汽車行業(yè)供應(yīng)商能力評審方案

序號,項目,代碼類別,滿分,得分,確認(rèn)依據(jù),3分,2分,1分,0分,風(fēng)險提示,風(fēng)險類別

,資質(zhì)證書,P-1,,,,,,,,,

1,營業(yè)執(zhí)照及質(zhì)量體系認(rèn)證,P-1-1,3,3,相關(guān)證書,有營業(yè)執(zhí)照和IATF16949證書，并且都在有效期，或不在有效期，但已完成審核，等待證書下發(fā),有營業(yè)執(zhí)照和IATF16949證書，不在有效期，有評審計劃，有效期存在空檔,有營業(yè)執(zhí)照，16949證書未進行換版審核，有換版審核計劃,有營業(yè)執(zhí)照，沒有IATF16949證書，沒有取證規(guī)劃。,營業(yè)執(zhí)照及16949證書超范圍，經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī),經(jīng)營風(fēng)險

2,環(huán)境管理,P-1-2,3,3,ISO14001認(rèn)證、環(huán)境影響評價報告書/表/登記表、環(huán)評批復(fù),通過了ISO14001及地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險,未通過ISO14001認(rèn)證，有計劃通過認(rèn)證，通過了地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險,未通過ISO14001認(rèn)證，無計劃通過認(rèn)證，但通過了地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險,未通過ISO14001認(rèn)證，無計劃通過認(rèn)證，尚未通過地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險,經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī),經(jīng)營風(fēng)險

3,職業(yè)健康安全管理,P-1-3,3,3,獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證、安全預(yù)評價、安全驗收評價（或現(xiàn)狀評價）、消防驗收、文件及現(xiàn)場,"1.企業(yè)有安全評價的相關(guān)備案材料，其中高危險行業(yè)需政府備案

2.通過政府部門竣工驗收消防備案及消防驗收

3.獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證

4.有安全管理規(guī)定，安全教育較充分，防護措施設(shè)置合理","1.企業(yè)有安全評價的相關(guān)備案材料，其中高危險行業(yè)需政府備案或通過政府部門竣工驗收消防備案及消防驗收或獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證

2.有安全管理規(guī)定，安全教育較充分，防護措施設(shè)置合理","1.企業(yè)無安全評價的相關(guān)備案材料，其中高危險行業(yè)需政府備案

2.未通過政府部門竣工驗收消防備案及消防驗收

3.未獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證

4.有安全管理規(guī)定，但不充分；安全教育較不充分，現(xiàn)場沒有較大安全隱患","1.企業(yè)無安全評價的相關(guān)備案材料，其中高危險行業(yè)需政府備案

2.未通過政府部門竣工驗收消防備案及消防驗收

3.未獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證4.無安全管理規(guī)定，安全意識淡薄，現(xiàn)場存在較大安全隱患",經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī),經(jīng)營風(fēng)險

,企業(yè)運營狀況,P-2,,,,,,,,,

4,整體經(jīng)營狀態(tài),P-2-1,3,3,年度財務(wù)報表、經(jīng)營信息、咨詢、天眼查APP,"1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等逐年上升的趨勢

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)較好

3.公司近期運營趨勢穩(wěn)定，無勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險","1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等有波動

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)一般3.公司近期運營趨勢較為穩(wěn)定，無勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險","1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等有波動

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)一般

3.公司近期運營趨勢較為穩(wěn)定，存在勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險","1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等有波動

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)較差

3.公司近期運營趨勢不穩(wěn)定，存在勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險",營業(yè)額或利潤呈縮減趨勢、存在糾紛,經(jīng)營風(fēng)險

5,資金狀況,P-2-2,3,3,上年度財務(wù)報表,1.公司資產(chǎn)負債率低于60%2.綜合來看，公司的資金流運轉(zhuǎn)順暢,1.公司資產(chǎn)負債率60%以上2.綜合來看，公司的資金流運轉(zhuǎn)略有壓力,"1.公司資產(chǎn)負債率80%以上

