新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)扶持政策評(píng)價(jià)研究

新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)扶持政策評(píng)價(jià)研究

國際金融危機(jī)后，世界上的主要國家，特別是美國和歐洲，開始改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，減少經(jīng)濟(jì)虛擬化，增加實(shí)體經(jīng)濟(jì)的比重，并將新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為應(yīng)對(duì)危機(jī)的解決方案。通過加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入、加快對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局,力爭(zhēng)通過發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè),創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn),率先走出危機(jī),搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。對(duì)于中國來說發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)更具有重要的意義。通過改革開放,依賴勞動(dòng)力資源稟賦,吸引外商直接投資,發(fā)展加工貿(mào)易,中國經(jīng)濟(jì)獲得了飛速發(fā)展。但同時(shí),也愈加依賴于國外的低附加值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,形成了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的低端鎖定效應(yīng)。另外,要素資源愈加短缺,環(huán)境污染等嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此,必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,使國民經(jīng)濟(jì)和企業(yè)發(fā)展走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長的軌道。依靠科技創(chuàng)新,發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),既可以對(duì)當(dāng)前調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起到重要支撐作用,更可以引領(lǐng)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的方向。如何促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)成長成為各國共同關(guān)心的話題。許多研究認(rèn)為,新興產(chǎn)業(yè)是市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自然選擇的情況下,依靠自身的素質(zhì)和優(yōu)勢(shì),在與其他產(chǎn)業(yè)的生存競(jìng)爭(zhēng)中獲取必需的生產(chǎn)要素、經(jīng)濟(jì)資源和市場(chǎng)份額,并逐漸贏得有利條件,博得市場(chǎng)自發(fā)的傾斜式支持和拉動(dòng),從而逐漸形成、成長和發(fā)展的方式與過程(MichaelBrookshire,FrankSlesnickandRobertLessne,1990)。但是,由于市場(chǎng)自發(fā)形成和培育的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成的速度比較緩慢,具有一定程度的盲目性、波動(dòng)性,易受經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身不確定性的強(qiáng)烈影響,部分研究者認(rèn)為應(yīng)該采取政府培育的新興產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展路徑。新興產(chǎn)業(yè)在政府政策的傾斜式扶持下參與與其他產(chǎn)業(yè)的生存競(jìng)爭(zhēng),獲取必需的生產(chǎn)要素、經(jīng)濟(jì)資源和市場(chǎng)份額,并逐漸贏得有利的市場(chǎng)條件,從而逐漸形成、成長和發(fā)展的方式與過程(RoderickJ.Macdonald,2003)。其形成與發(fā)展路徑具體包括政府對(duì)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行扶持、對(duì)原有產(chǎn)業(yè)分枝的分化進(jìn)行支持和對(duì)滿足新的潛在需求的供給力量給予支持并推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)化。國內(nèi)學(xué)者對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)支持政策的已有研究集中在政策出臺(tái)的背景、政策內(nèi)容的介紹、政策執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)等方面(李瑛,2006;張鵬飛,徐朝陽,2007;劉和東,梁東黎,2009),關(guān)于企業(yè)對(duì)扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新興政策的認(rèn)知和評(píng)價(jià)尚未有研究。