第8章-公共經(jīng)濟學(xué)

第8章新制度經(jīng)濟學(xué)原理第8章新制度經(jīng)濟學(xué)原理8.1新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展進程8.2新制度經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)概念8.3新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理8.4新制度經(jīng)濟學(xué)的應(yīng)用8.5新制度經(jīng)濟學(xué)的評價8.1.1新制度經(jīng)濟學(xué)的萌芽1.制度對增進國民財富的重要性

18世紀70年代英國經(jīng)濟學(xué)家亞當·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書中，論證了“看不見的手”配置資源的市場機制，闡述了制度對增進國民財富的重要性。2.生產(chǎn)力與制度互相促進

19世紀40年代德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特在《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》一書中，論述了生產(chǎn)力與社會政治制度的關(guān)系。8.1新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展進程8.1.2新制度經(jīng)濟學(xué)的形成1.以凡勃倫為代表的社會心理學(xué)派

1899年美國經(jīng)濟學(xué)家凡勃倫在《有閑階級論》一書中，認為經(jīng)濟學(xué)就是對制度的不斷生成和發(fā)展的研究。凡勃倫把制度界定為大多數(shù)人所共有的固定的思想和習(xí)慣。2.以康芒斯為代表的社會法律學(xué)派

1924年、1934年美國經(jīng)濟學(xué)家約翰·羅杰斯·康芒斯在《資本主義的法律基礎(chǔ)》、《制度經(jīng)濟學(xué)》等著作中，把制度看成是人類社會經(jīng)濟的推動力量。3.以米切爾為代表的經(jīng)濟統(tǒng)計學(xué)派

1913年美國經(jīng)濟學(xué)家韋斯利·克萊爾·米切爾在《經(jīng)濟周期》一書中，以分析制度因素對經(jīng)濟周期的影響為例，論證了經(jīng)濟統(tǒng)計對分析制度因素的重要性。8.1.3新制度經(jīng)濟學(xué)的過渡1.克拉倫斯·艾爾斯的技術(shù)——制度二分法

1944、1961年，美國經(jīng)濟學(xué)家克拉倫斯·艾爾斯在《經(jīng)濟進步理論》和《通向理性社會：工業(yè)文明的價值》等著作中，研究了制度行為與技術(shù)行為及它們之間的關(guān)系。

2.伯利和米恩斯的現(xiàn)代企業(yè)制度與委托代理理論

1933年美國經(jīng)濟學(xué)家阿道夫·A·伯利、加德納·C·米恩斯二人在《現(xiàn)代公司與私有財產(chǎn)》一書中揭示了現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征，提出了委托代理理論的命題。8.1.4新制度經(jīng)濟學(xué)的演進1.加爾布雷思的二元體系理論

從1952年到1973年美國經(jīng)濟學(xué)家約翰·肯尼斯·加爾布雷思在《美國資本主義：抗衡力量的概念》、《豐裕社會》、《新工業(yè)國》以及《經(jīng)濟學(xué)和公共目標》等著作中，從制度視角分析資本主義社會，建立“抗衡力量”-“二元結(jié)構(gòu)”理論模式，提出建立“新社會主義”的社會改良政策主張。2.“循環(huán)積累因果聯(lián)系”理論

瑞典經(jīng)濟學(xué)家岡納·繆爾達爾在《美國的兩難困境：黑人問題和現(xiàn)代民主》、《經(jīng)濟理論與不發(fā)達地區(qū)》等著作中，提出“循環(huán)積累因果聯(lián)系”理論，論證了經(jīng)濟、社會和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性。8.1.5新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展1.科斯的“交易費用”原理

1937年英國經(jīng)濟學(xué)家羅納德·哈里·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，提出了“交易費用”的思想，用以解釋為什么存在企業(yè)、如何確定企業(yè)規(guī)模的問題。2.威廉姆森的市場失效和企業(yè)組織分析

1964年至1996年期間美國經(jīng)濟學(xué)家奧利弗·伊頓·威廉姆森相繼在《自由裁量行為的經(jīng)濟學(xué)》、《公司控制與企業(yè)行為》、《市場與等級制》、《資本主義經(jīng)濟制度》、《治理機制》等著作中，對市場失效和企業(yè)組織的有效性進行了分析。3.諾思對新制度經(jīng)濟學(xué)的貢獻

