資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問協(xié)議書

河南開普集團(tuán)有限公司暨河南開普化工股份有限公司聘任北京南洋林德投資顧問有限公司為公司戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問合同書一月五日北京本合同簽約基礎(chǔ)一、河南開普化工股份有限公司系1992年12月經(jīng)河南省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)同意，以原河南化工廠為獨(dú)家發(fā)起人，采用定向募集方式設(shè)立的股份有限公司，是河南開普集團(tuán)有限公司的核心公司。公司改制后，在繼續(xù)提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平、塑造公司新形象的同時(shí)，始終著力于股票公開上市并做了大量有效工作（涉及使用原額度審批制下河南省九七年度國內(nèi)主板上市指標(biāo)，經(jīng)河南省政府推薦，將全套申請(qǐng)材料上報(bào)國家證券會(huì)，后因種種因素致使上市工作擱淺至今）。河南開普集團(tuán)有限公司與河南開普化工股份有限公司但愿在前幾年持續(xù)努力的基礎(chǔ)上，抓住中國即將入關(guān)、有關(guān)行業(yè)發(fā)展正在呈現(xiàn)良好轉(zhuǎn)機(jī)的外部形勢(shì)和公司本身有利條件，進(jìn)一步明確公司發(fā)展戰(zhàn)略、品牌經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和高科技發(fā)展戰(zhàn)略，在盡快促成河南開普化工股份有限公司國內(nèi)主板上市的同時(shí)，在整個(gè)集團(tuán)公司范疇內(nèi)有效開展全方位的資本運(yùn)行，使不停加強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力、開拓新的經(jīng)濟(jì)增加點(diǎn)，逐步確立公司在資我市場(chǎng)的明確地位，快速發(fā)展成為真正擁有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力和廣泛社會(huì)出名度的、以上市公司為主力軍的集團(tuán)公司。二、乙方作為一家熟悉并擅長(zhǎng)國內(nèi)外金融和資我市場(chǎng)運(yùn)作，和國際及國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、投資公司有廣泛聯(lián)系和合作的專業(yè)性投資顧問公司，致力于為公司提供發(fā)展戰(zhàn)略、物色戰(zhàn)略合作伙伴、股份制改造、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作和跨國發(fā)展、國內(nèi)外融資、上市哺育、收購兼并的研究和咨詢服務(wù)，含有良好的服務(wù)信譽(yù)和專精的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)在國內(nèi)外擁有廣泛的人脈關(guān)系和資源網(wǎng)絡(luò)。三、在鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司鼎力聯(lián)系的基礎(chǔ)上，本合同甲乙雙方通過多次接觸與溝通，在乙方已經(jīng)為繼續(xù)推動(dòng)河南開普化工股份有限公司公開上市做出有效工作、提出了建設(shè)性意義專業(yè)意見的前提下，現(xiàn)就通過乙方資源與專業(yè)服務(wù)正式充任甲方戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問事宜達(dá)成共識(shí)，并形成本合同書。甲方的責(zé)任、義務(wù)與權(quán)利一、根據(jù)乙方的規(guī)定及時(shí)提供乙方工作所需的資料和信息，并確保有關(guān)資料和信息全方面、真實(shí)、精確、詳盡。二、在乙方現(xiàn)場(chǎng)工作期間，為乙方提供必要的工作條件和工作便利，涉及（但不限于）甲方有關(guān)人員的配合、本地政府及有關(guān)部門的協(xié)調(diào)等。三、按本合同書有關(guān)條款商定準(zhǔn)時(shí)向乙方支付費(fèi)用。四、對(duì)乙方提供的專業(yè)意見及建議予以充足尊重，及時(shí)反饋，并對(duì)乙方能更加好地提供專業(yè)服務(wù)而提出的合理規(guī)定和建議予以主動(dòng)配合。五、審議、確認(rèn)乙方提供的工作計(jì)劃、差旅費(fèi)預(yù)算等需要甲方確認(rèn)的文獻(xiàn)、事項(xiàng)。