本文在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上,利用問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)資料,較全面分析新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)人員對(duì)新興產(chǎn)業(yè)扶持政策的認(rèn)知和重要性、實(shí)施情況以及實(shí)施效果評(píng)價(jià),以期為完善新興產(chǎn)業(yè)支持政策提供客觀依據(jù)。借鑒已有研究成果和研究問題的需要,調(diào)查問卷包括三部分內(nèi)容:(1)被調(diào)查者基本信息:包括來自地區(qū)、工作單位及職務(wù)、從業(yè)時(shí)間、受教育程度等。(2)開放性問題:要求被調(diào)查者寫出促進(jìn)、阻礙新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策,(3)判斷和評(píng)價(jià)各項(xiàng)政策:在文獻(xiàn)資料收集整理基礎(chǔ)上將新興產(chǎn)業(yè)支持政策概括為4大類13項(xiàng),要求被調(diào)查者給出對(duì)于每項(xiàng)政策的認(rèn)知和重要性、實(shí)施情況和實(shí)施效果評(píng)價(jià)。一、扶持新能源汽車發(fā)展的政策盡管國家尚沒有制定統(tǒng)一的新興產(chǎn)業(yè)扶持政策,但各個(gè)地方為支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展,也部分實(shí)施了一系列針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的政策,內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、稅收政策、投融資政策和對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作等扶持政策。根據(jù)不同行業(yè)的特點(diǎn)采取不同的政策,比如針對(duì)新能源汽車,由于生產(chǎn)成本比較高,市場(chǎng)難以接受,政府采取購車補(bǔ)貼的辦法,降低消費(fèi)者的購車成本;采取政府采購和政府補(bǔ)貼方法,將符合標(biāo)準(zhǔn)的新能源汽車納入政府采購范圍,機(jī)關(guān)事業(yè)單位按新購置車輛的一定比例購買新能源汽車,優(yōu)先購買自主創(chuàng)新的新能源汽車產(chǎn)品。對(duì)購買新能源汽車的社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)和個(gè)人,在中央財(cái)政補(bǔ)貼的基礎(chǔ)上再給予一定比例的補(bǔ)貼。因此,統(tǒng)一歸納,扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策主要包括財(cái)政政策(研發(fā)補(bǔ)貼,產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)貼)、金融政策(貸款貼息、融資擔(dān)保、創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金和風(fēng)險(xiǎn)投資支持)、稅收優(yōu)惠(稅收減免、費(fèi)用減免)、公共政策(政府采購、人才吸引政策、公共科研平臺(tái)、基礎(chǔ)設(shè)施和專利保護(hù))等13種方式。本次調(diào)研時(shí)間為2010年7—8月,調(diào)研的區(qū)域主要包括發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)即珠三角東莞、江蘇常州、浙江杭州、江西新余市和河北保定等5個(gè)地區(qū)。這5個(gè)地區(qū)既有發(fā)達(dá)地區(qū)(東莞、常州和杭州),也有中部地區(qū)(新余和保定),覆蓋范圍比較廣泛,依據(jù)本次調(diào)查獲得數(shù)據(jù)的實(shí)證分析能較好反映主產(chǎn)地的新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)人員的主要觀點(diǎn)。在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行隨機(jī)抽樣的基礎(chǔ)上,進(jìn)行一對(duì)一的問卷調(diào)查,共回收問卷500份,剔除信息缺失問卷,最終獲得有效問卷463份。二、認(rèn)知和價(jià)值評(píng)估的重要性1.對(duì)一項(xiàng)政策的認(rèn)知根據(jù)被調(diào)查者對(duì)政策的認(rèn)知情況不同,可把政策大致分為兩類:認(rèn)知度較高的政策和認(rèn)知度較低的政策。分類標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)一項(xiàng)政策“熟悉”和“了解”的樣本頻數(shù)占全部參與樣本數(shù)比例(以下稱這一比例為“認(rèn)知度”)超過75%,則認(rèn)為被調(diào)查者對(duì)該政策認(rèn)知度較高,反之較低。這樣劃分的理由是:如果對(duì)一項(xiàng)政策的認(rèn)知度在“了解”以上的樣本比例高于75%,則可說明多數(shù)被調(diào)查者對(duì)該項(xiàng)政策具有一定的認(rèn)知,該政策即可被歸為認(rèn)知度較高的政策;相反,如果超過25%的參與樣本對(duì)一項(xiàng)政策表示“沒聽說”,則可認(rèn)為被調(diào)查者整體對(duì)該項(xiàng)政策的認(rèn)知度較低。