的主要特點不正確的是（）A)公司的有限責(zé)任,意味著全體股東承擔(dān)有限責(zé)任。B)公司型基金是獨立的企業(yè)法人，可以通過借款來籌集資金,這在合伙型基金和信托（契約）型基金中往往不可行。C)這些國家的公司有著更不完整的組織結(jié)構(gòu)和不規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運作風(fēng)階。D)公司在很多國家比合伙企業(yè)、契約結(jié)構(gòu)有著更悠久的歷史和更為健全的法律環(huán)境，進(jìn)而使這些國家的公司有著更完整的組織結(jié)構(gòu)和更規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運作風(fēng)險。[單選題]182.關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯誤的是()A)基金管理人應(yīng)當(dāng)為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風(fēng)險容忍度和當(dāng)前市場環(huán)境的可實現(xiàn)的收益目標(biāo)B)一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高C)對于投資者的風(fēng)險容忍度，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)剔除其風(fēng)險承受意愿，而只考慮其風(fēng)險承受能力D)其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風(fēng)險承受能力越高[單選題]183.獨立第三方服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請的情形包括（）。Ⅰ．整體構(gòu)成變更持股20％以上股東Ⅱ．變更股東持股比例超過20％Ⅲ．實際控制人發(fā)生變化的Ⅳ．變更股東持股比例超過5％的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]184.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的宗旨，表述錯誤的是()。A)發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入B)增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題C)鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于成熟期和成長期等發(fā)展成熟的企業(yè)D)彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業(yè)的不足[單選題]185.(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A)公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng))合伙型基金和契約型基金C)公司型基金和合伙型基金D)公司型基金和契約型基金[單選題]186.按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可以分為（）A)人民幣基金和外幣基金B(yǎng))私募基金和公募基金C)貨幣基金和股票基金D)公司型基金和契約型基金[單選題]187.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的（）監(jiān)管原則。A)依法監(jiān)管原則B)高效監(jiān)管原則C)適度監(jiān)管原則D)審慎監(jiān)管原則[單選題]188.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力Ⅱ.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營Ⅲ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)Ⅳ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]189.在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。A)資產(chǎn)托管機構(gòu)B)資產(chǎn)保管機構(gòu)C)金融機構(gòu)D)商業(yè)銀行[單選題]190.（）是基金委托第三方管理機構(gòu)進(jìn)行投資管理。A)受托管理B)保存管理C)自我管理D)股權(quán)管理[單選題]191.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。Ⅰ．公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則Ⅱ．股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項Ⅲ．股東的測資方式、出資額和出資時間Ⅳ．公司法定代表人?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]192.某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為()。A)11%B)10%C)20%D)15%[單選題]193.新三板交易規(guī)則中，投資者委托不可以撤銷的是()。A)意向委托B)定價委托C)成交確認(rèn)委托D)已經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托[單選題]194.從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個周期，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。A)種子期B)起步期C)發(fā)展期D)相對成熟期[單選題]195.下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說法錯誤的是（）。A)估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容B)股權(quán)投資基金投資前，需要明確目標(biāo)公司的市場價值C)估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法D)在估值時應(yīng)結(jié)合市場參與者的假設(shè)，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)[單選題]196.（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。A)清算B)結(jié)算C)結(jié)業(yè)D)破產(chǎn)[單選題]197.下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A)社會保障基金B(yǎng))慈善基金C)依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的投資計劃D)投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員[單選題]198.相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）Ⅰ.市盈率倍數(shù)Ⅱ.市凈率倍數(shù)Ⅲ.市銷率倍數(shù)Ⅳ.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]199.管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）A)內(nèi)部環(huán)境B)獨立運作C)內(nèi)部監(jiān)督D)風(fēng)險評估[單選題]200.制定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)的主體是（）。A)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B)中國證券業(yè)協(xié)會C)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D)中國人民銀行[單選題]201.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運作特點的說法錯誤的是（）。