期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷4)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共141題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。A)外匯管理局管理部門B)中國證券監(jiān)督管理委員會C)國務(wù)院商務(wù)主管部門D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]2.甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A)期貨交易所B)期貨業(yè)協(xié)會C)證券業(yè)協(xié)會D)中國證監(jiān)會[單選題]3.假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。A)300萬元B)400萬元C)500萬元D)600萬元[單選題]4.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A)合同法B)民事訴訟法C)經(jīng)濟(jì)法D)當(dāng)事人在合同中的約定[單選題]5.保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A)公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。B)取之于市場、用之于市場的原則。C)遵循安全、穩(wěn)健的原則D)公開、合理、有效的原則[單選題]6.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B)于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D)經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)[單選題]7.客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A)該客戶的保證金B(yǎng))期貨公司的自有資金C)期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金D)期貨交易公司的儲備金[單選題]8.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A)完整和真實B)安全和真實C)完整和安全D)安全和及時[單選題]9.2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。A)500萬元B)400萬元C)300萬元D)200萬元[單選題]10.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令,指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分,應(yīng)由（）承擔(dān)。A)天嘯公司承擔(dān)B)笑天承擔(dān)C)天嘯與笑天同時承擔(dān)D)該交易無效[單選題]11.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢査，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A)中國證監(jiān)會B)期貨業(yè)協(xié)會C)工商行政管理部門D)期貨交易所[單選題]12.甲期貨公司控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬元保證金，甲期貨公司無法償還，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全。如果甲期貨公司使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以補(bǔ)償，則張某可能得到期貨投資者基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A)15萬元B)14．5萬元C)14萬元D)10萬元[單選題]13.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A)期貨公司B)期貨業(yè)協(xié)會C)財務(wù)部D)證監(jiān)會[單選題]14.獨立董事由（）提名。A)中國證監(jiān)會B)董事會C)股東大會D)監(jiān)事會[單選題]15.小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有B)如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C)2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D)客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持[單選題]16.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料中不包括（）。A)申請書B)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明C)公司決議文件D)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明[單選題]17.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨交易所C)中國證券監(jiān)督管理委員會D)期貨公司[單選題]18.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。A)3；10B)5；10C)5；3D)3；5[單選題]19.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A)5B)1C)2D)3[單選題]20.協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A)期貨業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)公安機(jī)關(guān)D)期貨交易所[單選題]21.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括（）A)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)C)變更業(yè)務(wù)范圍D)新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化[單選題]22.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。A)較低的收盤價B)較高的收盤價C)收盤價的算術(shù)平均值D)收盤價的加權(quán)平均值[單選題]23.下列期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（）。A)單個股東的持股比例增加到1%B)單個股東的持股比例增加到3%C)期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例増加到5%以上D)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%[單選題]24.下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。A)具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B)保守客戶的商業(yè)秘密C)在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易D)維護(hù)客戶合法權(quán)益[單選題]25.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)[單選題]26.2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債o213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45元／手；收盤價分別為79．51元／手、79．44元／手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213充抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）為基準(zhǔn)計算價值。A)79．44元／手B)79．69元／手C)79．62元／手D)79．37元／手[單選題]27.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A)30B)20C)40D)60[單選題]28.下列（）不屬于專業(yè)投資者。A)社會保障基金B(yǎng))期貨公司C)QFIID)QDII[單選題]29.風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。A)期貨交易所B)會計師事務(wù)所C)期貨公司D)中國證監(jiān)會[單選題]30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A)理事會B)中國證監(jiān)會C)財政部D)股東大會[單選題]31.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A)人民法院B)期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)清算組[單選題]32.（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)期貨公司D)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)[單選題]33.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A)A：中國證監(jiān)會B)B：中國期貨業(yè)協(xié)會C)C：期貨交易所D)D：商務(wù)部[單選題]34.普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）A)C1、C5B)C5、C1C)C2、C3D)C3、C2[單選題]35.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A)1B)3C)6D)12[單選題]36.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A)3B)4C)5D)6[單選題]37.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A)1個月至3個月B)2個月至6個月C)3個月至6個月D)6個月至12個月[單選題]38.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A)期貨交易所住所地?B)期貨公司住所地?C)現(xiàn)貨商所在地?D)證券公司住所地[單選題]39.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A)應(yīng)當(dāng)事前B)應(yīng)當(dāng)事中C)應(yīng)當(dāng)事后D)無需[單選題]40.()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。A)監(jiān)控中心B)期貨交易所C)中國證監(jiān)會D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]41.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A)1倍以上5倍以下B)1倍以上10倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上10倍以下[單選題]42.王某是甲期貨公司的客戶,由于行情急劇變化,王某保證金出現(xiàn)嚴(yán)重不足的情況,甲期貨公司立即通過王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙,無暇顧及該事情,未能在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,此時,期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A)強(qiáng)行平倉B)為王某保留頭寸C)要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D)可以強(qiáng)行平倉也可以暫時為客戶保留頭寸，但客戶仍須繼續(xù)追加保證金，并保證在穿倉價位到來之前自行平倉[單選題]43.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。A)證監(jiān)會B)仲裁委員會C)期貨業(yè)協(xié)會D)國家主管機(jī)關(guān)[單選題]44.王某曾在甲期貨公司從事過五筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)，三個月后，王某在乙期貨公司下單的期貨交易，累計虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是（）。A)期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)B)王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同無效C)對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰D)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除[單選題]45.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A)1B)2C)3D)5[單選題]46.李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。A)張某B)羅某C)王某D)趙某[單選題]47.