新版董事會(huì)議事規(guī)則

XXXX股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則二0一五年二月目錄第一章 總則 3第二章證券投資部 3第三章會(huì)議及提案 3第四章會(huì)議告知 5第五章會(huì)議的召集、召開(kāi)及主持 6第六章議事和表決 7第七章會(huì)議統(tǒng)計(jì) 9第八章 其它事項(xiàng) 10新XXXX股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則1.1條為了進(jìn)一步規(guī)范新XXXX股份有限公司（下列簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董事會(huì)有效地推行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下列簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下列簡(jiǎn)稱《證券法》）以及《新XXXX股份有限公司章程》（下列簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），特制訂本議事規(guī)則。1.2條本規(guī)則將不時(shí)隨著有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻(xiàn)和公司章程的修改而進(jìn)行修訂，若本規(guī)則的規(guī)定與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻(xiàn)和《公司章程》的規(guī)定發(fā)生沖突，應(yīng)優(yōu)先合用有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻(xiàn)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第二章證券投資部2.1條公司下設(shè)證券投資部，負(fù)責(zé)解決董事會(huì)日常事務(wù)。2.2條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管董事會(huì)和證券投資部印章。2.3條董事會(huì)秘書能夠指定有關(guān)人員協(xié)助其解決日常事務(wù)。第三章會(huì)議及提案3.1條董事會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。3.2條董事會(huì)每年最少召開(kāi)兩次會(huì)議，且在上下兩個(gè)六個(gè)月度各召開(kāi)一次定時(shí)會(huì)議。3.3條定時(shí)會(huì)議的提案形成程序：（一）在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定時(shí)會(huì)議的告知前，證券投資部應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話、傳真等方式逐個(gè)征求各董事的意見(jiàn)；（二）證券投資部應(yīng)將征求各董事的意見(jiàn)形成初步書面文字，并將初步形成的會(huì)議提案交董事長(zhǎng)；（三）董事長(zhǎng)視需要征求經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員的意見(jiàn)；（四）董事長(zhǎng)擬定董事會(huì)定時(shí)提案。3.4條臨時(shí)會(huì)議有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東建議時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名建議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)建議時(shí)；（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（五）經(jīng)理建議時(shí)；（六）《公司章程》規(guī)定的其它情形。3.5條臨時(shí)會(huì)議的建議程序（一）（二）證券投資部在收到上述書面建議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)天轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)；（三）董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充足的，能夠規(guī)定建議人修改或者補(bǔ)充；（四）董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到建議后10日內(nèi)，召集并主持董事會(huì)會(huì)議。3.6條董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的書面建議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）建議人的姓名或者名稱；（二）建議理由或者建議所基于的客觀事由；（三）建議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）建議人的聯(lián)系方式和建議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范疇內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。第四章會(huì)議告知4.1條召開(kāi)董事會(huì)定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議,證券投資部應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有證券投資部印章的書面會(huì)議告知，以本規(guī)則4.2條規(guī)定的方式，提交全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理及董事會(huì)秘書。4.2條董事會(huì)召開(kāi)定時(shí)和臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的告知能夠選擇下列方式之一:（一）專人送出；（二）傳真；（二）郵件方式（涉及傳真、電話）。4.3條非直接送達(dá)的，證券投資部工作人員還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)。4.4條因公司遭遇危機(jī)等特殊或緊急狀況而以電話會(huì)議形式召開(kāi)的董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，在確保每位董事充足體現(xiàn)意見(jiàn)的前提下不必提前發(fā)出會(huì)議告知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出闡明。4.5條董事會(huì)會(huì)議告知最少涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議的召開(kāi)方式；（三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的建議人及其書面建議；（五）董事表決所必需的會(huì)議材料；（六）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其它董事代為出席會(huì)議的規(guī)定；（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^會(huì)議告知最少涉及上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及狀況緊急需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的闡明。4.6條董事會(huì)定時(shí)會(huì)議的書面會(huì)議告知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開(kāi)日之前3日發(fā)出書面變更告知，闡明狀況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及有關(guān)材料。局限性3日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)順延或者獲得全體與會(huì)董事的書面承認(rèn)后按原定日期召開(kāi)。4.7條董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議告知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先獲得全體與會(huì)董事的承認(rèn)并做好對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)。第五章會(huì)議的召集、召開(kāi)及主持5.1條董事會(huì)會(huì)議的召集和主持的擬定程序：（一）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；（二）董事長(zhǎng)不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事推行職務(wù)。5.2條除公司章程另有規(guī)定的外，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉辦。5.3條董事會(huì)參會(huì)人員：（一）全體董事；（二）經(jīng)理和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議；（三）監(jiān)事能夠列席董事會(huì)會(huì)議；（四）會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，能夠告知其它有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。5.4條董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。董事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審視會(huì)議材料，形成明確的意見(jiàn)，書面委托其它董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：（一）委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼；（二）委托人不能出席會(huì)議的因素；（三）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)；（四）委托人的授權(quán)范疇和對(duì)提案表決意見(jiàn)的批示；（五）委托人和受托人的簽字、日期等。受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書，在會(huì)議簽到簿上闡明受托出席的狀況。5.5條委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵照下列原則：（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；（二）獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席，非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托；（三）董事不得在未闡明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見(jiàn)和表決意向的狀況下全權(quán)委托其它董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。（四）一名董事不得接受超出兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其它董事委托的董事代為出席。