1968年至1990年期間美國經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯·諾思在《1600—1850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因》、《制度變遷與美國經(jīng)濟增長》、《西方世界的增長的經(jīng)濟理論》等論文與著作中，從制度變遷角度研究經(jīng)濟增長的原因。3.諾思對新制度經(jīng)濟學(xué)的貢獻

1968年至1990年期間美國經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯·諾思在《1600—1850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因》、《制度變遷與美國經(jīng)濟增長》、《西方世界的增長的經(jīng)濟理論》等論文與著作中，從制度變遷角度研究經(jīng)濟增長的原因。8.2.1制度

制度是國家、政黨或其他社會組織在經(jīng)濟、政治、社會、文化活動中處理人與人之間關(guān)系的規(guī)范性安排，包括產(chǎn)權(quán)、體制、機制、法制、政策。制度的本質(zhì)是調(diào)整、解決人與人之間的利益關(guān)系。8.2.2產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)包括財產(chǎn)占有權(quán)和財產(chǎn)所有權(quán)。財產(chǎn)占有權(quán)是對財產(chǎn)的實際擁有和支配權(quán)，由財產(chǎn)占有權(quán)派生出財產(chǎn)的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)、處置權(quán)等；財產(chǎn)所有權(quán)是財產(chǎn)占有權(quán)的法律體現(xiàn)。8.2新制度經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)概念8.2.3體制

體制是構(gòu)成社會系統(tǒng)的要素之間的相對位置和相互關(guān)系，是由產(chǎn)權(quán)決定的經(jīng)濟、政治、社會、文化各自系統(tǒng)構(gòu)成要素之間的權(quán)力分配、職責劃分、利益實現(xiàn)以及體現(xiàn)權(quán)力、職責、利益的機構(gòu)設(shè)置。8.2.4機制

機制是體制的內(nèi)容和功能，體制是機制的形式與載體。機制的作用是在法制約束和政策激勵下，通過體制內(nèi)要素之間的相互作用，實現(xiàn)系統(tǒng)的目標。8.2.5法制

法制是產(chǎn)權(quán)、體制、機制通過法律而固化并具有規(guī)范性、程序性、權(quán)威性的制度形式。法制包括立法、司法、執(zhí)法、守法。

8.2.6政策

政策是國家、政黨、其他社會組織為了實現(xiàn)總體的、局部的或單一的組織目標，運用經(jīng)濟、政治、社會、文化手段，制定的對組織成員具有約束功能與激勵效應(yīng)的一般步驟和具體措施。8.3.1產(chǎn)權(quán)理論1.科斯定理的延伸依據(jù)科斯第二定理在交易費用大于零的條件下，應(yīng)該尋求使交易成本最低的產(chǎn)權(quán)界定，即通過對污染者和被污染者雙方的邊際成本和邊際收益進行比較、分析、權(quán)衡，把產(chǎn)權(quán)賦予最終導(dǎo)致社會福利最大化，或社會福利損失最小化的一方。產(chǎn)權(quán)界定是依據(jù)是否有利于資源配置效率的提高，而不是依據(jù)對污染者或者被污染者的哪一方更有利。市場并不是唯一的資源配置方式，企業(yè)組織的內(nèi)部交易可以替代市場交易。

8.3新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理政府的直接管制是對市場交易的另一種替代方式。政府強制性的規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從。界定產(chǎn)權(quán)也是要發(fā)生費用的?？扑沟谌ɡ砑僭O(shè)政府能夠花費很少的費用近似的估計并比較不同產(chǎn)權(quán)界定的福利影響，假設(shè)政府至少能夠公平、公正地界定產(chǎn)權(quán)；那么在交易成本大于零的條件下由政府選擇某個最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)初始界定，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他產(chǎn)權(quán)初始界定情況下通過交易實現(xiàn)的福利改善。2.諾思的產(chǎn)權(quán)界定理論

諾思認為經(jīng)濟組織效率決定經(jīng)濟增長，而“有效率的”產(chǎn)權(quán)決定經(jīng)濟組織效率。以往的經(jīng)濟增長理論把技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟等作為經(jīng)濟增長的根源，但是這些理論是建立在已經(jīng)具備了完善的、沒有實施成本的產(chǎn)權(quán)假設(shè)基礎(chǔ)上的，而忽略了信息成本、交易費用、不確定性等問題。