六、對(duì)乙方的全部正式項(xiàng)目成果及有關(guān)的建議、方案之文本擁有最后的選擇權(quán)、決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)。乙方的責(zé)任、義務(wù)與權(quán)利一、以行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)原則、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的專業(yè)態(tài)度，遵照國家有關(guān)法律法規(guī)，防備和規(guī)避多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)甲方利益，運(yùn)用本身廣泛的、特別是與本項(xiàng)目有關(guān)的人脈資源，為甲方整體戰(zhàn)略提高、多個(gè)途徑的有效資本運(yùn)作、特別是盡快實(shí)現(xiàn)河南開普化工股份有限公司國內(nèi)主板公開上市提供高質(zhì)量的專業(yè)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。二、為本項(xiàng)目配備符合工作需要和規(guī)定的項(xiàng)目工作小組，在充足調(diào)查、分析和與甲方有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)人員及有關(guān)政府部門充足溝通的基礎(chǔ)上，制訂出符合本顧問項(xiàng)目規(guī)定的、切實(shí)可行的方案，并在獲甲方承認(rèn)后予以實(shí)施。本項(xiàng)目實(shí)施方案與工作成果一、項(xiàng)目小組1、項(xiàng)目首席負(fù)責(zé)人溫元?jiǎng)P（專家，北京南洋林德投資顧問有限公司總裁）2、項(xiàng)目小組組長(zhǎng)楊平（博士，北京南洋林德投資顧問有限公司副總裁）3、項(xiàng)目小構(gòu)組員郭曉維（北京南洋林德投資顧問有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，留美訪問學(xué)者，碩士）吳云飛（北京南洋林德投資顧問有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，清華大學(xué)工商管理碩士）徐志勇（北京南洋林德投資顧問有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，上海中歐國際工商管理學(xué)院工商管理碩士）二、項(xiàng)目啟動(dòng)在乙方收到本合同項(xiàng)目第一期顧問費(fèi)后三天內(nèi)，由溫元?jiǎng)P專家親自帶隊(duì)，率項(xiàng)目小組赴項(xiàng)目所在地啟動(dòng)本項(xiàng)目：1、對(duì)目的公司進(jìn)行有針對(duì)性的實(shí)地考察、診療；2、與本地政府及有關(guān)職能部門進(jìn)行有目的的溝通；3、針對(duì)河南開普化工股份有限公司盡快實(shí)現(xiàn)國內(nèi)主板公開上市的第一期服務(wù)目的制訂具體工作計(jì)劃并獲甲方承認(rèn)。三、項(xiàng)目實(shí)施1、項(xiàng)目小組工作組員留駐目的公司進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)研，制訂河南開普化工股份有限公司在國內(nèi)主板公開上市的操作實(shí)施方案（涉及選擇券商的技術(shù)考核性方案）并獲甲方承認(rèn)。2、推薦和貫徹河南開普化工股份有限公司上市主承銷商，訂立券商輔導(dǎo)合同，制訂輔導(dǎo)與上市推動(dòng)日程一覽表。在券商輔導(dǎo)的同時(shí)，充足運(yùn)用乙方資源有效指導(dǎo)和配合河南開普化工股份有限公司繼續(xù)推動(dòng)國內(nèi)主板上市操作各個(gè)環(huán)節(jié)的工作。3、運(yùn)用乙方所擁有的資源網(wǎng)絡(luò)和專家系統(tǒng)，協(xié)助甲方進(jìn)行公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)節(jié)和戰(zhàn)略管理工作。通過雙方及時(shí)的溝通，充足的行業(yè)市場(chǎng)調(diào)研和多方論證，協(xié)助甲方編制和調(diào)節(jié)集團(tuán)公司下一步中長(zhǎng)久的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，奠定甲方可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。