A)從杠桿應(yīng)用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資B)從投資對象看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)C)從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資D)從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值[單選題]202.股權(quán)投資基金的銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A)使用本機構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行股權(quán)投資基金推介B)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用?業(yè)績最佳?、?規(guī)模最大?等相關(guān)措辭C)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用?安全??保證??承諾??保險??避險??有保障??高收益??無風(fēng)險?等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭D)推介非本機構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金[單選題]203.獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東的，應(yīng)當(dāng)及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。A)3％B)5％C)10％D)20％[單選題]204.根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是()。A)基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式B)除客戶維護(hù)費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議C)客戶維護(hù)費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支D)基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費[單選題]205.()年股權(quán)投資基金的概念在我國很快流行開來。A)2008B)2007C)2005D)2012[單選題]206.下列中不符合C1作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者的是（）A)不具有完全民事行為能力B)投資者適當(dāng)性匹配C)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D)沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失[單選題]207.某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個合伙人，各合伙人認(rèn)繳資本15000萬元、實繳資本總額10000萬元，其中丁實繳出資份額3000萬元?；甬?dāng)年實現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤分配比例，各合伙人也未能就利潤分配達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤分配額為()。A)600萬元B)400萬元C)0元D)500萬元[單選題]208.各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（）A)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C)委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議D)高級管理人員的基本信息[單選題]209.某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為()億元。A)8.4B)9.6C)10.8D)12[單選題]210.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A)股權(quán)投資基金B(yǎng))指數(shù)化投資基金C)契約型投資基金D)公司制投資基金[單選題]211.母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資的是()。A)一級投資B)二級投資C)直接投資D)間接投資[單選題]212.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式是指()。A)封閉式基金B(yǎng))開放式基金C)傘型基金D)契約型基金[單選題]213.在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項是（）A)及時性原則B)真實性原則C)統(tǒng)一性原則D)完整性原則[單選題]214.下冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A)錄音電話B)電郵C)信函D)以上都正確[單選題]215.某股權(quán)投資基金以投資當(dāng)年的預(yù)計凈利潤為基數(shù)，按10倍市盈率對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資前估值，基金投資金額為2億元，投資后持有股權(quán)比例為10%，投資當(dāng)年的預(yù)計凈利潤為（）億元。A)1.6B)1.75C)2D)1.8[單選題]216.股權(quán)投資基金的業(yè)績評價一般會通過計算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場中同類型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來確定該基金在當(dāng)時時點的業(yè)績表現(xiàn)水平。Ⅰ中位數(shù)Ⅱ平均數(shù)Ⅲ前20％分位數(shù)Ⅳ前10％分位數(shù)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]217.下列關(guān)于避險策略基金的表述，不正確的是()。A)在任意時點保證投資者本金安全B)投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲取潛在的回報C)保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報D)采用投資組合保險策略[單選題]218.通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）Ⅰ、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目跟蹤活動Ⅱ、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目監(jiān)控活動Ⅲ、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目管理活動Ⅳ、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]219.反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A)更低；轉(zhuǎn)化B)更低；稀釋C)更高；轉(zhuǎn)化D)更高；稀釋[單選題]220.（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。A)退出B)清算C)整理D)并購[單選題]221.股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。A)存放銀行B)購買國債C)購買固定收益類的證券D)購買股票[單選題]222.以下關(guān)于清算退出流程中關(guān)于分配公司剩余財產(chǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ、公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財產(chǎn)還有剩余，清算組才能將公司剩余財產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東Ⅱ、股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進(jìn)行分配Ⅲ、股東之間如果沒有依法約定了分配順序和份額，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]223.