產(chǎn)權(quán)的排他性界定了不同群體之間的責、權(quán)、利益界限，形成了資源使用的排他性和保護、維護資源與創(chuàng)新的激勵，大大降低了交易費用，提高了經(jīng)濟效率。國家規(guī)定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并且對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。作為“經(jīng)濟人”的國家的基本目標一是為了增加統(tǒng)治者的租金，而規(guī)定要素和產(chǎn)品的所有權(quán)結(jié)構(gòu)；二是為了增加國家稅收，而構(gòu)建減少交易費用，促進經(jīng)濟增長效率的制度。3.張五常的私有產(chǎn)權(quán)理論

張五常認為在私有產(chǎn)權(quán)條件下，無論所有者自己使用還是出租財產(chǎn)，其資源配置都是相同的；任何對產(chǎn)權(quán)私有性的弱化或否定都會導(dǎo)致不同的資源配置效率。產(chǎn)權(quán)界定是決定人的行為最關(guān)鍵的條件。8.3.2交易費用理論1.市場交易中發(fā)生的費用（1）不確定性引起的交易費用。包括市場交易過程中參與交易的各方獲取信息的費用，防范與處理不確定性風險發(fā)生的費用。（2）有限理性引起的交易費用。由于參與交易的各方擁有的信息數(shù)量不對稱，使得交易過程存在非理性判斷；非理性判斷引起交易各方討價還價的談判行為，引發(fā)交易費用的增加。（3）機會主義行為引起的交易費用。市場交易中存在著規(guī)避法律制裁、接口毀約、寡頭和壟斷等引起的參與交易各方的機會主義行為，交易各方互相防范對方的機會主義行為引發(fā)交易費用的增加。2.企業(yè)組織內(nèi)部的交易費用如果市場交易中發(fā)生的費用過高，參與市場交易的各方可能會進行合作，以降低交易費用。企業(yè)是市場交易各方為了避免市場交易中過高的交易費用進行合作的組織形式。市場交易各方組件企業(yè)，可以節(jié)約市場交易費用，但是組建成企業(yè)后，企業(yè)內(nèi)部交易也產(chǎn)生交易費用，包括企業(yè)內(nèi)部分工與協(xié)作的組織、監(jiān)督、考核費用，組建成企業(yè)的各方之間利益的協(xié)調(diào)費用，企業(yè)內(nèi)部人員、資金、物資的信息費用等。

當交易各方組建企業(yè)引起的企業(yè)內(nèi)部交易費用小于交易各方之間的市場交易費用時，企業(yè)就組建成功；當數(shù)個小企業(yè)合并為大企業(yè)后的內(nèi)部交易費用小于數(shù)個小企業(yè)之間的市場交易費用時，小企業(yè)就合并為大企業(yè)。3.政府參與經(jīng)濟活動發(fā)生的交易費用市場無序、市場失靈使政府也必須參與經(jīng)濟活動；政府強制性的規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從；政府直接對市場的管制成為對市場交易的另一種替代方式。產(chǎn)權(quán)清晰是市場交易也是組建企業(yè)的必要條件，政府界定產(chǎn)權(quán)是需要花費成本的；政府直接管制市場也要發(fā)生發(fā)放營業(yè)執(zhí)照、制定市場交易準則、規(guī)范交易者行為、維護市場秩序等市場管理費用。

政府的目標是獲得權(quán)力的最大化，即可支配資源的最大化。政府界定產(chǎn)權(quán)，管制市場，處理政府與政府之間、政府與選民或納稅人之間的關(guān)系等發(fā)生的交易費用，也可能高于政府這些行為帶來的社會收益。但只要政府這些行為有利于實現(xiàn)政府權(quán)力的最大化，即有利于實現(xiàn)政府可支配資源的最大化，即使這些行為發(fā)生的交易費用大于這些行為帶來的社會收益，那么政府這些行為仍然是必要的、可行的。8.3.3契約理論1.委托代理理論（1）委托代理關(guān)系和委托代理問題