5.6條董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)為原則。必要時(shí)，在保障董事充足體現(xiàn)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、建議人同意，也能夠通過(guò)視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開(kāi)。董事會(huì)會(huì)議也能夠采用現(xiàn)場(chǎng)與其它方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開(kāi)。非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見(jiàn)的董事、規(guī)定時(shí)限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。第六章議事和表決6.1條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐個(gè)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。若公司聘任獨(dú)立董事的，對(duì)于根據(jù)《公司章程》的規(guī)定需要獨(dú)立董事事前承認(rèn)的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面承認(rèn)意見(jiàn)。6.2條董事就同一提案重復(fù)講話，講話超出提案范疇，以致影響其它董事講話或者妨礙會(huì)議正常進(jìn)行的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。6.3條除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未涉及在會(huì)議告知中的提案進(jìn)行表決。6.4條董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充足理解狀況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見(jiàn)。6.5條董事能夠在會(huì)前向會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)理解決策所需要的信息，也能夠在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)狀況。6.6條董事會(huì)會(huì)議表決實(shí)施一人一票，以書面計(jì)名投票表決方式進(jìn)行。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充足體現(xiàn)意見(jiàn)的前提下，能夠用傳真、信函方式進(jìn)行并作出決策，由參會(huì)董事簽字；還可采用公司章程規(guī)定的其它方式表決。6.7條董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)規(guī)定有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；半途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。6.8條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)選舉一名董事及一名監(jiān)事作為董事投票的監(jiān)票人。與會(huì)董事表決完畢后，由選出的會(huì)議監(jiān)票人及時(shí)收集董事的表決票，并及時(shí)進(jìn)行投票統(tǒng)計(jì)。現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)成果；其它狀況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)規(guī)定董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，告知董事表決成果。董事在會(huì)議主持人宣布表決成果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決狀況不予統(tǒng)計(jì)。6.10條董事會(huì)審議通過(guò)會(huì)議提案并形成有關(guān)決策，必須有超出公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票。法律、行政法規(guī)和《公司章程》規(guī)定董事會(huì)形成決策應(yīng)當(dāng)獲得更多董事同意的，從其規(guī)定。董事會(huì)根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，在其權(quán)限范疇內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決策，除公司全體董事過(guò)半數(shù)同意外，必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意（設(shè)獨(dú)立董事的，經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上同意）。不同決策在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時(shí)間上后形成的決策為準(zhǔn)。6.11條出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：（一）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；（二）我司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其它情形。6.12條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和《公司章程》的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決策。6.13條董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分派、資本公積金轉(zhuǎn)增股本領(lǐng)項(xiàng)做出決策，但注冊(cè)會(huì)計(jì)師尚未出具正式審計(jì)報(bào)告的，會(huì)議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的審計(jì)報(bào)告草案對(duì)除涉及利潤(rùn)分派、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的事項(xiàng)做出決策，待注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式審計(jì)報(bào)告后，再就利潤(rùn)分派、資本公積金轉(zhuǎn)增股本領(lǐng)項(xiàng)做出決策。6.14條提案未獲通過(guò)的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的狀況下，董事會(huì)會(huì)議在1個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相似的提案。6.15條二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充足等其它事由造成其無(wú)法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)規(guī)定會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。建議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確規(guī)定。第七章會(huì)議統(tǒng)計(jì)7.1條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)安排證券投資部工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好會(huì)議統(tǒng)計(jì)，會(huì)議統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議告知的發(fā)出狀況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）董事親自出席和受托出席的狀況；（五）有關(guān)會(huì)議程序和召開(kāi)狀況的闡明；（六）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的講話要點(diǎn)和重要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決成果（闡明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；（八）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其它事項(xiàng)。7.2條除會(huì)議統(tǒng)計(jì)外，董事會(huì)秘書還能夠安排證券投資部工作人員對(duì)會(huì)議召開(kāi)狀況作成簡(jiǎn)要扼要的會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決成果就會(huì)議所形成的決策制作單獨(dú)的決策統(tǒng)計(jì)。7.3條與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)和決策統(tǒng)計(jì)進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)或者決策有不同意見(jiàn)的，能夠在簽字時(shí)作出有書面闡明。董事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見(jiàn)做出書面闡明的，視為完全同意會(huì)議統(tǒng)計(jì)和決策統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容。7.4條董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決策上簽字并對(duì)董事會(huì)的決策承當(dāng)責(zé)任。董事會(huì)決策違反法律、法規(guī)或者章程，至使公司遭受損失的，參加決策的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議統(tǒng)計(jì)的，該董事能夠免去責(zé)任。7.5條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員貫徹董事會(huì)決策，檢查決策的實(shí)施狀況，并在后來(lái)的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決策的執(zhí)行狀況。7.6條董事會(huì)會(huì)議檔案，涉及會(huì)議告知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議統(tǒng)計(jì)、決策統(tǒng)計(jì)等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保存。董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為十年以上。第八章 其它事項(xiàng)8.1條有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改本議事規(guī)則。（一）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文獻(xiàn)修改，或制訂并頒布新的法律、法規(guī)或規(guī)范性文獻(xiàn)后，議本領(lǐng)規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)與前述法律、法規(guī)或規(guī)范性文獻(xiàn)的規(guī)定相抵觸；（二）公司章程修改后，本議事規(guī)