股權(quán)投資基金包括的種類有（）。Ⅰ未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股Ⅱ已上市企業(yè)非公開交易的普通股Ⅲ未公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股Ⅳ未公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]224.投資后管理的有效實施，以充分獲取（）為前提。A)國家激勵政策B)投資企業(yè)的信息C)被投資企業(yè)的信息D)投資方向與策略[單選題]225.()是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。A)保護(hù)基金管理人合法權(quán)益B)保護(hù)基金投資者合法權(quán)益C)防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險D)防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險[單選題]226.關(guān)于并購基金的說法，錯誤的是()。A)并購基金更側(cè)重于通過投資于價值被高估的企業(yè)，獲取被投資企業(yè)的控制權(quán)，進(jìn)而對被投資企業(yè)進(jìn)行重整B)并購基金的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金也有很大區(qū)別，其主要是通過重整來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提C)越來越多的大企業(yè)通過設(shè)立和管理并購基金，幫助其實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級D)并購基金對投資對象的整合主要通過管理的提升及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的整合[單選題]227.（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A)信息與溝通B)風(fēng)險評估C)投資收益D)內(nèi)部監(jiān)督[單選題]228.大宗商品衍生工具不包括()。A)遠(yuǎn)期合約B)期貨合約C)期權(quán)合約D)現(xiàn)貨交易[單選題]229.股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)是（），通常被視為投資管理人核心競爭力的體現(xiàn)。A)項目立項B)投資決策C)盡職調(diào)查D)投資交割[單選題]230.關(guān)于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。A)不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異B)最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款C)將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素D)完全棘輪條款使公司經(jīng)營不利的風(fēng)險很大程度上完全由企業(yè)家來承擔(dān)了[單選題]231.股權(quán)投資基金的不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點也不同，以下不屬于對處于擴張期企業(yè)的考察重點的是()。A)管理團(tuán)隊B)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略C)市場因素D)融資結(jié)構(gòu)[單選題]232.(2017年)并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。Ⅰ經(jīng)濟(jì)周期Ⅱ運營Ⅲ拆分Ⅳ合并A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]233.（）是指做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。A)項目退出B)股份轉(zhuǎn)讓C)做市轉(zhuǎn)讓D)協(xié)議轉(zhuǎn)讓[單選題]234.息稅折舊攤銷前利潤（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤。Ⅰ．利息費用Ⅱ．債券利息Ⅲ．稅收Ⅳ．折舊與攤銷A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]235.下列不屬于項目退出的意義的是（）A)實現(xiàn)投資收益,控制風(fēng)險B)促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動性C)增加投資收益，分配未分配利潤D)評價投資活動,體現(xiàn)投資價值[單選題]236.基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過()的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。A)基金業(yè)協(xié)會B)證券業(yè)協(xié)會C)證監(jiān)會D)商務(wù)部[單選題]237.投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款對目標(biāo)公司的()在離職后的擇業(yè)范圍進(jìn)行了限制。Ⅰ.董事Ⅱ.高管Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.技術(shù)人員A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]238.（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。A)規(guī)范性原則B)易解性原則C)易得性原則D)公開性原則[單選題]239.狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A)不動產(chǎn)基金B(yǎng))并購基金C)定向增發(fā)投資基金D)創(chuàng)業(yè)投資基金[單選題]240.管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A)2B)3C)4D)5[單選題]241.公司解散清算的,有限責(zé)任公司的清算組由（）組成。A)股東大會B)股東C)發(fā)起人D)管理層[單選題]242.(2017年)社會保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對象。A)國外股權(quán)投資基金B(yǎng))國內(nèi)股權(quán)投資基金C)兩者都可以D)兩者都不可以[單選題]243.以下哪項不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A)點擊成交B)互報成交確認(rèn)申報C)收盤自動匹配成交D)成交確認(rèn)委托[單選題]244.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；A)60%B)70%C)80%D)90%[單選題]245.下列選項中不能擔(dān)任回購發(fā)起人的是()。A)股權(quán)投資基金B(yǎng))被投資企業(yè)股東C)被投資企業(yè)董事長D)被投資企業(yè)普通職員[單選題]246.《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是()。A)私募股權(quán)投資B)大宗商品C)房地產(chǎn)D)對沖基金[單選題]247.按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險的是（）。A)基金管理人B)基金托管人C)基金投資者D)原始股東[單選題]248.（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A)基金業(yè)協(xié)會B)中國人民C)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D)財政部[單選題]249.