在市場交易中當交易者A根據(jù)某種契約授予交易者B一定權(quán)利，指定B為A提供某一服務(wù)，并根據(jù)B提供服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量支付相應(yīng)的報酬時，此時A、B雙方形成了委托代理關(guān)系。由于委托人與代理人之間存在利益沖突，導(dǎo)致代理人可能為了自身利益而不顧及甚至損害委托人的利益；由于委托人與代理人之間的信息不對稱，導(dǎo)致委托人可能無法監(jiān)督代理人行為，由此出現(xiàn)了委托代理問題。（2）標準委托代理關(guān)系模型設(shè)，e----代理人的努力程度；標準委托代理模型有三個基本結(jié)論：（1）在任何滿足代理人參與約束及激勵相容約束條件下，使委托人的預(yù)期效用最大化的激勵機制或契約中，代理人必須承擔部分風險；（2）如果代理人是一個中性風險者，可以通過代理人承受完全風險的方法，使委托人達到預(yù)期效用最大化的結(jié)果；（3）委托人提供一個使代理人效用與委托人效用相一致，并且使二者可以同時達到最大化的最有契約設(shè)計，是解決委托代理問題的關(guān)鍵。（3）動態(tài)委托代理關(guān)系模型1.重復(fù)博弈的委托代理模型

委托人和代理人之間保持長期合作關(guān)系，一方面可以剔除外生的不確定性，使得委托人比較準確的觀測、推斷代理人的努力水平，從而消除代理人的偷懶行為；另一方面，可以為代理人提供“個人保險”，在一定程度上免除代理人的風險。2.代理人市場聲譽模型

代理人市場對代理人具有約束作用。代理人在代理人市場的競爭力取決于代理人的市場價值，代理人的市場價值取決于代理人以往的業(yè)績，代理人為了增強自己在代理人市場上的競爭力，必須提高自己的業(yè)績，改善自己的聲譽。3.棘輪效應(yīng)模型

委托人將同一代理人過去的業(yè)績作為其未來業(yè)績的標準；代理人越努力，越有可能取得好的業(yè)績，未來的業(yè)績標準也就越來越高。因此代理人總是“埋伏”、“隱藏”甚至萎縮現(xiàn)時業(yè)績，以降低未來的業(yè)績標準。這種業(yè)績標準確定方式及其效應(yīng)被稱為“棘輪效應(yīng)”。4.相對業(yè)績評估模型

當委托人面對眾多代理人，且代理人之間又有工作上的相關(guān)性時，代理人的績效就具有可比性，代理人績效的排名也就成為委托人支付代理人報酬的依據(jù)。代理人之間利益得一致性促使其可能形成某種合謀，使得委托人無法對代理人之間的績效進行比較。5.多任務(wù)模型當代理人從事多項工作時，對某項工作的激勵，既取決于該項工作的可觀測性，也取決于其他工作的可觀測性。對任一工作的激勵程度，應(yīng)隨著其工作度量難度的增加而降低；如果某項工作無法度量，則對所有工作都采取固定工資的合約是最優(yōu)的。6.委托人道德風險模型在委托代理模型中委托人與代理人一樣也存在道德風險問題。信息的非對稱性，使代理人也可能無法觀測到委托人的某些行為，以減少應(yīng)該支付給代理人的報酬。2.不完全性契約理論（1）不完全性契約及其成因

契約是簽約各方在簽約時做出的，能夠預(yù)期兌現(xiàn)的一組承諾集合。在市場交易活動中，由于交易各方的有限理性、信息的不完全性、交易事項的不確定性等，擬定完全性契約的成本過高且缺乏可能性，因此契約都具有不完全性特征。

契約的不完全性是指由于不可能準確描述與交易相關(guān)的所有未來可能出現(xiàn)的狀態(tài)，因而契約中不可能清楚界定無法準確描述的各種狀態(tài)下交易各方的權(quán)利和責任。不完全性契約是相對于新古典經(jīng)濟學(xué)中的“完全性契約”而言的。完全性契約是在事前規(guī)定了各種或然狀態(tài)下當事人的權(quán)利和責任，因此完全性契約研究的重心是事后的監(jiān)管問題。（2）不完全性契約導(dǎo)致的“敲竹杠“行為