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A)品行端正，具有良好的職業(yè)道德B)已被本機(jī)構(gòu)聘用C)最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D)有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗[單選題]48.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A)20B)30C)40D)50[單選題]49.期貨投資者保障金的使用遵循（）原則，實行比例補(bǔ)償A)公開、公平、公正?B)取之于市場,用之于市場?C)保障投資者合法權(quán)益和公平救助?D)合理、有效[單選題]50.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。A)申請書B)章程和交易規(guī)則草案C)期貨交易所的經(jīng)營計劃D)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況[單選題]51.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A)依法予以警告B)予以警告，并處以3萬元以下罰款C)要求期貨公司解聘該人員D)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格[單選題]52.自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。A)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B)中國證監(jiān)會C)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D)行業(yè)協(xié)會[單選題]53.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A)期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任B)期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C)以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任D)客戶不承擔(dān)責(zé)任[單選題]54.關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列表述正確的是（）。A)總經(jīng)理每屆任期2年B)總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名C)總經(jīng)理連任不得超過兩屆D)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人[單選題]55.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A)國家發(fā)展和改革委員會B)中國銀保監(jiān)會C)國家工商行政管理總局D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]56.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%[單選題]57.期貨交易所的所得收益不能用于（）。A)裝修期貨交易大廳B)引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C)進(jìn)行期貨投資D)購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備[單選題]58.操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的?情節(jié)嚴(yán)重?。下列說法錯誤的是（）A)發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B)收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C)行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D)五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的[單選題]59.期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。A)期貨交易所B)證券交易所C)期貨公司D)基金管理公司[單選題]60.下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A)具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B)保守客戶的商業(yè)秘密C)幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D)維護(hù)客戶合法權(quán)益[單選題]61.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A)信息共享機(jī)制B)信息隔離機(jī)制C)信息互動機(jī)制D)信息公開機(jī)制[單選題]62.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下說法正確的是（）。A)應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B)應(yīng)當(dāng)經(jīng)乙公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)[單選題]63.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。A)期貨公司B)客戶利益C)期貨公司從業(yè)人員D)期貨交易所[單選題]64.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A)大于B)基本等于C)小于D)無關(guān)系[單選題]65.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在（）關(guān)系。A)兄弟姐妹B)父母C)朋友D)配偶[單選題]66.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交（）。A)期貨公司B)中國證監(jiān)會C)期貨交易所D)期貨結(jié)算公司[單選題]67.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A)多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B)多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C)多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D)多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)[單選題]68.C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A)客戶有權(quán)追回3萬元利潤B)3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C)3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D)3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有[單選題]69.下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。A)銷戶的客戶有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年B)對于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查之外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密C)期貨公司不得將客戶為注銷的資金賬號、交易密碼借給他人使用D)客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)[單選題]70.以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。A)不得以本人或者他人名義從事期貨交易B)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為C)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益D)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證[單選題]71.期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系A(chǔ))獨立、客觀B)公平、公正C)自由、民主D)自主[單選題]72.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后,應(yīng)當(dāng)（）。A)在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B)參加協(xié)會坦織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C)自我反省，公開道歉D)向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為[單選題]73.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。A)混合操作B)業(yè)務(wù)分離和資金分離C)業(yè)務(wù)混合和資金分離D)業(yè)務(wù)分離和資金混合[單選題]74.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，王某應(yīng)遭到（）懲罰。A)給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B)給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D)給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格[單選題]75.期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。A)辭職B)被撤銷任職資格C)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D)中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話[單選題]76.期貨公司（）不得由一人兼任。A)人事經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理B)董事長和總經(jīng)理C)總經(jīng)理和CEOD)總經(jīng)理和人事經(jīng)理[單選題]77.期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A)公司債券B)股票C)大額可轉(zhuǎn)讓存單D)可流通的國債[單選題]78.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A)期貨公司網(wǎng)站B)中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C)期貨交易所網(wǎng)站D)中國證監(jiān)會指定的媒體[單選題]79.（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A)股東大會B)監(jiān)事會C)會員大會D)董事會[單選題]80.下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。A)交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行B)交割只能是實物交割C)只有合約到期才能辦理交割D)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算[單選題]81.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A)標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B)標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C)可用庫容D)以上都不準(zhǔn)確[單選題]82.經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。A)自律懲戒B)罰款C)行政處罰D)以上都不對[單選題]83.下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A)咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)B)業(yè)務(wù)資格C)從業(yè)人員資格D)服務(wù)內(nèi)容和投訴方式[單選題]84.同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%[單選題]85.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A)客戶代理人B)期貨公司經(jīng)紀(jì)人C)期貨公司D)客戶[單選題]86.某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A)隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B)使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D)以上都不是[單選題]87.