2.綜合來看，公司的資金流運轉(zhuǎn)有風(fēng)險","1.公司資產(chǎn)負債率90%以上

2.綜合來看，公司的資金流運轉(zhuǎn)風(fēng)險大",有資金鏈斷裂風(fēng)險,經(jīng)營風(fēng)險

6,配套業(yè)績,P-2-3,3,3,合同、訂單，客戶名錄,"1.為國內(nèi)2個以上國內(nèi)主流商用車主機廠供貨

2.并有合資企業(yè)配套經(jīng)驗或主流自主品牌乘用車配套","1.為國內(nèi)2個以上國內(nèi)主流商用車主機廠供貨

2.無合資企業(yè)配套經(jīng)驗或主流自主品牌乘用車配套",只給解放公司配套,,企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)營不穩(wěn)定,經(jīng)營風(fēng)險

7,生產(chǎn)裝備水平,P-2-4,3,3,現(xiàn)場查看，整體評估,達到工業(yè)3.0完美狀態(tài),工業(yè)2.5水平,整體工業(yè)2.0水平，有很少一部分信息化的應(yīng)用,工業(yè)2.0水平,生產(chǎn)裝備落后，生產(chǎn)一致性不能保障,質(zhì)量風(fēng)險

,組織機構(gòu)和人員配置,P-3,,,,,,,,,

8,組織機構(gòu),P-3-1,3,3,組織機構(gòu)圖,有完善的組織架構(gòu)圖，組織機構(gòu)的設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)，各相應(yīng)職能在組織機構(gòu)中均有體現(xiàn)，如技術(shù)、采購、質(zhì)量、生產(chǎn)、營銷、綜合管理等,有組織機構(gòu)圖，但組織機構(gòu)和職能部分有待優(yōu)化，職能需要進一步明確和細化,組織機構(gòu)和公司規(guī)模不相適應(yīng)，各項職能在組織機構(gòu)里沒有明確，職能交叉,,組織機構(gòu)有問題導(dǎo)致人員分工有問題，部門職責(zé)劃分不清問題,經(jīng)營風(fēng)險

9,人員配備,P-3-2,3,3,花名冊等,人員配備充足，職責(zé)清晰,人員配備一般，職責(zé)清晰,人員配備有待提高，一人多職,,管理者更替、員工配備不足，經(jīng)營不穩(wěn)定,經(jīng)營風(fēng)險

10,人員素質(zhì)能力及培訓(xùn),P-3-3,3,3,咨詢、文件、記錄及審核過程發(fā)現(xiàn),"1.非常重視人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提高，人員培訓(xùn)和培養(yǎng)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)

2.整體人員素質(zhì)較高，能有效支撐各項業(yè)務(wù)的開展和持續(xù)改進

3.培訓(xùn)計劃全面（新員工、特殊工種、重點崗位等），培訓(xùn)記錄完善","1.重視人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提高，但人員培訓(xùn)和培養(yǎng)沒有考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

2.整體人員素質(zhì)一般，基本能支撐各項業(yè)務(wù)的發(fā)展和持續(xù)改進

3.培訓(xùn)計劃全面（新員工、特殊工種、重點崗位等），有培訓(xùn)記錄","1.對人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提高重視程度一般

2.整體人員素質(zhì)有待提高，不能有效支撐各項業(yè)務(wù)發(fā)展

3.無全面（新員工、特殊工種、重點崗位等）培訓(xùn)計劃，有培訓(xùn)記錄",,人員素質(zhì)低、培訓(xùn)工作不到位,質(zhì)量風(fēng)險

,項目管理,P-4,,,,,,,,,

11,項目管理文件,P-4-1,3,3,文件(包括嵌入式軟件開發(fā)過程存檔文件),"1.有產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）

2.有詳細的工作流程圖，職責(zé)劃分清晰

3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分明確","1.有產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）

2.無詳細的工作流程圖，職責(zé)劃分清晰

3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分明確",1.有產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）2.無詳細的工作流程圖，職責(zé)劃分不清晰3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分不明確,1.無產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）2.無詳細的工作流程圖，職責(zé)劃分不清晰3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分不明確,項目管控差,開發(fā)風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險