不完全性契約可能引發(fā)專用性資產(chǎn)交易主體的機會主義行為。在具有特定用途使用后無法移作他用的專用性資產(chǎn)交易中，交易雙方在契約簽訂時，具有討價還價的平等權(quán)利；契約簽訂后，交易雙方可能出現(xiàn)不同的”敲竹杠“的機會主義行為。（3）不完全性契約基本模型由格羅斯曼和哈特、哈特和莫爾等先后共同創(chuàng)立的不完全契約基本模型，被稱為GHM理論或GHM模型。如下圖所示：在上圖中在R0時由于簽訂契約的交易雙方不可能完全預(yù)見到未來的不確定性狀況，或者難以證實這些不確定性狀況，簽署的契約具有不完全性。在R1時，隨著契約履行自然狀態(tài)的進展，新出現(xiàn)的確定性狀態(tài)或可證實的相關(guān)變量，使得簽約雙方可以對初始契約進行在談判；由于專用性資產(chǎn)提供方已經(jīng)為履行契約提供了專用型投資，因此再談判會將雙方鎖定在一種雙邊壟斷的情形下，專用性資產(chǎn)的需求方會利用這種鎖定效應(yīng)對專用性資產(chǎn)提供方“敲竹杠”，攫取專用性投資帶來的準租金。GHM模型從不完全性契約的角度提出，如果在R0時，任一交易方收購了另一方的產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)的邊界發(fā)生變化，雙方的市場交易轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部交易，就從根本上避免了專用性資產(chǎn)交易引發(fā)的“敲竹杠”的機會主義行為，上圖中的R1到R2的契約在談判階段就沒有必要了。8.3.4制度變遷理論1.制度需求與制度供給（1）制度需求如果既有制度安排無法獲得預(yù)期的利益或利潤，或者新的制度安排能夠?qū)崿F(xiàn)既有制度無法實現(xiàn)的利益或利潤，就產(chǎn)生了對新制度的需求。影響對新制度需求的因素包括：1.影響預(yù)期利益或利潤的要素和產(chǎn)品的相對價格，即從既有制度到新制度安排的過程中，要素和產(chǎn)品價格發(fā)生了有利于增加預(yù)期利益或利潤的變化，就會增加對新制度的需求；反之，就會減少對新制度的需求。2.促進或者阻礙新制度建立的憲法秩序，即當即定憲法秩序?qū)π轮贫鹊慕⒕哂写龠M作用，或?qū)椃ㄖ刃蜻M行有利于新制度建立的改進成本很小時，就會增加對新制度的需求；反之，就會減少對新制度的需求。3.技術(shù)變化對新制度建立具有支撐作用時，就會增加對新制度的需求。4.市場規(guī)模有利于降低新制度建立的成本時，就會增加對新制度的需求。（2）制度供給制度供給是相對于制度需求而言的，是制度供給者在既定的主觀偏好、利益結(jié)構(gòu)、理性水平、制度環(huán)境、技術(shù)條件等約束下，通過特定程序和渠道進行正式規(guī)則創(chuàng)新和設(shè)立的過程。影響新制度供給的因素包括：1.影響改變既得利益格局成本的憲法秩序，即當現(xiàn)有憲法秩序加大了改變既得利益格局的成本時，就會限制新制度的供給。2.影響制度設(shè)計成本的要素和商品價格，即制度設(shè)計所需人力、物力、財力等要素和商品價格太高，導(dǎo)致制度設(shè)計成本過高，就會限制新制度的供給。3.影響制度供給成本的知識積累與理論成就，即已有知識積累與理論成就，使得新制度供給的必然性被全社會共識或至少被多數(shù)社會成員理解，客觀上降低制度供給成本，就會促進新制度的供給。4.影響新制度安排的預(yù)期成本，即一項新制度從設(shè)計轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實安排的實施成本太高，就會限制新制度的供給。2.制度均衡與非均衡（1）制度均衡制度均衡是指人們對既定制度安排表現(xiàn)出滿意或者比較滿意的態(tài)度，缺乏改變現(xiàn)行制度的意愿與動力，制度供給與制度需求處于均衡狀態(tài)。設(shè)，D1----制度需求；S1----制度供給。當D1=S1時，制度處于均衡狀態(tài)，制度運行的收益大于或者至少等于制度運行的成本，即制度凈收益大于零或者等于零；此時人們對既定制度安排表現(xiàn)出滿意或者比較滿意的態(tài)度，缺乏改變現(xiàn)行制度的意愿與動力。

（2）制度非均衡

制度非均衡是指人們對既定制度安排表現(xiàn)出不滿意或者部分不滿意的態(tài)度，改變現(xiàn)行制度的意愿與動力處于醞釀或聚集階段，新制度的供給小于或者大于新制度需求。制度非均衡表現(xiàn)出制度供給過剩或者制度供給不足。