王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A)九B)十二C)十八D)三十一[單選題]88.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地（）交季度工作報告。A)中國證監(jiān)會、財政部B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D)期貨交易所[單選題]89.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A)最低額度保證金B(yǎng))凈資本與凈資產(chǎn)的比例C)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求[單選題]90.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險B)公司遭受不可抗力C)總額足以覆蓋市場風(fēng)險D)當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損[單選題]91.湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出申請。A)10B)15C)30D)60[單選題]92.在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是()。A)流動資本B)凈資本C)固定資本D)凈資產(chǎn)[單選題]93.期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A)隱私權(quán)B)專利權(quán)C)知識產(chǎn)權(quán)D)商標(biāo)權(quán)[單選題]94.非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A)中國證監(jiān)會規(guī)定B)全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定C)期貨交易所規(guī)定D)結(jié)算協(xié)議約定[單選題]95.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A)變更法定代表人B)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D)變更住所或者營業(yè)場所[單選題]96.通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A)中國證監(jiān)會B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)商務(wù)部[單選題]97.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C)參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D)參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試[單選題]98.申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A)15B)20C)30D)60[單選題]99.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B)財政部門C)期貨交易所D)證券公司[單選題]100.以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A)期貨公司所在地的中級人民法院B)期貨交易所所在地的中級人民法院C)期貨交易所所在地的基層人民法院D)期貨公司所在地的基層人民法院[單選題]101.期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。請問甲應(yīng)該賠償損失嗎？（）A)經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任B)賠償額不超過損失的60%C)賠償額不超過損失的50%D)經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任[單選題]102.（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨交易所C)期貨公司D)期貨保證金安全存管銀行[單選題]103.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)檢察院C)中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)D)公安部[單選題]104.以國債充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。A)較高的開盤價B)較低的收盤價C)較低的開盤價D)較高的收盤價[單選題]105.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A)營業(yè)執(zhí)照B)書面合同C)責(zé)任自負(fù)承諾書D)風(fēng)險說明書[單選題]106.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A)適度B)效率C)平均D)公開、合理、有效[單選題]107.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A)1B)2C)3D)5[單選題]108.下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。A)聯(lián)名提議召開臨時股東大會B)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)[單選題]109.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A)0.07B)0.2C)0.05D)由公司章程自由約定[單選題]110.（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A)期貨公司B)證券公司C)期貨交易所D)客戶本人[單選題]111.期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法不正確的是（）。A)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B)客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果C)期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任D)期貨公司可能被行政處罰[單選題]112.期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進(jìn)行()審核。A)注冊制B)登記制C)實名制D)資料一致登記[單選題]113.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A)誠實守信，恪盡職守B)保守客戶的商業(yè)秘密C)充分揭示期貨交易風(fēng)險D)具有完全民事行為能力[單選題]114.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B)投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C)投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D)投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等[單選題]115.?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A)召集會員大會，并向會員大會報告工作B)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C)選舉和更換會員理事D)決定專門委員會的設(shè)置[單選題]116.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A)高于B)低于C)不得高于D)不得低于[單選題]117.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。A)5B)3C)2D)1[單選題]118.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C)中國證監(jiān)會禁止的其他行為D)誠實守信，恪盡職守[單選題]119.管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A)A：領(lǐng)導(dǎo)就是領(lǐng)導(dǎo)，錯誤的也只能執(zhí)行B)B：應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告C)C：應(yīng)當(dāng)予以抵制，直接向期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告D)D：先執(zhí)行，后向高級管理人員報告[單選題]120.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，()可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。A)期貨交易所B)期貨公司監(jiān)事會C)期貨公司董事會D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]121.下列情形，不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的是（）。A)期貨從業(yè)人員辭職B)期貨從業(yè)人員生病C)期貨從業(yè)人員死亡D)期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷[單選題]122.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A)營業(yè)執(zhí)照B)公司章程C)交易合同D)風(fēng)險說明書[單選題]123.某期貨公司的期末資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。A)責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)B)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C)限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D)責(zé)令公司限期整改[單選題]124.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯誤的是（）。A)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證B)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為C)可以本人或者他人名義從事期貨交易D)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎，勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。[單選題]125.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。A)獨立B)與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同C)無需D)以上都不對[單選題]126.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A)客戶不承擔(dān)責(zé)任B)應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C)期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D)期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任[單選題]127.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。A)期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B)營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試C)改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格D)營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格[單選題]128.小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A)限制、阻撓了小張履行職責(zé)B)是正確的C)不信任小張D)辭退小張[單選題]129.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項B)期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C)期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D)期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險[單選題]130.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。A)應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期B)特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C)應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書D)應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息[單選題]131.