12,項目運行控制,P-4-2,3,3,文件、咨詢,"1.項目節(jié)點控制清晰，能夠滿足客戶的要求

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識別準(zhǔn)確（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項目前期策劃涵蓋質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)

4.項目的每個階段進行完成情況和經(jīng)驗的總結(jié)，制定改進措施，并有效實施改進措施","1.項目節(jié)點控制清晰，能夠滿足客戶的基本要求

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識別需要改善（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項目前期策劃涵蓋質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)，但目標(biāo)不完整

4.每個階段有總結(jié)，但未制定詳細的改進措施","1.項目節(jié)點控制模糊，客戶的要求沒有充分識別

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識別需要改善（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項目前期策劃涵蓋質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)，但目標(biāo)不完整

4.每個階段總結(jié)內(nèi)容少，未制定改進措施","1.無項目節(jié)點控制，客戶的要求不清晰

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識別缺失（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項目前期策劃無質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)

4.未進行階段總結(jié)",項目管控差,開發(fā)風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險

13,過程開發(fā)能力,P-4-3,3,3,過程開發(fā)文件規(guī)定、過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計劃、試生產(chǎn)策劃和認(rèn)可,"1.過程開發(fā)有文件規(guī)定，清楚描述過程開發(fā)的輸入和輸出，包括驗證要求

2.過程開發(fā)的輸出各項文件符合相應(yīng)的要求，并與實際相符，包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計劃3.每輪試生產(chǎn)驗證均完整的策劃，問題記錄、整改驗證","1.過程開發(fā)要求有文件規(guī)定，但只描述了部分過程開發(fā)的輸入和輸出，包括驗證要求

2.過程開發(fā)的輸出各項文件部分符合相應(yīng)的要求，并與實際吻合，包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計劃

3.每輪試生產(chǎn)均完整的策劃，但問題記錄、整改驗證的證據(jù)不足","1.過程開發(fā)要求有文件規(guī)定，只簡單的描述少部分過程開發(fā)的輸入和輸出，驗證要求不明確

2.過程開發(fā)的輸出各項文件少部分符合相應(yīng)的要求，并與實際吻合，包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計劃

3.每輪試生產(chǎn)無策劃，但有問題記錄、整改驗證","1.過程開發(fā)要求沒有文件規(guī)定，不清楚描述過程開發(fā)的輸入和輸出，驗證要求不明確

2.過程開發(fā)的輸出各項文件不符合相應(yīng)的要求，如不包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計劃等

3.對每輪試生產(chǎn)無策劃，無問題記錄、無整改驗證",過程開發(fā)能力弱,開發(fā)風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險

14,試驗?zāi)芰?P-4-4,3,3,實驗項目清單、實驗室現(xiàn)場、檢測設(shè)備,"1.具備必要的試驗?zāi)芰Γǔ叽?、材料、性能、可靠性等?/p>

2.具備完善的實驗室管理制度，并有效運行

3.檢測設(shè)備能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄齊全","1.滿足大部分的試驗?zāi)芰Γǔ叽?、材料、性能、可靠性等?/p>

2.具備完善的實驗室管理制度，并有效運行

3.檢測設(shè)備能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄不齊全","1.滿足少部分的試驗?zāi)芰Γǔ叽?、材料、性能、可靠性等）或進行外委試驗

2.具備實驗室管理制度，但運行控制不足

3.檢測設(shè)備能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄不齊全","1.不具備試驗?zāi)芰Γǔ叽纭⒉牧?、性能、可靠性等）也未進行外委試驗

2.沒有實驗室管理制度

3.檢測設(shè)備不能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄缺失",試驗?zāi)芰θ?，試驗設(shè)備管理不規(guī)范,開發(fā)風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險

,供應(yīng)商管理,P-5,,,,,,,,,

15,供應(yīng)商管理方案,P-5-1,3,3,文件及記錄,"1.有完整的供應(yīng)商管理文件體系，包括：-潛在供應(yīng)商選擇和評價-供應(yīng)商產(chǎn)品樣件鑒定及生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程-供應(yīng)商業(yè)績評價及改進-供應(yīng)商二方審核

