中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本

中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本1.協(xié)議背景本協(xié)議是為了規(guī)范中小企業(yè)在募集資金過程中的監(jiān)管，確保受募集資金的安全和合規(guī)使用而制定的。協(xié)議的三方包括中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）、投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）和監(jiān)管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）。通過明確各方的權(quán)利義務(wù)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以保障募集資金的安全和透明度。2.協(xié)議內(nèi)容2.1資金募集與使用2.1.1企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行合法的資金募集活動(dòng)，并確保所募集的資金用于支持企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。2.1.2企業(yè)應(yīng)將募集資金專款專用，不得挪作他用，但經(jīng)事先與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)商并得到批準(zhǔn)的情況除外。2.1.3企業(yè)需按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送募集資金的使用情況，包括但不限于資金流向、支出明細(xì)等。2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)2.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)企業(yè)的資金募集活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保企業(yè)依法合規(guī)地進(jìn)行募集。2.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求企業(yè)提供與資金募集相關(guān)的文件、報(bào)告和資料，并對(duì)其進(jìn)行審核和核查。2.2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)企業(yè)的募集資金進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于資金的存放、使用情況的調(diào)查等。2.3投資者的權(quán)利和保護(hù)2.3.1投資者有權(quán)要求企業(yè)提供與資金募集相關(guān)的信息，包括但不限于募集說明書、募集計(jì)劃等。2.3.2投資者有權(quán)了解企業(yè)資金的使用情況和運(yùn)營(yíng)狀況，并要求企業(yè)提供相應(yīng)的報(bào)告和說明。2.3.3投資者有權(quán)對(duì)企業(yè)的募集資金提出質(zhì)疑和投訴，并要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查和處理。2.4違約責(zé)任2.4.1若企業(yè)違反本協(xié)議的約定，在未經(jīng)事先發(fā)出通知和與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)商一致的情況下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)企業(yè)采取相應(yīng)的處罰措施，包括但不限于暫停或終止資金募集活動(dòng)。2.4.2若投資者違反本協(xié)議的約定，在未經(jīng)事先發(fā)出通知和與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)商一致的情況下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)投資者采取相應(yīng)的處罰措施，包括但不限于取消其在募集活動(dòng)中的投資資格。3.協(xié)議生效與解除3.1協(xié)議的生效本協(xié)議的生效，需滿足以下條件：1.企業(yè)、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)議內(nèi)容達(dá)成一致，并簽署協(xié)議；2.協(xié)議經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)或備案。3.2協(xié)議的解除本協(xié)議可根據(jù)以下情況解除：1.雙方協(xié)商一致解除；2.雙方發(fā)生嚴(yán)重違約行為，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行；3.法律、法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的其他情況。3.3協(xié)議的終止效力本協(xié)議解除后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行未盡事宜，并保留各自享有的權(quán)益和權(quán)利。4.爭(zhēng)議解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任一方均可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。5.其他本協(xié)議的任何修