新的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)充足論證甲方將來在本行業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和其它有關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間和資源條件，公司在三到五年乃至更長(zhǎng)時(shí)期的戰(zhàn)略發(fā)展目的，以及實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目的對(duì)應(yīng)的人才戰(zhàn)略、組織機(jī)制、資本組合方案。4、定時(shí)（每月一次）向甲方提供對(duì)公司有重要作用的行業(yè)動(dòng)態(tài)、有關(guān)重要會(huì)議、人才、新項(xiàng)目、資金管道、政府有關(guān)部門的溝通和政策走向、媒體通路等綜合信息服務(wù)，協(xié)助甲方建立穩(wěn)定的外部信息交流和磋商機(jī)制。5、根據(jù)甲方的具體狀況，通過進(jìn)一步的調(diào)查，按照規(guī)范公司的法人治理構(gòu)造和當(dāng)代公司制度的規(guī)定，協(xié)助甲方推動(dòng)內(nèi)部股權(quán)改造計(jì)劃，在公司內(nèi)部確立符合當(dāng)代公司運(yùn)作規(guī)律的激勵(lì)、約束和利益機(jī)制，奠定甲方實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并以此作為進(jìn)一步吸取新的戰(zhàn)略合作合資伙伴、重量級(jí)人才加盟以及建立涉及對(duì)現(xiàn)有人才骨干的合理和量化的激勵(lì)機(jī)制基礎(chǔ)。6、根據(jù)甲方的中長(zhǎng)久戰(zhàn)略發(fā)展目的，提出甲方進(jìn)一步開展資產(chǎn)重組和資本運(yùn)行需要完畢的工作，以及引進(jìn)戰(zhàn)略合作合資伙伴的可能途徑、基本框架和思路；為甲方在本行業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)及有關(guān)產(chǎn)業(yè)諸領(lǐng)域的投資開展必要的資產(chǎn)重組、剝離整合、兼并收購行動(dòng)、物色新的投資項(xiàng)目作為新的經(jīng)濟(jì)增加點(diǎn)、培養(yǎng)將來可作為分拆上市的題材等資本運(yùn)作方面適時(shí)提出建議和總體策劃，協(xié)助物色尋找適宜的戰(zhàn)略合作伙伴公司和操作途徑，并在項(xiàng)目運(yùn)作時(shí)提供實(shí)施的指導(dǎo)和組織人員的配合。7、為甲方整合引進(jìn)事關(guān)公司戰(zhàn)略發(fā)展、公司管理，人力資源開發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷策劃、研究與開發(fā)、公司文化、公關(guān)策劃、競(jìng)爭(zhēng)與商戰(zhàn)謀略、金融運(yùn)作和跨國發(fā)展等方面的戰(zhàn)略資源，進(jìn)一步擴(kuò)大甲方運(yùn)作資源半徑，使甲方保持資本構(gòu)造、資產(chǎn)體量和經(jīng)營(yíng)效益進(jìn)一步改善和擴(kuò)張，提高甲方不停成長(zhǎng)的業(yè)績(jī)形象和公司在資我市場(chǎng)上的投資價(jià)值，使甲方能夠逐步實(shí)現(xiàn)運(yùn)用資我市場(chǎng)資源優(yōu)化配備的功效，不停吸取到支持公司持續(xù)發(fā)展的資源和資金。8、根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和甲方的實(shí)際條件，對(duì)甲方開展跨國經(jīng)營(yíng)、開拓國際市場(chǎng)和進(jìn)行跨國生產(chǎn)、品牌經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和開展跨國金融運(yùn)作等舉措適時(shí)提出建議，提出可能的途徑、基本框架和思路并向甲方引薦有關(guān)的渠道和資源；在此過程中適時(shí)協(xié)助甲方組建海外運(yùn)作平臺(tái)，以作為甲方開展跨國拓展的窗口和基地，逐步拓寬甲方進(jìn)一步吸取引進(jìn)海外的人才、技術(shù)、資金和信息等資源的管道。第五條費(fèi)用與支付一、甲方為本合同書下乙方財(cái)務(wù)顧問服務(wù)項(xiàng)目向乙方支付顧問費(fèi)人民幣八十萬元，并分四次支付：1、本合同書生效后一周內(nèi)支付第一期顧問費(fèi)人民幣三十萬元；2、在乙方項(xiàng)目小組第一次進(jìn)駐目的公司、完畢既定工作任務(wù)（以乙方工作成果獲甲方確認(rèn)、河南開普化工股份有限公司與券商正式訂立主承銷合同為標(biāo)志）后一周內(nèi)支付第二期顧問費(fèi)人民幣十萬元；3、在國家證券會(huì)正式受理甲方申報(bào)材料后一周內(nèi)支付第三期顧問費(fèi)人民幣二十萬元；4、在河南開普化工股份有限公司獲國家證券會(huì)發(fā)審委正式核準(zhǔn)國內(nèi)主板上市后一周內(nèi)支付第四期顧問費(fèi)人民幣二十萬元。