2.供應(yīng)商的管理方案能有效促進供應(yīng)商改進，并不斷提升供應(yīng)商能力",1.有供應(yīng)商管理文件體系，但只包括以下部分內(nèi)容：-潛在供應(yīng)商選擇和評價-供應(yīng)商產(chǎn)品樣件鑒定及生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程-供應(yīng)商業(yè)績評價及改進-供應(yīng)商二方審核2.供應(yīng)商的管理方案基本能促進供應(yīng)商改進，并提升供應(yīng)商能力,"1.有供應(yīng)商管理文件體系，但只包括以下少部分內(nèi)容：-潛在供應(yīng)商選擇和評價-供應(yīng)商產(chǎn)品樣件鑒定及生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程-供應(yīng)商業(yè)績評價及改進-供應(yīng)商二方審核

2.供應(yīng)商的管理方案不能有效促進供應(yīng)商改進，并不斷提升供應(yīng)商能力",,二級供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險

16,采購產(chǎn)品認(rèn)可,P-5-2,3,3,采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、樣件鑒定報告、供應(yīng)商生產(chǎn)件批準(zhǔn)報告、試裝報告,"1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)定義完善，并傳遞了主機廠的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求

2.采購件樣件鑒定需包括全尺寸、全性能和全材料檢測，供應(yīng)商應(yīng)有可信的證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并包含樣件試裝過程

3.對采購產(chǎn)品在量產(chǎn)前認(rèn)可執(zhí)行生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的生產(chǎn)件批準(zhǔn)資料，并對試生產(chǎn)產(chǎn)品進行試裝認(rèn)可","1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)定義較完善，并傳遞了大部分主機廠的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，存在部分要求未傳遞情況

2.供應(yīng)商大部分有可信的證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并包含樣件試裝過程

3.供應(yīng)商提供了生產(chǎn)件批準(zhǔn)資料，并對試生產(chǎn)產(chǎn)品進行試裝認(rèn)可，但生產(chǎn)件批準(zhǔn)和試裝認(rèn)可不充分","1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)定義不完善，只傳遞了主機廠的少部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求

2.有少部分可信的證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，存在較大缺失，包含樣件試裝認(rèn)可不充分

3.生產(chǎn)件批準(zhǔn)資料確實很多，試裝認(rèn)可不充分","1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺失2.無證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并包含樣件試裝過程

3.沒有提供生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序，沒有對試生產(chǎn)產(chǎn)品進行試裝認(rèn)可",二級供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險

17,供應(yīng)商業(yè)績評價及改進,P-5-3,3,3,業(yè)績評價結(jié)果改進記錄和報告,"1.對供應(yīng)商的業(yè)績評價包括質(zhì)量、交付、成本和服務(wù)等各個方面

2.定期對供應(yīng)商進行業(yè)績監(jiān)控，定期評價供應(yīng)商業(yè)績

3.通過業(yè)績評價，有效促進供應(yīng)商的改進和提升","1.只對供應(yīng)商的大部分業(yè)績進行了評價2.沒有定期對供應(yīng)商進行業(yè)績監(jiān)控，評價供應(yīng)商業(yè)績

3.通過業(yè)績評價，部分供應(yīng)商的改進和提升效果明顯","1.只對供應(yīng)商的少部分業(yè)績評價2.沒有定期對供應(yīng)商進行業(yè)績監(jiān)控，評價供應(yīng)商業(yè)績

3.沒有促進供應(yīng)商的改進和提升","1.沒有對供應(yīng)商的業(yè)績評價

2.沒有對供應(yīng)商進行業(yè)績監(jiān)控，定期評價供應(yīng)商業(yè)績

3.沒有促進供應(yīng)商的改進和提升",二級供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險

18,供應(yīng)商二方審核,P-5-4,3,3,二方審核記錄和報告二方審核不符合項及改進措施,"1.二方審核方案合理

2.二方審核計劃有效實施，審核過程符合審核規(guī)范要求

3.二方審核改進措施得到有效關(guān)閉","1.二方審核方案基本合理

2.多數(shù)二方審核計劃已實施，審核過程基本符合審核要求；

3.二方審核改進措施大部分有效關(guān)閉","1.二方審核方案覆蓋面不全

2.多數(shù)二方審核計劃沒有實施

3.二方審核改進措施少部分得到有效關(guān)閉",沒有開展二方審核工作,二級供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險