據(jù)此,得到如表1所示的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。被調(diào)查者認(rèn)知度較高的政策有8項(xiàng),依次為:稅收減免、費(fèi)用減免、貸款貼息、產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼、融資擔(dān)保、人才吸引政策和風(fēng)險(xiǎn)投資支持,認(rèn)知度分別為100%、94.37%、86.24%、84.38%、83.19%、80.89%、79.32%、75.56%;被調(diào)查者認(rèn)知度較低的政策有5項(xiàng),依次為:基礎(chǔ)設(shè)施、公共科研平臺(tái)、專利保護(hù)、政府采購和創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金,認(rèn)知度分別為62.9%、50.45%、48.27%、43.28%、39.82%。從中可以看出,被調(diào)研者認(rèn)知度比較高的政策主要涉及到企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化中的資金和科技支持,這些政策短平快,能夠很快見到效益,政府的政策具有短期性的特點(diǎn),而對(duì)于對(duì)企業(yè)具有長期影響的專利保護(hù)和公共科研平臺(tái)等認(rèn)知度非常低,超過50%的被調(diào)研者沒有聽說過。上述認(rèn)知結(jié)果的主要原因可能包括:其一,被調(diào)查者基本上都來自于企業(yè),這些政策與大多數(shù)被調(diào)查者的利益或工作內(nèi)容密切相關(guān),所以對(duì)新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的直接的稅費(fèi)減免了解的最清楚。其二,國家科技部門對(duì)創(chuàng)新企業(yè)提供了大量的稅費(fèi)減免和財(cái)政補(bǔ)助,所以其認(rèn)知程度也比較高。其三,政府一般只注重立竿見影的政策,而對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展最基礎(chǔ)的人才和公共平臺(tái)的建設(shè)重視程度不夠,導(dǎo)致認(rèn)知程度不高。而政府采購只涉及到部分行業(yè),如新能源等,所以在本調(diào)查中的認(rèn)知程度只有43.28%,而對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金認(rèn)知度更是少之又少,很多地方根本沒有這個(gè)政策。2.納入研究的基本特征基于認(rèn)知度較低時(shí)獲得的重要性評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的可信度將大大降低這一基本判斷,下面只對(duì)認(rèn)知度較高的8項(xiàng)政策的重要性評(píng)價(jià)進(jìn)行分析,統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。在8項(xiàng)認(rèn)知度較高的政策中,被調(diào)查者認(rèn)為融資擔(dān)保和稅收減免是最重要的,對(duì)該政策評(píng)價(jià)“重要”和“一般”的樣本數(shù)占參與樣本總體的100%,其評(píng)價(jià)重要的所占比例分別為82.38%和76.15%,產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)投資支持的比例分別為75.48%和73.57%,而重要性評(píng)價(jià)相對(duì)較低的政策為費(fèi)用減免和貸款貼息,這一比例分別為38.055%和9.3%。通過對(duì)各項(xiàng)政策的認(rèn)知情況與重要性評(píng)價(jià)的交叉統(tǒng)計(jì)分析,可以看出,融資擔(dān)保和稅收減免等2項(xiàng)政策,對(duì)其評(píng)價(jià)為“重要”的被調(diào)查者中,對(duì)各項(xiàng)政策“熟悉”的比例遠(yuǎn)大于對(duì)該政策“了解”的比例。這在一定程度上說明,被調(diào)查者整體上是在對(duì)該政策比較熟悉的情況下,認(rèn)定該政策“重要”;而對(duì)另外6項(xiàng)政策評(píng)價(jià)為“重要”的被調(diào)查者中,對(duì)各項(xiàng)政策“熟悉”的比例與“了解”的比例相差無幾,這在一定程度上說明,被調(diào)查者整體上并不是在對(duì)該政策足夠熟悉的情況下,認(rèn)定該政策“重要”。三、效果評(píng)價(jià)結(jié)果的信效度分析基于認(rèn)知度較低時(shí)獲得的實(shí)施情況和實(shí)施效果評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的可信度將大大降低這一基本判斷,下面也只對(duì)認(rèn)知度較高的8項(xiàng)政策的實(shí)施情況和實(shí)施效果評(píng)價(jià)進(jìn)行分析。1.對(duì)實(shí)施情況評(píng)價(jià)的認(rèn)知情況與實(shí)施情況評(píng)價(jià)的交叉分析被調(diào)查者認(rèn)為實(shí)施情況最好的政策是稅收減免,對(duì)其評(píng)價(jià)為“很好”和“較好”的樣本數(shù)占參與樣本數(shù)的79.57%,遠(yuǎn)高于其他幾項(xiàng)政策,其次為費(fèi)用減免、貸款貼息、財(cái)政補(bǔ)貼、人才吸引政策等,對(duì)其實(shí)施情況評(píng)價(jià)為“很好”和“較好”的樣本數(shù)占參與樣本數(shù)的比例分別為63.89%、63.47%、55.1%和54.05%。