二、乙方按河南開普化工股份有限公司上市所募集資金總額的0.5—0.8%向河南開普化工股份有限公司另收取融資服務(wù)費(fèi)，并由河南開普化工股份有限公司按此比例在每次募集資金到位后一周內(nèi)支付給乙方。河南開普化工股份有限公司支付給乙方及主承銷商的融資服務(wù)費(fèi)總額不超出上市實(shí)際募集資金總額的2.8%，如由于主承銷商收取的融資服務(wù)費(fèi)比例過大造成乙方不能按本合同條款收取融資服務(wù)費(fèi)，則由乙方自行與主承銷商協(xié)商解決，甲方不為此承當(dāng)任何責(zé)任。三、由于甲方需要而從本合同書項(xiàng)目所延伸出來的其它專業(yè)服務(wù)另行收費(fèi)，具體條款由雙方適時(shí)訂立補(bǔ)充合同擬定。四、乙方因本項(xiàng)目需要而發(fā)生的差旅費(fèi)由甲方直接承當(dāng)，但乙方須事先提出預(yù)算并獲甲方確認(rèn)。第六條保密商定一、乙方對(duì)在本合同推行過程中理解和獲悉的有關(guān)甲方的信息、文獻(xiàn)、資料和商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)，如有實(shí)際需要必須向第三人披露，應(yīng)事先告知甲方并獲同意；二、甲方對(duì)乙方提供的專業(yè)性意見、建議和方案，特別是各項(xiàng)分析資料等負(fù)有保密業(yè)務(wù)，未經(jīng)乙方同意（書面確認(rèn)）不能提供或傳輸給與本合同無關(guān)的任何第三人。違約責(zé)任雙方任何違反本合同條款的行為均視為違約，違約方須向守約方支付違約金（按本合同標(biāo)的額的5%計(jì)）；如違約方給守約方造成其它損失，違約方須承當(dāng)一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。第八條修改和終止一、本合同的任何修改和補(bǔ)充必須經(jīng)雙方達(dá)成書面補(bǔ)充合同為準(zhǔn)。二、有下列狀況之一，本合同書即告終止：1、本合同已按商定條件得到推行。2、雙方協(xié)商同意終止本合同。第九條特別商定一、鑒于鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司與本合同各方的特定關(guān)系，本合同特別商定：1、鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司對(duì)本合同的正常推行及有關(guān)工作的有效推動(dòng)負(fù)有必須的協(xié)調(diào)責(zé)任和義務(wù)。2、經(jīng)乙方規(guī)定并審核同意，由鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司信貸部副主任王秋生代表鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司實(shí)際參加本合同下項(xiàng)目小組工作，其具體工作分工由項(xiàng)目小組統(tǒng)一安排。3、本合同甲方與鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司之間歷史和將來可能的經(jīng)濟(jì)關(guān)系由本合同甲方與鄭州市財(cái)務(wù)開發(fā)公司自行協(xié)商解決，與乙方無涉。二、鑒于本合同各方同意由河南開普集團(tuán)有限公司和河南開普化工股份有限公司共同作為本合同甲方承當(dāng)本合同下的責(zé)任、行使本合同下的權(quán)力及享有本合同下的利益，本合同特別商定：1、河南開普集團(tuán)有限公司和河南開普化工股份有限公司在本合同條款范疇內(nèi)單獨(dú)或共同作出的任何決定或處置均代表甲方；2、乙方在本合同條款范疇內(nèi)需要甲方配合、協(xié)調(diào)的任何事務(wù)，河南開普集團(tuán)有限公司和河南開普化工股份有限公司都有責(zé)任和義務(wù)單獨(dú)或共同予以配合、協(xié)調(diào)；3、由河南開普化工股份有限公司單獨(dú)承當(dāng)本合同下的付款和其它經(jīng)濟(jì)責(zé)任，作為共同甲方之一，河南開普集團(tuán)有限公司對(duì)此負(fù)連帶和確保責(zé)任。第十條生效和其它一、本合同自雙方簽字、蓋章之日起生效。二、執(zhí)行本合同書過程中如雙方發(fā)生爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)