,生產(chǎn)過程控制,P-6,,,,,,,,,

19,現(xiàn)場作業(yè)及檢驗人員能力和素質(zhì),P-6-1,3,3,詢問觀察作業(yè),人員應(yīng)知應(yīng)會都能完全掌握，包括：-產(chǎn)品知識及缺陷知識(不合格對顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點檢維護-有效的開展自檢自控，包括首檢和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,人員基本掌握應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，包括：-產(chǎn)品知識及缺陷知識(不合格對顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點檢維護-有效的開展自檢自控，包括首件和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,少部分人員掌握應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，包括：-產(chǎn)品知識及缺陷知識(不合格對顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點檢維護-有效的開展自檢自控，包括首件和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,公司未開展人員應(yīng)知應(yīng)會這項工作，應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容包括：-產(chǎn)品知識及缺陷知識(不合格對顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點檢維護-有效的開展自檢自控，包括首件和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,現(xiàn)場作業(yè)管理及人員素質(zhì)差,質(zhì)量風(fēng)險

20,設(shè)備管理和工裝管理,P-6-2,3,3,現(xiàn)場設(shè)備及工裝的狀態(tài)設(shè)備和工裝管理的相關(guān)記錄*關(guān)注有效性,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度完全滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.能夠按管理文件有效執(zhí)行，制造設(shè)備狀態(tài)良好，點檢記錄準(zhǔn)確3.有模具、夾具、檢具等管理文件4.能夠按管理文件有效執(zhí)行，模具、夾具、檢具等狀態(tài)良好，檢驗記錄準(zhǔn)確,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度基本滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.能夠按管理文件有效執(zhí)行，制造設(shè)備狀態(tài)良好，點檢記錄準(zhǔn)確3.有模具、夾具、檢具等管理文件4.按管理文件執(zhí)行一般，模具、夾具、檢具等狀態(tài)一般，檢驗記錄不全,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度基本滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.按管理文件執(zhí)行一般，制造設(shè)備狀態(tài)一般，點檢記錄不全3.模具、夾具、檢具等管理文件不完善4.按管理文件執(zhí)行一般，模具、夾具、檢具等狀態(tài)一般，檢驗記錄不全,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度不能滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.制造設(shè)備狀態(tài)差3.無模具、夾具、檢具等管理文件4.模具、夾具、檢具等狀態(tài)差,工裝設(shè)備管理差，精度不能保證,質(zhì)量風(fēng)險交付風(fēng)險

21,控制計劃及作業(yè)指導(dǎo)文件,P-6-3,3,3,控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書,"1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度不能滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求

2.制造設(shè)備狀態(tài)差

3.無模具、夾具、檢具等管理文件4.模具、夾具、檢具等狀態(tài)差","1.控制計劃與作業(yè)指導(dǎo)書中對關(guān)鍵特性的各種控制參數(shù)要求相符

2.生產(chǎn)現(xiàn)場對關(guān)鍵特性的控制過程存在一些需要改善的非關(guān)鍵性問題（設(shè)備精度、檢驗方法、人員操作等）","1.控制計劃與作業(yè)指導(dǎo)書中對關(guān)鍵特性的各種控制參數(shù)要求不完全相符

2.生產(chǎn)現(xiàn)場對關(guān)鍵特性的控制過程存在一些需要改善的非關(guān)鍵性問題（設(shè)備精度、檢驗方法、人員操作等）","1.控制計劃與作業(yè)指導(dǎo)書中對關(guān)鍵特性的各種控制參數(shù)要求不相符

2.生產(chǎn)現(xiàn)場對關(guān)鍵特性的控制過程存在一些關(guān)鍵性問題（關(guān)鍵特性失控）",控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)用差，質(zhì)量無保證,質(zhì)量風(fēng)險