當D1<S1時，制度供給過剩，即在現(xiàn)有制度的凈收益大于零或者等于零的狀態(tài)下，新制度的供給在時間或數(shù)量上超越了新制度的需求。當D1>S1時，制度供給不足，即在現(xiàn)有制度的凈收益小于零的狀態(tài)下，新制度的供給不能滿足新制度的新需求。新制度需求產(chǎn)生的根本原因是現(xiàn)有制度已經(jīng)不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，制度運行的成本已經(jīng)大于制度運行的收益。3.制度變遷的過程與方式（1）制度變遷的過程制度變遷就是新的、效率更高的制度對舊的、效率低下的既定制度的替代過程。制度變遷過程的5個步驟：1.制度變遷主要推動者的制度創(chuàng)新群體的形成。2.設(shè)計出符合憲法秩序的制度變遷即新制度安排的主體方案。3.以能夠?qū)崿F(xiàn)既有制度無法實現(xiàn)的利益或利潤最大化為目標，策劃、評估、選擇制度變遷成本最小的實施方案。4.喚起、引導(dǎo)、組織能夠在制度變遷過程中獲得預(yù)期凈收益的制度變遷次級推動者群體。5.制度變遷的主要推動者群體和次級推動者群體形成合力，共同推進制度變遷。（2）制度變遷的方式由于制度變遷的主要推動者群體的性質(zhì)不同，制度變遷有“自下而上”與“自上而下”兩種方式?！白韵露稀钡闹贫茸冞w是指有個人或群體組成的制度變遷的主要推動者，受新制度獲利機會的誘導(dǎo)，自發(fā)倡導(dǎo)、組織、實施制度變遷，是一種從局部到整體的制度變遷過程，亦稱誘致性制度變遷；“自上而下”的制度變遷是指由政府充當制度變遷的主要推動者，以政府命令或法律形式，導(dǎo)入并實現(xiàn)的制度變遷，亦稱強制性制度變遷。4.制度變遷的路徑依賴

制度變遷具有“路徑依賴”一是由于新制度的收益遞增效應(yīng)，即隨著某種制度的產(chǎn)生。發(fā)展、穩(wěn)固，制度普及率提高、影響范圍擴大、規(guī)模效應(yīng)凸顯，制度成本降低、收益增加，由此造就了制度的既得利益集團。二是由于制度收益遞增，聚集了制度的自我強化能量，即制度變遷沿著既定方向不斷自我發(fā)展、自我擴張；既得利益集團為了鞏固既得利益并繼續(xù)獲利，就不斷鞏固和強化現(xiàn)有制度。三是為了避免“沉沒成本”，即當現(xiàn)有制度進入衰退期，制度成本上升、收益降低時，既得利益集團為了避免已經(jīng)為現(xiàn)有制度投入的時間、金錢、精力成為“沉沒成本”而極力維系現(xiàn)有制度，或者努力在新制度中保留更多的現(xiàn)有制度的基因。