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A)全國人民代表大會B)全國人大常委會C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]132.（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A)期貨業(yè)協(xié)會B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)上海證券交易所D)深訓(xùn)證券交易所[單選題]133.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。A)每周B)每年C)每月D)每日[單選題]134.期貨公司接受客戶李某的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)百分之八十B)二分之一C)百分之四十D)百分之二十[單選題]135.從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。A)公開譴責(zé)B)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請[單選題]136.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動A)1B)2C)3D)5[單選題]137.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）A)有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯B)不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)C)如實陳述案件事實和回答提問D)遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求[單選題]138.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶B)期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C)客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易[單選題]139.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上7倍以下D)3倍以上5倍以下[單選題]140.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證券監(jiān)督管理委員會C)期貨公司所在地證監(jiān)局D)中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)[單選題]141.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A)全體股東B)控股股東C)主要客戶D)全體客戶第2部分：多項選擇題，共111題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]142.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A)委托回報B)傭金水平C)成交結(jié)果D)成交時間[多選題]143.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括()。A)給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠B)夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C)利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員[多選題]144.期貨公司基于客戶委托為客戶設(shè)計()等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)。A)投機(jī)B)套期保值C)套利D)套利保值[多選題]145.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。A)期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B)研究分析人員姓名C)研究分析人員從業(yè)證號D)制作日期[多選題]146.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。A)穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B)穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C)對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D)對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)[多選題]147.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；B)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；C)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；D)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；[多選題]148.期貨從業(yè)人員的競業(yè)準(zhǔn)則包括（）。A)提高職業(yè)聲譽(yù)B)共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德C)同業(yè)互助D)相互尊重[多選題]149.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A)如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)B)應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C)甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任D)如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)[多選題]150.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為（）A)A：從事證券交易B)B：代理客戶從事期貨交易C)C：從事期貨交易D)D：協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)[多選題]151.期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A)主持期貨交易所的日常工作B)擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C)決定期貨交易所員工的工資和獎懲D)擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告[多選題]152.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述中，正確的有（）。A)情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B)對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款C)情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)人員暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格D)對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款[多選題]153.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將()的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A)免職理由B)首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C)替代人選名單D)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況[多選題]154.某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B)從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D)不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案[多選題]155.北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是()。A)凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng))劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C)期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D)凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金[多選題]156.?不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A)交易手續(xù)費B)稅金C)利潤D)利息[多選題]157.84期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A)相關(guān)會議的決議B)任職決定文件C)高級管理人員職責(zé)范圍的說明D)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件[多選題]158.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（）。A)A：允許客戶開倉交易B)B：不通知客戶追加保證金C)C：對客戶強(qiáng)行平倉D)D：允許客戶繼續(xù)持倉[多選題]159.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A)保證金制度B)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C)漲跌停板制度D)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度[多選題]160.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）。A)融資B)服務(wù)C)擔(dān)保D)咨詢[多選題]161.依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實行自律管理的機(jī)構(gòu)有（）A)期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)中國期貨市場監(jiān)控中心[多選題]162.2010年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2011年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A)首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B)首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告C)首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告D)首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告[多選題]163.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A)責(zé)令停業(yè)整頓B)罰款C)吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D)沒收違法所得[多選題]164.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B)營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任C)營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D)客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任[多選題]165.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A)期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力C)已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險[多選題]166.監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A)客戶資料不符合實名制要求B)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形[多選題]167.下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。A)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保B)設(shè)計合約．安排合約上市C)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理[多選題]168.