22,工序布局、生產(chǎn)組織方式、5S管理,P-6-4,3,3,現(xiàn)場,1.公司工序布局合理、生產(chǎn)效率高2.工廠5S管理規(guī)范,1.公司工序布局較合理、生產(chǎn)效率一般2.工廠5S管理規(guī)范有待提高,1.公司工序布局不合理、生產(chǎn)效率低2.工廠5S管理規(guī)范有待提高,1.公司工序布局不合理、生產(chǎn)效率低2.工廠5S管理混亂,工序設(shè)計不合理，產(chǎn)能低,交付風(fēng)險

23,檢測控制及不合格品管理,P-6-5,3,3,檢測基準(zhǔn)書、檢測記錄及相關(guān)文件、現(xiàn)場,"1.檢測標(biāo)準(zhǔn)明確，全面

2.檢測的記錄準(zhǔn)確全面

3.有不良品的控制程序，有不良品的相關(guān)處理說明（廢棄、返修）

4.如有返修，現(xiàn)場有返修區(qū)域及返修作業(yè)指導(dǎo)書，并具有可操作性","1.檢測標(biāo)準(zhǔn)明確，全面

2.檢測的記錄不準(zhǔn)確或不全面

3.有不良品的控制程序，少部分內(nèi)容不全面，但不會使不良品投入使用

4.如有返修，現(xiàn)場有返修區(qū)域及返修作業(yè)指導(dǎo)書，可操作性不強","1.檢測標(biāo)準(zhǔn)不清晰，有關(guān)鍵特性遺漏

2.檢測的記錄不準(zhǔn)確或不全面

3.有不良品的控制程序，程序不能有效控制不良品4.如有返修，現(xiàn)場無返修區(qū)域及返修相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書","1.無檢測標(biāo)準(zhǔn)

2.檢測的記錄不準(zhǔn)確或不全面

3.無不良品的控制程序

4.無不良品的相關(guān)處理說明（廢棄、或返修）",檢測不規(guī)范，不合格品管控差,質(zhì)量風(fēng)險

,物流管理,P-7,,,,,,,,,

24,成品標(biāo)識及可追溯性,P-7-1,3,3,現(xiàn)場，標(biāo)識，追溯過程*關(guān)注解放的特殊要求,"成品有明顯標(biāo)識,且標(biāo)識內(nèi)容完善，成品具有可追溯性，滿足客戶要求（如二維碼和條碼）并有信息系統(tǒng)支持","成品有明顯標(biāo)識,且標(biāo)識內(nèi)容完善，成品具有可追溯性，滿足客戶要求（如二維碼和條碼）","成品標(biāo)識不明顯,標(biāo)識內(nèi)容不完善，影響成品可追溯性，不能完全滿足顧客要求（如二維碼和條碼）",成品無明顯標(biāo)識，不滿足客戶要求（如二維碼和條碼）,產(chǎn)品標(biāo)識管理差,質(zhì)量風(fēng)險

25,物流及包裝方案合理性,P-7-2,3,3,文件、現(xiàn)場、咨詢*關(guān)注是否得到了解放的確認(rèn),1.產(chǎn)品交付考慮了包裝、運輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)2.成品包裝方案合理，能有效防護產(chǎn)品；3.采購產(chǎn)品的包裝方案合理，能有效防護產(chǎn)品,1.產(chǎn)品交付未全部考慮包裝、運輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)2.成品包裝方案基本滿足要求，可以進一步優(yōu)化3.采購產(chǎn)品的包裝方案基本合理，有效防護可以進一步優(yōu)化,1.產(chǎn)品交付中包裝、運輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)中考慮較少2.成品包裝方案不能有效防護產(chǎn)品3.采購產(chǎn)品的包裝方案不合理，亟待改善,1.產(chǎn)品交付中包裝、運輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)中考慮較少2.成品包裝方案不能有效防護產(chǎn)品，存在很大的防護風(fēng)險3.采購產(chǎn)品的包裝方案不合理，亟待改善，存在很大的防護風(fēng)險,包裝及物流器具管控差,質(zhì)量風(fēng)險交付風(fēng)險