“路徑依賴”使制度變遷具有“正效應(yīng)”或“負效應(yīng)”兩種發(fā)展方向。制度變遷的“正效應(yīng)”是指由于新制度內(nèi)在的不斷降低制度成本的規(guī)模效應(yīng)，提高預(yù)期收益的學(xué)習(xí)效應(yīng)，擴大正式制度與非正式制度合作空間的協(xié)調(diào)效應(yīng)，公眾普遍認同的適應(yīng)性預(yù)期等，使某種新的、效率更高的制度，逐步進入自我完善、良性循環(huán)的制度變遷軌跡。制度變遷的“負效應(yīng)”是指由于制度變遷的主要推動者群體比較弱小，關(guān)于新制度創(chuàng)新的知識與理論成就較差，或新制度安排的主體方案不完善，或缺乏成本最小的制度變遷實施方案，或制度變遷的次級推動者群體尚未形成等原因，新制度可能是一種自以為較優(yōu)而實際無效的制度，隨著這種無效制度的形成，產(chǎn)生了畸形的既得利益者。8.4.1委托代理理論在企業(yè)治理中的應(yīng)用委托代理理論認為由于委托人與代理人具有不同的利益目標，因而在信息不對稱條件下，產(chǎn)生了兩者利益沖突的委托代理問題。設(shè)計最優(yōu)激勵機制，以協(xié)調(diào)委托人與代理人之間的關(guān)系，是委托代理理論的重要目標?；谛磐胸熑蔚墓蓶|、董事會、高級管理人員之間相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，是一種典型的委托代理關(guān)系。股東的利益目標是投資收益最大化；公司高級管理人員的利益目標是個人可支配權(quán)利和收入最大化；董事會一方面作為股東利益代表，以實現(xiàn)股東最大利益為目標，另一方面作為公司重大經(jīng)營決策者又具有個人可支配權(quán)力和收入最大化傾向。8.4新制度經(jīng)濟學(xué)的應(yīng)用防止利益沖突的委托代理問題首先要建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，形成公司股東會、董事會、監(jiān)事會、高層管理者各司其職、相互制衡、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的權(quán)力制衡機制；其次要建立委托人與代理人之間合理的利益、權(quán)力分配制度，形成委托人、代理人共同的階段性、終極性目標和一致性行為的激勵相容機制。8.4.2交易費用理論的應(yīng)用1.寶鋼集團重組的交易費用分析寶鋼集團并購、聯(lián)合重組之前，各自獨立的鋼鐵公司獨資經(jīng)營、單獨對外，每個公司都要花費同樣的市場信息成本；公司之間的各類交易都需要付出討價還價、簽訂、履行契約的交易費用；尤其是在對外貿(mào)易中，多頭對外，相互競爭，無法對抗國外礦業(yè)巨頭的機會主義行為，致使鐵礦石進口價格持續(xù)上升。寶鋼集團并購、聯(lián)合重組之后，（1）實行集中采購模式，節(jié)約采購環(huán)節(jié)的交易費用。（2）統(tǒng)一營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，節(jié)約銷售、服務(wù)環(huán)節(jié)的交易費用。（3）集中優(yōu)勢科技資源開展研究和開發(fā)，節(jié)約研發(fā)過程產(chǎn)生的交易費用。（4）搭建統(tǒng)一信息平臺，節(jié)約信息費用。2.青島啤酒并購重組的交易費用分析

青島啤酒通過并購重組，形成獨資、控股、參股等資本集團化運作方式，（1）形成了統(tǒng)一完善的事業(yè)部管理制度，節(jié)約了企業(yè)內(nèi)部交易費用。（2）形成完善的生產(chǎn)、銷售網(wǎng)絡(luò)，節(jié)約了生產(chǎn)、銷售過程中的交易費用。（3）打造高附加值的知名啤酒品牌，提高了企業(yè)競爭力，節(jié)約了契約談判中的交易費用。（4）形成青島啤酒特定、?？氐膶Ｓ眯再Y產(chǎn)，節(jié)約了因?qū)Ｓ眯再Y產(chǎn)供給商的機會主義行為引發(fā)的交易費用。8.4.3制度變遷理論的應(yīng)用1.家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制----“自上而下”的誘致性制度變遷

起始于20世紀70年代末的中國經(jīng)濟體制改革，是一場經(jīng)典的“自下而上”的誘致性制度變遷。逐步演變?yōu)槲覈r(nóng)村一項基本經(jīng)濟制度的1978年小崗村“包干到戶”的家庭聯(lián)產(chǎn)承辦責任制，具有“帕累托改進”效應(yīng)，屬于“自下而上”的誘致性制度變遷。2.國有企業(yè)的股份制改造--“自上而下”的強制性制度變遷

改革開放以來國有企業(yè)的股份制改造是一場典型的“自上而下”的強制性制度變遷。1984年4月國家經(jīng)濟體制改革委員會召開城市經(jīng)濟體制改革試點工作座談會，會后下發(fā)的座談會紀要指出，股份制應(yīng)該成為城市集體企業(yè)和國營小型企業(yè)進一步放開搞活的一個辦法。8.5.1交易費用理論的評價1.交易費用理論的積極意義

“交易費用”概念是新制度經(jīng)濟學(xué)的核心范疇，充分揭示了“交易”行為所體現(xiàn)的人與人之間的權(quán)力關(guān)系，提供了制度選擇理論的交易費用標準。“交易費用”概念將人們所關(guān)注的焦點從新古典經(jīng)濟學(xué)的完全信息、純粹競爭、帕累托最優(yōu)的完美世界帶入交易的不確定性、交易者的有限理性、機會主義行為的現(xiàn)實中來；提供了一種新的經(jīng)濟活動分析工具，強化了人們在進行交易方式選擇時的“交易費