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B)沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D)對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款[多選題]169.甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。A)不能為甲辦理從業(yè)資格申請B)可以為甲辦理從業(yè)資格申請C)仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)D)必須解聘甲[多選題]170.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A)暫停從業(yè)人員資格B)撤銷從業(yè)人員資格C)訓(xùn)誡D)公開譴責(zé)[多選題]171.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，()。A)中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)B)可免于紀(jì)律懲戒C)由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育D)由中國證監(jiān)會予以批評教育[多選題]172.以期貨交易所為（）的因期貨交易所屬行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。A)第三人B)被告C)訴訟參與方D)原告[多選題]173.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議B)證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保C)證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易D)期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼[多選題]174.期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。A)獨立董事B)總經(jīng)理C)首席風(fēng)險官D)董事長[多選題]175.期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料中包括（）。A)申請書B)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明C)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明D)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件[多選題]176.期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。A)符合一定條件的期貨公司B)期貨交易所非期貨公司會員C)期貨市場機(jī)構(gòu)投資者D)期貨市場個人投資者[多選題]177.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A)中國證監(jiān)會B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)[多選題]178.小王是某期貨公司的首席風(fēng)險官,由于某種原因,小王被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（）。A)A：董事B)B：經(jīng)紀(jì)人員C)C：監(jiān)事D)D：高級管理人員[多選題]179.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A)期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B)期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任C)期貨交易所賠償期貨公司80萬元D)期貨交易所賠償期貨公司50萬元[多選題]180.以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有（）。A)編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場B)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量[多選題]181.制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A)加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)B)保護(hù)投資者合法權(quán)益C)維護(hù)證券期貨市場秩序D)促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展[多選題]182.期貨從業(yè)人員必須（）。A)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B)遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C)不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D)不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為[多選題]183.證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A)與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司B)與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司C)本公司控股的期貨公司D)本公司全資擁有的期貨公司[多選題]184.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護(hù)。A)期貨交易所B)期貨合約C)期貨交易品種D)期貨公司[多選題]185.按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報告有（）。A)A：年度報告B)B：半年度報告C)C：季度報告D)D：月度報告[多選題]186.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。A)完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C)促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D)維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益[多選題]187.根據(jù)我國刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資料或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰？（）A)證券交易所B)保險公司C)證券公司D)商業(yè)銀行[多選題]188.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A)可流通的國債B)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C)可轉(zhuǎn)換公司債券D)企業(yè)債券[多選題]189.期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)全面結(jié)算會員期貨公司[多選題]190.人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格或者交易席位時，下列表述中正確的有（）。A)A：在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用B)B：在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用C)C：在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用D)D：在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位[多選題]191.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的情形有（）。A)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B)擬更換董事長、總經(jīng)理C)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營[多選題]192.甲證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。A)永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)B)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格D)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格[多選題]193.乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A)期貨公司B)乙的交易對手方C)交割倉庫D)期貨交易所[多選題]194.期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的有（）。A)A：制定或者修改章程、交易規(guī)則B)B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C)C：上市、修改合約D)D：終止合約[多選題]195.期貨公司申請（）境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A)設(shè)立B)收購C)拜訪D)參觀[多選題]196.（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨交易所C)中國證券監(jiān)督管理委員會D)財政部[多選題]197.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。A)備案報告B)公司決議文件C)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件D)律師事務(wù)所出具的法律意見書[多選題]198.在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。A)負(fù)債調(diào)整值B)凈利潤C(jī))資產(chǎn)調(diào)整值D)客戶權(quán)益[多選題]199.下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先B)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先C)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待D)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露[多選題]200.經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進(jìn)行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。A)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項B)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項D)產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績[多選題]201.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）。A)變更注冊資本B)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C)變更5%以上的股權(quán)D)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)[多選題]202.2008年12月,為完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金認(rèn)為,該營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述,正確的是（）。A)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格B)期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任C)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司D)擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)[多選題]203.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有（）。A)經(jīng)營場所B)人員C)期貨行情信息、交易設(shè)施D)財務(wù)[多選題]204.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A)訓(xùn)誡B)公開譴責(zé)C)罰款D)暫?；虺蜂N從業(yè)資格[多選題]205.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A)客戶B)非結(jié)算會員C)結(jié)算會員D)特別結(jié)算會員[多選題]206.期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A)某大學(xué)教授B)中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C)期貨公司工作人員的配偶D)期貨公司的工作人員[多選題]207.