26,倉庫管理及倉儲條件,P-7-3,3,3,現(xiàn)場及記錄,1.產(chǎn)品存儲地、包裝能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求2.倉儲環(huán)境整潔，能夠按管理文件有效執(zhí)行3.倉庫均能實現(xiàn)目視化管理，并能實現(xiàn)先進先出,1.產(chǎn)品存儲地、包裝能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求2.倉儲環(huán)境整潔度一般或不能按管理文件有效執(zhí)行3.基本實現(xiàn)先進先出，但方法不合理，沒有實現(xiàn)目視化管理,1.產(chǎn)品存儲地、包裝能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求；2.倉儲環(huán)境整潔度一般并不能按管理文件有效執(zhí)行3.未能實現(xiàn)目視化管理并不能實現(xiàn)先進先出,倉儲環(huán)境極差、倉儲環(huán)境整潔度一般并不能按管理文件有效執(zhí)行，沒有先進先出概念，實際也沒執(zhí)行先進先出,倉庫管理差,質(zhì)量風(fēng)險交付風(fēng)險

27,生產(chǎn)過程物流管理,P-7-4,3,3,現(xiàn)場,1.制造過程工位器具設(shè)計合理，能有效的防護產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）2.制造過程工位器具配置充足3.制造過程物流策劃合理，實現(xiàn)同步流動,1.制造過程工位器具設(shè)計基本合理，滿足最基本的防護產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）要求2.制造過程工位器具配置充足3.制造過程物流策劃不合理，不能實現(xiàn)同步流動，存在重復(fù)搬運,1.制造過程工位器具設(shè)計基本合理，不能滿足最基本的防護產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）要求2.制造過程工位器具配置不足3.制造過程物流策劃不合理，不能實現(xiàn)同步流動，存在較多重復(fù)搬運,1.制造過程工位器具設(shè)計不合理或缺乏策劃，不能滿足最基本的防護產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）要求，存在較大防護風(fēng)險2.制造過程工位器具配置不足3.制造過程物流策劃不合理，不能實現(xiàn)同步流動，存在較多重復(fù)搬運,物流器具管控差,質(zhì)量風(fēng)險交付風(fēng)險

,生產(chǎn)計劃及應(yīng)急預(yù)案,P-8,,,,,,,,,

28,生產(chǎn)計劃編制及實施,P-8-1,3,3,生產(chǎn)計劃、咨詢、現(xiàn)場,1.對生產(chǎn)計劃進行分解，分解到月/每天所需生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量，并實現(xiàn)可視化2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)每日產(chǎn)能無法完成本月產(chǎn)量目標(biāo)時有明確的生產(chǎn)計劃調(diào)整方案以保證產(chǎn)品交付,1.對生產(chǎn)計劃進行分解，分解到月/每天所需生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量，但未做到實現(xiàn)可視化2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)每日產(chǎn)能無法完成本月產(chǎn)量目標(biāo)時有明確的生產(chǎn)計劃調(diào)整方案以保證產(chǎn)品交付,1.對生產(chǎn)計劃進行分解，分解到月/每天所需生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量，但未做到實現(xiàn)可視化2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)每日產(chǎn)能無法完成本月產(chǎn)量目標(biāo)時無明確的生產(chǎn)計劃調(diào)整方案，但可以保證產(chǎn)品交付,無法做到，生產(chǎn)計劃分解，并未做到實現(xiàn)可視化，無應(yīng)急預(yù)案，產(chǎn)品交付存在風(fēng)險,生產(chǎn)計劃管控差,交付風(fēng)險

29,外協(xié)件（或原材料）計劃管理,P-8-2,3,3,生產(chǎn)計劃及咨詢,1.將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計劃管理中并進行管理，根據(jù)生產(chǎn)計劃定期適量訂貨2.外購零件清單明確3.外購件的采購周期確定，針對長周期零件（采購周期在3個月及以上）有緊急訂貨預(yù)案,1.將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計劃管理中并進行管理，但沒有與生產(chǎn)計劃進行連動2.外購零件清單明確3.外購件的采購周期確定，針對長周期零件（采購周期在3個月及以上）有緊急訂貨預(yù)案,1.沒有將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計劃管理中并進行管理，但有對庫存進行控制2.外購零件清單明確3.外購件的采購周期確定，但針對長周期零件（采購周期在3個月及以上）無緊急訂貨預(yù)案,1.沒有將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計劃管理中并進行管理，對庫存無有效控制2.無外購零件清單3.外購件的采購周期未統(tǒng)計，針對長周期零件（采購周期在3個月及以上）無緊急訂貨預(yù)案,外協(xié)件生產(chǎn)管控差,交付風(fēng)險

