合同管理辦法新版

合同管理方法第一章總則第一條為規(guī)范合同管理工作，明確合同管理原則和規(guī)定，防控有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本方法。第二條本方法所稱合同，是指公司在經(jīng)營管理過程中與自然人、法人或其它組織之間訂立的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文獻(xiàn)，涉及多個(gè)合同合同、確認(rèn)書、承諾函等法律文獻(xiàn)及其附件。第二章合同制訂第三條本方法所規(guī)范的合同涉及格式合同和非格式合同。格式合同是指針對有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)制訂的、條款固定、可重復(fù)使用的各類合同文本。非格式合同是指公司制訂的格式合同以外的其它合同。第四條格式合同由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部起草制訂，各部門也可根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要向風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部提交具體的格式文本制訂需求，并對業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù)操作流程、合同合用對象、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防備方法等進(jìn)行闡明。法律關(guān)系或構(gòu)造復(fù)雜，或合用境外法律或國際慣例的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部可聘任外部專業(yè)律師起草制訂對應(yīng)的格式合同文本。第五條格式文本起草完畢，應(yīng)征求公司各部門意見，就各部門提出的問題和意見對格式文本進(jìn)行修改、完善后，會(huì)簽各部門并獲得公司同意，由綜合管理部統(tǒng)一印制，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)保管。第六條交易對手對公司格式合同文本提出修改規(guī)定，且確有必要修改的，雙方能夠協(xié)商擬定。對格式合同條款的修改應(yīng)符合業(yè)務(wù)具體狀況和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，對合同中的權(quán)利義務(wù)條款、重要風(fēng)險(xiǎn)防備條款和違約責(zé)任條款等進(jìn)行修改應(yīng)審慎把握，避免對公司權(quán)益造成不利影響。第七條非格式合同由有關(guān)部門負(fù)責(zé)起草，根據(jù)業(yè)務(wù)具體狀況，也可由合同對方（交易對手）提供。雖制訂有格式合同文本，但在辦理具體業(yè)務(wù)時(shí)確有必要另行擬定合同文本的，能夠使用非格式合同。第八條合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合下述規(guī)定：（一）符合有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；（二）符合公司有關(guān)制度規(guī)定；（三）維護(hù)公司正當(dāng)權(quán)益；（四）內(nèi)容完整，條理清晰，權(quán)利義務(wù)明確。第三章合同審查、同意和訂立第九條使用格式合同文本，合同訂立前不再提交風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部審查。第十條使用非格式合同文本，或辦理具體業(yè)務(wù)時(shí)對格式合同文本的條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改或補(bǔ)充的，有關(guān)部門應(yīng)在合同訂立前按照《法律合規(guī)審查方法》提交風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部進(jìn)行審查。實(shí)質(zhì)性修改或補(bǔ)充是指使公司享有的權(quán)利或承當(dāng)?shù)牧x務(wù)發(fā)生重大變動(dòng)或?qū)菊?dāng)權(quán)益產(chǎn)生不利影響的修改或補(bǔ)充。第十一條合同文本提交法律合規(guī)審查之前，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行專業(yè)審核，確保合同內(nèi)容符合有關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)審批規(guī)定，主從合同及附件齊全，合同填寫精確規(guī)范。第十二條推行完畢法律合規(guī)審查程序的合同，按照公司有關(guān)制度規(guī)范規(guī)定的權(quán)限范疇和審批程序提請同意。有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在合同審批前，應(yīng)對合同金額、期限、利率等核心要素進(jìn)行審核。第十三條推行完審批程序的合同，按照公司有關(guān)制度規(guī)范的規(guī)定提請有權(quán)訂立人訂立。只加蓋公司印章而無需公司法定代表人或被授權(quán)人訂立的合同，使用公司用印狀況記錄表辦理用印。第十四條合同授權(quán)訂立的，由綜合管理部負(fù)責(zé)辦理授權(quán)書。授權(quán)書應(yīng)涉及授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)訂立法律文獻(xiàn)名稱、授權(quán)范疇、授權(quán)日期和授權(quán)權(quán)限等內(nèi)容，并由授權(quán)人簽字。第四章合同用印和管理第十五條綜合管理部在辦理用印前應(yīng)審核下列內(nèi)容：（一）合同訂立手續(xù)與否齊備；（二）合同審批和訂立與否符合授權(quán)權(quán)限范疇。第十六條審核合格的合同，由綜合管理部辦理合同編號和用印。審核不合格的合同，不予用印。第十七條合同頁數(shù)超出一頁的，應(yīng)加蓋騎縫章，但根據(jù)業(yè)務(wù)慣例不需要加蓋騎縫章的除外。第十八條原則上不得攜帶公司印章到公司以外的場合辦理訂立和用印。特殊狀況必須攜帶印章外出時(shí)，須經(jīng)董事長或總經(jīng)理同意后，由綜合管理部指派專人攜帶和使用。第十九條合同由綜合管理部負(fù)責(zé)保管，合同經(jīng)辦人在合同訂立手續(xù)完全完畢后的15個(gè)工作日內(nèi)向綜合管理部送交合同歸檔保存，需要辦理登記、同意、備案等有關(guān)手續(xù)的，在辦理完畢有關(guān)手續(xù)后15個(gè)工作日內(nèi)歸檔保存。合同推行過程中產(chǎn)生的補(bǔ)充合同、變更合同和其它有關(guān)法律文獻(xiàn)也應(yīng)一并納入合同檔案進(jìn)行管理。第二十條因特殊狀況需要使用合同時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人同意后，在綜合管理部辦理借用手續(xù)，使用完畢及時(shí)償還。第二十一條已簽字蓋章生效的合同，經(jīng)各方協(xié)商同意終止或作廢的，應(yīng)將全部合同收回交綜合管理部標(biāo)注“作廢”與項(xiàng)目檔案一并保存，或者各方另行訂立終止合同解除各方權(quán)利義務(wù)。公司已簽字蓋章而交易對方未訂立的合同文本，經(jīng)辦人應(yīng)闡明狀況并將全部合同送交綜合管理部銷毀。第二十二條已簽字蓋章生效的合同變更或修改的，如另行訂立合同，原合同按作廢解決；如訂立補(bǔ)充合同，按本方法規(guī)定辦理審批手續(xù)。第二十三條向公司以外的任何單位、個(gè)人提供已訂立合同的原件、復(fù)印件，應(yīng)經(jīng)合同有關(guān)部門負(fù)責(zé)人或公司總經(jīng)理同意。對外提供涉及爭議糾紛或已進(jìn)入訴訟仲裁程序項(xiàng)目的合同原件、復(fù)印件，應(yīng)征求風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的意見，并經(jīng)總經(jīng)理同意。第五章合同保存歸檔第二十四條有關(guān)法律法規(guī)和公司檔案管理制度對合同保管期限有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，合同應(yīng)當(dāng)自推行完畢之日起保管五年。第二十五條超出保管期限的合同檔案，由綜合管理部定時(shí)組織有關(guān)部門共同進(jìn)行鑒定，無特殊因素的，應(yīng)予銷毀。對即使超出保管期限，但合同推行