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。A)客戶委托資產(chǎn)B)客戶保證金C)期貨公司對外投資持有的股權(quán)D)期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金[多選題]208.?期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度有（）。A)保證金制度B)當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度C)漲跌停板制度D)持倉超額制度[多選題]209.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A)維護(hù)期貨市場秩序B)規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C)促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D)加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理[多選題]210.資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A)投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B)投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C)投資項目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求D)通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目[多選題]211.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違反了()的規(guī)定。A)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定共享利益、共擔(dān)風(fēng)險B)不得向客戶做獲利保證C)不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書D)有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為[多選題]212.按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A)公司制B)合伙制C)獨任制D)會員制[多選題]213.以下說法錯誤的是（）。A)未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職B)期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請C)通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格D)通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)[多選題]214.在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A)客戶姓名或者名稱B)特殊單位客戶C)分戶管理資產(chǎn)D)期貨結(jié)算賬戶[多選題]215.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A)期貨公司凈資本B)凈資本與凈資產(chǎn)的比例C)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例D)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求[多選題]216.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D)聯(lián)名提議召開臨時會員大會[多選題]217.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任B)交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任C)期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任[多選題]218.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A)交易指令數(shù)量是否一致B)價格、交易時間是否相符C)買賣方向是否一致D)品種是否一致[多選題]219.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。A)結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng))交易準(zhǔn)備金C)結(jié)算保證金D)交易保證金[多選題]220.暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查的B)期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的C)期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項的D)期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息的[多選題]221.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上．3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證（）。A)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的C)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的D)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的[多選題]222.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表[多選題]223.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A)審核材料B)考察談話C)調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D)電話訪談[多選題]224.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)可以采取()方式對其進(jìn)行審查。A)資格考試B)審核材料C)考察談話D)調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷[多選題]225.期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括（）。A)要求會員和客戶報告情況B)談話提醒C)發(fā)布風(fēng)險提示函D)向市場發(fā)布持倉量信息[多選題]226.關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B)監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C)期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心D)期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司[多選題]227.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。A)《期貨公司管理辦法》B)《中華人民共和國公司法》C)《期貨交易管理條例》D)《期貨從業(yè)人員管理辦法》[多選題]228.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A)保證金的管理的使用制度B)期貨交易、結(jié)算和交割制度C)基本業(yè)務(wù)制度D)期貨交易信息的發(fā)布辦法[多選題]229.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外。A)期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任C)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任D)期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任[多選題]230.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。A)期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的C)期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的D)客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的[多選題]231.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A)凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)B)資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C)負(fù)債、流動負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D)最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額[多選題]232.證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A)全資擁有B)控股C)被同一機(jī)構(gòu)控制D)其他期貨公司的委托[多選題]233.發(fā)生下列哪些情形的,期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告（）。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)査B)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托C)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)査采取風(fēng)險控制措施D)客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化[多選題]234.申請期貨公司獨立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿足的要求是（）。A)大學(xué)?？埔陨螧)大學(xué)本科以上C)取得專科以上學(xué)位D)取得學(xué)士以上學(xué)位[多選題]235.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述中，正確的有()。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程B)期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)C)期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能D)期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力[多選題]236.下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A)期貨從業(yè)人員因工傷住院B)期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C)期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D)期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷[多選題]237.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。A)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)[多選題]238.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。ǎ?。A)責(zé)令改正B)給予警告C)單處或者并處3萬元以下罰款D)在協(xié)會網(wǎng)站公示[多選題]239.期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。A)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B)設(shè)計合約，安排合約上市C)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保[多選題]240.下列說法正確的是（）。A)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職B)期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)C)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人最多可在2個其他營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人D)獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事[多選題]241.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況時，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