30,產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施,P-8-3,3,3,文件,有嚴(yán)格的產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施,有產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施但不夠詳細,產(chǎn)品交付程序不完善，應(yīng)急措施不夠詳細,無產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施,交付及應(yīng)急管控差,交付風(fēng)險

,成本管理,P-9,,,,,,,,,

31,成本管理文件及成本改善工作,P-9-1,3,3,文件及咨詢,1.有完善的成本管理工作文件2.有年度成本改善工作目標(biāo)及統(tǒng)計匯總,1.成本管理工作文件需要進一步完善2.有年度成本改善工作目標(biāo)但無統(tǒng)計匯總,1.無成本管理工作文件2.有年度成本改善工作目標(biāo)但無統(tǒng)計匯總,無成本管理工作文件及年度成本改善工作,成本管控差,成本風(fēng)險

32,預(yù)算管理,P-9-2,3,3,文件及咨詢,1.有完善的預(yù)算管理工作程序2.制定全面的預(yù)算管理工作計劃并按計劃實施，執(zhí)行效果較好,1.預(yù)算管理工作需要進一步完善2.制定了預(yù)算管理工作計劃并按計劃實施，執(zhí)行效果較好,1.預(yù)算管理工作需要進一步完善2.制定了預(yù)算管理工作計劃但執(zhí)行效果較差,無預(yù)算管理工作,預(yù)算管控差,成本風(fēng)險

33,價值工程(VA/VE)實施情況,P-9-3,3,3,文件及咨詢,1.具有VA/VE管理流程2.為其他主機廠提供VA/VE方案并獲得采用,具有VA/VE管理流程或為其他主機廠提供VA/VE方案,了解VA/VE工作，有VA/VE工作意識,不了解VA/VE工作，無VA/VE工作意識,價值工程管控差,成本風(fēng)險

34,費用控制及改善,P-9-4,3,3,人工成本、能源動力、制造費用等定額及改進,1.針對人工成本、能源動力、制造費用等建立了定額標(biāo)準(zhǔn)，并在報價中體現(xiàn)2.對單位人工成本、能源動力、制造費用等進行了優(yōu)化和持續(xù)改進,1.針對人工成本、能源動力、制造費用等建立了定額標(biāo)準(zhǔn)，并在報價中體現(xiàn)，但不夠細化和完善2.對單位人工成本、能源動力、制造費用等進行了優(yōu)化和持續(xù)改進，但進行優(yōu)化和持續(xù)改進不足,1.只有籠統(tǒng)的人工成本、能源動力、制造費用等的定額標(biāo)準(zhǔn)，未在報價中體現(xiàn)2.對人工成本、能源動力、制造費用等雖有核算，但未進行優(yōu)化和持續(xù)改進,沒有人工成本、能源動力、制造費用等的核算和改進,費用控制差,成本風(fēng)險

35,質(zhì)量成本的管理和改進,P-9-5,3,3,質(zhì)量成本管理文件質(zhì)量成本的分析和改進,1.有完善的質(zhì)量成本管理文件，明確規(guī)定質(zhì)量成本的科目和構(gòu)成，明確各科目的核算2.質(zhì)量成本有定期核算分析，不斷優(yōu)化質(zhì)量成本,1.針對產(chǎn)品質(zhì)量成本建立、實施和保持了文件化的質(zhì)量成本構(gòu)成和科目建立，但不夠細化和完善2.對質(zhì)量成本雖有核算，但進行優(yōu)化和持續(xù)改進不足,1.只有籠統(tǒng)的質(zhì)量成本定義和科目設(shè)置，但不夠細化和完善2.對質(zhì)量成本雖有核算，但未進未進行優(yōu)化和持續(xù)改進,沒有質(zhì)量成本的核算和改進,質(zhì)量成本管控差,成本風(fēng)險

,售