產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)投資支持的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于50%(見表3)。通過對(duì)各項(xiàng)政策的認(rèn)知情況與實(shí)施情況評(píng)價(jià)的交叉統(tǒng)計(jì)分析,可以看出,對(duì)絕大多數(shù)政策來說,對(duì)其實(shí)施情況評(píng)價(jià)“很好”的被調(diào)查者中,對(duì)其“熟悉”的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于“了解”的比例,這說明,被調(diào)查者對(duì)絕大多數(shù)政策實(shí)施情況評(píng)價(jià)是建立在對(duì)該政策充分熟悉的基礎(chǔ)之上的。由此可見,被調(diào)查者對(duì)這兩項(xiàng)政策的實(shí)施情況評(píng)價(jià)偏低,有可能是因?yàn)閷?duì)該政策的熟悉程度不夠所造成的。2.政策執(zhí)行力度還不夠被調(diào)查者認(rèn)為實(shí)施效果最好的政策是稅收減免,對(duì)其評(píng)價(jià)為“很好”和“較好”的樣本數(shù)占參與樣本數(shù)的73.57%,其次為融資擔(dān)保,這一比例為66.89%,產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)投資支持的比例都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于50%,說明要么沒有制定這些支持政策,要么政策執(zhí)行還沒有完全到位。通過對(duì)各項(xiàng)政策的認(rèn)知情況與實(shí)施效果評(píng)價(jià)的交叉統(tǒng)計(jì)分析,可以看出,對(duì)各項(xiàng)政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)“很好”的被調(diào)查者中,對(duì)其“熟悉”的比例均遠(yuǎn)大于“了解”的比例;對(duì)各項(xiàng)政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)“一般”的被調(diào)查者中,對(duì)其“熟悉”的比例絕大多數(shù)均小于對(duì)其“了解”的比例;對(duì)各項(xiàng)政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)“較好”的被調(diào)查者,對(duì)其“熟悉”和“了解”的比例沒有一定規(guī)律可循。整體上來看,被調(diào)查者對(duì)這8項(xiàng)政策的實(shí)施效果評(píng)價(jià),都是建立在對(duì)政策一定熟悉程度之上的,評(píng)價(jià)客觀,邏輯一致性較好。四、新興產(chǎn)業(yè)扶持政策應(yīng)關(guān)注的幾個(gè)問題通過以上分析,本文主要得到下面幾點(diǎn)結(jié)論:1.由于本次調(diào)查的被調(diào)查者主要來自企業(yè)、行業(yè)主管部門,受限于被調(diào)查者所屬群體,被調(diào)查者對(duì)不同政策的認(rèn)知度有所區(qū)別。與本次被調(diào)查者直接利益相關(guān)的政策,以及政府大力推行、普惠性的政策認(rèn)知度相對(duì)較高,如稅收減免、費(fèi)用減免等;相反,針對(duì)特定對(duì)象,并且與本次被調(diào)查者無直接利益相關(guān)的政策認(rèn)知度相對(duì)偏低,如金融政策、政府采購等。2.同樣,被調(diào)查者對(duì)各項(xiàng)政策的重要性評(píng)價(jià)也受到被調(diào)查者基本特征的影響。因?yàn)榇蟛糠直徽{(diào)查者自企業(yè),受到立場(chǎng)、職業(yè)背景、相關(guān)利益等因素的影響,稅費(fèi)減免等被調(diào)查者認(rèn)為是重要性較高的政策,這一結(jié)果與被調(diào)查者的工作單位分布情況相符合;而重要性評(píng)價(jià)相對(duì)偏低的政策如專利保護(hù)政策等,可能與被調(diào)查者的工作單位所處階段有關(guān)。3.稅收減免政策實(shí)施情況和實(shí)施效果評(píng)價(jià)都比較好,財(cái)政補(bǔ)貼實(shí)施情況較好,但其實(shí)施效果評(píng)價(jià)并不高?？傮w來看,各項(xiàng)政策的實(shí)施情況評(píng)價(jià)都比實(shí)施效果評(píng)價(jià)要好一些。4.對(duì)各項(xiàng)政策的認(rèn)知情況、重要性判斷、實(shí)施情況和實(shí)施效果評(píng)價(jià)在邏輯上應(yīng)該一致,不應(yīng)該出現(xiàn)對(duì)一項(xiàng)政策認(rèn)知度較低,但卻有較大比例的被調(diào)查者對(duì)其重要性、實(shí)施情況等做出了評(píng)價(jià)。通過交叉統(tǒng)計(jì)分析,實(shí)際的調(diào)查結(jié)果與理論分析是一致的。綜合來看,政府在制定新興產(chǎn)業(yè)扶持政策時(shí),應(yīng)該關(guān)注以下內(nèi)容:首先,政府應(yīng)對(duì)信貸支持政策、風(fēng)險(xiǎn)投資和政府公共政策服務(wù)等加大宣傳和執(zhí)行力度,使得新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)從業(yè)人員知道并了解國家的相關(guān)政策法規(guī),并利用相關(guān)政策規(guī)避和減小生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn);其次,政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的